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湖北省基金从业资格基础知识：投资管理业务控制模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价 2、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境3、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 4、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+45、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 6、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人 7、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 8、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性 9、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日 10、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90%11、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高 12、基金资产估值的对象是基金所持有的_A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产 13、证券投资基金专业管理的表现在_。A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析14、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 15、基金的系统性风险包括_。A政策风险B利率风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险 16、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。A公司概况B投资和研究能力C风险控制能力D营销能力 17、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率 18、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 19、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 20、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 21、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_A：证券投资基金会计核算办法正式实施B：货币市场基金管理暂行办法正式实施C：管理暂行办法正式实施D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 22、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额23、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于 24、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D审慎性原则25、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 2、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_A：投资目标B：特殊现金比例C：投资结构D：正常现金比例3、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。A特雷诺指数B夏普指数C道琼斯指数D詹森指数 4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主5、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点 6、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。A1年以上不满3年B1年以上不满10年C5年以上不满10年D5年以上不满15年 7、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有_。A投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额CETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行D投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额 8、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。A依法设立B不以营利为目的C为证券集中和有组织交易提供场所、设施D实行行政管理 9、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 10、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D911、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A会计师事务所B证券投资咨询公司C资产评估机构D律师事务所 12、下列不属于基金销售客户服务规范的是_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 13、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_A：刻制基金业务用章、财务用章B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜14、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。A客户的沟通B客户的促成C客户的寻找D客户关系的维护 15、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 16、普通股票股东的权利包括_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权和剩余资产分配权C了解公司经营状况的权利D优先认股权 17、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:00 18、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 19、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率 20、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A客户沟通B客户寻找C确定基金销售目标市场D客户的促成 21、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金销售管理办法D证券投资基金运作管理办法 22、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D监管的连续性和有效性原则23、以下哪种金融工具不是货币市场基