硕士论文-网络环境下著作权的合理使用研究.pdf

华侨大学 硕士学位论文 网络环境下著作权的合理使用研究 姓名 王茜 申请学位级别 硕士 专业 法学 经济法 指导教师 戴仲川 20070601 2 论 文 摘 要 论 文 摘 要 合理使用制度在著作权基础理论中的地位十分重要 在过去 传 统合理使用制度起到了适当协调著作权人利益与社会公共利益之间 的矛盾 使得保护著作权人的专有权与资源的社会性这两方面和谐的 共存于著作权法律之中 然而 网络技术的飞速发展对传统著作权合 理使用制度造成了极大的冲击 使制度中原有的平衡各方利益的机制 失灵 因此 我们必须深入研究合理使用制度理论 构建出一套适合 当代情势变化发展的利益平衡机制 这对于完善我国网络环境下的著 作权法律规范 促进社会发展 是非常必要的 本文以数字网络环境 下合理使用的理论基础及具体制度表现为切入点 从合理使用制度的 历史和现状着手 分析了合理使用制度设立的最终目标及其使命 进 而从网络环境对著作权合理使用制度的冲击角度 对网络环境下著作 权以及传统的合理使用制度呈现出的新情况 新特点进行了探讨 得 出有限度的扩大合理使用制度的范围才能适应数字网络环境下的新 情况的结论 同时 还就我国网络环境下的合理使用制度的完善提出 了一些建议和意见 全文分为四章 第一章介绍了合理使用制度的历史和现状 强调 合理使用制度从产生伊始就承担利益平衡的使命 第二章分析了数字 网络环境给著作权法带来的巨大变革以及对传统的合理使用制度的 冲击 第三章着重对网络环境下合理使用制度的基本理论问题进行了 深入剖析 分析了学界对于网络环境下合理使用制度完善的理论基 础 不同观点及价值体系 第四章是关于完善我国网络环境下合理使 用制度重构的建议 包括立法建议 技术措施与合理使用制度的协调 和完善合理使用制度的配套措施 笔者的观点为 我国网络环境下合 理使用制度要想达到平衡各方利益的目标 就应该有限度的扩大网络 环境下合理使用制度的使用范围 关键词 著作权 网络环境 合理使用制度 利益平衡 关键词 著作权 网络环境 合理使用制度 利益平衡 3 Abstract Abstract Fair Use takes place a crucial part in the fundamental theories of copyright law In the past traditional system of Fair Use well adjusted the interest confliction between copyright owners and the public enhancing the copyright owner s exclusive rights protection and publication of resources peacefully remained in the copyright law However rapid progress on network technology crashes the traditional Fair Use system by unbalancing the former separate interests of each party Therefore it is necessary to construct a new interest balance system to adjust this temporary environment by adopting deep researches on Fair Use theories It is also of good help for maturity our copyright law in the cyber environment to ensure the social development This dissertation begins with fundamental theory and specific regulation study on Fair Use in the cyber times analyzing the final purpose and destination of Fair Use from history and current condition study Then from the perspective of the crash view discussing on the newly coming characters and conditions concerning Fair Use and traditional copyright law coming to the conclusion that it should be the better way to adjust the new digital environment by limited extending the scope of Fair Use Meanwhile there are some suggestions on this part in our cyber environment There are four chapters as below Chapter 1 introduces the history and current conditions of Fair Use insisting the balance target and destiny of this system from the very beginning Chapter 2 analyzes the crashes to traditional copyright law and Fair Use because of the digital cyber environment Chapter 3 deeply researches the basic theoretical issues of Fair Use in cyber environment with comments on different improvement theories and value system in the academic fields Chapter 4 provides theoretical reasons and suggestions on rebuilding the Fair Use system on the basis of clarifying the inner connections between interests and rights social and legal aspect Finally come to the conclusion of limited 4 extending Fair Use in cyber space to better balance separate interests and maturity our copyright law on this area 1 前前 言言 合理使用制度被认为是法律对著作权人权利最重要且应用最广泛 的一种限制 在传统的著作权法律中占有重要地位 并且在各国著作权 法中均有规定 数字网络环境下 数字技术本身的复制简便 传播便捷 等特性 使得合理使用与侵权使用变得难以区分 因此 各国著作权法 研究领域中对合理使用制度予以严格限制的呼声四起 许多国家将严格 技术手段引入法律领域对著作权合理使用进行控制 其结果使著作权人 受到著作权法和技术保护等多方面的保护 而社会公众则 望网络兴叹 法益的天平向著作权利人过度倾斜 公众利益在相当程度上被著作权法 所忽视 导致原有利益态势出现极大的失衡 众所周知 著作权合理使用制度的根本目的是为了平衡著作权人的 私权利与社会公众之间的利益 因此 现实情况中对网络环境下的合理 使用制度的应对之策需要检讨 需要重新审视与完善 本文正是基于对 这一问题的关注 对合理使用制度的产生 以及网络环境下合理使用制 度的性质 价值等进行了研究 认为数字网络环境下的合理使用制度应 该顺应网络时代的新特点予以适当的扩大范围 在研究方法上 本文根据论题需要 使用了比较分析法 综合分析 法等研究方法 并适当采用了法经济学的价值分析方法 在内容上 在 网络环境下著作权合理使用的性质 网络环境下扩大合理使用的正当性 技术手段引入在著作权法中产生的影响以及对我国网络环境下著作权合 理使用制度的完善提出了具有自己独立思考意义的见解 主要表现为 第一 网络环境下合理使用制度的本质 利益 权利 社会关系和 法律关系四大要素是法学研究中无法回避的话题 它们之间始终处于应 然和实然状态相互转化的过程当中 本文首先通过法律规范的层次性分 析 进而导出权利和法律的关系 而后 通过论述利益 权利和权力的 关系 推导出合理使用制度的法理基础 法权结构的内核是利益结构 个 体利益 集团利益 社会利益 即以集团利益为中介 在个体利益和社 会利益之间进行传导 形成个体利益 社会利益 个体利益的利益循环机 2 制 并以此为基础 达到和谐的状态 利益均衡机制的外在表现是权利 的限制和保护 而合理使用制度正是关于权利限制和保护的法律制度 并始终坚持通过权利保护和限制达到各方利益平衡 第二 网络环境下合理使用的价值研究 学界关于合理使用的价值 研究切入点比较多样 但大多集中在法哲学 法经济学等方面 且多关 注于合理使用制度本身的正当性研究上 笔者选择了正义性 经济效益 以及社会公益这三个具有代表性的方面作为切入点 针对网络环境下合 理使用制度的完善进行了研究 指出在网络环境下 合理使用制度有必 要的予以适度扩大 第三 关于技术手段在著作权法中应用的作用 现代各国为了防止 著作权利在网络环境下被束之高阁 多采用技术措施对其予以保护 学 界对于技术措施在著作权法中的应用也褒贬不一 笔者在对技术措施引 入著作权法律所产生的种种影响进行分析的基础上 参考美国数字环境 下的著作权法律中的权益平衡原则 提出在没有更好的手段代替技术措 施时 在立法过程中应当注意技术措施的引入 但必须有节有度 并且 应该将此手段的采用与协调著作权人 使用人以及社会公众之间的利益 结合起来 第四 关于网络环境下我国著作权合理使用制度的完善 学界对于 网络环境下著作权合理使用制度的完善意见纷呈 笔者主要针对立法趋 向进行了思考 并着重强调新环境下合理使用制度的建立一定要将法律 中所蕴含的法益轻重予以明晰 同时在网络环境下立法者必须合理的平 衡著作权法所涉及的各方面主体之间的利益 第一章 著作权合理使用制度概述 3 第一章第一章 著作权合理使用制度概述著作权合理使用制度概述 第一节第一节 合理使用制度的形成过程合理使用制度的形成过程 一 合理使用制度的历史沿革 合理使用制度经历了由判例法到成文法的演变过程 最初 英国的 法官在审判活动中草创了关于合理使用的范围功用及法理基础的规则 美国沿袭了英国的普通法规则 在1841年由法官Joseph Story在Folson V Marsh 案 中系统阐述了合理使用制度的思想 成为美国立法的基础 乃 至影响各国著作权立法 从本来意义上讲 合理使用制度即是为了促进新作品的创作 基于 对原作品的引用需要而设定的 引用 即为了介绍 评论某一作品或者 说明某一问题 在作品中适当引用他人有著作权的作品 在英国判例法 中 真实而合理的引用他人的作品 最初被称为 合理节略 fair abridgement 具有对原作品 节略 摘用 缩小 的基本含义 如 此类使用具有创新意义 可以给予保护将不承担责任 1803 年 Cory V Kearley 案中所表述的判决理由是该理论发展的一次 飞跃 法官又创制了 合理的引用 used fairly 概念 反对简单的复制 以此与以往的 合理节略 区别开来 强调这种引用在新作品中是一种 创造性的使用 因此可以作为侵权的抗辩理由 以后的 合理使用 的 说法即源于此 19 世纪 英国法官在合理使用思想逐渐成熟基础上 开始采用 fair dealing 的概念以表明引用他人有著作权作品进行新创作的合理性 从 而完全脱离了以往的 合理节略 的原意 并将 合理的引用 fair quotation 与 合理节略 区别开来 以及注意到合理使用必须以尊重 Folsom v Marsh 9 F Cas 342 C C D Mass 1841 No 4901 Gyles v Wilcox 26 Eng Rep 489 2 Atk 141 1740 No 130 William F Patry The fair use privilege in copyright law Washington D C Bureau of National Affairs 1985 p6 10 第一章 著作权合理使用制度概述 4 作者权益为前提 不能挤占原作的市场 引用必须有数量限制和价值考 虑 1911 年法令以成文法形式明确规定了合理使用制度 1841 年由法官 Joseph Story 在 Folson V Marsh 案中 将英国判例法 合理使用规则创造性的使用并做了理论化 系统化的说明 即著名的合 理使用三要素 之后 美国法院进一步深化了来自英国判例中 合理使 用 的普通法规则 此外 美国法官在判例中还划分了合理使用对象的 适用领域与排除领域 即在纪表达方式不能以 合理 为由而任意使用 对于没有原创性编排的信息资料 不得对抗其他人对该类作品的合理 作用 十九世纪是合理使用规则抽象化 系统化的时期 在这一时期 美 国的著作权法由一系列政策 原则 规则所构成 它们来自宪法 制定 法以及普通法等各种形式的 法律 至 1909 年 美国著作权法修正案 取消了未经允许即进行所谓 合理节略 的规则 并在 1976 年的著作权 法中明确了合理使用制度的目的和适用 二 合理使用制度概念的界定 通过百余年的发展 合理使用制度目前己经成为各国著作权法中普 遍采用的一项制度 大陆法系国家在其法律规定中一般不直接采用合理 使用的名称 而是将其包括在著作权的名目之中 英美法系国家则大多 采用合理使用的用语 也有一些国家将其称为 有关著作权作品允许实 施之行为 对合理使用的概念 学者们众说纷纭 莫衷一是 美国学者 H Ball 教授从权利的视角切入 认为 合理使用是著作权人之外的他人不经其 同意而以合理的方式使用著作权资料的特权 Patterson 教授从特征 的视角切入 认为 合理使用规则是指人们在不过分地损害著作权人利 益的情况下对作品的利用 在我国 学界对合理使用概念有以下多种 Roworth v Wilkes 1 Camp 94 170 Eng Rep R 889 C P 1807 Bramwell v Halcomb 3 Myl 合理使用指在利用有著作权的作品时 既 不需要取得权利人的同意 一般也不需要支付报酬 而且不构成侵权 合理使用指在法律规定的条件下 不必征得著作权人的同意 又不必 向其支付报酬 基于正当目的而使用他人著作权作品的合法行为 这些概念在合理使有的一些基本特征方面的认识无本质区别 不必 征得著作权人同意 也不必支付任何费用 必须限定在合理限度内 不 构成侵权行为 但是 不难看出 上述定义都是从某一方面来对合理使 用进行界定 而没有对合理使用的外在表现综合考虑 也缺乏对合理使 用的本质属性做出定性说明 由此 笔者认为可以试对合理使用做出如下界定 在法律规定的范 围与合理程度下 基于正当目的而自主且无偿使用他人著作权作品的合 法行为 本着本质属性与外在特征相结合的原则 做出如上尝试 认为 既能界定合理使用的性质 合法行为 又能清晰对象 他人享有著 作权的作品 明确外在表现 自主且无偿使用 表达法律范畴与行为 方式 法律规定范围内合理程度下的事实行为 第二节第二节 合理使用制度的立法现状合理使用制度的立法现状 一 关于合理使用制度的国际公约 一 伯尔尼公约 保护文学和艺术作品伯尔尼公约 Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works 简称 伯尔尼公约 是世界上 第一个国际著作权公约 它的产生 标志着国际著作权保护体系的初步 形成 已有 160 多个国家批准或承认这个公约的不同文本 伯尔尼公约 第九条第一项确定合理使用必须仅限于在相关的特 韦之 著作权法原理 M 北京 北京大学出版社 1998 73 74 郑成思 知识产权法通论 M 北京 法律出版社 1986 124 吴汉东 著作权合理使用制度研究 M 北京 中国政法大学出版社 1996 128 131 WIPO Members of WIPO Bodies Berne Union at http www wipo int treaties en ShowResults jsp country id ALL不与作品的正常使用相冲突 不会不合理地损害著作权权利人 的法定权利 我国也有相关的描述 其中称合理使用为权利的限制 在第二 十二条列举了被认定为权利的限制的 12 种情形 其中包括个人 评论 媒体 教学的非商业使用 机关执行公务使用 陈列或保存需要使用 汉族文字作品翻译成少数民族作品及改成盲文出版 免费表演已经发表 的作品等 公约第九条第二项规定了复制权的合理使用 第十条第一项是针对 摘录引用的合理使用 以及第十条第二项就教学上的合理使用 第十条 之二第一项就新闻报导上的合理使用做出了规定 各缔约国并应以国内 立法的方式规范其具体内容 另外必须注意公约第十条之二第二项规定 关于报导新闻时 就该时事进行过程 所见所闻的文学艺术作品 在与 从事报导目的相当的限度内 可以复制使用并向公众报导 这是报导新 闻时的附带使用规定 二 世界著作权公约 世界著作权公约 Universal Copyright Convention 简称 UCC 是 由美国所主导 其目的是为了使美国最终加入伯尔尼公约 所以该公约 仍以伯尔尼公约为首 是对现行著作权条约的补充 其第四条之二第二 项规定 任何缔约国依本国法律 可以对本条第 一 项所述之权利做 出符合本公约精神和内容的例外规定 凡法律允许做出例外规定的任何 缔约国 必须对已做出例外规定的各项权利给予合理的有效的保护 而 所谓第四条之二第 一 项 是规定作者享有准予他人以任意方式复制 公开表演及广播的专有权利 从其合理使用的条文来看 较 伯尔尼公 约 抽象且概括 这是因为为使美国加入伯尔尼公约的过渡性国际著作 保护组织 所以就没有在伯尔尼公约之外再进行重复规定 仅如前面提 到的不得违反公约精神及条文内容 至于具体规定则有待各缔约国以国 内立法的方式规定 三 与贸易有关的知识产权协议 关税及贸易总协议 General Agreement on Tariffs and Trade 简称 UNESCO Universal Copyright Convention as revised at Paris on 24 July 1971 at http www unesco org culture laws copyright html eng page1 shtml Feb 20 2007 第一章 著作权合理使用制度概述 7 GATT 的会员国于 年达成 与贸易有关的知识产权协议 Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights Including Trade in Counterfeit Goods 简称 TRIPs 其第十三条规定 全 体成员均应将专有权的限制或例外局限于一定特例中 该特例应不与作 品的正常利用冲突 也不应不合理地损害权利持有人的合法利益 就 是仿照 伯尔尼公约 第九条第 二 项的规定而来的 其所谓特例 是指不妨碍作者对其作品的正常利用及对作者的合法权益亦未有不合理 损害的情形下 才可以限制作者专有权利的行使 四 世界知识产权组织相关条约 联合国所属的世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization 简称 WIPO 于一九九六年经外交会议通过 世界知识产权 组织著作权条约 The WIPO Copying Treaty 简称 WCT 该公约第 十条是对合理使用之规定 其内容为 缔约各方得在未与著作之正常利 用相冲突 以及不至于不合理损害著作人法定利益之相关特定情形下 以其国内法对于本条约所赋与之文学及艺术著作之著作人权利为限制或 例外之规定 缔约各方于适用 伯尔尼公约 而对其所定权利人限制或 例外时 应局限于未与著作之正常利用相冲突 以及不至于不合理损害 著作人法定利益相关特定情形下 伯尔尼公约 对于权利的限制只是规定了一个原则的 三步检验 法 世界知识产权组织的两个条约 世界知识产权组织著作权条约 和 世界知识产权组织表演和录音制品条约 WIPO Performances and Phonograms Treaty 简称 WPPT 重复了三步检验法 声明成员可以将有 关的限制和例外运用到数字化和网络环境中 这一规定确定了各国国内 立法中保留合理使用的可能性 并且把这个问题交给各国国内立法处理 赋予了一定的灵活性 WCT 第十条 限制与例外 的议定声明是这样表 述的 不言而喻 第十条的规定允许缔约方将其国内法中依 伯尔尼公 约 被认为可接受的限制和例外继续适用并适当地延伸到数字环境中 同样 这些规定适当被理解为允许缔约方制订数字网络环境适宜的新的 TRIPs Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights at http www wto org english tratop e trips e t agm3 e htm Feb 20 2007 WIPO WIPO Copyright Treaty at http www wipo int treaties en ip wct trtdocs wo033 html Feb 20 2007 第一章 著作权合理使用制度概述 8 例外和限制 同样的 在 WPPT 第十六条也有类似的说明 WCT 第十 条第一款和第二款准许缔约国在其国内立法中 在不违背 伯尔尼公约 上述三步检验法的基础上 就该条约赋予作者的最新权利 规定合理使 用的情形和其它限制 同样这些规定应被理解为允许缔约方制订对数字 网络环境适宜的新的例外与限制 二 关于合理使用制度的国外立法现状 一 美国 美国著作权法第一百零七条的合理使用原则的规定 分为二项 第一项通称为著作权合理使用条款的前言规定 指明何种利用行为 可以主张为对著作权的合理使用 不构成著作权的侵害 其内容为 在 第一百零六条和一百零六条 A 之规定外 对一受著作权保护作品的合理 使用 无论是通过复制 录音或其他任何上述规定中所提到的手段 以 用作批评 评论 新闻报道 教学 包括在课堂上分发多份拷贝 学术 交流或研究之目的 不属于侵权 而本项仅是列举性质的规定 在从事 以上目的以外的合理使用的情况下 仍有构成合理使用的可能 同时利 用人的使用行为符合本项所示例的使用目的 仍然需要考虑本条第二项 的四款标准 这才能决定是否构成合理使用 第二项则是以列举方式 对于评判利用行为是否构成合理使用 所 应考虑的四项标准 在任何个案中 决定就某著作的使用是否为合理使 用时 应当考虑的因素应包括 使用的目的及属性 包括该使用是否 为商业性质或为非营利教育目的 被使用著作的性质 所使用部 分的数量与重要性 以及其在整个著作作品所占的比例 该使用对被 使用著作其潜在巿场及价值的影响 在考虑上述事实判定著作作品对其 利用行为是否构成合理使用时 不得因该被利用的著作作品本身为尚未 公开发表的著作作品的事实 而妨碍对其是否构成合理使用进行判定 1995 年 9 月美国政府发表 知识产权与国家信息基础设施 知识产 权工作组的报告 Intellectual Property and the National Information Infrastructure The Report of the Working Group on Intellectual Property Rights 简称 White Paper 从法律 技术及教育等方向着手就数 第一章 著作权合理使用制度概述 9 字时代对现行知识产权法律制度造成的冲击进行探讨 并提出修改著作 权法条文 付诸实施的建议 它成为美国有关网络知识产权问题的法律 基础 之后的讨论和司法建议都是在此基础上进行的 其主要目的是检 讨美国现行版权法在国家信息基础设施条件下的原则 条文及适用 许 多学者批评它过于偏袒版权人的利益 对公众利益未予充分关注 其结论 和建议也未必合理 但它毕竟提出了问题 为人们进一步思考与研究提供 了线索 为了将 1996 年 WIPO 通过的 世界知识产权组织著作权条约 世 界知识产权组织表演与录音条约 两项著作权条约纳入国内著作权法 美国于 1998 年 10 月颁布了 数字千禧版权法 Digital Millennium Copyright Act of 1998 简称 DMCA DMCA 通过国内立法的方 式 对网上作品著作权的保护提供了法律依据 这一法案是数字时代网 络著作权立法的尝试 亦是网络初期著作权利益冲突各方折衷的产物 其主要特点体现在以著作权人为中心 加强对其权益的保护 同时又对 网络服务提供商的责任予以限制 著作权人对 DMCA 条款的滥用 限制 了数字化技术的科学研究工作 阻碍了科学的进步 因此被认为是合理 使用制度缩小的具体表现 它主要是针对如下两方面网络带给著作权人 的威胁而制定的 一是网络上作品传播时 作品的信息极易被篡改或删 除 这不但让作品著作权人的权益受到损害 也让作品使用者的利益受 到威胁 二是网络上作品未经授权的复制与传播极为容易 对著作权人 的损害突破了地域限制 为此 DMCA 做出了如下解决方式 首先 在 第一百零三条中做出 保护著作权权利管理信息的完整性 Integrity of copyright management information 的规定 禁止任何人明知以及故意地 引诱 促使 促进或隐藏侵害事实 或散布或为散布而引进错误的著作 权管理信息 禁止任何人在明知该行为将引诱 促使 促进或隐藏侵害 事实情况下 故意移除或修改任何著作权权利管理信息 或散布或为散 布而引进已知在未经著作权人授权下被移除或修改过的著作权权利管理 MIT Open Course Ware Information and Intellectual Property at ectronic FrontierSpring2002 Readings detail infoip htm white paper Feb 20 2007 U S Copyright Office The Digital Millennium Copyright Act of 1998 at www copyright gov legislation dmca pdf Feb 20 2007 第一章 著作权合理使用制度概述 10 信息 其次 DMCA 亦在同一条中对 WIPO 倡议禁止解除著作权人利用 有效科技方法防止其作品被非法利用的行为而进行立法 禁止破坏著作 权之保护体系 circumvention of copyright protection systems 即禁止破 坏那些用于控制获取作品渠道或者重制作品的科技保护措施的行为 除 此之外 但凡制造 进口 交易或者向大众提供用于破解他人作品保护 措施并依此获得少量经济利益的破解装置 也在禁止之列 二 英国 英国是合理使用制度的首创者 也是其理论原则的起源地 19 世纪 以来 英国法官在司法实践中所创制的合理使用规则 也于 1911 年著作 权法中以立法文件形式出现 以后该法经多次修改 又分别规定在 1956 年著作权法和 1988 年著作权法之中 合理使用的主要情形有 供个 人使用进行的复制 引用 时事报道中的引用 附带使用 教学活动中的复制 教育活动中的汇编 表演与录制 以及影印复制 图书馆档案馆的复制 公共管理中的适用 对口述作品的记载 或录制 对文学 戏剧 科学作品的摘取使用 对永久性陈列作 品的使用 广告的使用 为慈善 福利事业目的而播放录音 三 国际公约与国外合理使用制度立法的异同 通过上述对国际著作权公约中合理使用原则规定的介绍 比较英美 等国在合理使用原则上的规定 我们发现 公约在合理使用原则上的规 定都相对保守 或者将对合理使用进行立法的权力交给公约的各缔约国 公约之所以具有一定的保守性 同公约是各国谈判协商的产物不无关系 而以美国为代表相对发展较成熟的国家 在合理使用原则上建立出自身 一套包含特定标准并且兼有合理使用范例列举的合理使用适用原则 这 套原则能够保证这一原则适合时代的发展和科技的进步 虽然各国的著作权合理使用制度具体规定各不相同 但对合理使用 制度的核心内容已经达成共识 即合理使用制度是以平衡著作权人 使 用人 社会公众之间的利益作为主要目的的 其规定的各项措施一方面 不得损害著作权法所保护的著作权人的利益 另一方面必须合理的调节 吴汉东 著作权合理使用制度研究 M 北京 中国政法大学出版社 1996 247 250 第一章 著作权合理使用制度概述 11 各方面的利益平衡 因此 大多包含以下一般性规定 第一 合理使用内容必须严格属于法律规定的范围 使用人采取合 理使用措施必须依法而行 即必须直接来自法律规定 而非著作权人或 其他权力机关的许可或者授权 第二 使用人可以自主使用合理适用范围内的作品 此处 自主使 用包括两个方面 一方面使用人的使用行为无须经过著作权人的授权 因为取得权利人的授权存在事实上的不可能和经济上的高成本与不效 益 另一方面使用者不必支付报酬 使用者不须为自己的使用行为支付 相应的对价 这是合理使用与法定许可 强制许可之最大区别 第三 使用人的使用行为必须出于正当的目的 对于合理使用 使 用的目的是为了营利还是非营利 是解决问题的关键 如果使用者为了 营利而使用受法律保护的作品 那么这种使用就有悖于设立著作权限制 制度的目的与价值 因此 以营利为目的的使用必须取得著作权人的许 可并支付报酬 反之 如果使用者出于 学习与研究 教育 科学 实验 评论 等非营利目的 则此类使用属于合理使用 第四 使用人使用作品受到严格的限制 使用人虽然可以不经权利 人许可不用付酬的使用作品 但是 其使用行为仍然受到一定程度的限 制 数量受限 即使用应有一定的数量限制 由于此类限制剥夺了著 作权人的收益权 如果使用的范围过宽 数量过大 势必会影响作品的 市场销售 因此 各国法律一般都规定了一定的数量限制 范围受限 即使用的程度上 有一定的范围限制 使用不能对作品的价值或市场造 成潜在的威胁 出于保护著作权的利益考虑 法律不允许使用者通过此 类限制损害知识产权人的利益 为此 各国法律从使用的后果上对此进 行了限制 第五 使用人的行为不应损害著作权人的其他合法利益 在使用他 人享有著作权的作品时 使用者应当指明作者的姓名 作品的名称 并 尊重著作权人的其他合法权利 到目前为止 合理使用制度已经成为国际著作权法律条约和各国著 作权法律中的一个重要组成部分 并且发挥着重要作用 伴随着数字网 第一章 著作权合理使用制度概述 12 络时代的到来 传统的著作权法律面临着巨大的挑战 合理使用制度作 为著作权法的组成部分同样受到了激烈冲击 出现了不同于往日的新特 征 新问题 第三节第三节 我国合理使用制度的立法现状及存在的问题我国合理使用制度的立法现状及存在的问题 一 我国合理使用制度的立法现状 我国 2001 年 中华人民共和国著作权法 的修改是基于所加入的各 种国家条约与惯例规范做出的 因此在整体上已经达到了国际标准的保 护水平 它采取了列举式的方法对合理使用做出了规定 列举了上章中 12 种具体的使用方式 它们分别是 为个人学习 研究或者欣赏 使用他人已经发表的作品 为介绍 评论某一作品或者说明某一问题 在作品中适当引用他人已经发表的作品 为报道时事新闻 在报纸 期刊 广播 电视节目等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作 品 报纸 期刊 广播电台 电视台等媒体刊登或者播放其他报纸 期刊 广播电台 电视台等媒体已经发表的关于政治 经济 宗教问题 的时事性文章 但作者声明不许刊登 播放的除外 报纸 期刊 广 播电台 电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话 但作者声明不 许刊登 播放的除外 为学校课堂教学或者科学研究 翻译或者少量 复制已经发表的作品 供教学或者科研人员使用 但不得出版发行 国 家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品 图书馆 档案 馆 纪念馆 博物馆 美术馆等为陈列或者保存版本的需要 复制本馆 收藏的作品 免费表演已经发表的作品 该表演未向公众收取费用 也未向表演者支付报酬 对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品 进行临摹 绘画 摄影 录像 将已经发表的汉族文字作品翻译成少 数民族文字在国内出版发行 将已经发表的作品改成盲文出版 该法第二十二条第一款还规定 合理使用他人作品应当指明作者姓 名 作品名称 并且不得侵犯权利人依照本法享有的其他权利 并且 2002 年施行的 中华人民共和国著作权法实施条例 第二十一条强调 符合 第一章 著作权合理使用制度概述 13 著作权法 合理使用范围的情形不得影响原作品的正常使用或者不合 理地损害权利人的合法利益 概括的来讲 我国法律规定的合理使用内容主要就是个人使用权 述评利用权 新闻利用权 媒体互载权 公开演说利用权 教研利用权 公务利用权 公共文化机构复制权 无偿表演使用权 公共场所陈列艺 术品利用权 汉译少翻译权 盲文翻译权 针对网络环境下的著作权 我国的研究也有一定阶段 相关立法主 要体现在行政规章与条例中 现有的法律文件主要包括 2002 年起施行 的 计算机软件保护条例 2005 年 3 月的 著作权集体管理条例 同 年 5 月施行的 互联网著作权行政保护办法 以及 2006 年 7 月施行的 信息网络传播权保护条例 其中 信息网络传播权保护条例 特别对合理使用制度有相关的规 定 首先 第三条指出权利人行使信息网络传播权 不得损害公共利益 第六条具体规定了合理使用的情形有 为介绍 评论某一作品或者说 明某一问题 在向公众提供的作品中适当引用已经发表的作品 为报 道时事新闻 在向公众提供的作品中不可避免地再现或者引用已经发表 的作品 为学校课堂教学或者科学研究 向少数教学 科研人员提供 少量已经发表的作品 国家机关为执行公务 在合理范围内向公众提 供已经发表的作品 将中国公民 法人或者其他组织已经发表的 以 汉语言文字创作的作品翻译成的少数民族语言文字作品 向中国境内少 数民族提供 不以营利为目的 以盲人能够感知的独特方式向盲人提 供已经发表的文字作品 向公众提供在信息网络上已经发表的关于政 治 经济问题的时事性文章 向公众提供在公众集会上发表的讲话 第七条规定了图书馆 档案馆 纪念馆 博物馆 美术馆等对于作品的 合理使用 在 计算机软件保护条例 中合理使用范围大大缩小 仅有 为了 学习和研究软件内含的设计思想和原理 通过安装 显示 传输或者存 储软件等方式使用软件 一种 取消了原来的因课堂教学 科学研究和 国家机关执行公务等 非商业性目的 的需要 对软件进行少量复制的 第一章 著作权合理使用制度概述 14 规定 本来 著作权法 的修改已经缩小了合理使用的范围 而条例对 软件著作权人的再次特别保护 虽有利于软件产业的发展 客观上却造 成了中国合理使用制度的不一致 严于著作权保护的国际标准 二 我国著作权合理使用制度存在的问题 中国网络著作权司法保护由于立法滞后 实践时间尚短 故一般案 例均停留在是与非的判决上 要么侵权要么不侵权 较少对诸多复杂问 题作深入探讨 而国际上 自 1996 年 WCT WPPT 之后 许多国家和 地区都修改了著作权法或制订了网络传播法律 在司法实践方面 也提 供了某些可供借鉴的判例 并且鉴于互联网的快速发展 新的问题不断 出现 已经不得不正视现有立法存在的不足 迫切需要制定切实可行的 标准与具有前瞻性的法律原则来平衡新的著作权法律关系 根据上述我 国立法及国外立法例的对比 本人认为现有立法存在的问题主要有以下 几方面 一 表述合理 但缺乏可操作性 我国无论是著作权法还是其余相关法律的起草与修改 都是充分借 鉴了公约及其他国家和地区立法例的基础上完成的 尤其是跟这些通行 的著作权国际条约的严格一致性 其条文的表述都十分之合理 尽管我 国加入的这些国际公约对国内立法欠缺是种补足 但是 由于公约的原 则表述相对的宏观性与保守性 并不能完全弥补国内缺乏高效力的原则 性规定 直接导致缺乏可操作性硬伤 引用 适当是合理使用中最难掌握的问题 引用 要构成合理 使用一般是需要有一定数量限制的 在我国 引用 非诗词类作品不超 过 2500 字或是被 引用 作品的十分之一 如果多次引用同一部长篇非 诗词类作品 总字数不得超过本人创作作品总量的十分之一 但专题评 论文章除外 此外 广播节目中引用已发表作品的片断 声音超过 1 分 钟 电视节目或新闻纪录片中引用已发表作品的片断 画面不超过 30 秒 但是 使用作品的数量不多但属实质性部分 可能构成侵权 相反 引用大部分作品甚至全部不一定构成侵权 如 1 美国著名判例 福特 回忆录 纠纷 被告刊载了一篇文章 该文引用原作品不超过二十分之 第一章 著作权合理使用制度概述 15 一 仅有 4000 字 但是该文所记述的 水门事件 属于回忆录的核心内 容 该使用行为导致原告与他人订立的连载合同取消 对原作品市场造 成重大损害 法院认定 被告主张的合理使用抗辩不能成立 其使用行 为构成侵权 2 在分析一篇古体短诗的研究文章 为介绍 评论的需要 可能需引用每一句 每一个字 如果使用者有正当的使用理由引用 没 有影响短诗作者为公众创作的积极性 也没有影响该诗本身的市场 即 使是全部引用也是合理使用 二 条文采列举式 缺乏原则性规定 我国著作权法对合理使用制度采取的是列举式的规定 这种立法例 是从严格保护著作权人的角度出发的 合理使用作为著作权的限制 是 以补充完善的形式后著作权而出现 但是它的本源性权利并不是次于著 作权的 应当将之作为两种权利平等对待 因此 从权利本源上看 单 纯的排除式列举规定并不是十分恰当的 并且 理念原则就如同灵魂 它的缺位会造成合理使用制度仅存皮 囊 丧失了灵魂的皮囊当然是没有生命力的 并且法律条文的宏观性同 具体的列举式矛盾之处就在于 它还是存在具体适用而需标准判断的问 题 而这样基本的问题始终依靠司法解释或行政试行条例类的相对低效 力的法律文件解决 决不是妥善的长久之策 三 条文内容存在缺失 法律通常要求紧密的周严性 权利的赋予与义务的提出 并不仅仅 是直白表现于某个法条赋予某项权利或者履行某项义务的过程 而是需 要一个严密的存在缘由与后果的完整体系 缺少某一环都会造成实施上 的天生缺陷 尤其是侵权行为出现后所应当承担的法律责任 以及能够 寻求的救济手段 合理使用制度本身是一种合理使用权的赋予 是一个 自成一体的完整系统 发展到现代社会更是该成为一股独立的平衡力量 我国现有著作权制度事实上就是建立在权利限制的论调上 并且很大程 度上是法律移植的结果 并没有经历这样的由限制而起源演变过程就直 接在环境的压力下进入高级发展阶段 在这样的过程中 难免会有不周 全之处 法律移植的过程本身就是不易的 要想在新的环境下保持法律 第一章 著作权合理使用制度概述 16 原旨及活力更是难上加难 尽管这样的缺失能够理解 但是毕竟不是现 代法治社会所需要的 也不合我国大陆法系严谨系统的立法传统 必须 正视 例如 合理使用的现实情况就是 如果在该制度范围内使用了某人 作品 权利人主张没有经过许可和没有相应支付报酬 使用人是不承担 法律责任的 从这种理解看 信息网络传播权保护条例 第 6 条仅是一 种免责规定 如果合理使用者有这个权利 那么其实现其权利的途径是 什么呢 如果无法实现这个权利 法律赋予该权利的救济方式是什么 呢 换句话说 当使用者权利受阻时 其如何主张他的权利 既然没有 规定 这种设置权利的规定就是失败的或者不是立法者的立法意图 这 种合理使用方式在本条例规定的技术措施的情况下 其矛盾就更加突出 一种社会制度的创设具有鲜明的时代性 它本身固有的缺陷也必将 随着时代的发展和变迁而凸现 法律作为社会制度的组成部分 也难逃 这个宿命 法律制度创设者不应回避这个问题 而应在制度创设之初 就考虑到时代性问题 使设计出来的法律制度具有灵活性 可操纵性和 包容性 以便于对新时代的挑战作出积极的回应 进入二十一世纪 数字网络的出现对各个领域的法律均产生了巨大 的冲击 尤其是与知识技术紧密结合的知识产权法领域 在网络技术迅 猛发展的情况下 著作权领域的权利保护由于制度设计上的缺陷 显得 力不从心 传统的著作权己经不能适应新的网络环境下形形色色的侵权 案件 其中 合理使用制度受到网络环境的冲击最为强烈 第二章 网络环境对传统合理使用制度的冲击 17 第二章第二章 网络环境对传统合理使用制度的冲击网络环境对传统合理使用制度的冲击 伴随着数字网络技术的发展和普及 网络己经成为在人们的经济文 化生活中不可或缺的一个组成部分 无论学习还是交流 网络己经成为 必不可少的工具 人们把数字网络技术所带来的社会的变革称为第四次 信息革命 所带来的时代称为网络时代 在这个前所未有的网络时代下 现有的法律制度面临着巨大挑战 众多法律中 伴随着科学技术而产生发展的知识产权法直接面临着种种 挑战 其中著作权法首当其冲 如郑成思教授所言 在知识产权的各个 领域中 受新技术革命影响最大又最直接的应当算是著作权领域 在 著作权领域所面临的种种挑战中 面对网络环境下复制 传播技术的方 便 迅捷所带来的侵权案件的大量涌现 人们将传统的合理使用制度视 为对于保护著作权人权利保护形成威胁的洪水猛兽 在各国著作权法学 研究领域中 网络环境下合理使用制度的研究占有非常重要的地位 建 立一个完善的合理使用制度对网络环境下著作权的保护 著作权利人与 使用者 公众权益之间利益的平衡有非常重要的作用和意义 第一节第一节 网络环境概说网络环境概说 一 网络环境的特征及其主要功能 本文中的网络环境主要是指以计算机网络以及为基础所构架起来的 互联网 其主要作用是利用数字化技术和多媒体通信技术来达到实现位 于不同的国家和地区的计算机网络之间的通信的目的 根据相关机构公布的数据可以看出 在短短的几年内 互联网在全 世界取得了迅猛的发展 在世界各国形成了普及势态 互联网作为一种新兴的信息媒介 具有技术性 数字性 虚拟性 郑成思