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关于哲学社会科学规划项目管理工作的若干问题 我想就社科规划工作讲三个问题：第一，关于哲学社会科学规划工作的任务、机制与现状；第二，我省社科规划工作的进展情况和具体措施；第三，树立正确的社科规划工作理念，充分发挥社科规划项目的社会功能。 哲学社会科学规划工作的任务、机制与现状哲学社会科学规划项目，或叫哲学社会科学规划基金项目，是上世纪80年代初正式设立并开始运作的，至今已有20多年的历史。这是由中宣部及各省（市、区）省委宣传部主持、由财政拨款设立的哲学社会科学专项基金项目，其性质与功能同自然科学基金项目相同或相近。一、社科规划基金项目的任务和功能中央和省委的一系列文件，对社科规划工作和社科规划体制改革作出过专门的规定。2004年1月中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见（中发20043号文）中，提出积极推进哲学社会科学的体制改革的任务。关于“深化哲学社会科学规划体制改革”，中央文件的第19条专门作了规定，全文是：“全国哲学社会科学规划领导小组要加强对哲学社会科学的规划工作，制定国家哲学社会科学五年研究规划和年度项目计划。要按照公正、透明、竞争的原则，改革国家社会科学研究基金项目评审制度，重点支持重大基础研究项目和重大现实问题研究项目，着力推出代表国家水平的哲学社会科学研究成果。”2004年12月，中共广东省委、广东省人民政府又联合作出关于进一步繁荣发展哲学社会科学的决定（粤发200423号文），决定的第20条，专门讲“改进和加强哲学社会科学规划工作”。这一条的全文是：“省哲学社会科学规划领导小组要进一步完善工作制度，充分发挥社科规划基金项目的导向功能、组织功能和资源整合功能，重点支持重大现实问题研究项目和重大基础研究项目。要按照公正、透明、竞争的原则，改进完善项目评审制度，提高管理工作的科学化、规范化、制度化和信息化水平。”（一）关于社科规划工作的任务 1、马克思主义理论研究和建设工程，特别是马克思主义中国化问题研究（马克思主义中国化的历史进程和重要成果、最新成果研究），以及其他的重大基础理论研究，以强化马克思主义的指导地位和指导功能，坚持和发展马克思主义，坚持和发展中国化的马克思主义；2、重大现实问题研究，改革开放和现代化建设的重大问题的战略性、前瞻性研究，这属于应用性、对策性研究的层面；3、基础研究和学科建设，包括基础学科建设、优长特色学科建设、新兴交叉学科建设等，这属于学科体系的建设和创新的层面。同时，还有一个地区发展的平衡问题，如国家社科基金就专门设立了“西部项目”、“东北振兴项目”等。（二）关于社科规划基金项目的功能 1、政治导向的功能，或叫引导功能，通过基金项目这个“杠杆”，坚持哲学社会科学研究和建设的正确的政治导向，鼓励在马克思主义指导下的理论创新、学术观点创新、学科体系创新、研究方法创新；2、重点支持的功能，重点支持重大基础研究项目和重大现实问题研究项目，支持国家建设、社会发展急需的重大理论和实践问题的科学研究；3、科研组织的功能，通过基金项目的设立和管理，组织起以项目为纽带、以课题负责人为龙头的学术研究创新团队，出精品、出人才；4、资源整合的功能，以整体性的研究规划合理配置社科资源，以重大项目带动社科研究的横向、纵向的联合、协作、资源共享。社科规划工作，实质上是执政党的组织行为，也是一种政府行为，是有组织、有计划的哲学社会科学“建设工程”，它具有鲜明的导向性、计划性。因此，又可以理解为导向工程、重点工程、精品工程、管理工程、人才工程。 二、社科规划基金项目的管理机构 全国社科规划领导小组，下属办公室，简称全国社科规划办公室。全国社科规划办公室对各省（市、自治区）规划办、中央部委规划办（中国社科院规划办、全国艺术规划办、教育部规划办、全军规划办、中央党校规划办等）实行业务指导。各省（市、自治区）都成立了社科规划领导小组，下属社科规划办。省级社科规划办是省委宣传部的一个具体工作部门。大部分省级规划办都设在省委宣传部，或为单独的处级单位，或与理论处合署办公；广东、福建、浙江、海南等部分省级社科规划办设在省社科联，由省委宣传部领导，日常工作由省社科联代管（全国约有四分之一的省属于这种建制）。省社科规划办属于常设性办事机构。省级社科规划办的主要职责：1、社科发展五年规划和年度项目计划的拟定和具体组织实施；2、受全国规划办委托，承担本省获得立项的国家社科基金项目的日常管理；3、省级规划项目的全方位、全过程的管理；4、社科规划体制、机制改革与建设的具体工作。三、社科规划基金项目的类型全国社科规划基金项目：1、重大项目，即国家发展的全局性的重大基础研究项目和重大现实问题研究项目；2、委托项目；3、年度项目，或叫“一般项目”（含青年项目），主要支持学科建设；4、后期资助项目；5、其他特设的规划项目如“西部项目”等。广东省的省级社科规划项目的类型1、重大项目和特别委托项目，即重大现实问题和基础研究的项目；2、年度项目（一般项目），主要面向学科建设的项目；3、青年项目；4、 后期资助项目，对文、史、哲等基础学科的非立项项目研究成果的资助；5、学科共建项目，支持学科建设、重点学科建设的特定范围的项目；6、地方历史文化特色项目，面向地市社科界的特定项目。四、课题立项程序与项目管理机制规范化的课题立项程序：发布申报通知和课题指南组织申报资格审查异地匿名初评学科组会议复评省社科规划领导小组审批网上公开发布。公布立项之后，即进入严格的管理程序：立项通知（签署协议书，拨付首期经费）中期检查成果鉴定结项或撤项（或修改后再鉴定结项）优秀成果的评奖、推介、应用转化。把好“两个关”（政治导向关、学术质量关）。管好“两个口”（入口即立项，出口即鉴定结项）。严格规范中期管理。立足于推出优秀成果、优秀人才，抓好项目成果的两个转化（转化为社会效益，转化为教学效益），充分发挥社科规划项目的社会功能，力争社会功能的最大化。管理机制：一是全过程的严格规范管理（如上所述）；一是全方位的严格管理，例如项目的三级（省规划办、单位社科处、项目主要负责人）管理机制，奖惩制度，评审、鉴定制度，经费管理制度，信誉档案制度等。全国规划办、省级规划办和学校科研处都已建立起了一整套的管理办法，走向了制度化、规范化管理的轨道。我省规划办修订的广东省哲学社会科学规划项目管理办法已由省委宣传部和省规划领导小组批准发布实行。各位可以在全国社科规划办和广东省社科规划办网站查阅，这里就不再作具体的详细的介绍了。以上四个方面，是从宏观上介绍一下社科规划基金项目的设立、任务、功能、体制、制度、程序等问题，以便大家有一个总体性的认识和了解。 我省社科规划工作的进展情况和相关措施一、我省社科规划管理机制的沿革我省有组织、有计划地开展社科规划工作，始于1978年，省委宣传部发出广东省1978年至1985年社会科学研究发展规划要点。1979年，省委宣传部召开广东省哲学社会科学规划会议。1983年召开全省哲学社会科学规划座谈会，形成会议纪要，确定了广东省哲学社会科学“六五”规划。1984年，省委办公厅批示同意“六五”规划，成立省社科规划领导小组（理论规划领导小组），并组建办公室。省社科规划领导小组的组长一直由主管宣传工作的省委常委担任。2002年前，规划办公室一直设在省社科院，办公室主任先后由社科院负责人或宣传部理论处长兼任。2002年11月，省委宣传部发文，同意将省规划办从省社科院迁至省社科联。2003年10月，省委办公厅发文，决定将“广东省理论规划领导小组”更名为“广东省哲学社会科学规划领导小组”。省社科规划办迁至省社科联以后，组织机构是：由省社科联抽调在编人员及招聘人员组建办公室，办公室工作人员由驻办工作人员和非驻办工作人员组成；省社科联负责人兼任办公室主任，由社科联和宣传部理论处各抽一名处级干部担任副主任。广东省社科规划办是全国省市自治区中唯一一个没有正式建制和正式编制的省级规划办，但又是一个运行效率比较高的省级规划办。二、我省社科规划工作取得的主要进展承担国家社科基金项目的情况。“六五”至“七五”十年间，共承担59项。“八五”期间增至66项。“九五”期间增至149项。“十五”期间增至252项。进入“十一五”以来，随着国家对社科基金投入的加大和我省社科工作者的积极努力，我省承担国家项目的数量大幅度增加。进入新世纪以来的九年共计548项，获资助经费4142.4万元（不包括教育、艺术学科）；每年立项总数在全国省市区中排在第3至第6名之间。广东省国家社科基金项目数量表年份立项数资助金额备注200148218.5万200254310.4万200346316.5万200445288.5万200559398.5万不包括中山大学获准立项的重大项目50万元200651399万200776663万200891825万不包括华南农业大学获准立项的重大项目200978723万省级项目立项的增长情况。“六五”期间26项。“七五”期间103项。“八五”期间192项。“九五”期间166项。“十五”期间531项。进入“十一五”三年来，各类立项总数每年都在200项左右，经费资助额也有较大的增加。三、加强社科规划项目管理的相关措施1、加强制度化、规范化管理。主要有：完善修订广东省哲学社会科学规划项目管理办法；严把“入口关”，强化项目申报材料的资格审查，实行项目评审的完全回避制度；评审专家库制度；省规划办、学校（单位）社科处、课题负责人三级联络管理的机制；完善信誉机制，建立信誉档案（评审专家，课题负责人），每年大会表彰一次信誉良好专家、优秀项目、先进管理单位与个人等；树立全过程管理理念，延伸至项目成果应用转化的后续管理。2、高度重视、认真编制省社科事业发展“十一五”规划。特点：事业发展的比较完备的规划，而不是“小规划”；省发改委第一次纳入全省经济社会“十一五”发展规划的专项规划；省委、省府“两办”以专门文件颁发全省实行。3、加强国家项目申报立项的特别措施：时间调整，省项目评审与国家项目评审的衔接（改省项目原来的两年一评为一年一评，上半年国家项目申报，下半年省项目申报、评审、立项）；上半年申报国家项目如未立项，下半年可继续申报省项目，以充分利用申报资源；当年国家项目初评入围未立项，申报省项目可直接进入会议复评，不再通过异地匿名初评；国家项目结项为优秀者，省项目配套一项（不经过会议评审，直接立项）；国家项目立项者，给予一定的经费配套。4、调整充实项目类别，更好地发挥社科规划项目的功能。设立特别委托项目，支持马克思主义理论和建设工程，支持重大现实问题的研究。在搞好一般项目、青年项目的同时，开启了后期资助项目，以支持基础学科（文、史、哲）的建设。新设立了地方历史文化特色项目，以发挥地市宣传部、社科联的积极性，为“文化大省”建设服务。新设立了学科共建项目，以支持学位建设、重点学科研究基地和地方院校的发展。实践证明，这种调整、充实、发挥了比较好的作用，既凸现了重点，又有利于哲学社会科学学科体系的全面、协调发展，受到了社科界的欢迎。5、加强与社科界各方面的广泛联系，扩展社科规划的工作网络。支持有条件的地市开展社科规划工作。继广州、深圳之后，东莞、中山、云浮、江门、惠州等市也设立了社科规划基金，成立了相应的社科规划工作机构，省规划办与他们密切配合，支持他们搞好规划工作。加强与高校、党校、社科院所的工作联系，参与重点研究基地、重点学科、学位点的建设工作；实行非驻办工作人员的机制；每年召开科研处长工作会议，组织出省考察学习等。6、切实抓好国家社科基金项目的管理工作，把它作为“导向工程”和“重点工程”，从严从细，提高制度化、规范化水平。比如我们前面讲过的，实行省项目与国家项目的对接与配套措施，调动我省社科界申报国家项目的积极性；严把申报质量关，做到了“不让一件不合格材料进北京”；指定专人专项负责国家项目的日常管理，实行逐个项目的跟踪服务等。2004至2007年，我省规划办连续四年在全国省市区规划办主任会议上作专题发言。2006年，我省规划办被全国社科规划办评为“全国社科规划项目管理工作先进单位”，各项评价指标总分列全国省市区的第三位。 树立正确的、积极的社科规划工作意识和项目理念 根据中央和省委、省政府关于繁荣发展哲学社会科学的文件的规定，根据中宣部和省委宣传部关于社科规划工作的指示精神，结合几年来我省社科规划工作的实际情况和亲身体会，我觉得，社科工作者和社科管理工作部门，应当树立起正确的、积极的社科规划工作意识和社科规划项目理念。就是说，要作些经验总结和理性思考，以增强社科规划工作的自觉性、主动性、积极性，提高社科规划项目成果的质量，充分发挥社科规划项目的社会功能。从宏观方面说，要树立起社科规划工作的导向意识、精品意识、信誉意识、效能意识；从微观方面说，要树立社科规划的项目理念。一、从宏观、总体上，树立正确的、积极的社科规划工作意识。1、导向意识。社科规划工作，是党的组织行为，是政府行为，具有鲜明的导向性。申报项目，承担课题，必须服从国家发展的大局，适应党和政府的要求。“课题指南”就是导向。具体说来，一是政治导向，坚持和发展马克思主义特别是马克思主义中国化的最新成果，高举中国特色社会主义的伟大旗帜，运用马克思主义的立场、观点、方法；二是重点导向，重大基础理论研究和重大现实问题研究；三是创新导向，理论创新、学术观点创新、研究方法创新、学科体系创新、社科研究与管理体制创新等。2、精品意识。也可以说是质量意识，立足于出精品、出人才。国家项目要推出代表国家水平的哲学社会科学研究成果，省级项目要努力推出代表省的水平的哲学社会科学研究成果。从课题申报开始，就要树立起这种精品意识，立足于提高质量、推出精品，立足于理论的贡献。克服浮燥心态，反对急功近利。国家立项资助，就是要求并支持我们出精品、出创新成果、出有用成果的。3、信誉意识。或叫诚信意识。立项之后，课题负责人要签“协议书”，签了字就是一种“合同”，一种“契约”，一种信用承诺。严格按协议书的条款办事，就是诚信。社会诚信缺失的现象比较严重。我们要强调政务诚信、商务诚信、人际诚信。社科规划工作中也有一个诚信问题。社科规划工作中诚信缺失的表现：课题完成草率，应付了事，不求质量；不经批准，随便更改项目内容、成果形式、结项时间；违规开支项目经费；抄袭、剽窃他人成果；评审、鉴定工作中的违规运作、不负责任等。社科规划工作要严格实行信誉档案制度、违规惩罚制度、信誉良好专家的表彰制度等。4、效能意识。或叫功能意识。推出高质量、高水平的项目成果，出精品，实现项目功能的最优化。要充分发挥项目成果的社会效益，重视成果的社会功能转化。省社科规划办拟采取更加有力的措施解决好这个问题。社会效益，经济效益，学术效益，教化效益，学科建设效益，决策效益，要作全方位思考，全面性评价。获奖是一个方面，但还不是主要方面。要关心项目成果的社会应用，要扩大项目成果的社会影响。二、从微观、具体操作层面，树立正确的、积极的项目理念这里主要讲的是项目的申报、立项、完成，要同项目承担者的研究工作，同学位建设、学科发展有机地统一起来。采取积极的态度，辩证的思维，树立以下四个理念：1、树立规划项目申报与项目研究同步持续进行的理念。项目申报的开始也就是该项目研究的起步。课题申报本身就是一次艰苦的科研活动。课题申报完成了，你对这个课题研究、写作的初步框架也就形成了。申报是手段，不是目的。不管能否获准立项，你的这项课题研究就此开始，坚持下去，持续进行，取得阶段性的进展成果，第二年再申报，获准立项的可能性就增大了；即使难以立项，符合条件的，还可以申报后期资助项目。项目申报论证设计的资源不能浪费。有的学校把项目申报也列入计算教师的科研工作量，这种办法应当说是可行的。要克服“打一枪换一个地方”的游击习气，克服“猴子掰苞谷”式的短期行为和浮燥心态。学校要有战略眼光，在积极组织动员规划项目申报的同时，扶持有价值的非立项课题研究，关注未获立项的有价值的课题的持续研究，组织推荐后期资助项目的申报。2、树立凝聚队伍、群体公关的理念，把课题研究班子建成“高水平创新团队”。确定一个好的选题，还要组建一支带头人强、结构合理、相对稳定的课题研究团队，进行持续攻关。项目完成了，成果出来了，队伍也带出来了。不要为申报而临时拼凑“草台班子”，搞“拉郎配”，“乱点鸳鸯谱”。省社科发展十一五规划第19条，要求“着力加强创新型学术团队建设”，形成“布局合理、资源集中、机制灵活的高水平创新团队，增强我省承接国家和教育部重大科研项目的能力。”这个精神，同样适合于省规划项目的研究，要争取按“高水平创新团队”的要求组建好国家、省社科规划项目的研究班子。3、树立国家、省、校（单位）三级规划项目递进联动、有机结合的理念。用系统论的观点、方法处理好三级项目的关系。不要单列独进、分割孤立。如前所说，省规划办公室两年前已经采取措施，把国家项目与省项目有机地链接起来，取得了比较好的效果。现在，应当把这种有机链接的办法扩展到国家、省、校（单位）三级项目的关系上来。一些高校已经采取了相关措施，并取得了比较好的效果。这些措施，表现为两个方面：一方面，是申报国家、省项目初评入围但未获准立项者，不用再评审，自动转为校规划立项项目，这就保证了项目研究的持续性，校级项目研究有进展还可以再申报国家或省规划项目，这无疑又有助于国家、省规划项目申报、立项的质量的提高；另一方面的措施，是多数高校已经实行的，对国家、省规划立项项目给予一定的研究经费配套，以保证项目的顺利完成（这里，建议学校在配套经费的使用上适当灵活，向“出口”倾斜，向精品倾斜，不必一次性拨付，可预留一部分