异戊烯醇厂(车间级)审核检查表.doc

吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表 序号：12审核部门异戊烯醇厂（车间级）审核时间2011年10月11日依据标准GB/T19001-2009 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员荣丽晶 A审核要素QMS: 4.2.4、5.5.1、5.4.1、6.2.2、6.3、6.4、7.5.1、7.5.3、7.5.5、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、EMS: 4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.3SMS: 4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2条款号审核项目及审核方法审核记录标记（Y/N）Q4.2.4记录控制(1)是否建立和保持了记录控制的程序文件?(2)是否有证实质量体系运行的证据或记录清单?(3)质量记录是否保持清晰，易于识别和检索?(4)质量记录是否按照规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置要求进行了控制?建立了满足要求的程序：记录管理控制程序ZX/ QES .QP-02-2011；查看体系运行的记录清单：记录控制清单ZX/QT4.2.4-01-2011；经现场抽查质量目标逐月考核表QR5.4.1-02 环境因素评价调查表QR5.4.3-01的记录满足标准要求；经抽查，现有记录标识、贮存、保护、检索、保存环境、保管、处置方式满足要求。YQ5.4.1质量目标(1)最高管理者是否确保在组织的各个相关职能和层次上建立质量目标?(2)质量目标是否包括满足产品要求所需的内容?(3)质量目标是否是可测量的，是否与组织的质量方针相一致?(1) 公司质量目标：合同执行率100%；采购产品合格率98%及以上；设备设施完好率90%；产品一次交检合格率98%；过程不良损失率(返工、降等) 2%；顾客投诉（含抱怨）处理率100%；年顾客满意率85%及以上，三年内每年以1%增长质量目标分解的证据：部门质量目标考核方案ZX/QT 5.4.1-01-2011，部门质量目标考核办法ZX/QT 5.4.1-02-2011；(2) 质量目标包括了产品质量要求的内容，如：采购产品合格率98%及以上；过程不良损失率(返工、降等) 2%；产品一次交检合格率98%等。(3) 根据（3）的例证，证明质量目标做到了尽可能的量化、有可测量性，满足方针所立框架。YQ5.5.1职责和权限(1)最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通?(2)组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的?是否适当?(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么?(1)职责权限的规定：有关人员质量职责和权限ZX/QT 5.5.1-01-2011；(2)各级各部门的职责已明确，质量环境安全管理手册中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求；(3)沟通的证据：信息沟通记录QR5.5.3-01。YQ6.2.2能力、意识和培训(1)组织是否确定了从事影响产品质量工作人员及其必要的能力?(2)对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了其他措施以满足需求?(3)对培训或其他措施的有效性是否进行了评价?(4)经过培训的员工是否认识到所从事活动相关的重要性以及如何为实现质量目标作出贡献?(5)是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录?提供的员工考核管理办法ZX/ QT6.2-02-2011确定了从事影响产品质量工作人员及其必要的能力；采取内、外培训的方法提供了年度培训计划QR6.2-06培训登记表QR6.2-03培训评价考核表QR6.2-05，通过培训满足需求；随机抽问，员工认识到所从事活动相关的重要性以及如何为实现质量目标作出贡献满足要求；保持了教育、培训、技能和经验的适当记录。如：培训记录、相关的员工档案。YQ6.3基础设施(1)组织是否确定、提供并维护了为达到产品符合要求所需的基础设施?(2)组织是如何确定所需的基础设施的?基础设施是否包括了建筑物、工作场所(办公和生产场所)、相关的设施(水、电、暖、通供应的设施)、过程的设备(硬件和软件)、支持性服务(运输或通讯)?(3)基础设施的提供是否及时?都有那些?是否提供了证据?(4)是否提供基础设施维护情况的证据?(1) 经查基础设施台帐QR6.3 -01设备保养检修计划QR6.3 -02设备维修记录QR6.3 -03等达到产品符合要求所需的基础设施。办公设施、生产及其相应的设施、生产设备、交通通讯、公共设施等基础设施和工作环境控制程序ZX/Q. QP6.3-2011；(2)确定基础设施的依据为产品的生产过程，交付过程所必须得基础设施，查看基础设施登记表包括了建筑物、工作场所(办公和生产场所)、相关的设施(水、电、暖、通供应的设施)、过程的设备(硬件和软件)、支持性服务(运输或通讯)(3) 基础设施满足生产的要求，并得到了及时提供，证据为经现场统计的基础设施台帐QR6.3 -01。(4) 基础设施管理和维修满足要求；设备保养检修计划QR6.3 -02设备维修记录QR6.3 -03设备定期保养记录QR6.3 -04等。 YYQ6.4工作环境(1)组织是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境?(2)与组织产品的符合性有关的工作环境中的各种因素是否已得到了控制并能提供相应的证据?(3)环境的因素(温度、湿度、清洁度、粉尘)是否都有考虑?(4)工作条件是否还考虑物理、社会、心理的方面，包括创造一种良好的工作氛围、更好地发挥每个员工的潜能?(1)现场经查，环境温度，湿度、作业条件，作业指导书、检测器具等满足为达到产品符合要求所需的工作环境。(2)现场安全防护设施的提供及（工作环境）检查表QR4.2.3-07；(3)员工个体防护用品的提供；劳保用品台帐QR7.7-09、重要劳动防护用品登记表QR7.7-10用以预防因温度、湿度和卫生条件造成影响的工作环境；进场人员三级安全培训转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗；安全教育记录(4)激励员工向上的管理制度。YQ7.5.1生产和服务提供的控制组织是否按照7，1策划的要求在本章节提供了如下的生产和服务条件：a) 是否获得表述产品特性的信息?b) 是否提供了适宜的设备、监视和测量装置以及验收、维护保养方面的证据?c) 提供生产和服务监视和测量的证据?d) 放行、交付和交付后活动规定及实施?提供了满足生产和服务提供控制要求的记录和文件：a) 工艺指导书及工艺监控记录；b) 基础设施台帐及其设备控制记录；监视和测量装置台帐及其控制记录；c) 提供生产和服务监视和测量的证据即：监视和测量记录d) 放行、交付和交付后活动规定及实施在7.5.1中YQ7.5.3标识和可追溯性(1)组织采取什么方法识别产品?是否有标识规定?(2)产品的监视和测量状态是否得到识别?如何识别?(3)组织是如何控制和记录产品惟一性标识的(最终交付应具备的记录标识均为唯一性的标识)?(1)标牌进行标识。产品标识管理办法ZX/QT 7.5-03-2011(2)现场的产品检验状态的标识为：合格、不合格、待检区等标识。满足要求；(3)产品和过程的验证、检验和试验的记录：原料检验报告单Q/JLZX-ZJZX-JB-02-002成品检验原始记录Q/JLZX-ZJZX-JB-02-006。YQ7.5.5产品防护(1)组织是否识别了针对产品符合性所需的防护内容(标识、搬运、包装、贮存和保护)?(2)组织是否制定了相应的防护措施?(3)组织是否做好防护工作(观看现场查找证据)?(1)醇醚装置操作规程Q/JLZX-CMZZ-J-01-2011中对标识、搬运、包装、贮存和保护等作了具体规定；(2)见上款； (3) 现场各种物资的贮存环境适合现场工序防护及标识。满足要求。YQ7.6监视和测量设备的控制(1)组织是否识别、确定并提供了相应的监视和测量装置(按7.1要求见监视和测量装置台账)?(2)组织是否建立了监视和测量装置管理的过程方式?(3)组织是否按照要求控制了需校准和检定的测量设备?提供相应的校准和检定记录、标签?(4)测量设备的搬运、贮存、使用是否满足相应的要求?(5)偏离校准状态时，对测量结果的评价情况和纠正措施的记录是否保存?(6)当计算机软件用于监视和测量时，组织是否在使用前进行了确认?(1)提供了监视和测量装置台帐QR7.6-01，满足产品实现要求。(2)监视和测量装置管理规定ZX/QT7.6-01-2011 规定了监视和测量装置管理的过程方式。(3)监视和测量装置周期检定计划QR7.6-02监视和测量装置送检记录QR7.6-03及合格证等；(4)现场查看监视和测量装置有包装盒，检定合格证、箱（柜）贮存，搬运、贮存、管理满足要求的防护措施及证据；(5)设立了监视和测量装置失准评定记录QR7.6-05但，目前无偏离校准状态；(6)自制计量器具、检测工具和计算机软件的检定？发泡机使用的软件得到了确认。YQ8.2.3过程的监视和测量(1)组织是否采用适宜的方法对质量管理体系所需的过程进行监视?并在适用时进行测量?(2)这些方法是否证实过程实现所策划的结果的能力?(3)当未达到策划的结果时，是否在适当时采取了纠正和纠正措施，以确保产品的符合性?(1) 质量环境安全（QEM）手册中的8.2.3过程的监视和测量条款规定了对质量管理体系所需的过程进行监视的方法；(2)按规定对各个相关过程进行的检查、评定证实过程实现所策划的结果的能力；(3)经查纠正措施报告QR8.5.2-01对监视和测量的结果的不符合项采取了纠正和纠正措施。满足规定的要求。YQ8.2.4产品的监视和测量(1)组织是否对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足?(2)这种监视和测量是否依据7.1策划的安排，在产品实现的适当阶段(进货监视和测量、过程检验、最终产品的监视和测量)进行?(3)是否保持符合接受准则的证据(记录)?(4)记录是否有授权放行产品的人员签字?(5)紧急放行是否得到规定人员的批准?并有跟踪追溯措施?(1) 产品监视和测量的依据文件：原料、中控、产品质量控制标准Q/JLZX-ZJ-J-02-2011(2)上述规定符合7.1策划的安排，满足产品的进货、过程、最终产品进行检验和试验；(3)采购产品检验记录QR8.2.4-01产品质量检验单Q/JLZX-ZJZX-JB-02-001原料检验报告单Q/JLZX-ZJZX-JB-02-002标准溶液配置标定记录Q/JLZX-ZJZX-JB-02-003原料检验原始记录Q/JLZX-ZJZX-JB-02-004原料检验原始记录Q/JLZX-ZJZX-JB-02-005成品检验原始记录Q/JLZX-ZJZX-JB-02-006。符合接受准则的证据(4)抽查2011.7.3原料检验报告单Q/JLZX-ZJZX-JB-02-002有检验员08号的检验员章。(5)规定了紧急放行的批准权限，但未发生。满足要求。YQ8.3不合格品控制Q8.3不合格品控制(1)组织是否建立了不合格品控制程序?(2)是否规定了不合格品评审和控制的方法?包括不合格的程度和影响?(3)是否按照程序对不合格品进行了评审和控制?(4)是否提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记录，包括批准让步的记录?(5)对不合格品纠正之后是否进行了再次验证?(6)当交付后发现产品不合格时，组织是否对其影响或潜在影响采取适当的措施?(1)建立了不符合控制程序ZX/ QES . QP-05-2011程序文件；(2)在程序文件中规定了不合格品评审和控制的方法，包括不合格的程度和影响(3)不合格品处置、评审和控制：不符合报告QR8.3-02中体现。(4)提供了不符合报告 QR8.3-02中体现。纠正措施报告QR8.5.2-01未发生让步接收。(5)不合格品返工后再次验证返工检验报告QR8.2.4-02；(6)交付后后顾客发现不合格问题的纠正处置记录。采用纠正措施报告QR8.5.2-01，满足要求。YE4.3.1环境因素（QES5.4.3）(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对环境因素进行了识别、对其重要环境因素进行了评价?(3)识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面?(4)是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单?(5)环境因素识别是否到位，重要环境因素评价是否合理?(1) 符合标准的程序；环境因素识别和评价控制程序ZX/ ES.QP-02-2011(2) 环境因素识别与评价调查表QR5.4.3-01；重要环境因素清单QR5.4.3-03； (3) 经查环境因素识别与评价调查表QR5.4.3-01；重要环境因素清单QR5.4.3-03识别和评价包括了三种时态、三种状态和六个方面(4) 已建立。环境因素清单QR5.4.3-02；重要环境因素清单QR5.4.3-03(5) 经查环境因素评价调查表QR5.4.3-01；重要环境因素清单QR5.4.3-03，对照标准要求达到到位、合理。YE4.3.3目标、指标和方案（QES 5.4.5）(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、重要环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。(1) 各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了目标指标分解一览表QR5.4.1-04(2) 通过目标指标分解一览表QR5.4.1-04分析，在建立目标时包括了法规的要求、重要环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。YE4.4.1资源、作用、职责和权限（QES 6.1）(1)对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织环境管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1) 质量环境安全（QEM）手册5.5.1条款对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，规定了他们的职责和权限。(2) 质量环境安全（QEM）手册中变质了组织机构图、职能分配表。(3) 抽查经营部管理人员，对智能清楚，查其运行程序于规定相符。YE4.4.2能力、培训和意识（QES 6.2.2）(1)组织是否建立和保持了此程序，并在程序中明确规定与环境管理有关人员的能力要求?(2)检查其能力是否满足要求?(3)是否按规定进行环境管理培训，并使有关人员明确遵循环境方针、体系文件要求的重要性和自己工作能给环境带来的影响?(4)培训的对象包括：最高管理者；生产、技术管理人员；组织内各部门、现场人员；对环境因素进行识别和评价人员；在环境中起特殊作用的人员(包括管理者代表、作业人员)等等；(5)培训的内容包括对以上人员的持证上岗培训、环境知识培训、法律法规培训、环境管理文件、紧急事故发生的应急响应能力的培训等；(6)是否有相应的培训记录(培训计划、方案)和证实能力的相关证明，对培训有效性的考评记录?(1)满足标准要求的程序；职工培训控制程序ZX/ QES .QP-08-2011并在程序中明确规定与环境管理有关人员的能力要求(2)员工任职能力评价考评表QR6.2-04各级人员能力的满足规定要求；(3) 质量环境安全（QEM）手册6.2.2能力、意识和培训条款的第二项即对培训计划的编制与实施作了规定并提供了年度培训计划QR6.2-03培训记录表QR6.2-04(4)查看培训的全部记录，环境管理的培训对象包括：最高管理者；生产、技术管理人员；组织内各部门、现场人员；对环境因素进行识别和评价人员；在环境中起特殊作用的人员(包括管理者代表、作业人员)等等；(5)培训内容包括上述要求内容。(6) 提供的培训记录有：年度培训计划QR6.2-03培训登记表QR6.2-04培训评价考核表QR6.2-05培训记录表QR6.2-09员工业绩考核表QR6.2-12月份绩效考核结果一览表QR6.2-10等。YE4.4.3信息交流（QES 5.5.3）(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的环境信息的交流?(2)是否对环境因素、重要环境因素向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所环境因素任何变化的交流?(4)是否知道谁是他们主管环境工作的领导，以便于及时报告环境问题?(5)是否建立了多种交流的渠道(检查、会议、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写)?(1)符合要求的程序；信息沟通控制程序ZX/ ES.QP-01-2011(2)在各个部门、车间及班组进行环境因素识别的过程中，在培训过程中，在日常的各种会议中等将环境因素及重要环境因素与相关人员进行交流(3)符合。见协商与信息交流记录表QR5.5.3-02。(4)询问质检中心检验员回答：环境主管部门为生技部，负责人是刘兴武。(5)经现场查看，上述交流渠道较为齐全。YE4.4.6运行控制（QES7.7）(1)组织是否建立并保持本程序，以规划组织重要环境因素的控制措施的运行与活动?(2)规划采取措施的方面包括下列方面：a.噪声控制(包括机械噪声)；b.扬尘控制(包括机械扬尘)；c.污水控制；d.机械废气排放控制；e.现场固体废弃物管理有毒有害、无毒无害、可回收、不可回收)；f.资源能源消耗(水电、原材料)；g.油品化学品泄漏控制；h.供货方管理协议书；i.分包方管理协议书和环境管理作业交底书；j.以上规定是否满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求?(1)ES运行控制程序ZX/ ES.QP-05-2011的程序文件，规划组织重要环境因素的控制措施的运行与活动；(2) 以下文件中对要求的控制方法予以规定：a. 合法用工控制程序ZX/ ES.QP-10-2011b. 生产用电控制程序ZX/ ES.QP-12-2011c. 劳动防护用品控制程序ZX/ ES.QP-13-2011d. 安全生产方案控制程序ZX/ ES.QP-16-2011e. 能源资源控制程序ZX/ ES.QP-17-2011f. 扬尘、噪声、废水、废弃物控制程序ZX/ ES.QP-18-2011规划采取措施包括噪声、扬尘、污水、化学危险品、运输遗洒、固废、水电消耗控制作业指导书；相关方环境影响宣传资料；分类垃圾处理；闲置的场区的绿化；现场道路硬化；洒水降尘措施及实施；居民的投诉及处理结果。YE4.4.7应急准备和响应（QES7.8）(1)是否建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故或紧急情况，作出应急预案和响应?(2)有否应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急的响应作出安排?(3)应急的事件一般包括：火灾、爆炸等等；(4)应急是否有人员的准备(如消防人员、抢救人员)、信息线路与外部机构的联系准备(如电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消火栓、水龙带、灭火器、逃生工具等等) (5)化学危险品管理(库房、乙炔、氧气)有否有危险物资数据清单?(6)是否有对应急设施定期的检查?(7)是否有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等?(1) 满足要求的程序ES应急控制程序ZX ES.QP-06-2011；(2) 应急淮备和响应预案书QR7.8-02 (3) 应急淮备和响应预案书QR7.8-02包括：火灾、停电、爆炸的防备与应急；。(4) 应急淮备和响应预案书QR7.8-02包括：有人员的准备(如消防人员、抢救人员)、信息线路与外部机构的联系准备(如电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消火栓、水龙带、灭火器、逃生工具等等)(5) 有。(6) 消防检查记录QR7.8-09防火要害部位检查记录QR7.8-10(7) 应急准备和响应预案演习记录QR7.8-03程序未发生变更YE4.5.3不符合、纠正措施和预防措施（QES8.3）(1)组织是否建立和保持了本程序，规定处理不符合、制定和实施及验证纠正和预防措施职责权限?(2)有否不符合的发生及其报告?(3)有否潜在的不符合存在?(4)有否对其原因进行分析?(5)有否对其原因制定纠正或预防措施?(6)有否对其措施的实施进行监控?(7)有否对纠正和预防措施有效性进行验证？(1)满足要求的程序；不符合控制程序ZX QES . QP-05-2011、纠正措施控制程序ZX QES .QP-06-2011、预防措施控制程序ZX QES .QP-07-2011(2)提供了不符合报告QR8.3-03纠正措施报告QR8.5.2-01；(3)提供了预防措施报告QR8.5.3-01；(4)根据发生和潜在的不符合进行原因分析。(5)针对不符合产生的原因采取纠正或预防措施(6)纠正措施的实施记录及验证记录； (7)纠正和预防措施的实施记录及验证记录。YOHS4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划(QES5.4.3)(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对危险源进行了辨识、对其风险进行了评价、并对其实施制定了必要的控制措施?(3)辨识和评价是否考虑了常规、非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所的设备等?(4)是否建立了危险因素和重大危险因素及控制清单?(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测?(1)符合标准的程序；危险源控制程序ZX ES.QP-03-2011(2)提供的危险源辨识与评价表QR5.4.3-05中包括危险源辨识、风险评价和必要的控制措施；(3) 在危险源控制程序ZX ES.QP-03-2011中规定了常规、非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所的设备等因素；(4)提供了重大危险源及控制计划清单QR5.4.3-06；(5)提供了职业健康安全绩效过程记录QR8.2.5-08 及职业健康安全绩效评价报告QR8.2.5-09YOHS4.3.3目标（QES 5.4.1 ）(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的OHS目标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、OHS危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合OHS方针和改进的承诺(1) 各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了目标指标分解一览表QR5.4.1-03(2) 通过目标指标分解一览表QR5.4.1-03分析，在建立目标时包括了法规的要求、OHS危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合OHS方针和改进的承诺YOHS4.3.4职业健康安全方案（QES 5.4.5）(1)有否文件化OHS目标指标管理方案?(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；(3)是否对OHS方案进行了定期的评审，必要时对其修订；(4)修改时是否按三定一落实(定人、定措施、定时间、落实整改复查人)执行？(1)符合标准要求的目标、指标、职业健康安全管理方案QR5.4.5-02；(2) 查看目标、指标、职业健康安全管理方案QR5.4.5-02，规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。(3) 在质量环境安全（QEM）手册5.4.3环境因素、危险源识别及控制条款的i）当公司有重大变化、环保安全法规、社会环境、相关方有新的要求时，应及时对环境、危险因素进行补充识别，及时报生技部评价，以重新确定重大环境、危险因素，生技部定期组织识别环境、危险因素，并评价重大环境、危险因素，及时更新。但目前尚未发生修改。(4) 修改时应按三定一落实(定人、定措施、定时间、落实整改复查人)执行N查看“火灾/爆炸”管理方案的实施情况，现场未按要求配备灭火器和落实各项规章制度。未能提供对相关人员的消防培训记录。OHS4.4.1机构和职责（QES 5.5.1）(1)对组织从事OHS管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织OHS管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1) 在质量环境安全（QEM）手册的5.5.1职责和权限中规定了从事OHS管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员的职责和权限，并同质量环境安全（QEM）手册一并发布实施。；(2)各级各部门的职责已明确，质量环境安全管理手册中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求；(3)通过沟通，想干人员了解了自己的岗位职能。查生技部程序运作与规定相符。YOHS4.4.1机构和职责（QES 5.5.1）(1)对组织从事OHS管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织OHS管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1) 在质量环境安全（QEM）手册的5.5.1职责和权限中规定了从事OHS管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员的职责和权限，并同质量环境安全（QEM）手册一并发布实施。；(2)各级各部门的职责已明确，质量环境安全管理手册中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求；(3)通过沟通，想干人员了解了自己的岗位职能。查生技部程序运作与规定相符。N查看现场维护电工上岗证件，未办理年检。OHS4.4.3协商与交流（QES 5.5.3）(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的OHS信息的交流?(2)是否对危险源辨识、风险评价和风险控制计划向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所安全卫生任何变化的商讨?(4)是否知道谁是他们主管OHS的领导，以便于及时报告不安全情况?(5)是否建立了多种协商与交流的渠道(事故事件的调查、现场安全文明的检查、局部安全情况的汇报会、OHS信息公告栏、通讯、宣传单、信息反馈单等?(1)符合要求的程序；信息沟通控制程序ZX/ES.QP-01-2011(2)在各个部门、车间及班组进行危险源识别的过程中，在培训过程中，在日常的各种会议中等将对危险源辨识、风险评价和风险控制计划与相关人员进行交流(3)符合。见协商与信息交流记录表QR5.5.3-02。(4)询问生技部检验员回答：OHS主管部门为生技部，负责人是刘兴武。(5)经现场查看，上述交流渠道较为齐全。YOHS4.4.6运行控制（QES7.7）(1)组织是否建立并保持本程序，以规划组织所确定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动?是否包括预防或减少疾病和伤害?(2)规划采取措施的方面包括：a.安全防护部分；b. 机械安全部分c. 保卫、消防管理部分；d，现场管理部分；e. 个体防护及职业病预防部分；f. 女工及未成年工保护部分；g. 供货方管理部分；h.化学危险品管理部分；(3)以上规定是否满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求?(1) 满足要求的程序文件危险源控制程序ZX ES.QP-03-2011，规划组织所确定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动，包括预防或减少疾病和伤害。(2) 规划采取措施的方面包括：醇醚装置操作规程Q/JLZX-CMZZ-J-01-2011安全生产责任制Z ZX/QT7.7-02-2011安全生产管理制度ZX/QT7.7-03-2011安全生产检查制度ZX/QT7.7-04-2011安全生产方案控制程序ZX/ ES.QP-16-2011；职业病预防措施ZX/QT7.7-01-2011；卫生管理制度ZX/QT7.7-05-2011女职工劳动保护规定ZX/QT7.7-08-2011生产消防管理制度ZX /QT7.8-01-2011化学危险品的贮存、使用、安全标志、安全通道等。(3) 以上规定是否满关法规要求，运行满足规定的要求。YOHS4.4.7应急准备与响应（QES7.8）(1)是否建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故或紧急情况，作出应急预案和响应?(2)有否应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急的响应作出安排?(3)应急的事件一般包括：高空坠落、