廉政风险防范管理工作台账xls.xls

廉政风险防范管理工作台账 1 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 1 开展廉 政风险 教育 20 天 1 召开动员会 深入阐述开展廉政风险防范管理工作的目的意义 主要内容和工作要求 2 充分利用简报 网站 宣传栏等载体 宣传廉政风险防范管理 工作的主要精神和基本内容 教育和引导广大党员干部牢固树立风险 意识 1 成立领导机构 2011年4 月1日至 20日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 印发实施方案 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定具体的工作台账 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 召开动员会 收集领导讲话稿 会议记录 图片资料等 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 加强宣传 利用简报 网站 宣传栏等载体 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 查找廉 政风险 点 60 天 围绕重点岗位 重点领域 重点环节开展风险点查找 1 明确岗 位风险排查人和责任人 2 确定排查的重点 3 组织排查人 查找岗位风险点 4 组织有关人员对风险点进行分析补充 5 广泛征求意见 6 廉政风险点公示 7 确认廉政风险点 1 明确各个岗位廉政风险排查人和单位 股室的负责人 2011年4 月21日 至6月20 日 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 2 制定工作业务流程图 股室画出本室工作业务流程图 领导班子画出分工图 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 排查风险 排查重点 岗位职责 业务流程 机制制度 外部环境四方面的风险点 填写风险排查表 个人包 括领导班子个人 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 4 填写岗位廉政风险一览表 各科室科室负责人分管领导审核 5 征求内 外部意见 座谈会 意见函等多种形式 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 召开中层干部会议 分析初步排查出的风险点 并查漏 补缺 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 风险点公示 领导小组办公室罗智锋巫开强 8 召开党政班子会议确定风险点 上报市纪委派驻纪检组 备案 领导小组办公室罗智锋巫开强 9 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定防 控措施 30天 1 听取各方面意见 2 建立防范机制 3 签订廉政承诺书 1 对排查到的风险进行评估定等级 2011年6 月21日 至7月20 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 廉政风险防范管理工作台账 2 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 2 制定各个岗位的防控措施 完善规章制度和业务流程 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 在听取各方意见基础上对制定出来的规章制度 工作流 程 防控措施进行可行性评估 由工作领导小组组织会议 座谈 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 针对存在的风险点 对照现有制度 进一步完善相关规 章制度 工作流程 防控措施 领导班子会议 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 印发制度汇编 工作业务流程上墙公开 有条件的单位 还可以印发工作小册子 制作卡片提醒等 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 签订廉政风险承诺书并公示 报上级监管部门备案 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 建立预 警机制 20天 1 上级监督预警 2 内部监督预警 3 外部监督预警 4 信息监督预警 1 制定内部监督机制 围绕每年重点开展 三个一次 活 动制定 召开一次民主生活会 组织一次对中层 干部述职考评 开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的 落实情况检查 2011年7 月21日 至8月10 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 制定外部监督机制 通过公开投诉电话 工作流程 办 事承诺和民主评议等监督方式 对廉政风险点进行公开 动态监控 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 建立本单位廉情预警信息管理机制 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 建立风 险处理 机制 20天 1 确定风险等级 一般可分为三级 因利益关系 不作为或乱作 为 容易出现或滋生违法犯罪行为的为一级 因利益关系 不作为或 乱作为 容易出现或滋生违纪违规行为的为二级 因利益关系 不作 为或乱作为 可能导致轻微违规或虽未违规 但对部门 单位 形象 造成不良影响的为三级 2 按照分级监控 分级处置的原则 根据廉政风险发生的等级由 纪检监察部门或主管部门及时依照有关法纪条规进行监控和和处理 防止可能出现或正在演变的腐败问题发生 1 制定风险监控和处置制度 明确一 二 三级风险由谁 监控和如何处置问题 2011年8 月11日 至8月31 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定防 控措施 30天 1 听取各方面意见 2 建立防范机制 3 签订廉政承诺书 2011年6 月21日 至7月20 日 廉政风险防范管理工作台账 3 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 6 建立风 险管理 考核评 估机制 10天 1 三个建立 即建立廉政风险防范管理工作常设机构 建立 廉政风险防范管理考核评估架构 建立廉政风险防范管理信息资料档 案 实行标准化管理 2 三个结合 即结合党风廉政建设责任制考核 年度绩效 考核 效能建设等形式 组织对落实廉政风险防范各项措施的情况进 行考核评估 3 三个一次 即 岗位责任人每年组织一次风险点自查 找 出新的风险点 进一步完善措施 单位每年对开展廉政风险防范管理 工作情况进行一次检查评估对发现制度不落实 防控措施不到位的要 及时指出 责成整改 上级主管部门或纪检监察派驻机构 每 1 建立常设机构 建立廉政风险防范管理工作领导机 构 明确领导小组及其办公室的工作职责 建立廉政 风险防范管理考核评估工作机构 2011年9 月1日至 9月10日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 建立廉政风险防范管理信息资料档案 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 建立考评办法建立考评办法 围绕 三个结合 三 个一次 建立考评机制 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 廉政风险防范管理工作台账 4 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 1 开展廉 政风险 教育 20 天 1 召开动员会 深入阐述开展廉政风险防范管理工作的目的意义 主要内容和工作要求 2 充分利用简报 网站 宣传栏等载体 宣传廉政风险防范管理 工作的主要精神和基本内容 教育和引导广大党员干部牢固树立风险 意识 1 成立领导机构 2011年4 月1日至 20日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 印发实施方案 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定具体的工作台账 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 召开动员会 收集领导讲话稿 会议记录 图片资料等 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 加强宣传 利用简报 网站 宣传栏等载体 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 查找廉 政风险 点 60 天 围绕重点岗位 重点领域 重点环节开展风险点查找 1 明确岗 位风险排查人和责任人 2 确定排查的重点 3 组织排查人 查找岗位风险点 4 组织有关人员对风险点进行分析补充 5 广泛征求意见 6 廉政风险点公示 7 确认廉政风险点 1 明确各个岗位廉政风险排查人和单位 股室的负责人 4 4 月月3030前前完完成成并并报报办办公公室室 2011年4 月21日 至6月20 日 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 2 制定工作业务流程图 股室画出本室工作业务流程图 领 导班子画出分工图 4 4月月3030前前完完成成并并报报办办公公室室 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 排查风险 排查重点 岗位职责 业务流程 机制制度 外 部环境四方面的风险点 填写风险排查表 个人包括领导班 子个人 4 4月月3030前前完完成成并并报报办办公公室室 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 4 填写岗位廉政风险一览表 4 4月月3030前前完完成成并并报报办办公公室室 各科室科室负责人分管领导审核 5 征求内 外部意见 座谈会 意见函等多种形式 5 5月月 2020前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 召开中层干部会议 分析初步排查出的风险点 并查漏补 缺 5 5月月3030前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 风险点公示 6 6月月1010前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 8 召开党政班子会议确定风险点 上报市纪委派驻纪检组备 案 6 6月月2020前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 9 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定防 控措施 30天 1 听取各方面意见 2 建立防范机制 3 签订廉政承诺书 1 对排查到的风险进行评估定等级 6 6月月2525前前完完成成 2011年6 月21日 至7月20 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 廉政风险防范管理工作台账 5 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 2 制定各个岗位的防控措施 完善规章制度和业务流程 6 6 月月3030前前完完成成 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 在听取各方意见基础上对制定出来的规章制度 工作流程 防控措施进行可行性评估 由工作领导小组组织会议 座谈 7 7月月1010前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 针对存在的风险点 对照现有制度 进一步完善相关规章 制度 工作流程 防控措施 领导班子会议 7 7月月1010前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 印发制度汇编 工作业务流程上墙公开 有条件的单位还 可以印发工作小册子 制作卡片提醒等 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 签订廉政风险承诺书并公示 报上级监管部门备案 7 7 月月1515前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 7 7月月2020前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 建立预 警机制 20天 1 上级监督预警 2 内部监督预警 3 外部监督预警 4 信息监督预警 1 制定内部监督机制 围绕每年重点开展 三个一次 活动 制定 召开一次民主生活会 组织一次对中层干部述 职考评 开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的落实情况检 查 7 7月月2525日日前前完完成成 2011年7 月21日 至8月10 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 制定外部监督机制 通过公开投诉电话 工作流程 办事 承诺和民主评议等监督方式 对廉政风险点进行公开 动态监 控 7 7月月3030日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 建立本单位廉情预警信息管理机制 8 8月月1010日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 8 8月月1010日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 建立风 险处理 机制 20天 1 确定风险等级 一般可分为三级 因利益关系 不作为或乱作 为 容易出现或滋生违法犯罪行为的为一级 因利益关系 不作为或 乱作为 容易出现或滋生违纪违规行为的为二级 因利益关系 不作 为或乱作为 可能导致轻微违规或虽未违规 但对部门 单位 形象 造成不良影响的为三级 2 按照分级监控 分级处置的原则 根据廉政风险发生的等级由 纪检监察部门或主管部门及时依照有关法纪条规进行监控和和处理 防止可能出现或正在演变的腐败问题发生 1 制定风险监控和处置制度 明确一 二 三级风险由谁监 控和如何处置问题 8 8月月2020日日前前完完成成 2011年8 月11日 至8月31 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 8 8月月3131日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定防 控措施 30天 1 听取各方面意见 2 建立防范机制 3 签订廉政承诺书 2011年6 月21日 至7月20 日 廉政风险防范管理工作台账 6 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 6 建立风 险管理 考核评 估机制 10天 1 三个建立 即建立廉政风险防范管理工作常设机构 建立 廉政风险防范管理考核评估架构 建立廉政风险防范管理信息资料档 案 实行标准化管理 2 三个结合 即结合党风廉政建设责任制考核 年度绩效 考核 效能建设等形式 组织对落实廉政风险防范各项措施的情况进 行考核评估 3 三个一次 即 岗位责任人每年组织一次风险点自查 找 出新的风险点 进一步完善措施 单位每年对开展廉政风险防范管理 工作情况进行一次检查评估对发现制度不落实 防控措施不到位的要 及时指出 责成整改 上级主管部门或纪检监察派驻机构 每 1 建立常设机构 建立廉政风险防范管理工作领导机构 明确领导小组及其办公室的工作职责 建立廉政风险防 范管理考核评估工作机构 9 9月月5 5日日前前完完成成 2011年9 月1日至 9月10日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 建立廉政风险防范管理信息资料档案 9 9月月1010日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 建立考评办法建立考评办法 围绕 三个结合 三个 一次 建立考评机制 9 9月月1010日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 9 9月月1010日日前前完完成成 领导小组办公室罗智锋巫开强 廉政风险防范管理工作台账 7 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 1 开展廉 政风险 教育 20 天 1 召开动员会 深入阐述开展廉政风险防范管理工作的目的意义 主要内容和工作要求 2 充分利用简报 网站 宣传栏等载体 宣传廉政风险防范管理 工作的主要精神和基本内容 教育和引导广大党员干部牢固树立风险 意识 1 成立领导机构 2011年4 月1日至 20日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 印发实施方案 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定具体的工作台账 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 召开动员会 收集领导讲话稿 会议记录 图片资料等 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 加强宣传 利用简报 网站 宣传栏等载体 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 查找廉 政风险 点 60 天 围绕重点岗位 重点领域 重点环节开展风险点查找 1 明确岗 位风险排查人和责任人 2 确定排查的重点 3 组织排查人 查找岗位风险点 4 组织有关人员对风险点进行分析补充 5 广泛征求意见 6 廉政风险点公示 7 确认廉政风险点 1 明确各个岗位廉政风险排查人和单位 股室的负责人 2011年4 月21日 至6月20 日 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 2 制定工作业务流程图 股室画出本室工作业务流程图 领导班子画出分工图 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 排查风险 排查重点 岗位职责 业务流程 机制制度 外部环境四方面的风险点 填写风险排查表 个人包 括领导班子个人 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 4 填写岗位廉政风险一览表 各科室科室负责人分管领导审核 5 征求内 外部意见 座谈会 意见函等多种形式 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 召开中层干部会议 分析初步排查出的风险点 并查漏 补缺 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 风险点公示 领导小组办公室罗智锋巫开强 8 召开党政班子会议确定风险点 上报市纪委派驻纪检组 备案 领导小组办公室罗智锋巫开强 9 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 制定防 控措施 30天 1 听取各方面意见 2 建立防范机制 3 签订廉政承诺书 1 对排查到的风险进行评估定等级 2011年6 月21日 至7月20 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 廉政风险防范管理工作台账 8 序 号 工 作 步 骤 主要内容具体措施和上报备案材料 完成 时间 承办科室责任人 责任 领导 备注 2 制定各个岗位的防控措施 完善规章制度和业务流程 各科室科室负责人分管领导审核 统一汇总至办 公室 3 在听取各方意见基础上对制定出来的规章制度 工作流 程 防控措施进行可行性评估 由工作领导小组组织会议 座谈 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 针对存在的风险点 对照现有制度 进一步完善相关规 章制度 工作流程 防控措施 领导班子会议 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 印发制度汇编 工作业务流程上墙公开 有条件的单位 还可以印发工作小册子 制作卡片提醒等 领导小组办公室罗智锋巫开强 6 签订廉政风险承诺书并公示 报上级监管部门备案 领导小组办公室罗智锋巫开强 7 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 建立预 警机制 20天 1 上级监督预警 2 内部监督预警 3 外部监督预警 4 信息监督预警 1 制定内部监督机制 围绕每年重点开展 三个一次 活 动制定 召开一次民主生活会 组织一次对中层 干部述职考评 开展一次个人岗位廉政风险防范承诺的 落实情况检查 2011年7 月21日 至8月10 日 领导小组办公室罗智锋巫开强 2 制定外部监督机制 通过公开投诉电话 工作流程 办 事承诺和民主评议等监督方式 对廉政风险点进行公开 动态监控 领导小组办公室罗智锋巫开强 3 建立本单位廉情预警信息管理机制 领导小组办公室罗智锋巫开强 4 及时撰写信息简报和阶段情况汇报 领导小组办公室罗智锋巫开强 5 建立风 险处理 机制 20天 1 确定风险等级 一般可分为三级 因利益关系 不作为或乱作 为 容易出现或滋生违法犯罪行为的为一级 因利益关系 不作为或 乱作为 容易出现或滋生违纪违规行为的为二级 因利益关系 不作 为或乱作为 可能导致轻微违规或虽未违规 但对部门 单位 形象 造成不良影响的为三级 2 按照分级监控 分级处置的原则 根据廉政风险发生的等级由 纪检监察部门或主管部门及时依照有关