产业技术创新战略联盟本质与运行难点.doc

产业技术创新战略联盟本质与运行难点摘要：从生态学的角度，本文利用共生理论对产业技术创新战略联盟的本质进行探析，在此基础上分析产业技术创新战略联盟运行过程中的难点，并提出推进重庆市产业技术创新战略联盟机制与体制的建议及具体措施。关键词：共生理论；产业技术创新战略联盟；运行难点；解决措施一、研究背景根据2008年国家六部门联合发布的关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见，产业技术创新战略联盟是指由企业、大学、科研机构或其他组织机构，以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，以提升产业技术创新能力为目标，以具有法律约束力的契约为保障，形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。我国的产业技术创新战略联盟是一种在政府引导与推动下，以提升技术创新能力为目标，以产学研为主要合作形式的战略联盟。2006年国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要明确指出“只有产学研结合，才能更有效地配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续的创新能力”。产学研合作模式是科技创新和经济发展的成功模式，也是技术科技成果转化、实现产业化的有效途径。在市场经济条件下，作为产学研合作模式不断发展形成的创新模式，产业技术创新战略联盟对提高有关技术创新产业化推广，人才培养、经济发展、社会进步等事项的运行效率与效果有着重要的作用。国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定指出，要结合国家技术创新工程的实施，加快构建一批产业技术创新战略联盟。产业技术创新战略联盟作为集中建设技术创新体系中的三大载体之一，在国家技术创新体系建设中的地位是不可小觑的，在整个转变经济发展方式中也占据着重要的地位1。因此，产业技术创新战略联盟逐渐成为学术界与实践界研究实践的热点。赵志泉（2009）对产业技术创新战略联盟的运行机制进行了研究，认为产业技术创新战略联盟是利益共享、风险共担、要素水平式双向或多向流动的松散网络型组织体，并对联盟的主体及分工进行了较明确的阐述2。谢科苑等、李岱素（2009）对战略联盟视角下的产学研合作进行了实证研究，谢科苑等研究分析了联盟能力对产学研联盟成功的积极作用，而李岱素则是对产学研联盟的合作机制系统进行了分析3。除此之外，还有众多学者对产学研战略联盟进行了多角度的研究。例如王雪原、王宏起（2009）对政府指导下的产学研战略联盟运行机制及策略进行了研究，对联盟的顺利运行提供了理论与方法支持4；刘国新、闫俊新（2009）运用冲突分析理论，对产学研战略联盟进行了冲突模型的构建5；汪孟艳、陈通（2010）从网络组织的视角，构建了企业竞争优势的“沙漏模型” ；张明（2010）对国内外产学研战略联盟的运行模式发展进行了总结，并针对存在的问题给出了解决的建议6。近两年专门针对产业技术创新战略联盟的研究屡见不鲜，如邬备民、李政（2010）对如何完善和优化产业技术创新战略联盟的机制提出了自己的见解7；张晓等在借鉴国外成功应用产业联盟的基础上，尝试提出我国组建产业技术创新战略联盟的过程框架、运行模式和机制保障；胡争光、南剑飞（2011）提出了产业技术创新战略联盟网络中的战略金三角，联盟成果的分享机制与风险分担机制等战略问题8；蒋华林（2011）从高校的角度对重庆市三所高校推进产学研合作的案例进行分析，并提出其运行过程中存在的问题及其解决办法9。尽管有很多的学者都对产业技术创新战略联盟进行了多方面的研究，但是大多数学者的研究都集中在对联盟机制运行的构建上，对于产业技术创新战略联盟的本质并没有太清楚的界定。只有部分学者从博弈论的角度对联盟的本质进行了探讨，并在此基础上对联盟成果的共享与风险分担机制的构建给出了建议。产业技术创新战略联盟是在主体各方共同利益的基础上形成的联合开发，优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。如果要构建有效的联盟，联盟中的各个主体之间应该存在一种相互依存，互相支撑的关系。从某种程度上说，这种主体之间相互促进、共同发展的关系类似于生态学中的共生关系。基于此，笔者将引入共生理论，对产业技术创新战略联盟（以下简称联盟）的共生本质及其运行难点进行分析，并以重庆市产业技术创新战略联盟为例，给出相应的解决办法。二、共生理论的阐述“共生”的概念来源于生物学，是1897年德国生物学家德贝里提出，它的本义是指不同的生物种属按照某种物质联系而生活在一起。袁纯清（1998）将“共生理论”引入到国内小型经济的研究中，这在一定程度上预示了在国内“共生”的概念开始从自然现象研究转向社会现象研究，例如经济领域。卜白华等（2005）从共生进化的角度，提出企业构筑战略联盟要注重“四个共生”：共生理念、共生稳定、共生进化、共生界面；冷志明、易夫（2008）从共生的角度，对城市圈经济一体化机理进行了研究分析；胡晓鹏（2008）利用共生理论，对产业共生的理论界定及其内在机理进行了阐述。本文从共生的角度，将产业技术创新战略联盟看成是一个共生系统，即在共生环境中，共生单元按照某种共生模式构成的共生关系的集合10。这里涉及到共生系统的三要素和共生本质。（一）共生三要素共生系统中的共生三要素是指共生单元、共生模式与共生环境，共生单元是指构成共生体或共生关系的基本能量生产和交换的单位；共生模式是指共生单元相互作用或结合的方式，其结合的方式由两个维度：行为方式（包括寄生、偏离共生、非对称和对称互惠共生4种）和组织程度（包括点共生、间歇共生、连续共生、一体化共生模式4种）组成；共生环境是共生单元以外的所有因素的总和，是共生关系发展的外部条件。（二）共生的本质共生单元间的共生实际上是一种相互补充与依赖，它既保留了各共生单元的个性特征，又继承了共生系统的特征，它们之间有着物质、信息、能量的交换关系。共生单元在产生共生关系的同时伴随着共生能量的产生，它体现着共生关系的协同作用和创新活力。这些共生单元是共同进化、共同发展、共同适应的，它不是某一个共生单元的个体进化，而是在相互促进与依存中形成新的共生结构，达到共同进化的过程。共同进化的共生现象是有助于整个共生系统朝着更有前景的方向发展的，共生关系不仅影响其中的共生单元的发展，也影响着环境中同类共生单元的发展。综上可知，要将共生理论引入产业技术创新战略联盟，需要构造一个产业技术创新战略联盟的共生系统。三、产业技术创新战略联盟的共生系统产业技术创新战略联盟由企业、大学和科研机构通过某种方式进行联合，共同对所涉及的技术创新、产业化推广和人才培养等事项进行合作，以提高联盟运行效率与效果。根据共生理论，可对联盟共生系统作以下分析。（一）联盟中的共生单元将产业技术创新战略联盟作为一个共生系统，可知主要的共生单元为企业、大学和科研机构。企业是技术的需求者，其优势在于产品市场的开发，而大学知识创新水平较领先，科研院所在应用研究方面有专长，由于各共生单元集聚的科技资源是不一样的，它们具有不同的优势。产业技术创新战略联盟共生系统中的共生单元在资源共享、优势互补提高整个系统运行效率与效果的同时，要能够实现各相关主体个体的目标与利益，才能够促使共生系统长久有效地发展。因此，联盟的共生系统是优势互补，利益共享的互惠式关系。（二）联盟的共生模式产业技术创新战略联盟是一个统一的整体，它由企业、科研机构、大学等主体要素和资金、人才、技术、物资基础、信息等客体要素构成，客体要素在各主体要素之间和内部的流动、配置，形成系统的运行和发展过程，各个环节紧紧相扣、紧密联合、相互联系，而这些客体要素就是联盟共生系统中产生的共生能量。在产业技术创新战略联盟构成的共生系统中，各个共生单元之间存在的是一种互惠互利的关系。大学（高校）不仅从科研机构引进高素质的科研人才以提高自身的科研能力，而且为科研机构提供了科研的生力军；科研机构将科研成果转化成为企业需要的市场产品，反过来企业为科研机构提供一定的科研经费；大学（高校）为企业培训、提供相关的技术人才，使企业能够转化更多的科研成果以获取利益，同时企业也为大学给予了必要的资金支持，为科研人才的培养提供一定的方向性建议。实践证明产业技术创新战略联盟共生系统中的各主体之间是一种相互支持、共同发展的关系，对称互惠一体化是联盟共生系统运行的最有效的共生模式，也是增强自主创新能力的必由之路。企业、大学、科研院所拥有不一样科技资源，采取共生系统中各单元对称互惠一体化的共生模式，有利于集聚各方面的优势，使创新活动和创新成果的内在价值得到市场的检验，加快科研成果的转化，进而实现产业化，变为现实生产力。不仅实现各单元的目标与个体利益，也促使整个共生系统更好的发展。（三）联盟所处的共生环境产业技术创新战略联盟共生系统的共生环境，指的就是联盟所处的外部环境以及联盟当下的运行条件。随着市场经济的发展，知识经济时代的来临，教育科学社会化，社会教育科学化的程度日益提高，社会的经济重大问题的解决往往依赖于多学科、多领域、多行业的密切配合。产业技术创新战略联盟的产生有利于发挥高等学校科研部门和生产企业的各自长处，并通过相互密切结合，形成整体的综合优势，推动科技和经济的发展。在市场经济条件下，通过联盟可以极大提高有关技术创新、产业化推广、人才培养、经济发展、社会进步等事项的运行效率与效果。因此，联盟共生系统的形成是势在必行的。由于联盟的顺利运行影响到产业与国民经济的发展，政府、金融机构等中介机构，都对联盟共生系统给予尽可能大的支持。因此，联盟共生系统的共生环境是有利于联盟的发展的。由于各共生单元目标与利益是不同的，甚至相互矛盾的。企业与大学、科研机构由于自身的定位和宗旨不同，对于技术创新、产业化推广和人才培养等联盟的合作事项的需求程度和关联程度也不同。由于政府、金融机构和中介组织都各自具有不同的发展目标和定位，各自具有自身的运行规律，对联盟合作的需求与期待也各不相同，而只有两个以上的联盟主体的联合与合作的运行效率与效果能够超过单个主体的运行效率与效果，联盟共生系统才能形成。因此，协调和处理好联盟共生系统中各个主体的目标定位与利益需求关系，是构建产学研合作长效机制的关键环节之一，也是维持共生系统共同发展及其运行的最大的难点之一。笔者将基于共生理念，针对目前重庆市产业技术创新战略联盟运行所存在的问题，对共生系统中各共生单元所存在的共生问题进行分析，并给出具体的解决措施。四、重庆产业技术创新战略联盟的运行难点对于所有的产业技术创新战略联盟来说，共生单元间最大的共生难点在于，各个联盟的主体之间存在着差异性，它们之间的共生属于异质性的共生。联盟中的各主体在组织宗旨与社会功能定位上具有性质上的差异，不同性质主体之间的战略联盟导致不同类型的主体准求的合作目标与绩效评价标准不同。因此，对各主体在运行过程中存在的问题进行分析是十分有必要的。（一）企业存在的共生难点在市场机制条件下，企业是市场的主体，是产业科技革新的主体；政府是代表社会中多数人的利益，为公众提供服务的，政府科技计划所支持的应该是“行业共需性、公益性或者关键性”的技术创新。由于国内大批国家级产业园建设、国家项目以及地方政府牵头的科研项目都是由政府出资或推动的，而最终的成果仅为企业所用。这种科研成果产权归属不清、责利不对等的问题，严重破坏了共生系统内对称的互惠一体化关系，给联盟共生系统的整体发展造成了不良的影响。（二）大学存在的共生难点大学是我市区域技术创新体系的重要组成部分，在推动区域工业产业技术创新中发挥了重要的作用。但是，由于现行高校科技评价体系存在一定问题，主要表现在“重数量、轻质量；重理论创新轻应用创新”上，这些问题在一定程度上影响了高校技术创新的行为导向。因此，高校的技术创新也与政府支持的技术创新在目标导向方面存在一定矛盾。尽管政府和高校正在采取有关措施来解决这一问题。但是，这种矛盾在一定程度上存在，最终将扭曲高校技术创新的行为。当大学的技术创新能力不能达到为企业的转换新的市场产品时，联盟的发展将受到阻碍。（三）科研机构存在的共生难点科研机构改制后，由过去的支持性职能转变为独立经营的企业，需要通过技术创新成果的市场化来获取利益。改制前，科研机构职能定位应该是最符合政府支持的科技创新计划的。但是，由于企业化改制使科研机构过去所承担的为行业公共技术服务的职能定位在一定程度上被削弱了，这就造成了科研院所原有职能定位与现实的企业化定位之间的矛盾；同时，科研院所正处于改制的转折时期，财政压力和内部困难重重，也加剧了其技术创新行为的扭曲。当技术创新成果转化收益与现实性、短期性收益发生矛盾时，特别是当科技项目资金成为追求的现实性利益目标时，就会发生技术创新行为的扭曲，而这最终也将影响创新成果产业化目标实现的程度，影响联盟内部的共生平衡。五、建议与解决措施总而言之，联盟共生系统运行的难点最主要的原因，是各共生单元并没有形成一种高度的共生意识。“共生意识”实际上就是遵循产学研合作模式与机制的本质特征与客观规律，在努力实现联盟共同目标的同时，保持各主体的本质属性，实现自身的目标与利益，将整个联盟看成是一体化的共生系统，实现优势互补与资源共享。针对重庆市产业技术创新战略联盟的现状，应采取以下措施作为解决联盟共生难的问题。1.制定重庆市产学研一体化发展规划及其他指导性文件，积极探索促进联盟一体化的有效模式和机制。只有当政府将一体化的联盟理念传达各企业、大学和科研机构时，各联盟主体才会在达成自身目标的同时，尽可能地协助联盟中的其他主体也实现自己的发展目标，从而促进整个联盟的共同发展。2.找准联盟中各主体的优势定位。重庆市联盟运行中一个常见的问题就是企业往往将高校或者院所的技术创新优势绝对化，甚至在合作中以委托高校进行工程化技术为主，而没有真正将高校作为知识创新主体层面上来定位高校的优势。高校自身也没有分清知识创新、技术创新与产品创新之间的定位关系。因此，产学研合作过程中的一个典型问题就是“企业”往往责怪“高校或院所”产品研发能力与经验不足，高校则往往责怪企业资金投入不够，长此以往将不利于联盟共生系统的整体发展。3.增强各联盟主体战略层面的共生意识。在联盟共生系统中，如果共生单元之间能量的传递微弱或不连续，将不足以支撑整个系统的正常运行。企业应该从构建技术创新体系的战略目标上制订联盟发展战略，高校应该从构建特色优势学科和人才培养体系这个高校本质战略目标层面制订产学研合作办学战略，否则将直接导致高校不愿意承担必要的投入风险，而企业也不能为高校提供长期、稳定技术创新需求可靠承诺。4.建立有效的信用契约机制。影响联盟中各主体共生的另一个重要因素，是缺乏有效和可靠的合作信用机制。根据调查，目前，重庆90%以上的产学研战略合作协议都是没有实质性法律约束效力的意向合同，合作双方都不能得到对方的长期战略合作的承诺。这种状况必然导致合作主体行为短期化，甚至相互之间的不信任。为保障战略联盟的长期性战略合作，联盟成员之间还必须针对具体的合作事项签订具有法律效力的合作合同，规定明确和实质性的义务、责任与权利，以保障联盟成员享有的责权利。因此，建立有效的契约，使联盟主体间相互信任，保证共生关系的维系，是联盟共生系统健康运行的基础。5.建立有效的利益共享与风险共担机制。合理的利益共享与风险共担的机制与规则，是影响重庆市区域产学研健康发展的有一个重要因素。比如企业出资后利益如何得到有效保障，技术创新成果如何公正验收与评价，高校如何承担技术创新成果的市场转化责任，高校为什么会为企业的技术研发任务进行设备条件投入承担风险。这些合作机制与规则的不尽完善都是影响产学研合作有效推进的重要因素之一。只有当联盟主体自己的利益得到保障，他们才有可能把联盟的整体竞争力提升当成自己努力达成的目标，促使联盟不断发展。6.创新和完善联盟的政府评价机制、联盟成员责任机制，提高联盟运行效率。第一，完善政府的投入机制与评价机制。一是政府针对战略联盟的科技投入与联盟主体自身的创新投入之间的投入比例实行可核实的规范要求；同时，针对不同的政府与联盟投