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环境因素识别评价和控制教材 北京中油健康安全环境认证中心 目录1 定义2 环境识别评价概述3 初始状态评价4 初始状态评价实施5 环境因素识别6 环境因素评价7 法律法规和其他要求及HSE绩效评价8 现形管理模式的评价9 初始评价报告附件1附件2附件3 北京中油健康安全环境认证中心 北京中油健康安全环境认证中心 第一 定义 1 1清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程 产品和服务中 以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏 1 2持续改进continualimprovement为改进健康 安全与环境总体绩效 根据健康 安全与环境方针 组织不断强化健康 安全与环境管理体系的过程 注 该过程不必同时发生在活动的所有领域 1 3环境environment组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及他们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 GB T24001 2004中的3 5 北京中油健康安全环境认证中心 1 4环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 SY T6276 1997中的3 4 1 5管理方案managementplans为实现健康 安全与环境目标和指标 经策划所编制的规定职责权限 资源 程序 措施 和期限的文件 注1 管理方案是健康 安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一 注2 管理方案是针对组织的活动 产品 服务和 或运行条件的变化 采取不同的健康 安全与环境管理的具体对策或措施 形式可以列表或是综合性指导文件 注3 作业计划书可视为针对具体项目的管理方案 北京中油健康安全环境认证中心 1 6目标objectives组织在健康 安全与环境绩效方面所要达到的目的 1 7组织organization职责 权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个单独的运行单位视为一个组织 1 8绩效performance基于健康 安全与环境方针和目标 与组织的风险控制有关的健康 安全与环境管理体系的可测量结果 注1 绩效测量包括健康 安全与环境管理活动和结果的测量 注2 绩效 也可称为 业绩 第二 环境识别评价概述1 理解要点有关名词的说明 环境因素 环境影响 清洁生产方案 措施 控制措施 削减措施 应急预案 控制措施失效 事故隐患 北京中油健康安全环境认证中心 2 环境因素的识别方法 北京中油健康安全环境认证中心 3 尽管对环境因素的识别不存在惟一的方式 但通常要考虑下列情况 a 向大气的排放 b 向水体的排放 c 向土地的排放 d 原材料和自然资源的使用 e 能源使用 f 能量释放 如热 辐射 振动等 g 废物和副产品 h 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等 北京中油健康安全环境认证中心 4 环境因素识别流程 识别的方式 按工艺流程 设备 行政单元 按岗位识别 顺序 岗位 班组 车间 队 分公司 公司 环境识别方法 评价方法 重要环境影响 目标 方案 措施 应急 北京中油健康安全环境认证中心 5 环境识别的范围应包括 1 规划 设计和建设 投产 运行等阶段 2 常规和异常活动 3 事故及潜在的紧急情况 4 所有进入作业场所的人员的活动 5 原材料 产品的运输和使用过程 6 作业场所的设施 设备 车辆 安全防护用品 7 人为因素 包括违反安全操作规程和安全生产规章制度 8 丢弃 废弃 拆除与处置 9 气候 地震及其他自然灾害等 北京中油健康安全环境认证中心 第三 初始状态评价初始状态评价是HSE管理体系建立实施的基础和先期步骤 良好的初始状态评价工作可以使组织在建立HSE管理体系之初对自身HSE管理的组织管理绩效及主要风险进行清理和摸底 不仅着眼于现在 而且关注过去的HSE问题及未来发展的方向和需求 使得组织在此基础上建立的管理体系能够符合组织自身实际 并确立明确的持续改进方向 提供体系建立过程在各方面进行系统优化和协调管理的条件 进而确保体系建立工作务实 有效 顺利地实施 本章将就初始状态评价的概念 内容 方法及步骤加以详细阐述 北京中油健康安全环境认证中心 一 初始状态评价的概念初始状态评价是指通过一系列的信息收集 调查研究和分析 对组织活动 产品或服务中存在的风险结果 适用的法律法规 组织的HSE管理绩效及有关的管理活动 开始进行全面评价的工作过程 旨在确定组织现有的HSE管理状况 研究组织HSE问题的风险和机遇 确定持续改进的方向 北京中油健康安全环境认证中心 二 初始状态评价的目的 为组织制定承诺 方针 目标和指标及HSE管理方案提供依据 明确HSE管理的重点 主要风险和机遇 确保体系充分关注并满足法律 法规及其他要求 为组织实际建立实施管理体系打下良好基础 北京中油健康安全环境认证中心 三 初始状态评价的重点内容 识别组织活动 产品或服务中的风险因素 判定对健康安全环境具有或可能具有的重大危害和影响 从中评价出重要风险 列出主要风险清单 明确适用于组织的HSE法律 法规及其他要求 并依据这些要求评价组织的HSE的绩效 北京中油健康安全环境认证中心 评价组织现有HSE管理制度的有效性及与标准的差距 包括 组织现行的机构设置 职责划分的合理性 充分性 现行的管理惯例和程序的适用程度和有效性 对以往健康安全环境事故及不符合HSE法律 法规的事件进行调查研究所取得的反馈信息及结论 组织对相关方的管理 如涉及采购及合同活动的现行方针和程序 相关方的观点 需求和期望 组织的其他体系中有利于或不利于HSE绩效的职能和活动 以及成功的管理模式和程序 取得竞争优势的机会和领域等 北京中油健康安全环境认证中心 四 初始状态评价的范围初始状态评价的范围是与组织建立HSE管理体系的范围密切相关的 前者应至少覆盖后者的范围 确定组织初始状态评价的范围可考虑以下几方面因素 1 组织的管理权限 建立HSE管理体系的组织是具有自身职能和行政管理的组织的整体 部分或结合体 初始状态评价的范围应能覆盖组织管理权限范围的外延和内涵 避免整体或局部的遗漏 如管理责任不重要不典型的部门 HSE危害和影响较小的部门不应被遗漏 北京中油健康安全环境认证中心 2 组织的现场区域从现场区域方面界定初始状态评价范围 应确保其地理上是相对独立的 组织的运行区域可以是流动的 如果存在不同组织的交叉部分 应从健康安全环境意义上可分 即其HSE绩效可以独立评价 对健康的危害 对安全的危险 对环境的影响 如针对公用的污水处理设施 应能单独细化对其的环境负荷并评价处理效果 针对组织有不同现场的情况 初始评价范围应全部覆盖 对于临时现场 如建筑工地 现场位置处于何处 只要受控于组织的HSE管理体系之下 就应作为初始状态评价的因素加以关注 北京中油健康安全环境认证中心 3 组织活动 产品或服务相关领域初始状态评价范围应覆盖组织活动 产品或服务的相关领域 这不仅要求关注组织的自身管理和生产现场 还应关注涉及相关方的更广的范围 如识别和评价组织使用的产品和服务中 工作环境中可标识的重要危害和影响 即应考虑有关的甲方 供方 承包方工作场所 自然环境 自然灾害 地区状况等 初始状态评价的调查和评价 有助于建立体系时更好地对与相关方有关的重要风险进行控制和施加影响 并关注相关方的需求 北京中油健康安全环境认证中心 4 使用的设施 设备 工艺流程 对组织使用的所有设施 设备 含辅助设备 及动力系统在正常 异常 紧急状态可能产生和潜在的危险及影响 同时考虑工艺过程 生产流程活动中可能产生的危害与影响 可能是正常状态 非正常状态或紧急状态都应给予考虑 进行识别与评价 5 使用的原材料 各种包装可能产生的危害与影响 它可能来自原材料本身 也可能来自储存的条件 环境 物理 化学的反应 无论来自何方只要存在危害和影响就应该加以识别 评价和控制 北京中油健康安全环境认证中心 第三初始状态评价的实施一 初始状态评价的步骤从HSE相关标准并未对初始状态评价规定具体的工作程序和方法 各组织应根据自身的实际情况确定工作方式 一般应制定实施方案包括以下几方面的内容 成立评价工作小组 前期准备及策划 初始状态评价的实施 包括资料收集 现场调查 评价 编制初始状态评价报告 北京中油健康安全环境认证中心 北京中油健康安全环境认证中心 1 成立初评工作小组组织应根据初始状态评价的范围 复杂程度 风险的大小以及资源 慎重地确定评价组的规模和人员构成 评价组可由组织的现场员工 外部咨询人员或由双方共同构成 由于咨询人员对评价的程序和技巧比较熟悉 经验比较丰富 而组织员工对HSE状况比较了解 易于抓住重点 所以两者兼顾可取得良好的效果 组织的评价组成员应是体系建立工作中的骨干力量 一般由技术专家 管理专家 现场操作人员组成 北京中油健康安全环境认证中心 2 初始状态评价前期准备及策划这部分工作包括人员培训 确定初始评价范围 制定初评方案等内容 评价组成立之后应通过适当的技能培训 使得每个成员了解初评的目的 担当的职责和义务 以确保均能胜任其工作 管理代表应组织评价小组成员 明确评价的范围 包括涉及的管理权限及部门 全部的现场区域 与活动 产品或服务相关的领域 初始状态评价范围的策划 一方面保证了评价的充分性 另一方面也明确了工作量及所需资源 北京中油健康安全环境认证中心 组织应根据初始状态评价的范围 健康安全环境管理的基础 人员素质和资源制订评价方案 方案应包括工作内容 责任人 工作的步骤 工作的方法和时间表以及配合部门的人员职责 需要的资源等 因信息和资料的收集以及现场调查和评审工作较为分散 应给出足够的时间进行合理的协调 以保证评价的效果 而评价发现和分析以及编制初始状态评价报告应集中人力和时间 统一步调高效地完成 总之 初始状态评价的方案应根据组织的实际而定 并应根据实际运作情况而适时调整 北京中油健康安全环境认证中心 二 初始状态评价的实施初始状态评价的实施包括信息资料的收集 监测资料和现场调查和评价 两部分工作在一定程度上是相互交叉的 1 信息资料的收集 全面广泛地收集充分的资料和信息 有助于评审人员了解组织HSE管理状况 为充分深入地进行评价提供依据 应收集的资料包括 1 组织的基本概况 包括组织的规模 性质 人员 产品 投资状况 厂区平面图 社区平面图等 2 组织所处区域的自然环境状况 包括水文 地质 地貌 河流及大气等 和社会环境状况 北京中油健康安全环境认证中心 3 适用于组织的有关HSE法律法规及其他要求 4 健康安全环境方面的许可证及报告 如 环境影响评价报告 职业安全卫生评价报告 三同时 验收报告 排污许可证 各种监测报告及其他有关健康安全环境的许可文件 5 组织现有的HSE管理制度 操作惯例和程序 6 使用物料 化学品 危险品清单及材料安全参数 Materia lSafetyDamSheet 7 工艺过程及技术资料 如工艺流程图 物流图 物料摆放图等 主要设施及相关设备HSE状况一览表 8 资源 能源消耗状况 成本分析信息 供水 电 气 汽网络图 北京中油健康安全环境认证中心 9 现有的污染物 废弃物的产生量 浓度及处置方式等信息 HSE保护设施布置及排污管网图 10 产品使用和废弃过程中的环境影响及危害信息 11 以往的事故 事件 违法行为及其调查处理反馈信息12 相关方的要求 抱怨及处理结论 13 HSE主管部门对组织健康安全环境状况的评价 奖励和惩罚记录 14 组织的承诺 方针 战略目标及规划文件等 15 应对健康安全环境三方面分别进行识别 评价 按单元划分别实施识别与评价 北京中油健康安全环境认证中心 2 现场调查及评价 现场调查及评价是在先期收集资料和信息的基础上 依据初始评价方案对现场进行的实地收集信息和调查评审工作 方法包括现场观察 问卷调查 面谈 检查清单 检查表 数据统计 直接检验和测量以及记录评价等 现场调查针对调查部门一般按工艺流程 按照生产系统 后辅助系统 按设施 按行政管理的顺序进行 针对调查对象采用先管理者 岗位员工及相关方的顺序 避免重复和混乱 北京中油健康安全环境认证中心 部门调查的内容应充分并突出现场这一重点 以生产型组织为例 涉及的部门及调查内容包括 1 技术设计部门 研究 设计 工艺开发 工程改造等 2 生产制造部门 按照生产工艺过程 考虑其原材料消耗 污染物排放 物料循环及回收 成品率 损失率 以及产生的危害等 3 设备动力部门 水 电 气 汽 煤 油等资源 能源的消耗 动力设备运行产生的健康安全环境问题 4 供应贮运部门 采购 运输 仓贮 原材料 供方 合作方等 5 销售部门 销售 产品使用 维护维修 运输 相关方等 6 健康安全环境部门 HSE保护设施 法律法规 监测 废物处置 政府联络 自然环境 周边影响等 7 行政后勤部门 食堂 医院 人事 培训 劳保 安全 行政 社区关系等 北京中油健康安全环境认证中心 针对不同的被调查对象应分别重点关注以及内容 最高管理者 承诺 方针 资源配置 持续改进规划 中层管理者 管理制度 职责分工 培训 部门HSE状况 专业人员及员工 具体的相关法律法规 标准 程序 事故 工艺 原材料 污染物 自然环境 周边影响等 组织还可对执法当局 社区 客户等相关方进行问卷调查或直接访问 北京中油健康安全环境认证中心 初始状态评价的实施虽然收集的资料和信息繁杂 现场调查及评价所涉及的领域和内容众多 但其均应是紧紧围绕着初始评价的四项重点内容展开的 即 依据组织的活动和产品 服务内容 识别组织及相关方主要风险并评价重要风险因素 确定适用于组织的法律法规及其他要求 并评价组织HSE绩效 评价组织现有管理制度的有效性及与标准的差距 为突出重点 明确评价的内容和方法 本章将在第三中作详细描述 评价的实施应按方案进行 注意收集一切有用的信息并做好记录 在评价工作后期 评审组成员应评价工作的充分性和有效性 由于时间 人力资源不充分带来的不良后果可立即择时补做 由于现有信息资源有限造成的不充分可立即计划去监测或收集 北京中油健康安全环境认证中心 注 污染预防可包括污染源 削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 注 污染预防可包括污染源 削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 注 污染预防可包括污染源 削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 北京中油健康安全环境认证中心 北京中油健康安全环境认证中心 附件1措施实施方案 实施 组织保证 提高领导认识 广泛宣传 岗位培训 转变观念 完善管理措施 转变传统管理模式 清洁生产纳入全过程 承包责任 奖惩兑现 加强原料 原材料管理 北京中油健康安全环境认证中心 改进 完善工艺和设备 提高设备达到利用率和完好率 改进设备 提高生产效率 优化工艺 完善工艺条件 更新设备 综合利用 废弃物总合利用 资源总合利用 扩大资金来源 滚动发展 控制非生产性开支 争取外援 遇到的问题 认识问题 资金问题 技术发知识信息问题 第五 环境因素的识别一 识别的概念HSE相关标准中环境影响定义 一个组织的活动 产品或服务中能与HSE发生相互作用的要素 重要HSE因素是指具有或能够具有重大HSE影响的因素 组织建立和实施HSE管理体系的宗旨是为了改善HSE绩效 而它是通过风险的控制这一手段来实现的 所以风险控制是全部HSE管理工作的基础和着眼点 这就要求风险的识别可能充分 才能使体系具备工作基础 而重要风险的评价使得这一基础重点突出 方向明确 控制工作有的放矢 因此风险评价应尽可能科学合理 为HSE管理体系的建立 实施与保持提供明确的方向 北京中油健康安全环境认证中心 1 环境识别1 识别的原则 为保证环境识别的充分性并提供HSE管理体系的控制基础 应遵循以下原则 全面环境识别时应充分考虑组织活动 产品或服务中能够控制及可望对其施加危害和影响的风险 包括所使用产品和服务中可标识重要风险 同时考虑周边影响 作业场所正常状态与异常状态 紧急状态的危害与影响 在进行环境因素识别时要考虑 考虑过去 现在 将来三种时态 过去 即过去的环境影响一直持续到现在 如泄漏事件造成的土地污染 现在 正在进行或产生的活动 产品或和服务中的因素及影响 如清洗工作甲苯的排放 将来 环境影响持续或发生于将来 如新 改 扩建项目中涉及的环境因素 进行风险评价与考虑 北京中油健康安全环境认证中心 在进行风险识别时要考虑 考虑正常 异常 紧急三种状态 正常 一般 日常的连续运转状态 如工艺 设施的正常运转及生产 异常 可以合理预期并发生的非正常状态 如机器设施的开机 停机 检修等 紧急 不可合理预期的突发性状态 如火灾 爆炸 设施的完整性突然失效等 考虑不同的环境因素类型 包括a 大气排放 b 水体排放 c 噪声排放 d 固体废物管理 e能源消耗f 土地污染 自然环境 生态破坏 敏感地区 g 原材料与自然资源的使用和消耗 h 当地其他环境问题和社区问题等 形状 放射性 光污染 北京中油健康安全环境认证中心 具体 风险的识别是与其控制和管理密切相关的 识别的具体细化应大到对其进行有意义的验证 小到能对其进行充分理解和承受的程度 体现 合理实际尽可能低 的原则 应与将来控制的管理的程度一致 如在锅炉废气中不同组分污染物的控制手段不同 在环境因素识别时应将其细化为 SO2排放 和 烟尘的排放 较之 锅炉废气的排放 更有针对性 与风险的相互联系 风险识别控制是以控制其风险为目的的 同一个风险可能存在不同的危害和影响 所以风险识别时应明确其危害和影响 包括正面和负面的危害与影响 风险是相辅相承的互为因果关系 北京中油健康安全环境认证中心 风险的描述 依据ISO14004标准示例 环境因素可以描述为 环境因子 物质或污染物 与 某一行动或动作 的组合 考虑到对环境因素进行评价以及改进和控制的需要 在环境因素描述时应根据需要尽可能具体 明确到有关污染因子物质种类或组分 健康安全中的危害因素要求也要具体 明确到每个细小的人的不安行为和物的不安全状态 以及可能释放的能量 参见表4 1环境因素 环境影响的因果关系及环境因素的描述示例 北京中油健康安全环境认证中心 表4 1环境因素 环境影响的关系及环境因素的描述示例 北京中油健康安全环境认证中心 二 识别的方法和步骤 环境识别的方法主要包括 过程分析法 产品生命周期分析法 物料衡算法 问卷调查 现场检查表法及职业安全卫生和环境因素排查 专家咨询 现场观察及面谈 集思广议 查阅文件及记录 对比法 水平对比 纵向对比 北京中油健康安全环境认证中心 过程分析法 过程分析法是中国ISO14001先行实施人员和组织在实践中摸索的一种方法 它在一定程度上借鉴了产品生命周期分析 物料衡算 现场调查 头脑风暴等方法的特点 是一种较为实用的方法 其方法可适用于健康与安全 其基本原理包括 a 以产品生命周期的思路结合生产工艺流程把组织的运行和活动以及对应的职责部门进行排序 通常包括从原料的采购 周转 生产加工的各个过程 包装 成品检验 运输等主线 以及动力 行政 后勤等辅线 b 对每一职责部门或其运行活动按顺序作进一步的过程细分 c 通过工艺分析 现场观察及统计等方法识别确定每一单元过程中存在的环境因素 包括投人和产出 和危害因素 d 明确每个危害 环境因素所对应的健康 安全 环境影响 e 将各个过程 各个部门 的危害 环境因素进行汇总统计 出于管理的方便 可将具有相同属性和相同控制手段的危害 环境因素适当地进行合并 北京中油健康安全环境认证中心 北京中油健康安全环境认证中心 表4 2产品生命周期矩阵 北京中油健康安全环境认证中心 物料衡算的信息来源包括以下几方面 对现存的原料 产品和排放物流量的测量和分析 原材料采购记录 原材料库存清单 原料补充记录 产品规格 产品设计中的物料平衡 作业日记 废物产出记录等 工艺流程记录 已经发生事件 事故记录 设施的状态记录 违章操作记录 北京中油健康安全环境认证中心 问卷检查表可包括 产生哪些大气污染物 污染物浓度及总量是多少 产生哪些水污染物 污染物浓度及总量是多少 使用哪些有毒有害化学品 数量是多少 在产品设汁中如何考虑HSE问题 有哪些紧急状态 采取了哪些预防措施 水 电 煤 油 汽用量各多少 与同行业和往年比较结果如何 有哪些HSE设施其完整性及没备广维护状况如何 产生哪些有害固体废物 如何处置的 主要噪声源有哪些 厂界噪声是否达标 是否有居民投诉情况 是否做过调查 噪声对人体的危害 高低温影响 各种有毒有害物质 高空影响 危害作业 工作环境 基础设施的影响 振动 辐射等 北京中油健康安全环境认证中心 风险识别的范围应包括 1 规划 设计和建设 投产 运行等阶段 2 常规和异常活动 3 事故及潜在的紧急情况 4 所有进入作业场所的人员的活动 5 原材料 产品的运输和使用过程 6 作业场所的设施 设备 车辆 安全防护用品 7 人为因素 包括违反安全操作规程和安全生产规章制度 8 丢弃 废弃 拆除与处置 9 气候 地震及其他自然灾害等 北京中油健康安全环境认证中心 附表1环境因素调查表岗位 班组 北京中油健康安全环境认证中心 附表2环境因素识别单位或岗位 北京中油健康安全环境认证中心 北京中油健康安全环境认证中心 设计和开发制造过程包装和运输合同方和供方的环境绩效和操作方式废物管理原材料和自然资源的获取和分配产品的使用和报废野生环境和生物多样性 考虑的与组织活动 产品和服务有关的EA 北京中油健康安全环境认证中心 识别EA要考虑的问题 三种时态 现在 过去和将来三种状态 正常 异常 紧急八个方面 a向大气排放b向水体排放c向土地排放d原材料和自然资源的使用e能源使用f能量释放 如热 辐射 震动等 g废物和副产品h物理属性 如大小 形状 颜色和外观等 北京中油健康安全环境认证中心 生命周期的阶段能量能量能量 原材料获取 加工 生产产品 产品使用 废物处置 能量能量 废物废物废物 废物废物 北京中油健康安全环境认证中心 表4 2产品生命周期矩阵 北京中油健康安全环境认证中心 现场观察及资料评价 现场观察和面谈是快速直接识别出现场危害与影响最有效的方法 这些危害与影响可能是具有重大风险的或潜在重大影响的 有些是存在风险的 如 发现以下现象进行追踪和分析 即可识别有关的风险 观察到较大量的废机油流向厂外的痕迹 询问现场员工 回答 这里不使用有毒物质 但现场房角处发现存有剧毒物质 发现锅炉房烟囱冒出黑烟 听到厂房传出刺耳的噪音 北京中油健康安全环境认证中心 闻到强烈的刺激气味 恶臭 垃圾堆放场各类废弃物混放 包括金属 油棉布 化学品包装瓶 大量包装箱 生活垃圾等等 设备 原料 产品 工艺的危害 各种事故阴患 工作条件 环境恶劣 设施的完整性存在较大问题 高空作业 机械伤害 有毒有害场所 易燃易爆场所 北京中油健康安全环境认证中心 产品中的环境和影响a 产品使用中的HSE危害和影响 可考虑 能耗水平 物耗水平 如 汽车百公里耗油 节电光源 污染物水平 如 汽车尾气 空调噪声 使用危害的物质 如 含CFC空调 冰箱 危险化学物品 其他有毒有害物质 产品新的包装材料和包装方式 如 无 少白色泡沫塑料 可复用包装 减少包装 缺少说明 绿色产品 如 无磷洗衣粉 水基无氯工业清洗剂 高性能高效率设施 没备 产品 产品使用功能的合理性和经济性 产品安全性能等 北京中油健康安全环境认证中心 b 产品废弃后的HSE危害和影响方面 可考虑 产品报废后的易分解程度 产品中可复用材料使用 产品中易降解材料使用 产品中无害或有害材料使用 产品中稀有材料和贵重材料使用 产品使用寿命长短 产品小型化 轻量化等 北京中油健康安全环境认证中心 服务中的风险 服务方面应考虑组织提供的服务及组织使用的服务两方面 识别时可关注以下过程及风险 产品设计 工艺设计 服务 环保产品 工艺设计和本质安全设计等 运输 仓贮 火灾 泄漏事故 交通事故 汽车尾气等各种伤害 建筑装修项目 垃圾 建材 噪声 高温 低温 振动 辐射 中毒 高空坠落 机械伤害 节能建筑等 社区服务及动力供应 垃圾 污水 管道 蒸汽 水 煤气泄漏 锅炉废气 空调制冷剂 火灾 爆炸等 分销及售后维修 废弃物 产品环境指标 安全性能等 废弃物处置 废弃物 再生资源化 泄漏 火灾等 设施维修 气废弃物 现场安全 维修中的不安全因素等 北京中油健康安全环境认证中心 工艺过程的危害与影响 设备运行中的危害影响 工艺过程中产生的危害与影响 半成品到成品过程中的危害与影响 设施的不完善产生的危害和影响 工作环境的危害和影响 周边环境的作用 北京中油健康安全环境认证中心 异常或紧急状态下的危害与影响 异常和紧急状态一般都可能产生较为严重的危害与影响 应充分明确异常或紧急状态下的危害及相应的影响 异常状态下风险识别应关注以下过程 组织试生产 设备点火 开机 关机 设备调校 检修 清洗 设备更换组件 如滤芯 机油等 工艺过程的停产开工维修状态 不合格品处置等 北京中油健康安全环境认证中心 紧急状态 各种事故状态 周边的影响 紧急状态下可考虑以下过程和因素 火灾 洪水 台风 地震 易燃易爆 有毒有害物质 设备 事故 泄漏 火灾 爆炸 环境保护设施事故 超标排放 设施的失灵与误操作 运输 仓贮 生产过程事故 人身伤亡 泄漏 火灾 爆炸 压力容器破裂 泄漏 火灾 爆炸等 高低温 振动 辐射影响 北京中油健康安全环境认证中心 三 化学品管理化学品档案企业应对其所有可能接触和产生的化学品 包括产品 原料和中间体 进行普查 建立化学品档案 基本内容包括 名称 包括别名 英文名等 存放 生产 使用地点 数量 危险性分类 危规号 包装类别 登记号 安全技术说明书与安全标签 对非危险品要列出其理化 燃爆数据和危害 北京中油健康安全环境认证中心 化学品分类化学品安全技术说明书和安全标签化学事故应急咨询服务电话危害告知企业应根据危险化学品的种类 特性 在车间 库房等作业场所设置相应的监测 通风 防晒 调温 防火 灭火 防爆 泄压 防毒 消毒 中和 防潮 防雷 防静电 防腐 防渗漏 防护围堤或者隔离操作等安全设施 设备 并按照国家标准和有关规定进行维护 保养 保证符合安全运行要求 北京中油健康安全环境认证中心 表4 4废水 生产 生活 排放环境因素调查表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 5废气排放类环境因素调查表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 6噪音排放环境因素调查表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 7资源 能源消耗环境因素 北京中油健康安全环境认证中心 表4 8固体废物类环境因素调查表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 9化学品使用登记表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 10与相关方有关危害与影响调查表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 11往事故调查分析结果登记表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 12产品中风险因素调查表 自制产品 外购原料产品分列 北京中油健康安全环境认证中心 表4 13风险因素总登记表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 14环境因素识别排查工作表部门 排查日期排查者 北京中油健康安全环境认证中心 四 环境因素在建立 运行方面还应考虑 应确保在建立健康 安全与环境目标时 考虑危害因素辨识 风险评价和风险控制的效果 还应考虑为确定设施要求 识别培训需求 或 开展运行控制 考虑应急准备和响应 为其提供输入信息 向管理者提供有关信息 为管理评审和修改或制定新的目标 指标提供依据 危害因素辨识 风险评价和风险控制过程的评审 组织应在一定的时间间隔内对危害因素辨识 风险评价和风险控制过程的有效性进行评审 并根据需要进行改进 危害因素辨识 风险评价和风险控制的文件 为了确保危害因素辨识 风险评价和风险控制过程有效 组织需要将危害因素辨识 风险评价和风险控制的过程形成文件 并定期更新有关信息 北京中油健康安全环境认证中心 如何确定法律法规和EA之间的关联 环境因素固体废物的产生 法律法规要求1 资源化 减量化 无害化2 防扬散 防流失 防渗漏3 焊锡渣 废机油 废硫酸确定为危险废物4 危险废物申报登记5 填写危险废物转移联单6 危险废物必须到有资质的单位处置 来源中华人民共和国固体废物污染防治法第二条同上第十六条国家危险废物名录HW31HW08HW34天津市危险废物污染环境防治办法第六条同上第十二条 第十六条中华人民共和国固体废物污染防治法第四十六条 北京中油健康安全环境认证中心 五 清洁生产清洁生产审计作为一种技术方法可以考虑与健康 安全与环境的风险和影响的评估过程的结合 清洁生产的内容一般包括 节约能源 原材料 利用可再生能源或清洁能源 开发新能源 实施各种节能技术和措施 利用无毒和无害原材料 可降解和易处置的原材料 循环利用物料 合理包装产品 合理利用产品功能 延长产品寿命 北京中油健康安全环境认证中心 第六 环境评价 一 环境评价的方法 可包括 1 是非判断法 直接用 是 与 非 的方法来判断 如违反法律要求可直接判定为重要环境因素和重大危害因素 2 专家评议法 利用专家的知识和经验进行分析判断 3 对比法 水平对比法 同类行业 同类部门间水平的对比 纵向对比法 同自我历史的对比 发现潜力和机遇 4 跟踪法 即从发现的重大风险影响跟踪查出重要风险 5 排放量对比 频率对比法 适用于有定量数据的污染物排放类环境因素评价 6 等标污染负荷法 权重法 适用于有定量数据的污染物排放类环境因素评价 7 多因素风险因素打分评价法 设定不同参数及取值域 分别打分并通过一定公式综合计算等等 北京中油健康安全环境认证中心 f 选择上述abcde五个评价因子 综合打分结果如下 北京中油健康安全环境认证中心 二 评价的依据 包括 1 健康安全环境方面的评价依据 危害和影响的规模 风险的严重程度 发生的概率 危害和影响的持续时间 法律法规要求 2 商业方面的评价依据 改变危害和影响的技术难度 改变风险的经济承受能力 改变危害和影响对其他活动和过程带来的影响和效果 相关方的利益 组织的公众形象 增强竞争力的市场压力 潜在的各种风险 北京中油健康安全环境认证中心 三 重要风险评价方法说明 对重要风险的评价许多组织采用定性 定量判断与定量打分相结合的方式 这在一定程度上可提高效率并且评价结果明晰 1 采用直接判断法评价重要风险的类型有 a 已违反或接近违反 较高要求 法律及标准要求的危害与影响 如超标排放 浓度 总量 速率 回用率 职业病事故阴患等 b 政府或法律明令禁止使用 限制使用或限期替代使用的物质 如某些领域氟里昂哈龙物质使用 石棉及其制品使用 多氯联苯物质使用 重污染工艺 大耗能设备 H2S中毒 CO中毒 各种危害作业 易燃易爆场所及危险品使用等 北京中油健康安全环境认证中心 c 政府 法律及其他要求有明文规定但无定量指标的环境因素及危害因素 如废弃物管理 一般工业废弃物 生活废弃物 危险废物 能源消耗 危险化学品管理等 可依据其管理现状与法规要求的差距判断 d 异常或紧急状态下可预计能产生严重危害及影响的风险因素 如火灾 危险品泄漏事故 保护设施故障或人为事故将造成严重风险影响或超标排放 人员 财产 声誉等 e 相关方高度关注或有明确要求的因素 如一些国家或消费者拒绝接受白色包装物 一些地区限制劣于某一标准的产品 如汽车的尾气 进入市场等 f 针对废弃物管理 资源能源消耗以及危险化学品也可以采用定量判断的方法 包括单因子定量判断和多因子定量判断两种方法 北京中油健康安全环境认证中心 单因子定量判断示例 废弃物管理 可定义一年或一个月的某种废弃物的产生量大于某一数值的为重要危害和影响因素 能源消耗 可定义单台 或某类 设施或如其功率或用电量大于某一数值时为重要环境因素 危险化学品使用 可定义一年或一个月某种危险化学品使用量大于某一数值时为重要危害和影响因素 北京中油健康安全环境认证中心 多因子定量判断示例 危险化学品使用 S 风险系数 或年使用量 危险等级 或危害系数 后果严重系数 风险 发生的频次 可能性 造成损失 严重性 定义 某种危险化学品使用量S大于某一数量时 危险化学品使用为重要危害与影响因素 能源 资源 原辅材料使用 定义 某种物质 能源的单位产品消耗量大于设计值或国际 国内同行水平X 时为重要危害与影响因素 定义1 年消耗量X能源价格 单位物质大于某一数值时为重要环境因素 注 价格高 一般意味着资源少 获取难或数量巨大 定义2 事故发生的可能性 严重性超过一定允许值 视为重要危害因素 北京中油健康安全环境认证中心 2 采用综合打分法评价重要风险因素 此类方法基本过程是 第一步 将每一评价因子设定等级区间和分值 如分为五个区间 则分值分别定为1 2 3 4 5分 第二步 评价某一风险因素在每一评价因子上的得分 并连乘或连加或加乘结合得出某一总分 第三步 将总得分与事前设定的重要风险因素判定标准值相比较 大于判定标准值的即可确定为重要风险因素 综合打分法示例 参见表4 25 北京中油健康安全环境认证中心 表4 25危险危害汇总登记表 北京中油健康安全环境认证中心 表4 29重要风险因素登记表 北京中油健康安全环境认证中心 第七 法律及其他要求识别及HSE绩效评价1 法律及其他要求是组织应当遵循的基本行为准则 是确定HSE绩效改进目标和方向的基本前提 因此组织应全面识别适用的法律及其他要求 以确立组织建立体系的HSE绩效基础 北京中油健康安全环境认证中心 表4 30适用法律及其他要求摘要汇总表 北京中油健康安全环境认证中心 2 依据适用法律及其他要求评价组织HSE绩效在确认适用于组织的法律及其他要求之后 将其与组织的各种HSE绩效进行对比 即可确定组织目前与法律的符合情况 评价应形成文件 它应是初始状态评价报告的重要组成部分 符合的方面需要在体系中予以保持 不符合的方面需要制定目标和指标 HSE管理方案加以实施 改善 评价应是全方位的 需要特别关注的内容包括 北京中油健康安全环境认证中心 组织是否遵守了风险评价影响 三同时 制度 是否得到了有关部门的批准 是否获取了许可证及其他许可文件 各类风险因素是否超标或违法 作业许可证 动火票使用 如未超标 与标准值相差的大小 各类固体废弃物 特别是危险废弃物 的处理方式 方法是否获得了法定许可 是否符合法规要求 现有HSE保护设施是否正常运行或停运 产品中HSE指标是否符合标准 是否处于限期整改阶段 排污收费 罚款 行政处罚情况如何 北京中油健康安全环境认证中心 有关事故调查处置结论 资源 能源消耗状况是否符合法规要求 设备 工艺 与世界先进水平 同行业水平及设计值相比较 找出优势或差距 员工防护及各种报警控制等设施是否达到同行业先进水平 使用的原材料 包括化学品 是否符合要求 运输 贮存条件如何等 北京中油健康安全环境认证中心 表4 31适用法律及其他要求清单 北京中油健康安全环境认证中心 第八 评价组织现有HSE管理制度的有效性及与标准的差距要达到HSE管理体系与组织全面管理机制的融合发展 并使体系建立工作更为有效 顺畅 此部分工作至关重要 1 评价组织现有HSE管理制度的有效性主要包括以下内容 1 法律及其他要求的获取和识别 获取和识别法律及其他要求的范围 包括 有关国际公约 国家法律 法规 标准及行政规章 制度 地方法规 标准及行政规章制度 行业规定 规范及标准 组织上级机构的标准 规定或方针 组织内部行为准则和标准等 北京中油健康安全环境认证中心 法律及其他要求的获取渠道 包括 国家 地方立法机关 行政执法机关 行业主管部门 如 环保局 安全局 消防局 技监局 经贸委 行业部厅局 立法机构等 出版社及发行机构 公共图书馆 公共媒体 报刊 电视等 行业协会或贸易促进机构 HSE专业组织 如咨询公司 民间团体 上级机构等 法律及其他要求的识别及登录 组织在通过各种渠道获取大量法律及其他要求的同时 应识别其中适用的法律及其他要求并明确适用内容 以便纳入体系管理 识别的原则与组织活动 产品或服务中风险因素有关 广义上与组织的活动 产品或服务有关 组织应对适用的法律及其他要求进行登录 并择其重要适用内容摘录 便于体系建立时纳入体系要求 参见表4 28及表4 29 北京中油健康安全环境认证中心 组织的现型管理1 组织现行的机构设置 职责划分的有效性 充分性 2 现行HSE管理惯例和程序的适用程度和有效性 3 对以往HSE事故及不符合法律法规事件进行调查研究所取得的反馈信息及结果 4 组织对相关方的管理 如涉及采购及合同活动的现行方针和程序 5 相关方对组织的评价和要求 6 组织的其他体系中有利于或不利于HSE绩效的职能和活动 取得竞争优势的机遇和领域等 北京中油健康安全环境认证中心 表4 32组织现有管理制度评审报告 北京中油健康安全环境认证中心 第九 初始状态评价总结及报告 评价的目的 范围 评价组成员 组织的基本概况 包括规模 人员 投资 建厂时间 占地面积 产品 工艺 所处区域环境概况等 3 单元划分 识别方法 危害环境影响清单 4 评价方法 评价过程 5 重要风险评价及结论 6 组织现有HSE管理制度及评价 7 健康安全环境法律法规及其他要求遵循情况 8 以往事故 事件及抱怨分析 9 建立HSE管理体系具备的条件和存在的差距 优势和弱点 10 急需解决的优先项问题 11 建立和完善HSE管理体系的建议 未来发展的机遇等 北京中油健康安全环境认证中心 12 可将初始状态评价重要信息作为报告附件 包括 组织机构图 厂区及社区平面图 工艺流程图 危险点源分布 污染源分布 排污管网图 主要设备一缆表 危险化学品清单 法律法规及其他要求清单 健康安全环境因素及重要危害与影响清单 现有HSE绩效证明资料清单 环境影响评价 三同时 报告 职业安全卫生评价 监测报告等 现有健