司法考试刑事诉讼法之案例题.doc

司法考试刑事诉讼法之案例题1997年2月，黄龙市检察院接到举报，黄龙市某国有独资公司主管财务的副总经理林燕南贪污60万元。黄龙市检察院反贪局立即派侦查员进行初步调查，发现确有犯罪事实发生，应当追究刑事责任，于是作出立案决定。为防止林燕南逃跑和毁灭证据，承办侦查员提出意见，反贪局局长决定对林燕南进行拘留，并派两名侦查员于3月20日执行了拘留。经审查不符合逮捕条件，但需要继续侦查，于是黄龙市检察院于4月6日决定对犯罪嫌疑人林燕南不予羁押，改为监视居住，并在繁星招待所开了一间房作为其指定居所，由两名侦查人员守门，不许与任何人接触。在审查起诉期间，林燕南委托刘律师作为其辩护人，并向检察院递交了委托书。黄龙市检察院通过审阅案卷材料，讯问犯罪嫌疑人后（未听辩护人意见），认为犯罪事实清楚，证据确实充分，决定提起公诉，并决定逮捕被告人林燕南。黄龙市中级人民法院由审判员1人与人民陪审员2人组成合议庭，对本案进行了审理，在审理过程中，被告人提出要求传唤证人王出庭作证，法院决定中止审理。经审理后，合议庭认为起诉指控的事实清楚，合议庭认为只构成挪用公款罪，不构成贪污罪。合议庭要求检察院变更起诉的罪名，检察院坚持起诉的罪名。合议庭评议后，怕检察院会抗诉，提请院长提交审判委员会讨论决定。1999年9月28日，合议庭根据审判委员会的决定以被告人林燕南犯贪污罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，1999年10月5日宣判，10月8日向被告人送达判决书。被告人于10月10日向原审法院递交了上诉状。上诉期满后第3日，黄龙市中级法院将上诉状连同案卷材料，证据移送该省高级人民法院，并将上诉状副本送交该省检察院。然后，被告人又要求撤回上诉。二审法院认为虽然可能会有轻罪重判的情况，但是，既然被告人服判要求撤回上诉，二审法院就应当准许。二审裁定送达后，一审法院即将判决书、裁定书、执行通知书、结案登记表（缺了起诉书副本）送达监狱，并将罪犯交付监狱执行。2002年2月罪犯林燕南之妻，向黄龙市中级法院申诉，并提供了林燕南原所在公司为了偷税而隐藏的会计帐本，证明原判决认定的贪污款60万元，已经入了帐。黄龙市中院认为不符合申诉的条件，极力说服林燕南之妻撤回申诉。林燕南之妻坚持申诉，黄龙市中院裁定驳回申诉。林燕南之妻又向省高院申诉，省高院指令黄龙市中院再审。黄龙市中院经再审，改判被告人林燕南犯挪用公款罪，处有期徒刑7年，并告知被告人该判决为终审判决。然后立即将被告人押回原监狱继续执行。2003年2月，林燕南在服刑期间有立功表现，由该监狱提出减刑建议书，黄龙市中级法院组成合议庭进行了审理，再次改判减少刑期一年。问：在本案中，检察机关，人民法院有哪些程序不合法或者不当？1.反贪局长做出拘留决定错误，因为拘留决定应当由检察长决定。2.检察机关派侦察人员执行拘留违法，因为拘留应当由公安机关执行。反贪局局长决定对林燕南进行拘留，并派两名侦查员于3月20日执行了拘留，错误。3.黄龙市检察院到4月6日才改变强制措施错误，属于超期羁押。因为检察院侦察部门应当在拘留后的七天内送交审查批捕部门，审查批捕的时间是7天，总共为14天。应当在4月3日予以释放或者变更强制措施。4.在繁星招待所开了一间房作为其指定居所，由两名侦查人员守门，不许与任何人接触，错误。监视居住应当由公安机关执行。按照刑诉法第五十七条规定，有固定住处的，应当在固定住处，没有固定住处的，应当在指定的居所所执行。被监视居信的人可以会见与自己同住的家人和聘请的律师，不能不让会见任何人。5.黄龙市检察院通过审阅案卷材料，讯问犯罪嫌疑人后（未听辩护人意见），决定提起公诉，错误。按照刑诉法规定，应当听取犯罪嫌疑人委托的辩护律师的意见。6.在审理过程中，被告人提出要求传唤证人王出庭作证，法院决定中止审理，错误。应当延期审理。7.合议庭经审理认为起诉指控的事实清楚，但起诉的罪名与合议庭认定的罪名不一致，本例中是变更起诉罪名，错误。不一致时，按照最高法院司法解释规定，应当以法院认定的罪名做出有罪有罪判决。8.合议庭不应当因为怕检察院抗诉而提起审判人员讨论，而是应当依法做出判决。只有对疑难、复杂、重大案件，合议庭认为难以做出决定的，才能由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定。9.1999年9月28日，合议庭根据审判委员会的决定以被告人林燕南犯贪污罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，1999年10月5日宣判，10月8日向被告人送达判决书。错误。定期宣告判决的，应当在宣告后立即将判决书送达当事人和提起公诉的人民检察院。10.黄龙市中级人民法院将上诉状副本直接送交该省检察院，错误。应当送达同级检察院。11.上诉期满后，该省高院认为可能会有轻罪重判的情况，仍然准许撤回上诉，错误。按照最高法院司法解释第二百三十九条，应当不准许撤回上诉，并按照上诉程序进行审理。12.移送执行的时候，遗漏了起诉书副本没有送达，错误。而且这些文书不应当由法院直接送达，应当由公安机关将包括起诉书副本在内的文书及时送达看守所，由公安机关将罪犯交付监狱执行。根据刑事诉讼法解释第三百四十九条、对于判处死刑缓期二年执行、无期徒刑、有期徒刑的罪犯，交付执行的人民法院应当将判决书、裁定书、人民检察院的起诉书副本、自诉状复印件、人民法院的执行通知书、结案登记表及时送达看守所，由公安机关将罪犯交付监狱执行。13.黄龙市中级法院认为不符合申诉条件，极立劝说林燕南撤回申诉，错误。林燕南的妻子是林燕南的近亲属，她的申诉属于有新证据证明原判决认定事实确有错误的情况，这种情况，法院应当决定再审。14. 即使黄龙市中级人民法院认为林燕南妻子的申诉不符合申诉的条件，说服其撤回申诉，而仍然坚持申诉，也不应当裁定驳回，而是应当书面通知驳回。15.黄龙市中级法院告知被告人其再审判决是终审判决，错误。应当告知被告人该判决是一审判决，可以上诉。16.在服刑期间有立功表现，监狱提出减刑建议书，黄龙市中级法院组成合议庭审理，再次改判减少刑期一年，错误。执行中的减刑应当是裁定减刑，不能用判决。二、 被告人王明，国有宏源股份有限公司经理。1998年市检察院收到一封检举信，揭露该公司偷税100万元的事实。检察院经调查后，认为该公司确有偷税事实，依法应追究刑事责任，遂经检察长批准对该公司立案侦查。1998年7月2日检察院批准逮捕王明，并派检察院侦查人员将其逮捕。7月8日犯罪嫌疑人王明聘请的律师向检察院提出取保候审的申请，检察院提出需缴纳5万元保证金，并提供保证人。7月9日律师向检察院缴纳了5万元的保证金，并且提供了保证人，王明被取保候审。后经侦查发现，该公司自1996年到1998年间，共偷税漏税50万元，检察院冻结该公司帐户，并将50万元作为税款上缴国库。该案于1999年8月1日向区人民法院提起公诉，经法庭审理，认为该公司的行为已构成偷税罪，判处被告人王明有期徒刑3年，缓刑3年，对该公司判处200万元的罚金。 检察院认为一审法院对被告人王明量刑过轻，直接向二审法院提交抗诉状，提起抗诉。抗诉期满后，对该公司判处的罚金一审法院即交付执行。二审法院经不开庭审理后，认为一审法院认定事实正确，但量刑过轻，裁定撤销原判，改处被告人王明有期徒刑7年。现问： （一）该案中人民检察院有哪些程序不合法？ （二）该案中二审人民法院有哪些程序不合法？ 1、该案中人民检察院不合法的程序如下： 人民检察院立案侦查国有宏源股份有限公司涉税一案不合法； 人民检察院对犯罪嫌疑人应当是决定逮捕而不是批准逮捕； 人民检察院直接派员执行逮捕不合法； 检察院要求同时提供5万元保证金和保证人的行为违法； 人民检察院收取保证金5万元的做法不合法； 人民检察院在侦查阶段即将冻结的存款上缴国库的行为违法； 人民检察院于98年7月9日对王明取保候审，到99年8月1日才向法院提起公诉的行为不合法； 检察院没有经过原审人民法院直接向上一级人民法院提出抗诉的做法违法。 解题思路： 六部委规定第1条规定：“按照刑事诉讼法对刑事案件管辖的分工的规定，人民检察院管辖贪污贿赂犯罪，国家工作人员的渎职犯罪，国家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查的侵犯公民人身权利的犯罪以及侵犯公民民主权利的犯罪。对于涉税等案件由公安机关管辖，公安机关应当立案侦查，人民检察院不再受理。任何不符合刑事诉讼法关于案件管辖分工规定的文件一律无效。”据此，国有宏源股份有限公司涉税案件不应由检察院立案侦查。 刑诉法第132条规定：“人民检察院直接受理的案件中符合本法第60条、第61条第4项、第5项规定情形，需要逮捕、拘留犯罪嫌疑人的，由人民检察院作出决定，由公安机关执行。”据此，人民检察院侦查的案件需要逮捕的，应当是决定逮捕而不是批准逮捕。 刑诉法第59条规定：“逮捕犯罪嫌疑人、被告人，必须经过人民检察院批准或者人民法院决定，由公安机关执行。”前引刑诉法第132条亦规定，执行逮捕由公安机关进行。据此，人民检察院自行派员执行逮捕违反程序。 六机关规定第21条规定：“刑事诉讼法第53条规定：”对犯罪嫌疑人、被告人取保候审，应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者交纳保证金。根据这一规定，不能要求同时提供保证人并交纳保证金。“据此，人民检察院要求同时提供保证人和交纳保证金的行为违法。 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部关于取保候审若干问题的规定第6条规定：“取保候审保证金由县级以上执行机关统一收取和管理。”据此，只有公安机关有权收取保证金。 高法解释第292条规定：“人民法院受理案件时，对于侦查机关冻结在金融机构的存款，应当审查是否附有金融机构出具的证明文件原件，人民法院作出生效判决后，通知金融机构上缴国库，同时将判决书送达有关财政机关。” 刑诉法第198条规定：“公安机关、人民检察院和人民法院对于扣押、冻结犯罪嫌疑人、被告人的财物及其孽息，应当妥善保管，以供核查。待人民法院作出生效判决后，由人民法院通知该金融机构上缴国库，该金融机构应当向人民法院送交执行回单。”据此，只有在人民法院裁判生效后，才能将存款上缴国库。 刑诉法第58条第1款规定：“人民法院、人民检察院和公安机关对犯罪嫌疑人、被告人取保候审最长不得超过12个月，监视居住最长不得超过6个月。”据此，人民检察院将犯罪嫌疑人取保候审超过12个月的行为违法。 刑诉法第185条第1款规定：“地方各级人民检察院对同级人民法院第一审判决、裁定的抗诉，应当通过原审人民法院提出抗诉书，并且将抗诉书抄送上一级人民检察院。原审人民法院应当将抗诉书连同案卷、证据移送上一级人民法院，并且将抗诉书副本送交当事人。”据此，人民检察院抗诉应当通过原审人民法院。法律教育网 2、二审法院不合法的程序包括： 抗诉期满后，一审人民法院就将该公司的罚金交付执行的做法违法； 二审人民法院对于检察院抗诉的案件不开庭审理的做法违法。 解题思路：刑诉法第208条规定：“判决和裁定在发生法律效力后执行。下列判决和裁定是发生法律效力的判决和裁定：（一）已过法定期限没有上诉、抗诉的判决和裁定；（二）终审的判决和裁定；（三）最高人民法院核准的死刑的判决和高级人民法院核准的死刑的判决和高级人民法院核准的死刑缓期二年执行的判决。”第二审程序启动后，第一审的裁判就不发生法律效力，不能作为执行的依据。 刑事诉讼法第187条规定：对人民检察院抗诉的案件，第二审人民法院应当开庭审理。“据此，二审人民法院对于检察院抗诉的案件不开庭审理是违法的。第五题（本题12分）： 案情：某市公安局于1999年1月4日对刘某（男，24岁）、张某男，21岁）持刀抢劫致人重伤一案立案侦查。经侦查查明，刘某、张某实施抢劫犯罪事实清楚，依法应当追究刑事责任。刘某、张某抢劫案于1999年3月30日侦查终结，移送市人民检察院审查起诉。市人民检察院审查后，认为该案部分事实、证据尚需补充侦查，遂退回市公安局补充侦查。补充侦查完毕，再次移送市人民检察院。市人民检察院认为事实清楚、证据充分，遂向市人民法院提起公诉。 法院审理过程中，被告人刘某当庭拒绝法院为其指定的辩护人为其辩护，要求自行委托辩护人；张某拒绝其自行委托的辩护人为其辩护，要求法院为其指定一辩护人。合议庭经研究，同意二被告请求，并宣布延期审理。重新开庭后，张某在最后陈述中提出，其参与抢劫是由于刘某的胁迫，由于害怕刘某报复，以前一直不敢说，并提出了可以证明被胁迫参与抢劫的证人的姓名，希望法院从轻判处。 法庭审理后认为，被告人张某、刘某构成抢劫罪，后果严重。根据刑法有关规定，判处刘某死刑，缓期2年执行；判处张某有期徒刑10年。一审判决后，刘某不服，以量刑过重为由向上一级法院提出上诉；张某未上诉，市人民检察院亦未抗诉。 问题： 1.检察院在审查起诉期间退回补充侦查的案件，公安机关应在多长时间内补充侦查完毕？ 答案1个月。 解析本题考察的是补充侦查的时间。补充侦查共计包括两种，一是审查起诉阶段的补充侦查，二是法庭审理中的补充侦查，不管是哪一种，补充侦查的时间都最长是1个月，次数最多为2次。 2.检察院在审查起诉期间认为案件需补充侦查时，可否不退回补充侦查，而由检察院自行侦查？ 答案 可以。 解析本题考察的是补充侦查的方式。检察院的补充侦查既可以自行侦查，也可以退回公安机关补充侦查。 3.重新开庭后，如果刘某再次拒绝自行委托的辩护人为其辩护，合议庭应当如何处理？答案 不予准许。因被告人犯罪行为严重，有可能被判处死刑。 解析 本题考察的是指定辩护的拒绝问题。最高人民法院刑诉解释第一百六十五条 被告人当庭拒绝辩护人为其辩护，要求另行委托辩护人的，应当同意，并宣布延期审理。被告人要求人民法院另行指定辩护律师，合议庭同意的，应当宣布延期审理。重新开庭后，被告人再次当庭拒绝重新委托的辩护人或者人民法院指定的辩护律师为其辩护的，合议庭应当分别情形作出处理：（一）被告人是成年人的，可以准许。但被告人不得再行委托或者人民法院也不再另行指定辩护人，被告人可以自行辩护。（二）被告人具有本解释第三十六条规定情形之一的，不予准许。依照本解释第一百六十四条、本条第一、二款规定另行委托、指定辩护人或者辩护律师的，自案件宣布延期审理之日起至第十日止，准备辩护时间不计入审限。本案中，被告人刘某被判处了死刑缓期2年执行，属于可能判处死刑的人，所以属于必须指定辩护的情形。 4.重新开庭后，如果张某又提出拒绝法院为其指定的辩护人为其辩护，合议庭应如何处理？ 答案 可以准许。但被告人不得再另行委托辩护人，人民法院也不再另行指定辩护律师，被告可以自行辩护。 解析 本案中，张某在最后陈述中提出，其参与抢劫是由于刘某的胁迫，由于害怕刘某报复，以前一直不敢说，并提出了可以证明被胁迫参与抢劫的证人的姓名，希望法院从轻判处，法院最后判处张某有期徒刑10年。因此张某不属于必须指定辩护的情形，其当庭拒绝辩护的可以准许。 5.对于张某在最后陈述中提出其受胁迫的事实，合议庭应如何处理？ 答案 应当恢复法院调查。 知识点被告人庭审提出新的事实如何处理。 解析按照最高人民法院刑诉解释第一百六十六条的规定，在法庭辩论过程中，如果合议庭发现新的事实，认为有必要进行调查时，审判长可以宣布暂停辩论，恢复法庭调查，待该事实查清后继续法庭辩论。法律教