烟草专卖中级(四级)技能鉴定考点三.docx

专卖四级2017版 个人总结 仅供学习交流案件调查（15分）1.情报的基本属性：（1）知识性。(最主要属性)（2）传递性。（3）效用性。涉烟情报来源（1）执法人员主动发现。（2）从检举、申诉中发现。（3）有关部门转来。（4）上级交办。（5）当事人投案，自述。工作的作用（1）有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。（2）有利于提高破案效率，保证破案质量。（3）有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。涉烟情报的搜集基本原则及时、迅速；客观、准备；全面、系统；依法、长效。违法人员涉烟案件违法线索搜集的对象有涉烟违法记录的人和各种涉烟违法嫌疑人已结案和未结案的各类涉烟违法案件与已立案调查的案件有关的人、物、事线索。与隐案有关的人、物、事线索。与预谋违法有关的人、事、物线索。搜集的内容1）本人的基本情况部分2）涉烟违法行为及嫌疑根据部分1）发案情况。2）案件的基本情况。3）涉案违法人或嫌疑人情况。1）关于人的线索内容。2）关于物的线索内容。3）关于事的线索内容。方式公开方式秘密方式方法通过传播媒体、举报投诉、执法检查、走访调查等渠道搜集情报。跟踪盯梢方式：徒步跟踪、汽车跟踪。方法：尾随跟踪、交换跟踪、接力跟踪、与会跟踪。守候监视方法：定点守候、伏击守候。化装调查方法：身份化妆、外表化妆、语言化妆、车辆伪装2.证据分类（要会分类）：（1）（不同表现形式）言词和实物：除了询问笔录、证人证言、鉴定意见外，其余都是实物证据。（2）（不同来源）原始和传来：除了转述证言、物证的照片、书证复印件外，其余都是原始证据。（3）（不同关系）直接和间接：除了询问笔录、证人证言、书证（合同、账册）外，其余都是间接证据。3.询问的原则：合法原则。实事求是的原则。重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。严禁诱供、指供的原则。4.询问的基本步骤：出示证件，表明身份。了解被询问人的基本情况。告知被询问人的权利和义务。向被询问人提出问题。5.询问前的准备：确定合适的询问人。了解案件情况。制定询问计划。6.询问技巧（要会判断哪种）：试探性发问（初次）。直接发问（启发、质问、驳斥）和迂回发问（侧面无关再问）。循序渐进发问（长多广）与跳跃式发问（反稽查、侦查，挑）。7.询问笔录的基本要求：如实记录。用语准确。详略得当。字迹清晰。结构完整。配合默契。8.委托鉴定人鉴定。（1）物证鉴定。卷烟鉴别检验结论（要一字不错）：假冒注册商标卷烟、伪劣卷烟、假冒注册商标且伪劣卷烟、真品卷烟。还包括注册商标及商品装潢的鉴定。（2）书证鉴定。有以下几种：一般书证鉴定发票鉴定印章鉴定。9.抽样和检验方法。委托鉴定时，在当事人在场的情况下对物品抽样取证，封存后交检验机构，向鉴别检验机构供鉴别检验样品来源说明等资料，供的鉴别检验样品应满足鉴别检验的需要。鉴别检验机构接受委托的，应与委托方签订鉴别检验委托书，明确委托事项。10.委托方对别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起15日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。委托方对复检结论仍有异议的，可向鉴别检验机构的主管部门申请仲裁性鉴别检验，并由主管部门组织仲裁。主管部门组织的仲裁性鉴别检验结论为最终结论。复检和仲裁性鉴别检验的样品应从留样中抽取。案件审理（15分）1.行政处罚案件移送的主要类型：（1）内部移送和外部移送；（2）部分移送和全案移送2.行政处罚案件移送的条件：1.根据地域管辖的规定；2.根据级别管辖规定；3.根据烟草专卖法、烟草专卖法实施条例关于职能管辖的规定，以下烟草专卖违法行为应当移送工商行政管理机关或海关管辖：（1）无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的；（2）销售假冒注册商标烟草制品的；（3）销售无注册商标烟草制品的；（4）走私烟草专卖品的。3.行政处罚案件移送程序：1.审查2.提出移送书面报告（2名、2名以上）3.负责人审核批准4.移送（7日内办理手续）。移送材料：案件移送函、案件移送材料目录、涉案物品清单、案件情况的调查报告、有关检验报告或者鉴定意见、其他有关涉案材料。4.行政处罚案件接受的主要情形：（1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管辖权移送的；（2）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的；（3）下级烟草专卖行政主管部门移送的；（4）工商行政管理部门、海关等其他行政执法部门移送的；（5）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。5.行政处罚案件接受程序：1.审查（2名、2名以上）2.负责人审核批准（案件受理回复函，不接受理由记录在案）3.接受6.不予处罚:1）违法行为人不具有责任能力的。2）违法行为已超过追究时效的（2年内）。3）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害结果的。7.“可以”处罚表现在下列三个方面：一是在处罚与不处罚之间选择；二是在处罚种类上进行选择；三是在处罚幅度内予以选择，即在是否从轻或从重上予以选择。8.从轻、减轻处罚的情形：主动消除或减轻违法行为危害后果的。受他人胁迫实施违法行为的。配合行政机关查处违法行为有立功表现的。已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的。法律、法规规定应当从轻、减轻处罚的其他情形。9.从重处罚：在数种处罚方式中适用较严厉的处罚方式，或在某一处罚方式允许的幅度内适用接近于上限或上限的处罚。10.法制部门审查：案件处理审批表报专卖执法机构审核后，报送本部门负责人审查之前，报本部门法制工作机构或专职法制人员审核。11.罚缴分离：烟草专卖行政主管部门作出罚款的行政处罚决定后，应当遵循罚缴分离制度，告知当事人自收到行政处罚决定书之日起15日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。12.当场收缴罚款的情形：依法给予20元以下的罚款的；不当场收缴事后难以执行的；在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员依法作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内，交至行政机关；在水上当场收缴的罚款，应当自抵岸之日起2日内交至行政机关；行政机关应当在2日内将罚款缴付指定的银行。当场收缴罚款的，应当向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。13.强制执行的方式：（1）加处罚款（程序：事先催告；听取意见；作出决定。金额不得超过原罚款金额）。（2）申请人民法院强制执行（程序：事先催告10日；提出申请；法院审查；强制执行。时限：60日后3个月内；15日后3个月内）。14.涉案卷烟的保管出库：鉴别检验出库（涉案卷烟抽样送检通知单）；发还出库（先行登记保存物品发还清单）；指定收购（拍卖）出库，（罚没卷烟指定收购书、拍卖成交确认书）；销毁出库，（违法物品销毁清单）；移送出库（工商、公安等部门立案通知书）。涉案财物的处置:（1）发还（2）移送。（3）没收。直接上缴国库变价处理或拍卖后上缴国库销毁（非法生产的烟草专卖品、霉坏变质的烟草制品、走私的烟草专卖品）（4）收购3定性主体要件客体要件客观要件标的没收违法所得罚款计算基数罚款幅度其他处罚1无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务一般主体国家对烟草制品的经营管理制度从事了烟草制品的零售业务真品烟草制品是违法经营总额20%-50%工商行政管理部门或其根据烟草专卖行政主管部门的意见，责令停止经营烟草制品零售业务。2未在当地烟草专卖批发企业进货（非烟）特殊主体国家对烟草专卖品的经营管理制度有不到当地烟草专卖批发企业进货的行为存在可处以进货总额5%-10%3无烟草专卖批发企业许可证经营烟草制品批发业务（无证批发）一般主体国家对烟草制品的经营管理制度一次销售卷烟、雪茄烟在50条以上（含50条）违法批发的烟草制品价值50%-100%责令关闭或停业经营烟草制品批发业务4无证运输烟草专卖品（货主）【超限量邮寄或异地携带烟叶、烟草制品视同无证运输】有无烟草专卖品准运证自运或托运的行为烟草专卖品情节轻：否违法运输的烟草专卖品价值20%-50%可以按照市场批发价格的70%收购违法运输的除烟叶外的其他烟草专卖品；烟叶同擅自收购烟叶情节重：是5万元100件，处罚两次以上，抗拒，走私，假烟，伪装没收违法运输的烟草专卖品5为无烟草专卖品准运证者运输烟草专卖品（承运人）承运人国家对烟草