弗里曼利益相关者理论评述.pdf

2010 08总第 400 期商业研究COMMERCIAL RESEARCH 文章编号 1001 148X 2010 08 0066 05 弗里曼利益相关者理论评述 林曦 东北财经大学 法学院 辽宁 大连116025 摘要 弗里曼的经典著作 战略管理 利益相关者方法 奠定了利益相关者管理理论的基石 但 是弗里曼的研究没有指出利益相关者识别和重要性排序的具体标准 很多企业利益相关者管理中应 考虑的管理情境被忽视了 尽管这一理论提供了一个系统而完整的利益相关者战略管理框架模型 但缺乏解释整体利益相关者管理的说服力 此外 弗里曼虽然注意到了战略形成的微观过程 但是 没有指出内部各利益相关者是如何相互影响 以及如何将企业资源在职能部门之间合理进行配置 这些都为利益相关者管理理论的研究留下了广泛的空间 关键词 弗里曼 利益相关者理论 理论贡献 理论不足 中图分类号 F270文献标识码 B 收稿日期 2010 05 20 作者简介 林曦 1977 女 辽宁大连人 东北财经大学法学院教师 管理学博士 研究方向 企业法 与企业管理理论 1984 年弗里曼 Freeman R Edward 出版了 经典著作 战略管理 利益相关者方法 这本书 被誉为利益相关者管理理论的奠基之作 但是弗 里曼的理论也存在着一些不足 本文试图对这一 理论作出评述 一 弗里曼利益相关者理论的基本理论框架 20 世纪 80 年代早期是一个动荡的时代 里根 政府的政策放松了对企业的管治 掀起了合并与 收购的狂潮 企业生产要素和产品市场的全球化 正在进行中 企业面临着来自国内和国外的激烈 竞争 企业正处于一个新的不确定的商业环境中 这就是弗里曼著作的现实环境基础 弗里曼认为 这些外部变化来源于一个被称之为 环境 的黑 暗区域 并且影响人们处理内部变化的能力 他认 为这种新出现的情况已经不能够通过已有的模型 或理论框架加以解释和说明 迫切地需要一种新 的理论和模型 因此 战略管理的利益相关者方法 就被作为一种新的理论和模型被提出了 要想对利益相关者进行为效的管理 首要的 问题就是识别企业的利益相关者 弗里曼在书中 给出的利益相关者的经典定义是 能够影响一个 组织目标的实现 或者受到一个组织实现其目标 过程影响的所有个体和群体 1 弗里曼的利益相 关者定义是非常宽泛的 根据这一定义可以描绘 出以企业为中心的利益相关者图谱 弗里曼认为 企业高层管理人员的任务就是根据利益相关者的 利益与特性来调整企业与利益相关者之间的关系 显然 由于利益相关者角色的多元化 不同利益相 关者与企业之间关系的差异 利益相关者向企业 提出的要求也必然是多元化的 这就要求企业的 利益相关者管理过程需要遵循一定的程序和原则 才能有效展开 弗里曼将整个战略管理过程分为理性层面 rational level 过程层面 process level 和交易 层面 transactional level 理性层面涉及企业利益 相关者识别 即回答谁是企业的利益相关者 其 利益 是什么 为了准确进行利益相关者识别 管理者需要熟悉利益相关者 并应努力全面评价 利益相关者的身份和权益 程序层面涉及利益相 关者战略制定 分析企业目标与企业战略如何体 现利益相关者的权益 利益相关者行为如何影响 企业目标实现 交易层面涉及建立与利益相关者 的业务往来 为此需要明确企业与利益相关者之 间的最优联系方式是什么 为建立与特定利益相 关者的联系需要投入哪些资源和需要投入多少资 源等问题 有效完成这一层面的工作需要企业与 利益相关者进行主动 互动 诚挚 频繁地沟通 总第400期林曦 弗里曼利益相关者理论评述 67 需要企业管理者真正把资源投入到与利益相关者 的关系建设上来 弗里曼提出利益相关者战略管理框架的形成 第一个步骤就是要进行利益相关者的行为分析 它包括对过去和未来可能促进或阻碍企业目标的 利益相关者行为的仔细考察 弗里曼认为企业的 管理者要尽可能地发现利益相关者的实际行为 合作潜力行为及竞争威胁行为 只有这样战略的 不确定性才会减少 同时 他指出管理者应该理性 地解释利益相关者采取每一种行为的原因 利益 相关者采取某种行为可能与某一利益相关者的目 标 他自己的利益相关者以及利益相关者对企业 的看法有关 此外 弗里曼强调了利益相关者的结 盟对于分析的重要性 因为结盟会在利益相关者 之间形成一种合力 管理者应该对于利益相关者 之间的共同行为 利益 信念或者目标进行环境扫 描 然后根据经济 技术 政治和管理的影响考察 利益相关者群体的利益 以及他们对利益相关者 结盟情况的影响 对于弗里曼的利益相关者战略管理框架来说 战略制定是其落脚点和归宿 弗里曼借鉴了 Porter 五种力量的分析模型 并且增加了新的维度 其他利益相关者的相对权力作为影响竞争战略的 第六种力量 并以利益相关者与企业合作潜力的 行为和竞争威胁行为为分类坐标建立了一个二维 分类矩阵 提出了摇摆策略 进攻策略 防御策略 和保持策略作为四种利益相关者一般管理策略 同时 针对不同的具体情况 弗里曼对每一种具 体策略下可采取的不同计划也提出了具体的建 议 与此同时 弗里曼还提出利益相关者的管理 主体是高层管理人员的观点 明确赋予了高层管 理人员这一特殊的利益相关者以利益相关者管理 的职能 从弗里曼上述研究的内容看 他站在企业的 角度 系统地考虑了企业在制定战略中的利益相 关者问题 在他的研究中确立了一个以利益相关 者识别 利益相关者行为分析和解释 一般管理策 略的形成 具体管理计划和整体管理计划制定为 中心的企业利益相关者管理战略制定的理论框架 与传统的战略管理研究方法相似 他也是将企业 置于研究的中心 对于理论构建的人来说以中心 企业作为出发点是一个正常的研究思路 并且确 实有助于战略计划的形成 2 在具体的分析过程 中 弗里曼将企业和它的利益相关者都看作是相 互独立的个体 以它们的个体属性为分析单位展 开分析 因此 弗里曼的利益相关者管理理论可以 说形成了以个体为研究视角的基本范式 他所给 出的理论框架也成为了后来学者们分析利益相关 者问题的基本框架 很多研究都是在他的研究基 础上进行的 二 弗里曼利益相关者管理理论的主要贡献 弗里曼对于利益相关者管理理论的贡献是不 言而喻的 他确立了利益相关者分析的理论框架 开创了以个体视角系统化研究利益相关者问题的 先河 给利益相关者理论的研究开拓了广阔的研 究空间 1 弗里曼第一次系统化了利益相关者理论 尽管利益相关者这一概念并不是弗里曼的发明 但是弗里曼之前关于利益相关者的研究只是在其 他理论中零散地体现了利益相关者的思想或者观 点 并没有将利益相关者思想或观点系统化为一 种理论 如企业战略计划学派的研究只是将利益 相关者整体作为一个环境要素粗略地进行考虑 系统理论学派则只是将利益相关者作为系统分析 的一个要素 组织理论学派只是借助利益相关者 的观点来尽力描述客观现实中的跨组织间的关系 企业社会责任学派则只是借助利益相关者的观点 表达了企业对社会问题应给予的足够关注的观点 总而言之 在这些研究中并没有把利益相关者的 研究放在一个中心位置上 有关利益相关者的研 究只是这些研究中考虑的一个方面 弗里曼对于利益相关者理论的贡献在于他将 利益相关者这一概念以一种强有力的方式表达出 来 认为人们可以 并且应该利用这一概念来修正 对企业的认识 3 弗里曼针对现实环境的剧烈变化 给企业管理带来的挑战这样一个事实 提出企业 管理必须要关注利益相关者 将利益相关者分析 作为一种习惯保持下去 1 但是如何在管理中系统 地考察谁是企业的利益相关者 利益相关者的利 益以及利益相关者与企业的双向影响 从而形成 战略假设并制定管理战略呢 现有理论并没有为 管理者们提供这样一个可供操作的理论框架或模 型 因此 弗里曼以企业为中心提出的战略管理模 型可以说是第一次为管理者们处理现实环境中的 利益相关者问题提供了可资参考和借鉴的理论框 架 至此 弗里曼站在战略管理的角度 第一次将 利益相关者观点系统化 并将其上升到了理论的 高度 4 这不论从理论的角度还是从管理实践的角 度都是具有重大意义的 2 利益相关者图谱蕴涵了丰富的内容 具有 极大的启发性 在弗里曼之前 学者们很少具体地 研究企业中的利益相关者到底有谁 要么将利益 相关者作为一个笼统的环境因素加以考虑 要么 只考虑环境中的对其研究有意义的个别利益相关 者 很多对于企业管理有重要意义和价值的利益 68 商 业 研 究2010 08 相关者群体并未受到关注 如消费者权益保护团 体 媒体及社区等 这可能是由于这些研究所处的 社会环境背景相对比较稳定 在市场导向的生产 观下只考虑与企业的投入产出有直接关系的顾客 供货商等基本要素对于研究者来说就已经足够了 的缘故 1 弗里曼则识别出了企业环境中具体的利 益相关者 并清晰而形象地描绘了现在被视为经 典的企业利益相关者图谱 5 在这个图谱中 企业 位于图谱的中心位置 企业的利益相关者呈放射 状围绕于企业周围 企业与每一个利益相关者直 接相连 从这个图谱中人们可以看出弗里曼将利 益相关者具体化 并且借鉴了企业社会责任理论 的观点考虑了大多数研究中所没有涉及的特殊的 及敌对的利益相关者 弗里曼考虑到了企业与利益相关者之间交互 影响的关系 这与弗里曼给出的利益相关者的定 义 利益相关者是任何能够影响组织目标的实现 或受这种实现影响的团体或个人 相符 弗里曼 从所有权 经济依赖性和社会利益三个维度对利 益相关者进行了基本的分类 并且认识到这些利 益相关者对于企业的影响力分为经济的 技术的 社会的 政治的和管理的影响 这使人们认识到利 益相关者并不是同质的 管理者可以针对不同利 益相关者的不同特点进行管理 与此同时 弗里曼 的利益相关者图谱又具有极强的可拓展性 企业 与利益相关者双向箭头的联结本身蕴含了关系 relationship 的观点 而利益相关者结盟的思想 则蕴含了网络 network 的思想 这些都为后续 利益相关者理论的丰富化和深化发展预留了宽广 的理论空间 3 弗里曼提供了一个系统而完整的利益相关 者战略管理框架模型 并认为从 战略计划 到 战略管理 的转变意味着一种重要的行动导向的 转变 而仅仅为利益相关者所关切的事项做计划 是完全不够的 制定可以被执行和控制的方案和 政策 才应是计划最终所应朝向的结果 1 传统的 战略管理理论 如 Porter 的五种力量的分析模型 则忽视了利益相关者对战略形成的影响 认为是 产业结构本身决定了正确的战略 3 因此 弗里曼 将利益相关者分析方法应用于企业战略管理 并 对其实现机制作了纲领性的阐述 6 弗里曼的著作 标题是 战略管理 他将 利益相关者方法 作 为这部标志性著作的副标题 这表明弗里曼的研 究是从企业的视角来看待利益相关者的 并将其 研究的落脚点放在了企业的战略管理上 有效的 利益相关者管理和其他形式的管理一样需要能够 被应用于实践的理论 弗里曼理论的意义就在于 给出了一个具体的利益相关者管理战略制定分析 的框架 以此来指导管理实践 与传统的战略管理程序相似的是 弗里曼的 理论认为战略管理的程序应当包括制定战略方向 制定利益相关者战略和执行与监督利益相关者战 略三个前后相连的程序 但是与传统的战略管理 过程不同的是 在弗里曼的分析框架中充分考虑 了利益相关者的影响 弗里曼给出了以利益相关 者识别 利益相关者行为分析和解释 一般管理策 略的形成 具体管理计划和综合管理计划制定为 中心的企业利益相关者管理战略制定的理论框架 根据利益相关者对企业的合作潜力和竞争威胁的 高低两个维度 弗里曼定义了一个四个象限的分 类矩阵 并分别给出了相应的管理策略 这也使管 理者可以针对不同的情况根据该理论框架选择不 同的可供执行的管理计划 除了管理实践中的意 义以外 弗里曼的理论框架也成为后来诸多学者 分析问题的基本理论框架 4 弗里曼关注了利益相关者方法在企业管理 微观层面的应用 按照弗里曼的观点企业要与各 种各样的利益相关者打交道 为了实现这一管理 任务 企业中的一个特殊的利益相关者 高层 管理人员被赋予了利益相关者管理的职能 并且 在具有专业化职能分工的组织内部 由各个职能 部门具体负责处理与特定利益相关者的关系 如 营销部门处理与顾客的关系 人事部门处理与员 工和工会的关系 公共关系部门处理与媒体等公 共领域的关系等 弗里曼的这些观点为人们开启 了一个利益相关者管理的新视角 即打开了企业 利益相关者管理的内部 黑箱 使人们看到了企 业内部的微观利益相关者管理过程 三 弗里曼利益相关者管理理论的不足 弗里曼利益相关者管理理论的贡献是不言而 喻的 但是不可否认的是作为开创性的研究其不 足也在所难免 1 弗里曼的研究没有指出利益相关者识别和 重要性排序的具体标准 尽管弗里曼的理论指出 了利益相关者是任何能够影响组织目标的实现或 受这种实现影响的团体或个人 并且在随后给出 的以企业为中心的星状图谱中描绘了企业可能的 利益相关者 但是这只能使管理者对于谁可能是 企业的利益相关者 以及哪些人对于企业的经营 目标产生影响有一个大体的印象 而企业对于利 益相关者的识别只有一个大致的了解是远远不够 的 因为企业的利益相关者在不同时点上是不同 的 企业管理者在进行利益相关者管理的时候要 做的是确定企业的具体的利益相关者到底有哪些 如果只用弗里曼给出的定义去识别利益相关者 总第400期林曦 弗里曼利益相关者理论评述 69 则利益相关者的识别过程则显得过于主观 因此 对于企业的利益相关者管理的一个首要的基础问 题 即企业在某一个特定的时点上所面临的具体 利益相关者是如何被识别出来的 根据的客观标 准是什么 弗里曼并没有给出一个明确的说明 后 续的一些学者如 Mitchell 等人则针对此问题进行了 研究 7 此外 弗里曼的研究也没有区别利益相关者 的重要程度 从弗里曼描绘的利益相关者图谱看 利益相关者到企业的距离是等长的 但是他并没 有区分利益相关者对于企业的重要程度 而识别 利益相关者对企业的重要程度对于利益相关者管 理来说又是非常重要的 因为企业的资源是有限 的 在大多数情况下 企业现有的资源并不能满足 所有的利益相关者的要求 那么企业应该优先满 足哪一个利益相关者的要求呢 对于这一问题的 回答将决定着企业的资源如何在现有的利益相关 者间进行分配的问题 而这一问题的解决又直接 关系着利益相关者管理的效果和企业管理目标的 实现 2 弗里曼的研究忽视了很多企业利益相关者 管理中应考虑的管理情境 弗里曼的研究如前所 述是以企业为视角展开的 尽管在弗里曼的利益 相关者图谱中 企业与利益相关者之间的箭头是 双向的 但是在具体的分析中弗里曼单纯从企业 的角度出发考虑利益相关者的行为对于企业的影 响 而没有充分考虑利益相关者对于企业行为的 感知 因为企业的利益相关者受企业行为的影响 也会不断调整自己的行为 对企业采取不同的行 动 这种行为反过来也会对企业行为产生影响 所 以 企业与利益相关者之间应该是一种双向互动 的关系 过于以企业为中心 忽视企业与利益相关 者关系的互动 结果只能使分析的有效性大打折 扣 由于弗里曼给出的利益相关者图谱是以企业 为中心的 企业与每一个利益相关者直接相连 而 利益相关者之间则没有联系 这与现实中的实际 情况是不符的 在现实的企业环境中 利益相关者 不仅与企业相连 而且利益相关者之间也可能存 在着各种各样的联系 而利益相关者之间的联系 也确实会影响企业与这些利益相关者之间的关系 尽管弗里曼的理论也提及了在制定管理战略时管 理者要进行联盟分析 也就是利益者之间可能结 成联盟的情况 但是他并没有深入的分析利益相 关者之间形成联盟的原因 3 此外 企业的利益相关者之间的关系并非联 盟分析那样简单 利益相关者之间的关系是合作 还是冲突等情况 都将影响他们与企业的关系 除 了企业的利益相关者之间的关系外 企业的利益 相关者也有他自己的利益相关者 企业利益相关 者的利益相关者的行为也影响企业的利益相关者 与企业的关系 8 尽管弗里曼的利益相关者行为解 释中也提到了利益相关者行为解释的第二步是要 对利益相关者进行利益相关者分析 但是他只是 简单地将利益相关者的利益相关者分析作为理解 和解释利益相关者行为的工具 而没有具体说明 利益相关者的利益相关者行为会对利益相关者的 行为产生什么影响 以及利益相关者的利益相关 者与企业可能存在的联系 这些复杂的关系 在 Rowley 8 后续的网络研究中有所体现 此外 弗里 曼的利益相关者图谱中只描绘了一个以企业为中 心的情形 凸显了企业的中心位置 实际上 在现 实环境中 企业有可能处于中心位置也可能并不 处于中心位置 因此 如果我们能够考虑企业在现 实环境中的地位的话 可能更有利于管理者做出 符合现实的管理决策 3 弗里曼没有给出一个有说服力的整体利益 相关者管理模型 企业的利益相关者整体管理计 划的形成 并不是对于具体的利益相关者管理计 划的简单加总 因为企业在处理利益相关者问题 的时候 并不是只面临着一个利益相关者的压力 而是同时面临着来自多个利益相关者同时的压力 企业用于处理单个利益相关者问题时足够的资源 对于处理同时来自于多个利益相关者问题来说可 能是不充分的 在这种压力下 企业的利益相关者 整体管理计划的制定 一定是面向多关系的管理 计划 8 因此 企业具体利益相关者管理计划之和 对于处理这种多关系的利益相关者问题来说注定 是没有效率的 尽管弗里曼认为给出一个处理多个利益相关 者在多个问题上的综合性方法的观念和过程是必 要的 但是他没有提供一个这样的方法 5 由于他 将企业与利益相关者视为一种一一对应的关系 因而他分析的重点在于如何针对每一个具体的利 益相关者形成管理计划 而对于整体利益相关者 管理计划的制定过程 他并没有给出一个令人满 意的答案 弗里曼的研究只是提到由于企业与某 一个利益相关者之间双赢的局面对于企业与另一 个利益相关者之间可能产生赢输的局面 因此整 体管理计划制定的关键就在于识别利益相关者团 体之间的共同点 以寻求制定具体利益相关者管 理计划的共同点 从而形成各方都满意的整体的 利益相关者的管理计划 这实际上只是一种回避 问题的手段 他相当于是要在制定完各个具体利 益相关者的计划后 找到一个对于所有利益相关 者管理都适用的计划 但这对于利益相关者管理 来说几乎是不可能完全的任务 如此制定利益相 70 商 业 研 究2010 08 关者整体管理计划与将具体利益相关者管理计划 简单加总并无太大差异 此外 还有的学者提出 弗里曼的战略只是针对一般企业的利益相关者的 管理战略 然而同一企业的不同的成长阶段 不同 类型的企业其利益相关者和其战略计划的形成应 有其特殊性 而弗里曼的研究并没有涉及这一问 题 9 4 弗里曼虽然注意到了战略形成的微观过程 但是没有指出内部各利益相关者是如何相互影响 以及如何将企业资源在职能部门之间合理进行配 置 弗里曼的研究虽然打开了企业内部利益相关 者管理的 黑箱 使人们认识到高级管理人员是 利益相关者管理的主体 而具体的利益相关者管 理的实施活动则是由企业的各职能部门完成的 其他职能部门的活动对于具体的职能部门的活动 产生影响 但是弗里曼并没有详细说明企业内部 的利益相关者之间是如何相互影响的 以及这种 影响给利益相关者管理带来的影响 10 在此微观视角下 企业利益相关者资源的投 入不再是企业直接投向与特定利益相关者的关系 而是企业利益相关者管理主体将企业所拥有的资 源分配给不同的职能部门 后者则利用这些资源 对其相对应的利益相关者进行管理 但是 企业的 各职能部门在企业面对多利益相关者对于企业的 要求时 其重要性是不同的 这就涉及到如何向他 们分配资源的问题 每一个职能部门获得资源的 多少将决定他们处理利益相关者问题的有效性 因此 出于对利益的考虑 各个专业化的职能部门 在与外部利益相关者进行谈判的过程中就会产生 本位目标 从而产生各个部门为获得企业有限的 资源而展开争夺 这种争夺的结果会造成职能部 门的目标与企业的目标相背离 因此必然导致企 业利益相关者管理效率的下降 因而 如何解决部 门之间由于资源争夺而产生的冲突 将资源在各 职能部门间进行合理的分配是传统利益相关者管 理内部运作过程的一个有待解决的问题 11 四 结语 通过上文的论述 我们可以看到弗里曼的利 益相关者理论有着巨大的理论贡献 但同时也存 在着一些不足 尽管很多学者都在他的理论基础 上进行了大量的拓展性研究 利益相关者理论仍 有很大的研究空间 由于在现实中 企业与利益相 关者之间的关系决不是传统理论中所呈现的一对 一的独立的二元关系 而是一个由相互联结的关 系构成的网络 因此 可以最大限度地还原企业真 实状态的利益相关者网络视角的研究 以及构成 网络结点的利益相关者关系视角的研究可以构成 未来研究的一个方向 此外 由于企业利益相关者 管理的微观过程并没有得到足够的关注 因此对 于利益相关者管理微观机制或过程的研究也是未 来可深入研究的理论方向 参考文献 1 Freeman R Edward Strategic Management A Stakeholder Approach M Pitman Publish ing Inc 1984 2 Frooman Jeff Stakeholder Influence Strategies J Academy of Management Review 1999 24 2 191 205 3 Friedman Andrew L Samantha Miles Stake holders Theory and Practice M Oxford Uni versity Press 2006 4 Phillips Robert A Stakeholder Theory and Or ganizational Ethics M San Francisco B