供应商PPAP提交要求及标准表单格式(微车公司).doc

奇瑞微车微车供应商PPAP提交要求及文件清单格式 生产件批准程序（PPAP）规定了生产件批准的一般要求，包括生产件和散装材料。PPAP的目的是用来确定供应商是否已经正确理解了奇瑞工程设计记录和规范的所有要求，以及该制造过程是否具有潜力，在实际的生产运行中，依报价时的生产节拍，持续生产满足奇瑞公司要求的产品。 PPAP文件保存/提交要求矩阵表序号提交物提交等级奇瑞接收部门等级1等级2等级3等级4等级51零件提交保证书（PSW）散装材料检查表（如果为散装材料）SSS*R奇瑞微车质量部采购质量23C证书（针对3C件）RRS*R3E-mark证书（如果需要）RRS*R4图纸RSS*R5二级供应商清单RRS*R6尺寸测量结果RSS*R7材料、性能试验结果RSS*R8相对应的试验报告记录（奇瑞）RSS*R9过程流程图RSS*R10控制计划RRS*R11供应商专用工装/模具清单RRS*R12供应商量检具、检测试验设备清单RRS*R13外观件批准报告（如果为外观件）RRS*R14产品检验控制计划RSS*R15出库检验记录RSS*R16过程FMEARRS*R17标准样品（供应商必须保留，并提供证明材料）*18相关产品执行标准RRRRR19测量系统分析RRR*R20初始过程研究RRR*R21具有资格的实验室文件RRR*R22设计FMEA（如果有设计职责）RRR*R23工程变更文件（如果有）RRR*R24奇瑞工程批准（如果被要求）RRRRR25符合奇瑞公司特殊要求的记录RRRRR注：S = 供应商必须向奇瑞公司提交，并在适当的场所包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。R = 供应商必须在适当的场所，包括制造场所保存，奇瑞公司代表有要求时应易于得到。* = 供应商必须在适当的场所保存，并在有要求时向奇瑞公司提交。供应商必须使用等级3作为默认等级提交。除非以下两种情况:A、进口件或者贸易件，可以按照等级二或等级一提交B、工艺、过程完全一致的标准件可以以等级二或等级一提交编制： 审核： 批准：具体提交要求及格式:1、零件提交保证书（PSW）： 零件提交保证书（PSW）格式见附表14。2：符合奇瑞公司特殊要求的记录（3C认证报告） 涉及国家认监委零部件3C认证要求项目的零件，必须提交国家3C认证报告。 注：涉及国家认监委零部件3C认证要求项目的零件见附表133、E-mark证书（如果需要） 若奇瑞因出口需要，供应商必须提供E-MARK证书。若供应商已经通过E-MARK认证，可以提交至奇瑞备案。 注：涉及E-MARK认证的产品见附表12。4、图纸 需要供应商提供一份经过奇瑞产品研发部门认可的产品总成图，图纸至少包含主要与车身和其他零件匹配的相关尺寸及公差、产品达到的性能标准要求、产品主要材料规范及标准。5、二级供应商清单 见附表11。后期在现场审核中进行核实。6、尺寸测量结果： 供应商必须提供与产品图纸和控制计划要求的关键尺寸的检测数据，要求值必须标注公差，且必须有5组测量数据。对于每一个单一的加工过程，如：不同生产线生产和所有的型腔、模型、样板或冲模，供方必须有对应的尺寸检查结果。供应商必须在所提交的设计记录上及辅助文件（例如：补充的全尺寸结果清单、草图、描制图纸、剖面图、CMM检查点结果、几何尺寸和公差图、或其它的与零件图相关的辅助图）上记录更改的等级、绘图日期、供方名称和零件编号。要求这些辅助文件的复印件也必须与尺寸结果一起提交，便于一一对应核查。当需要使用光学分析仪进行检验时，提交材料中还必须包括的描制图纸（例如，相关密封条类的端面投影）。具体格式见附表5注：通常地，尺寸结果不适用于散装材料，可不提交。7、材料、性能试验结果关于图纸及标准中规定的试验,供应商必须提交相关材料和/或性能试验结果的报告，其试验机构必须为具有资格的实险室。（在20项中要求提交的文件）71 材料试验结果当图纸或者标准中规定有化学、物理或金相的要求时，供方必须对所有的零件和产品材料进行试验。材料试验报告（见附表5）必须在备注中说明以下内容： 被试验零件的图纸版本及引用标准编号； 进行试验的日期及试验数量； 材料分承包方或服务商（如：涂装、电镀和热处理）的名称。72 性能试验结果当设计记录或控制计划规定有性能或功能要求时，供方必须对所有的零件或产品材料进行试验。试验报告必须（见附表5）必须在备注中说明以下内容： 被试验零件的图纸版本及引用标准编号； 进行试验的日期及试验数量。8、相对应的试验报告第7条中的材料、性能试验结果所依据的试验报告，其试验机构必须为具有资格的实险室。（在20项中要求提交的文件）9、过程流程图：供应商必须按照奇瑞规定的格式、清楚地描述生产过程的步骤和次序的过程流程图，其中涉及到供应商自己外协加工的工序，供应商必须在操作说明中表述，如果后期在现场审核中，发现与提交的流程不符的，将按照相关考核办法进行考核！具体格式见附表2。10、控制计划：控制计划中对于提交过程阶段的要求为生产阶段。具体格式见附表411、供应商专用工装/模具清单：见附表912、供应商量检具、检测试验设备清单 见附表1013、外观件批准报告（如果适用） 如果在设计记录上针对零件有外观要求，则必须完成该零件一份单独的外观批准报告。具体格式见附表。注1：通常只适用于带有颜色、表面粒度或表面外观要求的零件。例如：所有的内饰、外饰、行李舱、顾客可见的机罩下的部件。注2：外观批准报告的填写：l 零件号：设计部门给定的零件编号。l 图样号：如果与零件号不同，应填写绘有该零件的图样号。如果相同，就填零件号。l 适用范围：填入使用该零件的车型。l 零件名称：填上零件图上的完整零件名称。l 采购人员：填入具体购买此零件的采购人员名称。l 工程更改等级/日期：本次提交的工程更改等级和日期。l 供应商名称：负责提交的供应商名称（包括适用的分供方）。l 供应商地址：零件制造和装配的地点l 供应商代码：顾客指定的供方生产和组装零件的地点的代码。l 提交原因：选择合适项目解释本次提交的原因，在相应的方框上划“”。l 供方的表面加工信息：列出所有第一层表面加工工具、磨料来源、磨粒类型、纹理和用于检查零件光泽度的标准样品。l 表面预处理评价：由微车采购部完成l 颜色标注：填入表示颜色的名称、字母或数字。l 三色数据：列出提交零件与顾客授权的标准样品相比较的色度（色度计）数字。LAB值l 标准样品编号：填入字母和数字混合式的奇瑞公司产品设计部门下发的标准样品编号。l 标准样品批准日期：填入标准样品批准日期。l 材料类型：标明第一层表面处理和基底（如：涂料/ABS）l 材料来源：标明第一层表面和基底的供方。如：PPG/南京金杉公司l 颜色评价、色彩、色调、色品度、金属光泽和亮度：由奇瑞微车公司采购质量工程师目测。l 颜色供货标志：彩色零件号尾标。l 零件处理意见：由奇瑞微车公司采购质量工程师决定（批准/拒收）。l 说明：供应商或奇瑞的一般说明（任选项）。l 供方签名、电话号码和日期：供方对文件资料齐备，且满足所有规定要求的证明。l 奇瑞代表签字和日期：奇瑞微车采购质量负责人批准签字。14、产品检验控制计划/出库检验记录：产品检验控制计划具体格式见附表7该检验控制计划的传递路线为，供应商提交至奇瑞，由奇瑞确认后反馈至供应商。若供应商在APQP第三阶段中已经完成，则提交PPAP文件时，提供相关复印件即可。 产品检验控制计划的具体编写要求：l 检验项目：1. 其附的简图必须包括图纸所包括的关键重要尺寸。产品上所有关键、重要特性及与用户有连接、配合要求的形位尺寸必须在计划中体现； 2.对于总成件，材料检测必须拆分到主要零件；3.性能必须包含功能及可靠性（型式试验）；l 反应计划：反应计划规定了为避免生产不合格产品或操作失控所需要的纠正措施。这些措施通常应是最接近过程的人员（操作者、作业准备人员或主管）的职责，并应在计划中清晰地指定。对预防措施应作出文件化的规定。 在所有的情况下，可疑或不合格的产品由反应计划指定的负责人员进行清晰地标识，隔离和处理。本栏还可用来标注特定的反应计划编号并标识反应计划的负责人员。l 重要度（与产品图纸统一）：安全、法规及关键特性；：重要特性；一般特性不做标识；l 样本容量/频率：当需要取样时，列出相应的样本容量（抽样数量）和频率（每批/每月/每季/每年）。l 检验器具：检验用机器、装置、夹具、工装； l 记录：形成的记录名称，如检验报告，并保存检验结果。针对标准要的常规批检测项目必须形成奇瑞格式的出库检验报告（见附表8）出库检验记录格式见附表8： 供应商在提交PPAP文件时，必须提交奇瑞版本的该零件出库检验记录格式，明确出库检验的相关要求，其检验项目与质量要求必须与外协件检验控制计划中的部分项目一致（出库检验仅检测标准规定的常规项目）。其附的简图必须包括图纸所包括的关键重要尺寸。15、标准样品：供应商提交一件标准样品经奇瑞相关部门确认后并保存在供应商处某个固定区域（零件保存时间及封样标识必须经过奇瑞采购质量部门确认），与生产件批准保存的时间相同，或a）该零件重新经奇瑞批准而生产出新标准样品为止（例如经过设计变更或过程更改）；或b）在设计记录、控制计划或检验要求有标准样品的地方，作为一个基准或标准使用。必须对标准样品进行标识，并在样品上标出顾客批准的日期。对于多腔冲模、铸模、工具或模型、或生产过程的每一个位置，除非奇瑞另有规定，否则供方必须各保留一件标准样品。注1：当零件尺寸、零件的绝对的体积等，使标准样品储存困难时、可改变样品的保留要求或与微车采购部门沟通，经批准书面放弃保留样品的要求。标准样品的作用是为了帮助确定生产标准，特别是用于数据含糊或缺乏充分的细节来完全再现初始批准状态的零件的情况。（外观件必须经奇瑞确认标准样品）注2：许多散装材料的性质会随时间变化，如果要求有标准样品，对于已批准的提交样品可能包含制造记录、试验结果和关键成份的分析证明。16、相关产品检测执行标准产品材料、性能等试验要求所执行的参考标准。标准依据图纸规定，如图纸未明确则按奇瑞公司企业标准/国家标准/行业标准/企业标准的顺序提交（奇瑞公司有相关标准时依据奇瑞标准，奇瑞公司无对应标准时则按国家标准执行，以此类推）。17、测量系统分析： 供应商必须对所有新的或改进后的测量和试验设备进行适用的测量系统分析研究,如:量具的双性、偏倚、线性、稳定性研究。PPAP资料提交时，提供分析报告。注：对于散装材料,测量系统分析也许不适用，可不提交。18、初始过程研究181总则：在提交由奇瑞或供应商自己指定的所有特殊特性之前,必须确定初始过程能力或性能的水平是可以接受的。为了了解测量误差是如何影响被研究的测量值，供应商先必须进行测量系统分析。注1：本要求的目的是为了确定生产过程是否有可能生产出能满足奇瑞要求的产品。初始过程研究关注的是计量型而不是计数型数据。装配错误，试验失败、表面的缺陷是“计数”的例子，了解这部分内容也很重要，但不包括本次要求的初始研究中。为了了解用计数型数据监测特性性能，需要相当长的时间收集更多的数据。注2：估计过程能力或性能的指数将由奇瑞和供应商取得一致同意。下面对Cpk和Ppk进行描述。对于特定的过程或产品，若经与奇瑞公司事前沟通并批准，也可采用其它更适用的替代方法。注3：初始过程研究是短期的，且预测不出时间以及人、材料、方法、设备、测量系统和环境的变差的影响。尽管这些是短期的研究，但是利用控制图来收集和分析数据的规律性仍是十分重要的。注4：对于能够使用于X-R图研究的那些特性，应根据取自重要的生产过程的连续零件中最少25个子组数据,并至少得到100个读数的情况下进行短期的研究。取得奇瑞同意时，可以使用来自相同的或类似过程的长期结果代替初始数据要求。对于特定的过程（例如化学品），若有奇瑞的事前批准，可使用替代的分析工具，如单值移动级差图。182 质量指数如果适用，应使用能力或性能指数对初始过程研究进行总结。注1：初始过程研究结果依赖于研究的目的，数据的正态分布（假定正态分布并具有双侧规范）、数据采集方法、抽样方法、数据的数量、表明统计受控状态等。该研究基于下列假设，即试图应用下列原理的任何人都已经学习过统计过程控制参考手册中关于过程能力的内容，且理解从均值极差图这一角度关于稳定性的原理。关于下列各项的说明，可与奇瑞采购部门联系。Cpk-稳定过程的能力指数。的估计值是依据子组内的变差确定的（R/d2或S /C4）。Ppk-性能指数。根据总变差估计值（所有单个样本数据使用标准偏差（均方根等式），“s“）。短期研究。初始过程研究的目的是了解过程变差，而不是达到一个规定的指数值。当可能得到历史的数据或有足够的初始数据来绘制控制图时（至少100个个体样本），可以在过程稳定时计算Cpk。对于输出满足规范要求且呈可预测的波形的长期不稳定过程，应使用Ppk。当不能得到足够的数据时（小于100个样本），应与奇瑞采购部门分管工程师取得联系，以制定出一个适当的计划。关于过程稳定性的评价及对Ppk和Cpk的解释，可参见统计过程控制参考手册。183 初始研究的接受准则 对于稳定过程,供方在评价初始过程研究结果时,必须采用以下的接受准则:结果说明指数1.67该过程目前能满足奇瑞要求。批准后即可开始生产，并按照控制计划进行。1.33指数1.67该过程目前可被接受，但是可能会要求进行一些改进。与奇瑞取得联系，并评审研究结果。如果在批量生产开始之前仍没有改进，将要求对控制计划进行更改。指数100、TOP3 、S8的必须要求提交改善措施，以有效降低RPN值。22、工程变更文件 通过奇瑞公司产品部门的产品认可后对产品进行的更改或通过奇瑞公司达产审核/过程审核发生的工艺/工艺路线调整等更改须提供附：1、 附表15临时批准计划书：当零件因某种原因无法正式批准，经微车公司评审可临时批准的。必须由供应商提供相应的整改计划，即临时批准计划书。2、 附表16产品/过程变更通知：当供应商提出，涉及产品本身或生产制造过程发生变更，由供应商在计划变更前6周向奇瑞微车采购提出。若未获得批准，不得进行更改。13 微车采购质量附表1潜在的失效模式及后果分析（DFMEA） 版本奇瑞汽车页次产品名称：责任部门： 编制：关键日期：FMEA日期： 修订：主要参加人：产品功能要求潜在的失效模式潜在的失效后果严重度数（s）级别潜在的失效原因/机理频度数（o）现行过程控制不可探测度数（D）风险顺序数（RPN）建议的措施责任及目标完成日期措施结果采取的措施严重度数（S）频度数（o）不可探测度数（D）风险顺序度RPN供应商代表签字： 日期： 部门/职务： 附表2 编号：QCX03.004-04过程流程图报告编号供应商名称零件号供应商代码零件名称工序号加工 移动 储存 检测操作说明标识关键产品特性标识关键过程性能供应商代表签字： 日期： 部门/职务：附表3潜在过程失效模式及后果分析 (过程 FMEA) FMEA 编号： 页码： of 项目名称： 过程责任部门： 编制者： 车型年度/车辆类型： 关键日期： FMEA日期：（编制） （修订） 核心小组： 过程功能要求潜在失效模式潜在失效后果严重度(S)分类潜在失效起因/机理频度(O)现行预防过程控制现行探测过程控制探测度(D)风险顺序数R.P.N建议措施责任和目标完成日期措施执行结果采取的措施严重度(S)频度(O)探测度(D)风险顺序数R.P.N供应商代表签字： 日期： 部门/职务： 第 页 共 页 Page of Pages奇瑞汽车控制计划文件编号版本页次样件 试生产 生产检验计划编号：主要联系人/电话： 日期（编制）：日期（修订）：零件号/最新更改水平：核心小组：顾客工程批准/日期（如需要）：零件名称/描述：供方/工厂批准/日期：顾客质量批准/日期（如需要）：供方/代码：供方代号： 其它批准/日期（如需要）：其它批准/日期（如需要）：零件/过程编号过程名称/操作描述生产设备特 性特殊特性分类方 法反应计划编号产品过程产品/过程规范/公差评价测量技术样本控制方法容量频率附表4供应商代表签字： 日期： 部门/职务：样件检测报告报告编号：01尺寸检测02材料检测03性能检测04其他首次抽样再次抽样第三次抽样新的零部件产品变更生产迁移生产过程变更长期生产停顿新的二级供应商供应商名称零件号/分零件号供应商代码零件名称/分零件名称原材料牌号材料检测时必填，非材料检测项目时打“/”检测执行标准也可包含到性能检测项目执行标准编号要求供应商测量结果评价合格/不合格奇瑞公司测量结果评价合格/不合格供应商确认：备注： 奇瑞公司结论：通过带条件通过拒收，要求再次抽样姓名：部门：电话/传真签名： 日期：姓名：部门：电话/传真主管签名： 日期：附表5 编号：QCX03.004-02附表6外观批准报告(AAR)零件号：图样号：适用范围（车型）：零件名称：采购人员： 工程更改等级：日期：供应商名称：供应商地址：供应商代码：提交原因： 零件提交保证书 特殊样品 再提交 纹理加工前 第一批发运 工程更改其它外观评价供应商表面加工信息表面预处理评价奇瑞公司代表签字/日期纠正并继续纠正和再提交表面特性合格颜色评价颜色标注三色数据标准样品代号标准样品批准日期材料类型材料来源色彩色调色品度亮度金属光泽颜色供货标志零件处理意见DL*Da*Db*DE*CMC红黄绿蓝淡深灰清晰高低高低说明：供应商签字电话日期奇瑞公司授权代表签字日期编号：QCX03.004-03外协件检验控制计划传递路线： 供应商 奇瑞 供应商零件名称零 件 号车 型共 页图纸版本编号生效日期第 页供应商：供应商代码：图 示注：奇瑞验证方法如下四种级别： 全数检验 抽样检验 数据（由供应商提供）检查 免检（但供应商要保存数据，以供奇瑞随时检查）序号类别检验项目质 量 要 求 重要度检验器具抽查方式（供应商）抽查方式（奇瑞）检查依据记录反应计划容量频率测试地点容量频率验证方法1包装2外观3尺寸4材料5性能变更时间变更依据签字变更内容描述编制审核批准附表7奇瑞配套出 库 产 品 检 验 记 录共 页第 页兹承诺：本记录是严格按照外协件检验控制计划的要求进行出厂检验后留下的数据，提供给奇瑞汽车股份有限公司备查,并对数据的真实性负责。供应商名称供应商代码 关键件 重要件 一般件零件名称供货数量零 件 号检验数量生产批次联系电话 免检件 非免检件其他信息（若有的话）简图：序号检验项目质量要求实测结果合格不合格奇瑞确认检验结论：检验/日期： 审核/日期： 批准/日期： （盖章）附表8附表9供应商专用工装/模具清单报告编号 ：供应商名称零件号供应商代码零件名称序号工装/模具号工装/模具名称检修周期预期寿命供应商代表签字： 日期： 部门/职务：附表10供应商量检具、检测试验设备清单报告编号 ：供应商名称零件号供应商代码零件名称序号编号/型号名称检测项目精度鉴定周期供应商代表签字： 日期： 部门/职务：附表11供应商的分供方清单报告编号 ：供应商名称零件号供应商代码零件名称序号分供应商名称 原材料名称原材料牌号/标准零件名称零件号外委加工分供方联系方式供应商代表签字： 日期： 部门/职务：附表12附表13国家认监委零部件3C认证要求项目序号3C认证项目执行标准备注1轮胎GB9743-1997（轿车轮胎）2玻璃夹层玻璃GB 9656-2003钢化玻璃3安全带GB14166-2003/GB8410-20064机动车灯具 产品前照灯GB4599-1994转向灯GB17509-1998汽车前位灯GB5920-1999后位灯GB5920-1999制动灯GB5920-1999视廓灯GB5920-1999前雾灯GB4660-1994后雾灯GB11554-1998倒车灯GB15235-1994驻车灯GB18409-2001侧标志灯GB18099-2000后牌照板照明装置GB18408-20015机动车回复反射器GB11564-19987汽车制动软管GB16897-20048机动车后视 镜外后视镜GB15084-2006内后视镜9机动车喇叭GB15742-200110汽车油箱GB18296-200111门锁15086-200612门铰链15086-200613内饰材料顶棚GB8410-2006门内护板座椅面料地毯14座椅GB15083-2006备注1、上述涉及项目必须要有零部件3C证书2、根据认监委通知，现对内饰材料零部件3C认证问题做如下细化：将以前内饰材料4大件（顶棚、地板覆盖层、座椅面料、门内护板）扩充至7大件：顶棚、地板覆盖层、座椅面料、门内护板、前围（包括前风窗三角块及仪表板未覆盖到部分）、侧围（A、B、C柱立柱护板）、后围材料（供乘员上下车的后背门内护板及在后排座椅可以看到的装饰性材料），其中对新增加的前围、侧围、后围材料特做如下要求： 1、如果内饰件宽度大于60mm,长度也大于138mm，则需要厂家提供零部件3C证书和强检报告，并在其零部件本体加施3C标识。 2、如果内饰材料满足以下条件之一则不需要做3C认证： （1）宽度介于3mm60mm，长度小于356mm； （2）宽度大于60mm，长度小于138mm； （3）宽度小于3mm。零件提交保证书（PSW）零件名称： 零件号： 图纸编号： 供应商零件号： 工程更改等级： 日期： 附加工程变更： 日期： 安全和/或法规项 是 否 采购订单号： 重量： kg检查辅助编号： 检查辅助工程变更等级 日期：