重庆市危险废物产生单位台帐指南.doc

重庆市危险废物产生单位建立管理台帐工作实施指南一、 为什么建台帐国家从危险废物源头控制的角度有建立台帐的要求，是危险废物环境管理的需要。建立管理台帐已纳入2010年危险废物污染防治督查工作方案对危险废物产生单位的检查内容中。（一）对企业的意义产生单位建立危险废物台帐，如实记载产生危险废物的种类、数量、利用、贮存、处置、流向等信息，是危险废物管理计划制度的基础性内容，是危险废物申报登记制度的基础，是产生单位危险废物管理的重要依据，是节能降耗，防止危险废物流失，实施清洁生产的基础。（二）对区县环保局的意义通过实施危险废物产生单位管理台帐工作，有助于进一步提高危险废物申报登记数据的准确性和可靠性，有助于提高危险废物管理水平，实现有序管理，确保环境安全。二、哪些单位建台帐（一）工业危险废物产生量50吨/年以上的单位；（二）区县（自治县）辖区内工业危险废物产生量50吨/年单位不足10家的，则为辖区内工业危险废物产生量居前10位的单位；（三）市环保局或区县（自治县）环保局认为应当纳入建立危险废物台帐的其他单位。三、工作方法及要求（一）工作方法1.确定专人负责此项工作。2.确定建立台帐单位名单。3.督促各危险废物产生单位开展建立管理台帐工作，于本月开始实施，并进行工作培训和指导。4.建立辖区危险废物产生单位台帐数据表，及时增补新增危险废物产生单位及相关数据。5.将建立台帐工作与日常工作中的危险废物转移许可及转移联单管理工作相结合，加强对违法转移、处置危险废物的相关单位和人员进行查处。（二）工作要求1.按时上报有关材料至市固管中心。每月15日前，报送上月辖区内危险废物产生单位管理台帐月报表电子档和辖区内台帐数据汇总表电子档（汇总表见附2）。每年1月20日前，报送辖区开展台帐的工作总结、各危险废物产生单位开展台帐的工作总结和年报表的电子档。2.及时反映管理台帐工作中存在的问题，并提出有关建议。四、如何指导企业建立台帐（一）对企业的工作要求1.应本着实事求是的原则，全面、客观、真实的记录危险废物产生、暂存、转移、利用及处置情况，不得瞒报、漏报。2.全面了解本单位的生产工艺，摸清危险废物产生环节，将产生的危险废物种类、数量、处理、处置及利用等情况纳入管理台帐范围。3.危险废物管理台帐分类装订成册，由专人管理，防止遗失，有条件的企业应当采用信息软件辅助管理危险废物台帐。4.按时将有关材料上报至所在地区县（自治县）环保局。每月10日前，报送上月管理台帐月报表电子档（附1表3.1）；每季度首月10日前，报送上季度全部管理台帐月报表的纸质件（加盖鲜章）；每年1月10前，上报上一年开展台帐的工作总结和年报表的电子档及纸质件（附1表3.2）。（二）指导企业按照以下步骤建立台帐1.前期准备工作（1）分析危险废物产生源对产生工艺进行全过程梳理，明确危险废物产生环节、产生种类,包括事故泄漏、设备检修等过程产生的危险废物。（2）确定危险废物编号企业内部给所产生的危险废物确定唯一的编号，此项工作是建立危险废物台帐的基础。（3）规范贮存危险废物未防范事故风险并准确计量危险废物数量，应对危险废物贮存容器及包装物，同时对危险废物暂存场所应予以规范，如选用合适的贮存容器，并张贴有关危险废物的标识等。可参见危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）。2.梳理危险废物管理流程对企业危险废物管理流程进行分析，一般有以下几种情况：（1）1个环节危险废物产生（产生部门）直接内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）废物产生（产生部门）直接委托或提供给外单位利用或处置（外部利用处置单位）（2）2个环节危险废物产生（产生部门）废物贮存场（废物贮存部门）内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）危险废物产生（产生部门）废物贮存场（废物贮存部门）委托或提供给外单位利用或处置（外部利用处置单位）（3）3个及以上环节危险废物产生（产生部门）第1临时收集点第n临时收集点废物贮存场（废物贮存部门）内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）危险废物产生（产生部门）第1临时收集点第n临时收集点废物贮存场（废物贮存部门）委托或提供给外单位利用或处置（外部利用处置单位）（4）其他情形如：产生后采用管道运输至贮存场所或直接外运等3.建立危险废物台帐（1）建立相关表格根据危险废物产生后不同的管理流程，在产生、贮存、利用、处置等环节建立有关危险废物的台帐记录表或危险废物转移内部联单，即危险废物产生、贮存、利用、处置部门要建立危险废物记录表，详细记录产生、贮存、利用、处置情况，在内部转移过程中建立内部转移联单，进行交接登记，以实现危险废物的全过程跟踪管理。在危险废物产生环节，可以按重量、体积的方式记录危险废物数量，危险废物产生量较大，频繁称重将加大企业工作负担的，可在危险废物包装统一且较为规范的情况下，采用袋或桶的方式记录并估算危险废物数量。但危险废物产生单位将危险废物委托外单位利用、处置时应当称重。（2）汇总记录表形成有关报表每月底和年底汇总危险废物台帐记录表和内部转移联单，形成报表（附1表3.1和3.2）反映每月、每年的危险废物管理情况。并将相应记录表或凭证以及危险废物内外部的转移联单一并整理汇总封装。（3）形成完整的危险废物管理台帐汇总危险废物台帐报表、危险废物产生工序调查表及工序图、危险废物特性表、危险废物产生情况一览表、委托利用处置合同等形成完整的危险废物管理台帐。 （三）台帐建立过程中应避免的几点问题1.基本信息表中对各工序产生的危险废物没有编制对应的、唯一的废物编号，没有编号或采用废物类别编码代替； 2.内部利用处置没有明确方法；例： 3.报表混用：年度管理记录表当做月报表使用，年报表当做月记录表使用；例： 4.交接记录为打印，不能及时反映出入库情况。例： 5.只有汇总表，无交接记录。附：有关台帐的基本知识本台帐用于重庆市行政区域内危险废物产生单位记录其产生的危险废物的种类、数量、利用、贮存、处置、流向等信息。台帐共分为五部分，依次为封面、填写说明、危险废物基本信息表（危险废物产生工序调查表、危险废物特性表、危险废物产生情况一览表）、危险废物台帐记录表（危险废物产生环节记录表、危险废物贮存环节记录表、危险废物产生单位内部自行利用/处置情况记录表、危险废物产生单位内部转移记录表）、危险废物台帐统计表（危险废物台帐月报表、危险废物台帐年报表）。本台帐中的危险废物台帐记录表部分必须手工填写，打印无效。台帐建立后由产废单位保存至少三年。一、封面部分【单位名称】：按照工商营业执照或组织机构代码证填写，并加盖公章。二、危险废物基本信息（一）危险废物产生工序调查表表1.1为危险废物产生工序调查表，其主要目的是了解某一危险废物产生工序的具体情况，主要包括危险废物的产生工序、所用原辅材料、该段工序的主要产品和副产品以及所产生的危险废物等。有几个危险废物产生工序就填写几张表格。该表每年只填写一次，若产生单位的生产工艺或产品发生重大改变，应即时重新填报。表头横线处填写企业名称。1.【行业名称】：是指产生单位所从事生产行业，如交通运输行业、设备制造等行业；2.【工序编号】：一个或一组工人在同一工作地对同一个或同时对几个工件所连续完成的那一部分工艺过程称为生产工序，如汽车制造业中的涂装工序。此处需要对每一个产生危险废物的工序分别进行编号；3.【工序名称】：产生危险废物工序的名称；4.【工序描述】：对该生产工序中的各道工作程序按生产过程进行简单的文字描述，并附上相应的工序流程图；5.【前道工序】：该危险废物产生工序的前一道工序，如果没有，不用填写；6.【后道工序】：该危险废物产生工序的后一道工序，如果没有，不用填写；7.【所用原材料】：填写该道生产工序所用的原材料种类以及数量；8.【产品和副产品】：分别填写该道生产工序所生产的全部产品以及副产品的名称以及数量；9.【产生的废物】：该道工序所产生的全部危险废物，分别填写废物编号及名称、产生数量。废物编号由企业自行编号，不同工序产生的同类危险废物应分别编号以示区别，该编号将作为后续表格填写的依据。10.表中涉及到填写重量的均为根据生产工艺或往年情况填写估计值。（二）危险废物特性表表1.2为危险废物特性表，表中所涉及的内容主要包括了产生单位所产危险废物的名称、类别、主要化学组分及含量、型态、贮存情况以及利用或处置的信息。原则上每个编号的废物应填写一张表格，特性及贮存/利用/处置情况完全一致的同类废物可仅填一张，同时在废物编号栏注明相应的多个编号。本表每年填写一次，若所产生的危险废物种类发生变化，应及时补充填报。表头横线处填写企业名称。1.【废物编号】：废物编号由企业自行编号，编号应与表1.1中的一致；2.【废物名称】：填写该危险废物的名称；3.【危险类别】：对照国家危险废物名录中对应的每种废物的类别；4.【主要危险特性】：是指该危险废物的主要危险性质，包括腐蚀性、急性毒性、浸出毒性、易燃性、反应性、含毒性物质、传染性等，在相应的 中打勾，如不属于以上任何一种，则在其他处自行填写；5.【所含主要危险物质组分】：是指该危险废物所含的主要危险物质组分，如含酚残渣的主要危险物质为苯胺；6.【废物的表现形态】：是指该废物的物理形态，主要分为固态、半固态、液态和气态四种。在相应的 中打勾，如不属于以上任何一种，则在其他处自行填写；7.【废物的贮存情况】：是指产生单位对于产生废物的贮存方式，包括了贮存方式，分为桶装、槽罐、编织袋等，在相应的 中打勾，如不属于以上任何一种，则在其他方式贮存处打勾并自行填写。同时还必须填写存放容器的数量以及规格；8.【废物流向信息】：是指该废物的利用及处置去向，包括单位内部利用或处置的方式、设施等信息，提供及委托外单位利用或处置情况；9.【利用处置方式及代码】：利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。如填写R15、D16的，还需要简要描述利用处置方法。（三）危险废物产生情况一览表表1.3为危险废物产生情况一览表，是表1.1和表1.2的汇总，其目的是为了综合了解企业的整体产废情况。表头横线处填写企业名称；本表每年填写一张。1.【废物编号】：废物编号由企业自行编号，编号应与表1.1中的一致。不同工序产生相同类别的废物，需分别编号以示区别；2.【废物名称】：填写该危险废物的名称；3.【废物类别】：对照国家危险废物名录中对应的每种废物的类别；4.【产生工序】：产生废物的具体工序；5.【产生源/车间】：产生废物的具体位置，如XX车间或XX设施；6.【废物流向】：内部自行利用处置的，填写“0”。委托/提供外单位利用处置的，填写“1”；同时填写“委托/提供外单位利用处置的企业名称”和“许可证号/合同号”栏。7.【委托/提供外单位利用处置的企业名称】：委托外单位利用、贮存或处置的，填写利用、贮存及处置企业的名称；8.【许可证号/合同号】：委托外单位利用、贮存或处置的，填写利用、贮存及处置企业的危险废物经营许可证号以及双方签订的合同号；9.【上年度产生量】：上一年度该种废物的产生数量，以吨作为计量单位。三、危险废物台帐记录（一）危险废物产生环节记录表表2.1为危险废物产生环节记录表，主要是记录危险废物在其产生环节的产生以及转移情况。本表格由危险废物产生单位的产生部门（如车间）保存，按月装订成册；不同编号废物应分别单独建立记录表，以利于汇总统计。1.【记录表编号】：记录表编号由企业自行编号，产生环节、贮存环节等不同记录表应分别编号以示区别；2【产生工序编号及名称】：填写产生该种危险废物的产生工序的编号以及名称，工序编号和表1.1中的一致；3【废物编号及名称】：填写危险废物的编号及名称，与表1.1中的废物编号及名称相一致；4【产生日期】：该种危险废物产生的日期，如11月1日；5【产生时间】：该种危险废物产生的时间，如16：50；6【废物数量】：该种危险废物产生的数量，以公斤或立方米作为此危险废物的计量单位；7【容器材质及容量】：盛装该种危险废物的容器材质以及容器的最大容积；8【容器个数】：盛装该种危险废物的容器数量；9【废物产生部门经办人】：该种废物产生部门的管理人员签字；10【转移日期】：该种危险废物从产生部门转移出去的日期；11【转移时间】：该种危险废物从产生部门转移出去的时间；12【废物数量】：该种危险废物从产生部门转移出去的数量，以公斤或立方米作为此危险废物的计量单位；13【废物去向】：该种危险废物转移的去向，如企业内部贮存、利用或处置部门等；14【转移单据编号】：该种危险废物转移的相关交接单据的编号，如危险废物转移联单或3企业内部转移记录表等；（二）危险废物贮存环节记录表表2.2为危险废物贮存环节记录表，主要是记录危险废物在企业内部贮存环节的转移及贮存等情况。本表格由危险废物产生单位的贮存部门（如贮存场）保存，按月装订成册；不同编号废物应分别单独建立记录表，以利于汇总统计。1.【记录表编号】：记录表编号由企业自行编号，几种记录表应分别编号以示区别；2.【废物编号及名称】：填写危险废物的编号及名称，与表1.1中的废物编号及名称相一致；3.【入库日期】：该种危险废物进入贮存场或仓库的日期；4.【入库时间】：该种危险废物进入贮存场或仓库的时间；5.【废物来源】：此危险废物的来源（如废物产生工序编号及名称）；6.【转移单据编号】：该种危险废物进行入库转移的相关交接单据的编号；7.【废物数量】：该种危险废物进入贮存库的数量，以公斤或立方米为计量单位；8.【容器材质及容量】：盛装该种危险废物的容器材质以及容器的最大容积；9.【容器个数】：盛装该种危险废物的容器数量；10【废物贮存部门经办人】：废物贮存部门管理人员或经办人员签字；11【出库日期】：危险废物转移出库的日期；12【出库时间】：危险废物转移出库的时间；13【废物数量】：危险废物转移出库的数量，以公斤或立方米为计量单位；14【废物去向】：危险废物转移出库后的去向，内部自行利用/处置的，填写内部利用处置部门的名称。委托外单位利用/处置的，填写外单位的名称及许可证编号；15【转移单据编号】：该种危险废物转移出库的相关交接单据的编号。内部自行利用/处置的，填写企业内部转移记录表编号；委托外单位利用/处置的，填写危险废物转移联单编号。（三）危险废物产生单位内部自行利用/处置情况记录表表2.3为危险废物产生单位内部自行利用/处置记录表，主要是记录企业自行利用/处置危险废物的有关情况。本表由废物内部利用/处置部门保存，并按月装订成册；不同编号废物应分别填写记录表，以利于汇总统计。1【记录表编号】：记录表编号由企业自行编号，几种记录表应分别编号以示区别；2【废物编号及名称】：填写危险废物的编号及名称，与表1.1中的废物编号及名称相一致；3【废物内部利用/处置设施名称】：危险废物产生单位内部废物利用/处置设施的名称，如高温热处理、填埋处置或烘干等设施；4【废物接收日期】：企业内部废物利用/处置部门接收危险废物的日期；5【废物接收时间】：企业内部废物利用/处置部门接收危险废物的时间； 6【废物来源】：该种危险废物的来源，如废物产生部门或者废物贮存部门的名称；7【转移单据编号】：该种危险废物转移进入废物内部利用/处置部门的相关交接单据；8【废物数量】：该种危险废物转移进入废物内部利用/处置部门的数量，以公斤或立方米为计量单位；9【容器材质及容量】：盛装该种危险废物的容器材质以及容器的最大容积；10【容器个数】：盛装该种危险废物的容器数量；11【废物利用处置方式】：利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。如填写R15、D16的，还需要简要描述利用处置方法；12【废物利用/处置完毕日期】：该批危险废物利用/处置完毕日期；13【废物利用/处置完毕时间】：该批危险废物利用/处置完毕时间；14【废物利用/处置部门经手人】：该批危险废物利用/处置的经手人签字。（四）危险废物产生单位内部转移记录表（交接单）表2.4为危险废物产生单位内部转移记录表，即为移动交接单据。该表应为危险废物产生单位内部涉及转移的部门分别保存，即移出部门、实施转移部门和接收部门均应保存。1【记录表编号】：记录表编号由企业自行编号，本表的编号应与其他几种记录表有所区别；2【废物编号及名称】：填写危险废物的编号及名称，与表1.1中的废物编号及名称相一致；3【废物转移日期】：危险废物转移时的日期；4【废物转移时间】：危险废物转移时的时间；5【废物数量】：危险废物转移的数量，以公斤或立方米为单位计量；6【容器材质及容量】：盛装该种危险废物的容器材质以及容器的最大容积；7【容器个数】：盛装该种危险废物的容器数量；8【废物来源部门经办人签字】：废物来源部门的经办人签字；9【废物转移部门经办人签字】：废物转移部门的经办人签字；10【废物接收部门经办人签字】：废物接收部门的经办人签字。四、台帐统计表报（一）危险废物台帐月报表表3.1为危险废物台帐月报表，可按需要加页。表3.1共分为四个部分，按照每类危险废物分别统计废物产生情况、单位自行利用/处置情况、提供/委托外单位利用/处置情况以及临时贮存量。原则上每月10日之前完成上月的报表，并按月装订成册，加盖公章，报送当地区县环保部门备案，作为企业申报登记及环保部门核查依据。1【废物编号及名称】：编号不同，但特性完全一致的废物可在废物编号栏注明相应的多个编号，一并统计；若同一编号废物如果存在多种利用处置方式，则应分别填写所对应的利用处置量和记录表的号段。2【产生量】：该种危险废物在当月的产生数量，可由产生环节记录表统计汇总，以吨或