25 83-不合格品控制程序1111_生产经营管理_经管营销_专业资料.docx

上海光裕汽车空调压缩机有限公司质量管理标准 文件编号:CX8.3不合格品控制程序编制： 日期：审核： 日期：批准： 日期：版本： D/1 发放号：2014年02月15日发布 2014年02月20日实施上海光裕汽车空调压缩机有限公司 发布程序文件编号:CX8.3不合格品控制程序版本：D/1页数:第 8 页 共13页更改记录 序号原条款号及内容更改后条款号及内容页码原版本号现版本号更改人/日期批准/日期15.1 发现不合格品的过程增加:其它:在任何场合发现的状态不明的产品3B/0B/1陈旭蓉20110510佘锡安2011051021 目的对不合格品进行标识、记录、评价、隔离(可行时)和处置的控制,以防止不合格品的非预期使用或出厂。1 目的对不合格品进行有效处置和控制，以防止不合格品的非预期使用、转序或交付。3B/1B/2陈旭蓉20110815佘锡安2011081532 范围适用于公司外购材料、生产过程中及售后反馈的不合格品的控制。2 范围适用于本公司进货、生产中及交付全过程中发现的不合格品,以及零公里退货产品。343.3 废品：采取措施后仍不能满足原有预期用途的不合格品。3.3 报废：对采取措施后仍不能满足原有预期用途的不合格品所采取的废弃措施。353.6 回用：经书面3.7 加严抽样检验：即检查取消364 职责4 职责(全部修改)375 规定5 规定(全部修改)3-486 程序6 程序(全部修改)5-109版本号全文B/2C/0陈旭蓉20120103刘志坤2012010310产品技术部、产品开发部生产制造部质量保证部、产品检验部市场营销部产品部生产部质量保证部销售部全文11换版,调整全文C/0D/0陈旭蓉20140210卢智勇20140210126.4顾客退回产品处置流程6.4顾客退回产品处置流程、紫色字体部分10-12D/0D/1更改记录 序号原条款号及内容更改后条款号及内容页码原版本号现版本号更改人/日期批准/日期1 目的对不合格品进行有效处置和控制，以防止不合格品的非预期使用、转序及交付。2 范围适用于本公司进货、生产中及交付全过程中发现的不合格品，以及退货产品的控制。3 术语3.1 不合格品：未满足要求的产品（包括可疑状态材料/产品）。3.2 可疑材料/产品：任何未经标识的、检验和试验状态不确定的材料/产品。3.3 废品：肯定不能满足原有预期用途的不合格品或采取措施后仍不能满足原有预期用途的不合格品。3.4 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。3.5 返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。3.6 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。3.7 让步接收品：经书面认可后使用或放行不符合规定要求的产品。3.8 批量不合格：进货检验、入库检验中按GB2828.1抽样时发现有1件不合格品的；或者生产过程中发生连续5件同一种缺陷的，为批量不合格。4 职责4.1 质量检查部负责不合格品的最终判定，和不合格品处置后的重新检验，及进行必要的最终标识；检验员负责向质量控制部报告供应商的不合格品质量信息(如供应商的质量报告、包装、数量和产品的表面质量等)，4.2 质量控制部负责向供应商发出整改要求并跟踪验证；组织对产品实现过程中造成异常的或批量性的不合格品进行改进；负责对不合格品进行汇总统计和定期的统计分析，并提出改进措施建议。4.3 不合格品的发现部门或发现人负责对不合格品的隔离并标识。4.4 销售部负责与顾客之间的沟通、协调，并组织对不合格品的追回和断点。4.5 生产部负责确定生产过程中的、成品的和售后的不合格品的范围；安排不合格品按规定实施返工或返修，并在规定的时间内落实纠正及纠正措施。4.6 技术部或工艺部负责制订返工返修作业指导书。4.7 责任部门组织具体评审，各相关部门均应参与，质量控制部负责不合格品的控制，组织处置不合格品及其处置后跟踪。4.8 各部门均应做好各自的记录。5 规定5.1 发现不合格品的过程进货过程：对外购、外协件或材料进行检验或加工时发现的不合格品；生产过程：在产品加工/装配过程中产生的、通过自检/巡检/终检/产品审核/型式试验等发现的不合格品；交付过程：在产品交付运输过程中产生的不合格品；仓储过程：在储存期间由于搬运/堆放方式不当、储存条件不满足要求或超过储存期限，按照仓库管理规定通过定期自查发现的不合格品。其它：保修期内顾客处退回产品；在任何场合发现的状态不明的可疑材料/产品。5.2 不合格品控制流程发现不合格品-标识/隔离-记录-评审-处置-汇总统计5.3 不合格品的标识和隔离5.3.1 不合格产品用红色笔标明缺陷位置，并转移到黄色标明的待处理品隔离区；当缺陷位置不便于标识时，可用标牌标识，标牌上应标明缺陷的位置。使用标牌标识时，应具体标明缺陷的实际内容，如尺寸、处数、缺陷件数量、产生缺陷的日期及班次等。5.3.2 生产现场及仓库设置有红色标明的废品隔离区及黄色标明的待处理品隔离区。5.3.3 在产品审核、全尺寸检验和功能及性能试验中发现不合格品时，应先评审需要隔离的批次或范围，再按评审结果由质量控制部书面通知生产部实施隔离，由质量检查部进行标识。对于已经发运交付的不合格品，销售部立即报告顾客予以追回或更换。5.3.4 当不合格品在办理了让步接收手续而成为让步接收品时，由质量检查部更换标识；内部的让步接收品在原有的跟踪卡上注明“让步接收品”；向顾客放行的让步接收品其让步接收审批手续由质量控制部统一保存备案；但如果让步接收品的有关特性是由顾客批准或由顾客设计确定的，其让步接收应报请顾客批准，除非顾客放弃。5.3.5 不合格品属于外购件和外协件的由检验员挂红色标牌，写明不合格内容和数量。5.4 评审5.4.1 考虑到不合格产生的原因、数量、严重程度、风险的大小等因素，本公司对不合格品的评审分简易评审和具体评审两种。5.4.1.1 对下列情况之一的，由检验员当班作简易评审：a）进货检验中发现只能退货，按退货处理；不能退货的，由供应商挑选后再报验。b)生产过程中，同一追溯批中同一种缺陷小于5件；铝合金压铸件，在机加工过程中，出现砂眼、气孔的缺陷小于5%；总装过程中，同一泄漏点小于3%，肯定报废的，直接报废，填写废品通知单。可返工、返修的直接返工、返修。作简易评审的一般不必填写不合格处理单。5.4.1.2 对下列情况之一的，由责任部门在24小时内组织作具体评审：a) 批量性的不合格；b) 质量状态属于可疑的；c) 同一追溯批中，同种缺陷达到5件；特殊说明：针对铝合金压铸件，在加工过程中，出现砂眼、气孔的缺陷达到5%，总装过程中，同一泄漏点达到3%。d) 定期的产品审核、产品性能试验中的不合格；e) 顾客退货或质量反馈及抱怨；f) 其他质量控制部认为必要的。作具体评审的一般均应填写不合格处理单。5.4.2 评审的要求5.4.2.1 当检验员对不合格品作初步分析时，认为属于简易评审所规定的范围的，应直接作简易评审，并在相应的检验记录单上写明不合格的内容，包括图号、名称、不合格的特性值、数量、日期等。5.4.2.2 当检验员对不合格品作初步分析时，认为属于具体评审所规定的范围的，应立即报告质量控制部，经质量控制部初步判定，交责任部门，由责任部门按实际状况组织有关部门对不合格品作具体评审。具体评审时，应对以下事项作出决断，并形成记录：a) 对不合格品的下一步处置（如拒收、退货、代加工、挑选、返工、返修、让步接收、降级、改作它用、报废、索赔等）作出结论，并落实责任； b) 如评审时认为需要作让步接收处置的，且可能会影响到顾客的，应按5.3.4的规定作出决断；c) 如需要报告顾客的，应明确内容、方式方法和时限；d) 对是否应实施追溯和断点做出明确的判断并迅速落实；e) 分析出根本原因；f) 制定必要的纠正及纠正措施，并明确责任部门（人）、期限；g)对采取的措施，按所制定的期限进行验证，并关闭。5.4.3 批量不合格品的评审，以及评审时认为可能影响到顾客时，质量控制部应向总工程师和/或总经理报告。5.4.4评审时或顾客要求时，纠正和纠正措施的实施按纠正和预防措施管理程序控制。纠正和纠正措施的记录：顾客有要求时，使用顾客指定的表式，否则采用不合格处理单。5.5 处置5.5.1 报废判定为废品的，直接放进废品箱，填写废品通知单。5.5.2 挑选经评审需要挑选的，应对评审时确定的地点范围内和数量范围内的不合格批次产品由责任部门或指定单位全数挑选后，经检验员抽样检验，满足要求的予以放行，否则应重新挑选，直至全部满足要求为止；抽样的方法是原抽样方法的加倍。5.5.3 返工、返修经评审需要返工或返修的，由技术部或工艺部根据不合格的实际状况向实施返工或返修的部门提供返工返修用的临时脱离工艺和临时的过程检验指导书，由生产部下达返工返修计划；经返工或返修后的产品，操作者应对临时脱离工艺所规定部位的特性和频次进行检验，由检验员进行抽检；经返工或返修后的产品中如仍有不合格的，一般均作报废处理，不再返工或返修；返工或返修的结果应形成记录。5.5.4 让步接收5.5.4.1 进货检验中的原材料、外协件、外购件不满足产品规范要求，经评审不可能返工、返修至合格的，又认为不影响后续加工或最终产品特性的，可办理让步接收，由质量控制部经理批准。5.5.4.2 属于生产过程中的产品特性而不满足工艺要求的，可办理让步接收手续，为公司内部的让步接收品，由质量控制部经理批准。但公司内部的让步接收品在放行后如后续的加工不能正常执行原有工艺的，由技术部或工艺部制定临时脱离工艺，而不允许生产部有关人员擅自变更设备、工装、过程参数等现行工艺中的任何一项规定。5.5.4.3属于最终产品特性而不满足顾客规定要求，且无论是否经过返修，经评审已不可能返工至合格品，又认为可满足顾客的使用要求的，为最终的让步接收品，应在放行前办理让步接收手续，由质量控制部经理批准，必要时由总工程师批准。如所涉及的产品特性中是最初由顾客批准的或最初由顾客提出的，应在放行前由质量控制部或销售部向顾客提出让步接收的申请，并应得到顾客的批准。5.5.4.4在评审时认为因某种原因，以后仍会有同类质量状态的产品产生时，在办理让步接收手续时应明确后续的期限或数量（包括向顾客放行的让步接收品）。5.5.5代加工经判定为代加工的外协件、外购件由生产部组织实施，必要时由技术部或工艺部出临时脱离工艺。产生的费用，由采购部向供应商索赔。5.5.6退货判定退货的由采购部在1个工作日内通知供应商，供应商收到退货通知后应在5个工作日内将不合格品取回，否则将作为废品处理。5.6汇总统计不合格品由质量控制部进行统计，根据统计结果每月更新在QOS数据卡中。5.7 当发生有一定数量的外部退货时应急计划的要求5.7.1根据顾客每月的预测订单，由销售部与生产部、物流部协商制定库存管理规定。5.7.2 如顾客允许，可按订单超量供货。5.7.3对工序少加工简单的产品可仅储备原材料和外购件。6 程序6.1进货检验中不合格品处置流程6.2生产过程中不合格品处置流程6.3产品审核、性能试验中不合格品处置流程6.4顾客退回产品处置流程程序文件编号:CX8.3不合格品控制程序版本：D/1页数:第 15 页 共 13 页流程责任应做的事输入输出相关文件绩效进货检验过程中发现不合格品标识/隔离记录评审处置汇总统计检验员检验员仓库管理员检验员采购部质量工程师SQE/采购员有关部门统计员按检验卡片进行检验，发现不合格品立即在外包装上挂黄色指示牌将不合格品放置在隔离区域内立即填写不合格处理单，交质量控制部工程师处理质量控制部工程师收到不合格处理单后，转交采购部，由采购部组织有关部门（如技术、生产、采购、设备、质量部等）进行评审（一般情况下1个工作日完成，最长不超过3个工作日）；评审结果通知质量工程师、检验员、仓库管理员、SQE、采购员按照评审结果进行处置。包括：拒收、退货、挑选、让步接收、代加工每月统计供应商供货PPM、批合格率检验卡片报验单检验结果检验结果不合格处理单不合格处理单检验结果检验结果检验状态标识不合格处理单不合格处理单不合格处理单统计报表监视和测量控制程序标识与可追溯性控制程序记录控制程序纠正与预防措施控制程序采购控制程序数据分析控制程序供应商供货PPM、批合格率流程责任应做的事输入输出相关文件绩效生产过程中发现不合格品标识/隔离 记录 评审处置汇总统计操作工检验员操作工检验员操作工检验员质量工程师生产部质量工程师责任部门质量工程师统计员按作业指导书进行自检，发现不合格品按作业指导书进行巡检，发现不合格品按检验卡片进行终检，发现不合格品将不合格品放入黄色箱/盒或指定隔离区内迅速会同生产车间确定与不合格品相同批次可疑品范围，必要时通过100%筛选确定不合格品数量；对不合格品挂黄色指示牌标识，置于指定隔离区内当连续发现5件以上同类型缺陷不合格品时，应马上向班组长和检验员报告，由班组长填写不合格处理单，交质量控制部工程师。将检验结果记录在检验记录上，填写不合格处理单，交质量控制部工程师。质量控制部工程师收到不合格处理单后，转交生产部，由生产部组织有关部门（如技术、生产、采购、设备、质量部等）进行评审（一般情况下1个工作日完成，最长不超过3个工作日）；评审结果通知检验员、班组长、质量工程师按照评审结果进行处置。包括：挑选、让步接收、报废、返工返修、改作它用汇总统计废品率、一次装配合格率作业指导书检验卡片检验结果检验结果不合格处理单不合格处理单不合格处理单废品通知单检验结果检验状态标识不合格处理单不合格处理单不合格处理单废品通知单统计报表生产过程控制程序标识与可追溯性控制程序记录控制程序纠正与预防措施控制程序数据分析控制程序废品率一次装配合格率流程责任应做的事输入输出相关文件绩效产品审核、性能试验中发现不合格品标识/隔离 记录 评审处置汇总统计测试工程师产品审核员测试工程师产品审核员测试工程师产品审核员责任部门质量工程师责任部门质量工程师统计员按【试验大纲】或标准进行测试，发现不合格品按【产品审核指导书】进行产品审核，发现有A类缺陷或审核结果QKZ85迅速会同仓库/生产车间确定与不合格品相同批次可疑品范围，必要时通过100%筛选确定不合格品数量；对不合格品挂黄色指示牌标识，置于指定隔离区内将试验结果记录，填写不合格处理单将审核结果记录，填写不合格处理单质量控制部工程师收到不合格处理单后，转交责任部门，由责任部门组织有关部门（如技术、生产、采购、设备、质量部等）进行评审（一般情况下1个工作日完成，最长不超过3个工作日）；评审结果通知检验员、班组长、质量工程师、车间、仓库按照评审结果进行处置。包括：全检、让步接收、报废、返工返修、改作它用汇总统计一次装配合格率、废品率试验大纲产品审核指导书试验结果审核结果试验结果审核结果不合格处理单不合格处理单不合格处理单试验结果审核结果检验状态标识不合格处理单不合格处理单不合格处理单统计报表监视和测量控制程序标识与可追溯性控制程序记录控制程序纠正与预防措施控制程序数据分析控制程序一次装配合格率废品率流程责任应做的事输入输出相关文件绩效顾客退货故障件退回公司确认,记录更换货接下页故障件处理跟踪汇总统计销售部销售部仓库销售部总工程师质量检查部物流部生产部技术部质量检查部生产部质量检查部质量检查部质量控制部针对零公里故障件，联系顾客，将故障件运回。根据顾客反馈意见，对故障件进行清点、核对、标识。填写，明确故障情况、属于何种性质的故障件，是否需要重新发货更换。若需更换货，由销售总监签字确认后交由总工程师批准。销售部将批准后的转交质量检查部，并复印一份交由仓库进行发货。针对先发新机后退新机的情况，销售部需进行统计并跟踪旧件返回情况。由质量检查部组织生产部、技术部对故障件进行分析，出具分析报告，并填写，由相应责任部门填写整改措施，并由技术部出具返修工艺。质量检查部将单号填写在故障件退回信息单上。不合格处理单由质量总监签字后分发销售部、生产部、技术部。生产部收到及后，生产部下返工返修制令单，将制令单号填写在上。同时在制令单上注明零公里退回件返修。质量检查部将技术部、生产部确认后的交由仓库及财务部进行会签。并分发财务部、仓库、生产部、销售部并留存。 在生产时质量检查部检验员按工艺进行过程监控，填写，注明返工返修件。生产部做日产量统计表及入库时注明返工返修件，做到具有可追溯性。质量检查部清单，并将归档。汇总统计顾客PPM故障件故障件故障件返工返修制令单故障件退回信息单检验记录故障件退回信息单故障件退回信息单故障件故障件退回信息单故障件退回信息单故障件分析报告返工返修后的成品故障件退回信息单不合格处理单入库单故障件退回信息单巡检记录表日产量统计表统计报表顾客沟通与反馈处理控制程序记录控制程序生产控制程序生产控制程序监视和测量控制程序记录控制程序数据分析控制程序顾客PPM流程责任应做的事输入输出相关文件绩效顾客退货后续活动的实施拆解分析跟踪汇总统计接上页办理移交手续销售部质量检查部质量检查部责任部门质量检查部统计员对售后索赔故障件，根据顾客反馈意见，对故障件进行清点、核对、标识。填写，明确故障情况、属于何种性质的故障件，是否需要重新发货更换。若需更换货，由销售总监签字确认后交由总工程师批准。销售部将批准后的故障件退回信息单转交质保部，并分发一份交由仓库进行发货。针对先发新机后退旧机的