案例研究的基本方法_对经典文献的综述.pdf

第3卷第2期 2010年4月 管理案例研究与评论 Journal of Management Case Studies Vol 3 No 2 Apr 2010 案例教学与研究方法论 案例研究的基本方法 对经典文献的综述 陈春花 刘 祯 华南理工大学 工商管理学院 广州 510640 摘要 在管理学中案例研究是一种重要的研究方法 本文对Yin博士 案例研究两部 曲 以及 管理学会评论 和 管理科学季刊 中案例研究方法的经典文献从案例研究的 概念 步骤和品质方面进行综述 最后对案例研究方法的误解进行了讨论 关键词 案例研究 实证方法 经典文献 中图分类号 C93203 文献标志码 A 文章编号 167421692 2010 0220175208 0 引 言 Yin博士的 案例研究两部曲 是案例研究 方法的两部奠基之作 作者先后取得了麻省理 工学院和哈佛大学的学位 并创办了COSMOS 调查公司 其中 案例研究 设计与方法 Case Study Research Design and Method 自 1984年出版以来已经推出四个版本 三个版次 加一次修订 重印高达40余次 在案例研究领 域有广泛的影响 因此 作者在2003年第三版 中的序言中写道 本书的与众不同之一就在于 经历了时间的考验 本研究选用的文献是 2003年第三版的中译本 1 另外一部 案例研 究方法的应用 Applications of Case Study Research 是 案例研究 设计与方法 一书的延 续 作者称其为前者的姊妹篇 该书首版于 1993年 本研究选用的文献是2003年该书推 出的第二版的中译本 2 Yin博士在其 案例 研究两部曲 之前就已经对案例研究方法展开 了重点研究 一篇经典文献是1981年刊登在 管理学会评论 Academy of Management Review AMR 上的 The case study crisis some answers 3 该文献是1979年Miles在 AMR上发表的 Qualitative data as an attrac2 tive nuisance the problem of analysis 的对应 论文 4 Yin博士的回答解释了Miles对案例 研究的误解 另外一对经典文献是刊登在 管 理科学季刊 Administrative Science Quarter2 ly ASQ 上的两篇对应论文 第一篇是美国斯 坦福大学Eisenhardt教授在1989年发表的 Buildingtheoriesfromcasestudyre2 search 5 该文献标志着案例研究一般步骤的 形成 Dyer等1991年发表的 Better stories notbetterconstructs togeneratebetter Theory a rejoinder to Eisenhardt 6 对 Eisen2 hardt的研究做进一步的补充 提出了要想真 收 稿 日 期 2009210226 作 者 简 介 陈春花 女 华南理工大学工商管理学院教授 博士生导师 研究方向为组织行为与企业文化 刘 祯 男 华南理 工大学工商管理学院博士生 研究方向为组织行为与企业文化 正发挥案例研究方法的优势还是要回归案例本 身品质的观点 表1为Google Scholar 2009 年10月26日 显示的上述文献目前已被引用 次数的汇总表 表1 经典文献的被引用次数 Tab 1 The number of citations for classics 排名作者文献被引次数 1YinCase Study Research Design and Method30 266 2EisenhardtBuilding theories from case study research9 194 3YinApplications of Case Study Research1 920 4YinThe case study crisis some answers562 5MilesQualitative data as an attractive nuisance the problem of analysis424 6Dyer等 Better stories not better constructs to generate better theory a rejoinder to Eisen2 hardt 416 资料来源 作者通过Google Scholar进行的汇总自制 1 案例研究的概念 1 1 案例研究的内涵 根据Yin的观点 案例研究是一种实证研 究 empirical inquiry 1 作为一种研究方法 research strategy 案例研究的特点是致力于 在现实情境中研究时下的现象 并且这种现象 与现实情境并没有十分明显的界限 3 从案例 研究的内涵可以看出它与其他研究方法的差 别 3 与实验法存在的关键差别在于对环境的 可控性 实验法会刻意地将现象从情境中分离 出来 如在实验室里通过对环境的控制将焦点 集中在少数变量之上 案例研究所面对的是充 满不确定性的实际情景 与历史研究法的区别 在于研究对象所处的时点不同 案例研究法关 注的是时下的现象 而历史研究法的关注点在 过去 并且相关的信息和事件不能通过直接的 访谈和观察获得 1 2 案例研究的适用性 每一种研究方法都有其优点和缺点 有其 适用性 Yin认为以下三个条件将决定所采用 的研究方法的类型 1 第一 研究问题的类型 第二 研究者对行事 behavioral events 的控制 程度 第三 研究对时下事件的聚焦程度 各种 研究方法的适用性如表2所示 每种方法都可 以进行 是什么 What 的探索性问题研究 而 怎么样 How 和 为什么 Why 的问题更 多的属于解释性 或称因果性 问题 这类问题 更可能采用实验法 历史分析法或案例研究法 如果这类问题同时又是当前发生的并且可控程 度不高 就可以选用案例研究法 例如要研究 现阶段企业为什么要转型以及怎么样使企业成 功转型的问题时 就可以选用案例研究方法 2 表2 不同研究方法的适用情形 Tab 2 The applicability of different strategy 方法研究问题的类型是否要求对行事可控 是否聚焦时下事件 实验法怎么样 为什么是是 调查法 什么人 是什么 在哪里 有多少 否是 档案分析法 什么人 是什么 在哪里 有多少 否是 否 历史分析法怎么样 为什么否否 案例研究法怎么样 为什么否是 资料来源 参考Yin 案例研究 设计与方法 第3版 1 3 案例研究的外延 案例研究方法可以按照三个基本的维度进 行交互分类 如图1所示 三个基本的维度分别 为 研究的目的 案例的数量 案例的层级 671管 理 案 例 研 究 与 评 论第3卷 图1 案例研究方法的基本维度 Fig 1 The basic dimension of case study strategy 资料来源 作者总结自制 研究的目的维度分为三类 探索性 描述 性 解释性 探索性案例研究目的在于定义将 要研究的问题或假设 或判断预定研究方案的 可行性 描述性案例研究提供了对现象及其情 景的完整描述 解释性案例研究提供因果关系 的信息 解释事情是如何发生的 2 案例的数量维度分为两类 单案例和多案 例 其中双案例可以视为多案例的特殊情况 跨案例分析是汇总来自各个案例研究的发现 是多案例研究的主要形式 2 需要注意单案例 的五种适用情形 1 对一个广为接受的理论进 行批驳或检验 对某一极端案例或独一无二的 案例进行分析 用于研究有代表性的 典型的案 例 用于研究启示性案例 纵向案例 longitudi2 nal case 研究 即对不同时点的同一个案例进 行研究 需要强调不能以案例的数量来评判案 例研究方法的品质 如果能对单个案例进行细 致的研究同样能够发现新的理论关系 改进旧 的理论体系 应当更加聚焦于重点案例的深度 研究而非泛泛地对众多案例进行表面研究 6 Neal等人1971年的著作 组织创新的实施 虽 然只对一个案例进行研究 但该书却成为创新 理论的分水岭 在该著作出现后 学者们关于创 新理论的研究才由 创新的障碍 转向 实施创 新的步骤 1 由此可见 案例研究的品质在于 他的效用而非案例本身的多少 案例的层级维度分为两类 整体性 单层次 分析 和嵌入性 多层次分析 一个案例研究 可能包含一个以上的分析单位 当需要对一个 或多个层级的分析单位进行研究时 就会出现 一个研究中同时并存多个分析单位的现象 对 亚单位 次级分析单位 的研究就称为嵌入性案 例研究 以揭示案例的整体属性为目的不进行 次级单位分析的案例为整体性案例研究 1 三个维度可以进行两两交互分类 如研究 的目的和案例的数量结合成为3 2的矩阵将 案例研究方法分为六种类型 2 而案例的数量 和案例的层级结合成为2 2的矩阵将案例研 究方法分为四种类型 1 2 案例研究的步骤 2 1 Eisenhardt的案例研究的一般步骤 Eisenhardt研究了案 例研究的一般步 骤 5 郑伯埙等对其研究成果做了进一步的规 整 将八个基本步骤归纳为三个阶段 7 准备阶 段 执行阶段和对话阶段 如表3所示 表中的 三角验证 跨案例研究 效度等术语在本文的其 他部分予以解释 表3 案例研究的一般步骤 Tab 3 The general steps of case study 阶段步骤活动原因 准备 阶段 启动 界定研究问题 预先找出可能的构念 将努力聚焦 提供构念测量的较佳基础 研究设计与案例 选择 不受限于理论与假说 进行研究设 计聚焦于特定族群 基于理论而非随机选择案例 保持理论的灵活性 限制额外变异 并强化外部效度 聚焦于具理论意涵的有用案例 研究工具与方法 选择 采用多元资料收集方式 定性资料与定量资料的结合 多位研究者 透过三角验证 强化研究基础 证据的综合 采纳多元观点 集思广益 771 第2期 陈春花等 案例研究的基本方法 续表 阶段步骤活动原因 执行 阶段 资料收集 反复进行资料收集与分析 包括现 场笔记 采用灵活和随机应变的资料收集 方法 即时分析 随时作出有助于资料收集的 调整 允许研究者运用浮现的主题和独特的案例 性质 资料分析 案例内 within2case 分析 采用发散方式 寻找跨案例 cross2 case 的共同模式 熟悉资料 并进行初步的理论建构 促使研究者挣脱初步印象 并透过各种视 角来观察证据 形成假设 针对各项构念 进行证据的持续 复核 跨案例逻辑推理 复制而非抽样 寻找关系背后 为什么 的证据 精炼构念定义 效度及测量 证实 引申及精炼理论 建立内部效度 对话 阶段 文献对话 与矛盾文献互相比较 与类似文献互相比较 建构内部效度 提升理论水平并强化构念 定义 提升类推能力 改善构念定义及提高理论 水平 结束尽可能达到理论饱和 saturation 当边际改善很小时结束进程 资料来源 参考郑伯埙 黄敏萍 实地研究中的案例研究 2 2 Yin的多案例研究步骤 多案例研究是一种常用的案例研究方法 多案例研究遵从的是复制而非统计抽样原则 其基本原理是每一个案例都要经过精挑细选 挑选出来的案例要么能产生相同的结果 逐项 复制 literal replication 要么能由于可预知的 原因而产生与前一研究不同的结果 差别复制 theoretical replication Yin系统地给出了多 案例研究的基本步骤 见图 2 1 图2 多案例研究的步骤 1 Fig 2 Steps of multiple case study 多案例研究的第一步是进行理论构建 理 论框架需要申明在哪些条件下某一特定的现象 有可能出现 逐项复制 或者在哪些情况下某 一特定现象不可能出现 差别复制 每一个案 例都是一个完整的案例 如果某一结论成立 那 就要再进行一次复制的过程 对上一个案例进 行检验 对于每一个单独的案例 都要撰写研 究报告 研究报告中要解释原理论假设成立与 否的理由 所有的案例合在一起 需要再次撰 写多案例分析报告 报告中要阐明复制的逻辑 并解释为什么有些案例的实证结果与其理论假 设相符合 而有些案例的实证结果与其理论假 设不符合 最后需要注意 图示中虚线所形成的反馈 环是研究中非常重要的一节 1 在对某一个 案例进行研究时 如果发现其与最初的研究 方案不匹配或者案例的实证结果与原来的理 论假设有冲突 那么就要在继续进行下一个 案例研究之前对原有的研究方案或理论假设 进行重新设计或修改 Eisenhardt在其案例 研究的一般步骤中也强调研究者可能需要根 据跨案例研究反馈回来的信息对研究问题进 行重新定义 5 871管 理 案 例 研 究 与 评 论第3卷 3 案例研究的品质 3 1 检验实证研究品质的一般指标 根据案例研究的内涵 案例研究是一项实 证研究 1 通常运用以下四个指标来评价一项 实证研究的品质 8 构念效度 construct validi2 ty 指测量的准确性 即变量测量的内容和构 念的含义是否一致 统计结论效度 statistical conclusion validity 指以统计检验对假设的关 系进行解释的可信度 内部效度 internal valid2 ity 指变量之间因果关系推论的可信度 外部 效度 external validity 指将研究结论推广到 其他群体 时间和情景的可信程度 3 2 检验案例研究品质的指标 根据案例研究的要求 案例研究采用的是 复制原则而非统计抽样原则 所以用 信度 reliability 这一指标来取代一般指标中的 统 计结论效度 信度检验的目的是确保达成如 下情况 后来的研究者如果完全按照先前研究 者所叙述的步骤 再次进行相同的案例研究 将 能得出同样的结果 总结出同样的结论 1 需 要注意信度与外部效度的区分 外部效度检验 的是结论的可复制性 即案例研究的研究成果 能否推广到更多的案例中使用 而信度检验强 调过程的可复制性 即案例研究的步骤具有可 复制性 Yin的创新之处在于针对这四项检验 提出了提升案例研究品质的案例研究策略 如 表4所示 表4 适用于四种检验的研究策略 Tab 4 Research strategy to four examinations 检 验案例研究策略策略的使用阶段 构念效度 采用多元的证据来源 要求证据的主要提供者对案例研究报告草案进行检查 核实 资料收集 撰写报告 内在效度 进行模式匹配 尝试进行某种解释 分析与之相对应的竞争性解释 使用逻辑模型 证据分析 外在效度 用理论指导单案例研究 通过重复 复制的方法进行多案例研究 研究设计 研究设计 信度采用案例研究草案 建立案例研究数据库 形成证据链 资料收集 资料来源 参考Yin 案例研究 设计与方法 第3版 一项好的案例研究应当采取多元的渠道采 集资料 需要利用多种证据共同构成稳定的 有 说服力的证据三角形 其稳定性源自于多种证据 来源对同一现象的多重证明 1 5 如图3所示 切 记各种证据被分散 反倒降低了研究的品质 图3 证据三角形 Fig 3 Evidence triangle 资料来源 作者根据Yin的描述整理自制 需要说明的是 内在效度只与解释性 或因果 性 案例研究有关 1 解释性案例研究的目的 是判断事件A是否会导致事件B 如果实际 上是另外一个事件C导致了事件B 但研究者 错误地得出了事件A导致事件B的结论 那么 该研究就在内部效度方面存在问题 因此 需 要关注其他看似有说服力的竞争性解释 通过 比较要确保自己最终给予的解释是更加合 理的 证据链是一个用户导向的概念 旨在将从 研究问题到得出结论的过程清晰地展示给案例 研究报告的读者 同时这个过程又是双向的 如图4所示 既能从问题出发到结论 又能从结 论反推到问题 以便满足读者看到结论而产生 的对了解论证过程的需要 同时也提高了案例 研究报告对于读者的信服力 根据原始文献中的文字叙述 证据链提升的是案例研究的信度而非构念效度 故将证据链从构念效度一栏调整至信度一栏 971 第2期 陈春花等 案例研究的基本方法 图4 证据链 1 Fig 4 Evidence chain 4 总结与讨论 对案例研究方法的 误解和阐明 4 1 案例研究是定性的 而定性研究又是非理 性 不科学的 案例研究常常与定性研究混为一谈 1 案 例研究有时也需要使用定量证据 不能根据证 据资料是定性的还是定量的来判断选取何种研 究方法 如果仅仅是因为要进行定量分析而放 弃了案例研究方法 实际就是对案例研究产生 了这种误解 案例研究可以基于定性材料 也 可以基于定量材料 或者采用定性材料与定量 材料相结合 3 事实上 案例研究和定性或定 量研究强调的并非同一层面的问题 两者可以 是相互包含的关系 当确定采用案例研究方法 以后 可以再进一步选择是用定性还是用定量 方法 同样 当确定使用定性或定量方法后也可 以对采用案例研究或其他方法进行进一步 选择 Miles认为定性研究是一种具备吸引力的 问题方法 他将其比做 陷阱 attractive nui2 sance 4 Miles先是肯定了定性研究方法的 优点 然后指出了定性研究方法存在的更多问 题 因为案例研究方法涉及定性研究 Yin认为 Miles的观点会误导读者认为定性研究和案例 研究是不理性和不科学的 而事实上定性研究 也可以是讲究实际的 数据驱动的 结果指向的 真正科学 定性数据资料虽然不易被转化为数 值 但可以分类 能够概念化 可以从知觉 态度 的维度进行描述 可以用实在的事件反映 2 Yin提出质疑 如果Miles的论断是正确的 为 什么案例研究方法依然会得到更多研究者的支 持 3 纵观Yin的所有文献 其都是以颇具包 容性的视角来观察问题 案例研究方法有其利 弊 但之所以被选用是因为在某些情况下它是 一种更加合适的方法 强调其适用性 案例研 究方法本身是一种系统的研究工具 是科学严 谨的 一项研究方法的科学与否并不能完全根 据定性或是定量为标准来衡量 此外 认为案例研究方法不够严谨也可能 是因为混淆了案例研究与教学案例的区别 1 在教学案例中 材料是精心处理的 以便有效地 突出某一关键之处 而在案例研究中 这种行为 是被严格禁止的 每一个从事案例研究的学 者 都必须尽最大的努力 真实客观地记录观察 到的资料 4 2 案例研究是一种初级的研究方法 只能进 行探索研究 无法进行描述和解释研究 一种常见的误解是各种研究方法都有等级 性 1 探索性的问题如 研究这所成功的学校 可以学到什么经验 这一问题的目的是提出可 供进一步研究的恰当的假设与命题 而案例研 究只适合于研究活动的探索阶段 调查法和历 史分析法适用于描述阶段 实验法是用来解释 事物因果关系的惟一手段 比较正确的看法应 该是包容和多元的 每种研究方法都可以服务 于三种目的 3 探索 描述以及解释 既可以有 探索性案例研究 描述性案例研究 解释性案例 研究 也可以有探索性实验 描述性实验 解释 性实验 决定采用何种研究方法并不在于等级 性 而是要根据各种方法的适用性 4 3 案例研究中所选择的案例越多越好 这样 才符合统计的逻辑 尽管Miles认为定性研究不够科学 但 其在论文的结尾指出 这种不足可以通过增 加调研的数量来消除 4 这种通过 量 来 减少误差的统计思维常被运用到案例研究 中来 认为案例研究中应当尽可能多地去选 取案例 以提高归纳结论的说服力 需要说 明的是 统计思维本身并没有问题 但是其 081管 理 案 例 研 究 与 评 论第3卷 合理与否取决于应用的范畴 把统计性归 纳当做案例研究的归纳方法 是案例研究的 致命性错误 1 所选案例并不是 样本 不 能以统计归纳作为基础 案例研究要求的归 纳是 分析性归纳 案例 与 样本 的根本 区别在于 前者强调的是 质 的概念 而后 者强调的是 量 的概念 在分析性归纳中 事先提出的理论被视为 模版 实证结果要 与这一模版相对照 由此可见 案例研究要 求案例与观点的相关性 对量并无严格要 求 当然 案例越多越好的认识并非完全错 误 多案例可以提高研究的外部效度 但前 提是要确保案例为好故事 6 因此 案例研 究中多案例研究与单案例研究是并存的 在 不同的条件下 如理论前提的差异 两种方 法都有各自的合理性 4 4 之所以选择案例研究方法 是因为案例研 究方法是一种容易的方法 许多学者之所以选用案例研究方法 是因 为他们认为案例研究方法很容易实施 1 站在 能力的角度 案例研究方法并非 简单易行 老 少皆宜 的方法 从这个角度可以认同Miles的 观点 案例研究方法是一种看似容易但实际上 要求很高的方法 并不像很多人误以为自己拥 有从事案例工作的足够技能 因为资料的收集 和调研等环节可能困难重重 如果无法胜任 案 例研究反倒成了 陷阱 案例研究方法对于研 究者的智慧 情绪 自尊心的苛求程度远比其他 研究方法要高 具体而言 需要具备五项基本素 质 1 能够提出好的问题 并对答案进行解释 能够做一个好的倾听者 具备灵活性 遇到新问 题能化问题为机会 能够牢牢抓住研究问题的 本质 剔除无关的信息 限定研究的范围 不应 心存偏见 能够排除一切先入之见或既定看法 仍需强调的是 是否选用案例研究方法并非根 据其难易程度 并非是因为简单而选择或者因 为困难而放弃某一种方法 惟一的标准仍然是 方法的适用性 5 结束语 自2001年3月19日成思危先生在香港浸 会大学做了题为 认真开展案例研究 促进管理 科学及管理教育发展 的报告 以来 案例研究 在我国管理学的应用开始受到越来越多的重 视 如同Dyer的观点 好的案例研究方法再配 上好的案例故事就会产生更加有价值的案例研 究 改革开放三十多年的发展为中国管理学的 案例研究积累了丰富而优秀的素材 管理学的 研究者也应当把握好这个机遇 促进企业实践 与案例研究的和谐发展 参考文献 1 Yin R K 案例研究 设计与方法 M 周海涛 等 译 重庆 3版 重庆大学出版社 2004 2 Yin R K 案例研究方法的应用 M 周海涛 等 译 2版 重庆 重庆大学出版社 2009 3 Yin R K The case study crisis some answers J Academy of Management Review 1981 26 58265 4 Miles M B Qualitative data as an attractive nui2 sance the problem of analysis J Academy of Management Review