第六章 保护贸易理论.ppt

第六章保护贸易理论 第一节汉密尔顿的保护贸易学说 一 汉密尔顿的保护贸易学说产生的背景 代表人物 亚历山大 汉密尔顿 AlexanderHamilton 公元1757 1804年 是美国独立运动时期的政治家 理财家 曾参加过美国独立战争 任华盛顿司令部副官 独立后当选为国会议员 后任美国独立后第一届财政部长 保护幼稚工业理论的最早提出者 他代表工业资产阶级的利益 极力主张实行保护贸易政策 1800年竞选总统失败 后死于决斗 背景 1776年 美国宣告独立 当时的美国总统杰斐逊主张发展小农经济 执行重农主义政策 汉密尔顿认为美国应当建成一个工商金融体系的国家 政府应对经济进行干预 发展商业和制造工业 从实际情况看 美国独立后摆在面前有两条路 一是实行自由贸易政策 继续向英 法等国出口农产品 换回他们的工业品 这种贸易格局有利于美国南方种植园主 但不利于美国北方工业制造业的发展 二是实行保护关税政策 独立自主地发展自己的工业 减少对外国工业品的依赖 这是美国北方工业资本家的要求 结合当时的情况 美国是后起的资本主义国家 产业革命进行的比较晚 工业基础薄弱 其商品无法与英国竞争 因此 新兴的工业资产阶级要求实行保护贸易政策 二 汉密尔顿的保护贸易学说的主要内容 一 亚当 斯密的自由贸易理论不适用于美国美国的经济情况不能同英国相提并论 强调在一国工业化的早期阶段 政府要给予支持 排除外来竞争 保护国内市场 以促使本国新的幼稚工业顺利发展 二 实行保护关税政策来鼓励幼稚工业发展 为使美国经济独立 要重视发展制造业 极力主张实行保护关税政策来鼓励幼稚工业发展 但不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口 而只是对本国能生产的但竞争力弱的进口商品实施严厉的限制进口政策 还提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施 三 汉密尔顿提出了具体的政策主张 汉密尔顿认为政府应加强干预 采取以下措施来保护和发展制造业 发放政府贷款 为私营工业提供发展资金 增加社会就业 吸收国外移民 加速美国国土开发 对重要的原材料出口加以限制 对国内必需的原材料进口实行免税 为各类工业发放津贴和奖励金 限制革新机器的出口 为了保护和提高产品质量 应建立邦联查检制度 汉密尔顿的主张提出后 并没有得到国内的普遍认可和接受 直到由于英法等国工业革命的不断发展 美国工业遇到来自国外越来越强有力的竞争和挑战的情况下 汉密尔顿的保护贸易学说才在美国的贸易政策上的到体现 美国从19世纪初开始 就不断提高关税 美国国会在1816年通过了保护性关税法案 开始对纺织品 某些铁制品征收保护关税 平均税率为30 40 1824年平均税率提高到40 1828年再提高到45 这使美国工业得以避免进口商品的冲击而顺利发展1832年以后的30年间 美国的关税税率有所降低 以满足奴隶主的要求 1861年南北战争爆发后 为筹措资金国会通过了 莫里尔关税法 提高钢铁制品的关税 1862年又提高了其他产品的关税 南北战争结束后 由于北方工业资产阶级的胜利 终于又实行保护关税政策 1864年美国修改了关税法并大大提高了关税税率 平均税率从1860年的20 提高到1864年的47 1890年的 麦金利税法 把关税提高到世界之首 1900年共和党修正极端保护贸易政策 部分削减关税 但第一次世界大战的爆发使美国的关税保护再次得到加强 一战结束后 美国本应降税 而国会却在1930年通过了 霍利 斯摩特关税法 几乎关闭了美国市场 1929 1933年世界经济大危机使得西方主要资本主义国家的工业生产和国际贸易大幅下降 在这种背景下 1933年民主党人富兰克林 罗斯福 FranklinRoosevelt 1882 1945 出任美国总统 对外执行 睦邻政策 1934年6月 国会授权总统同拉美各国签订贸易协定 关税优惠协定 将其进口关税削减了50 从此 美国的保护贸易政策才发生转变 正是由于汉密尔顿的保护贸易理论在美国得到贯彻执行 美国的民族工业才得到顺利发展 到19世纪80年代 美国的工业跃居世界首位 1900年美国在世界对外贸易额中所占的比重仅次于英国 居世界第二位 从这一角度说 汉密尔顿是一位保护贸易理论的成功实践家 第六章保护贸易理论 第二节李斯特的保护贸易理论 代表人物 李斯特 F List 1789 1846 是德国经济学家和社会活动家 德国保护关税政策的首创者 他在1841年出版的主要代表作 政治经济学的国民体系 一书中 系统地阐述了保护贸易思想 李斯特 一 李斯特保护贸易理论产生的背景 在1815年以前 德国境内有150个小邦国 1815年 英 俄 奥 普等欧洲国家在维也纳召开国际会议 决定建立一个 德意志联邦 把150个邦国变为34个邦国和4个自由市 联邦各国在政治上 外交上都有独立性 每个邦国都有其独立的财政制度和关税制度 从汉堡到奥地利或从柏林到瑞士 要经过10个邦国 纳10道关税 严重阻碍了商品流通和生产的发展 1834年 以普鲁士为首的17个邦国组成了关税同盟 后来其他的邦国也相继加入 在关税同盟内部 各邦国间的关税一律撤除 货币和度量衡也得到统一 对外开始实行统一的关税 关税同盟成立初期 对外关税税率较低 对制成品实行比较低的保护关税 对原材料进口实行减税或免税 在同盟内部 不同利益集团对国际贸易政策的态度大不相同 在东北部 这里的地主阶级有大量的粮食需要出口 所用的农业机械需要进口 一般主张自由贸易 因此是自由贸易政策的拥护者 南部及普鲁士的制造业者 因为当时德国的制造业比较落后 保护可以避免进口品的竞争 因此主张实行保护贸易 二 李斯特的保护贸易思想 一 保护贸易的目的是为了促进和保护国内工业生产力的发展李斯特的保护贸易理论建立在生产力论的基础上 认为生产财富的能力比财富更重要 李斯特指出 向外国购买廉价商品 表面上看起来合算 实际上是不注重生产力的形成 结果是不利于德国生产力的发展 不利于国家竞争力的增强 不利于德国实现真正意义上的政治经济独立 二 自由贸易理论忽视了各国历史和经济上的特点 李斯特认为 世界各国根据经济发展程度可分为五类 原始未开化国家 无国际贸易 畜牧国家 无国际贸易 农业国家 应实行自由贸易政策 以利于农产品的出口 并自由进口国外的工业品 以促进本国农业的发展 并培育工业化的基础 葡萄牙 西班牙 农工业国家 由于本国已有工业的发展 但未发展到能与外国产品相竞争的地步 故必须对它进行保护 采取高关税的贸易政策 以削弱外国产品的竞争优势 扶持国内工业以免受外国产品竞争的打击 德国 美国 农工商国家 由于国内工业产品已处于国际领先地位 具有国际竞争能力 其他国家的产品不会对它构成威胁 故应实行自由贸易政策 以刺激国内产业的进一步发展 英国 三 主张国家干预经济活动 李斯特认为国家应该对国民经济活动的一部分加以限制 来保证国家经济利益的实现 李斯特认为 在发展民族工业方面 国家应该发挥更大的作用 三 李斯特的保护贸易的政策主张 一 保护的对象是幼稚产业有效的贸易保护政策并不是保护所有的产业 而是保护那些能增加国家物质财富 创造国民精神的产业 在李斯特看来 工业具备这种能力 但是 李斯特不主张保护所有工业 所要保护的应当是新兴的 即幼稚的 面临国外强有力竞争的并具有发展前途的工业 在经历一定保护时期后 能够自立并向前发展 农业一般不需要保护 只有那些刚从农业阶段跃进的国家 距离工业成熟期较远 才适宜保护 二 保护的程度和时间要适宜 当利用保护关税政策发展本国工业时 应根据不同的保护对象实行差别税率 保护关税税率可以高到实际上等于完全禁止进口 也可以低到只对进口数量稍加限制 关于保护时间 李斯特提出了 适当时期 这一概念 李斯特认为 适当时期 以30年为最高界限 如果被保护的工业在经过一个适当时期还不能扶植起来时 说明该类工业缺乏发展潜力 失去了保护的意义 三 关税保护的最终归向是自由贸易 保护关税并不是永久性的政策 它随着国内工业的国际竞争力的逐渐提高而日益降低 乃至取消 认为禁止性与长期性关税会完全排除外国生产者的竞争 从而助长了国内生产者的不思进取 缺乏创新的惰性 如果被保护工业生产出来的商品价格低于进口同类商品的价格 与外国同类商品竞争时 应及时取消关税保护 当国家的物质与精神力量达到相当强盛程度时 应实行自由贸易政策 四 幼稚产业的判定标准 一般认为 幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟 但具有潜在优势的产业 对幼稚产业的判定 1 穆勒标准 Mill sTest 某种产业在初创时期 由于技术落后 经验不足 生产率低下 商品成本高于国际市场价格 无法竞争 但在关税与补贴等政策的保护与扶持下 该产业能够实现规模经济 降低成本 并迅速形成国际竞争力 这样的具有潜在竞争力的产业 即为幼稚产业 穆勒标准的实质是 保护时间 正当的保护应该只限于对从国外引进的产业的学习掌握过程 过了这个期限就应该取消保护 就是说 应以暂时的保护为限 保护的对象 引进的产业应完全适合该国国情 生产上的便利条件 保护的原因 因为个人不愿意负担学习掌握期间的损失和风险 所以要靠保护关税之类的社会 国家 手段来促进其实现 2 巴斯塔布尔标准 Bastable sTest 英国经济学家巴斯塔布尔 L F Bastable 认为保护 扶值幼稚产业所需的保护成本不能超过该产业将来利润的现值总和 符合条件即为幼稚行业 3 肯普标准 Kemp sTest 美国经济学家肯普 M C Kemp 认为幼稚产业保护应以实现保护产业的能够产生外部经济为前提 即如果一个产业将来在经过保护后能带来外部经济效益 则暂时性的保护是可以考虑的 肯普标准的实质是 第一 当被保护的产业只具备内部经济效益 而且独立自主后的利润现值可补偿保护的成本 即使国家不采取保护措施 企业也会为谋求未来利润的最大化而自主发展 因此 政府没有给予扶持的必要 第二 在外部经济存在时 私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离 保护的产业或企业有外部经济效益 即该产业或企业所掌握的知识 技术可为其他相关产业或企业模仿和无偿使用 从而使后者得到生产规模扩大 成本节约 效率提高的额外利益 对于这类产业或企业 政府应当在其成长阶段提供必要的关税与补贴扶持 以补偿其为社会效益的改善而付出的代价 第三 与强调内部经济效果的前两个标准不同的是 肯普标准更强调外部经济与幼稚产业保护之间的关系 四 幼稚产业发展的局部均衡分析 Q P O D S E Pe Qe Pw Qw S E P e Q e S PW国际市场价格 P T O P 保护无意义 Ph值得保护 图中的供给曲线与需求曲线交点位置高 表明国内供给方是幼稚产业 生产成本高 在自由贸易条件下 国际价格很低 国内价格过高 国内生产者无法形成对市场供给 需求OQw均由进口满足 经过一段时间的保护 如国家给予补贴 国内生产力得到提高 供给曲线向右下方移动 从S移为S 进口停止 进而S 便可加入国际竞争 右图 D线低于W线则可出口 情况如D 成本无法下降时则保护无意义 五 幼稚产业发展的一般均衡分析 Y O X X1 Y1 C Y2 X2 A B 进口 X 出口 Y 出口 X 进口 Y 图6 2幼稚产业发展的一般均衡分析 D D 说明 X商品为劳动密集型商品 Y商品为资本密集型商品 保护之前 该国比较利益在于生产 出口X商品 之后比较利益在于生产 出口Y商品 比较利益的转换 说明保护的目的达到了 因为X商品为劳动密集型的传统商品 Y为资本密集型商品 保护的目的在于产业结构的转换 转换之前 生产点在A 消费点在C 该国出口CD的X商品 进口DA得Y商品 转换之后 比较利益在于生产Y商品 该国出口CD 的Y产品 进口BD 的X商品 这时的生产点是B 消费点仍为C点 说明比较利益随着生产结构的变化得到了转换 达到了保护的目的 六 对李斯特的保护贸易理论的评价 李斯特的保护贸易理论是对古典国际贸易理论的修正 他的幼稚产业保护理论的提出 是保护贸易理论体系形成的标志 幼稚产业保护理论在德国工业资本主义发展进程中发挥了积极的作用 李斯特的保护贸易理论的局限性表现在 一是对生产力的概念的理解是错误的 二是他以经济部门作为划分经济发展阶段的基础 这实际上是把社会历史的发展归结为国民经济部门的变迁 而撇开了生产关系这一根本因素 因此是错误的 第六章保护贸易理论 第三节超保护贸易理论 一 超保护贸易理论的产生和特点 一 超保护贸易理论的产生 30年代 背景 1929 33年经济大危机 各国相由自由贸易转向保护贸易政策 代表人物 凯恩斯 JohnMaynardKeynes 1883 1946 是对当代资产阶级经济理论和资本主义国家政策最有影响的英国经济学家 哈罗德 RoyF Harrod 是英国著名经济学家马克卢普 F Machlup 是出生于奥地利的美国经济学家 二 超保护贸易理论的特点 1 扩大了保护贸易的范围 它不仅要求保护幼稚工业 而且也要求保护国内高度发达或出现衰落的产业 2 保护方式由防御性保护转入进攻性保护 它要求在垄断国内市场的基础上开拓国外市场 即保护方式由传统的只限制进口的防御性保护转入进攻性保护 3 保护手段日益多样化 由传统的关税保护转入关税与数量限制并存的多样化保护 4 保护的目的不再是培养竞争能力 而是巩固和加强对国内外市场的垄断 二 超保护贸易理论的内容 一 批评古典学派的自由贸易理论认为古典学派的国际贸易理论中充分就业事实上并不存在 现实社会存在着大量失业现象 所以古典学派贸易理论不适用于当代资本主义 二 主张实行保护贸易现代社会中有三种失业状态 即摩擦性失业 自愿失业和非自愿失业 非自愿失业是政府必须解决的问题 失业产生的主要原因是社会的有效需求不足 有效需求是由消费需求和投资需求构成的 国际贸易顺差 则国外投资增加 并由此导致国内货币供给增加 利息率下降 刺激国内投资增加 如果国际贸易逆差 则出现相反的情况 国际贸易顺差可以增加有效需求 解决失业问题 三 对外贸易乘数理论 1 投资乘数与对外贸易乘数理论所谓投资乘数是指投资对于国民收入增长具有乘数作用或倍数作用 即一国投资量的变动 增加或减少 与国民收入的变动之间客观存在着一种依存关系 这种关系称之为投资乘数或倍数 在投资乘数论的基础上 引申出了对外贸易乘数论 他们认为 如果一个国家进行对外贸易而获得顺差 可以同增加国内投资一样 达到相同的目的 认为一国的出口和进口变动会对国民收入的变动产生倍数影响 国民收入的变动量将几倍于出口与进口的变动量 从而创立了对外贸易乘数理论 2 对外贸易乘数与国内经济增长对外贸易乘数是研究一国对外贸易与国民收入 就业之间的互相影响 描述了在开放经济体系内部出口促进经济增长的动态过程 一国出口的增长 代表有效需求的增长 从而对国民收入产生乘数或倍数的扩大效应 从定量的角度进行分析 总支出有 Y C I G总收入有 Y C S T式中 Y为国民收入 代表就业水平 C为消费 I为投资 G为政府支出 S为储蓄 T为税收 令T G 则I S设 Y为国民收入增量 I为投资增量 X为出口增量 S为储蓄增量 M为进口增量 则 I S变形后 I S Y Y Y 1 S Y I 1 S Y 为投资乘数或对外贸易乘数 可以用K表示 上式中的 S Y为边际储蓄倾向 每单位收入增量中用于储蓄的比重 S Y还可以变形为 Y C Y 即1 C Y C Y为边际消费倾向 每单位收入增量中用于消费的比重 因此 投资乘数或对外贸易乘数还可以写成 K 1 1 边际消费倾向 这样 国民收入与投资及其乘数之间的关系可以写成 Y I K 如果把商品的进出口考虑进来 并把贸易差额视为投资额 则 Y I X M K从中可以看出 当 I与K一定时 贸易顺差越大 国民收入最终增加的倍数就越大 反之 则越小 因此 一国越是扩大出口 限制进口 贸易顺差越大 对本国经济发展的积极作用就越大 对外贸易乘数论为超保护贸易政策提供了理论基础 三 对超保护贸易的评价 凯恩斯的超保护贸易理论说明了发达国家如何通过实施保护贸易政策 扩大国内有效需求 实现国内充分就业 以提高国民收入水平 其理论核心 对外贸易乘数理论在一定程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性 但是 这一理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应 一国的奖出限入政策会遭到其他贸易伙伴国的报复 从长期看 会导致关税及非关税壁垒盛行 发生各种贸易战 阻碍国际贸易的发展 第六章保护贸易理论 第四节发展中国家的保护贸易理论 代表人物劳尔 普雷维什 RaulPrebisch 1901年出生于阿根廷的一个上层家庭 1923年从布宜诺斯艾利斯大学经济系毕业后 在阿根廷国民银行从事经济研究工作 29岁时出任阿根廷政府财政副国务秘书 稍后又受命组建阿根廷共和国中央银行 随即担任该银行的总经理 后来弃政从教 回母校担任经济学教授 并受聘任墨西哥 巴西 委内瑞拉等国中央银行的顾问 以后又在联合国有关机构工作 先是 联合国拉丁美洲经济委员会 即著名的 拉美经委会 1964年时又担任联合国贸易和发展会议秘书长 并兼任联合国副秘书长 1949年出版的 拉丁美洲的经济发展及其主要问题 是其代表作 也被誉为 拉美经委会宣言 提出了 中心 外围 理论 一 发展中国家保护贸易理论的产生 二战后 许多殖民地和半殖民地国家纷纷获得政治独立 走上了发展本国经济的道路 但是 发展民族经济却受到了旧的国际分工和贸易体系的严重阻碍 单一经济结构严重束缚着一些国家经济的发展 旧的国际经济秩序使这些国家贸易条件不断恶化 国内经济严重依赖发达国家 广大的发展中国家仍然处于发达国家原料产地和商品销售市场的地位 为了发展本国工业 改变贸易条件恶化状况 提高自身的国际竞争能力 一些国家开始摒弃传统的自由贸易原则 采取保护贸易政策 阿根廷经济学家普雷维什用发达国家与发展中国家之间贸易关系的历史数据 批驳了传统贸易理论贸易互利性的基本结论 提出了代表发展中国家利益的保护贸易理论 二 发展中国家保护贸易理论的主要内容 一 世界经济体系分为 中心 和 外围 两部分 中心 外围 体系具有整体性 是整个资本主义世界经济体系的组成部分 而不是两个不同的经济体系 维系这一体系运转的是国际分工 在国际分工中 首先取得技术进步的国家就成了世界经济体系的 中心 而处于落后地位的国家则沦落为这一体系的 外围 这两大体系之间存在着重大差别 主要表现在 1 中心国家的自主性和外围国家的依赖性 2 中心国家与外围国家的经济结构存在差别 3 中心国家是技术创新的源头 但也几乎占有了技术进步所带来的全部利益 甚至借技术进步进一步掠夺外围国家 外围国家则是技术模仿者 难以参与技术进步利益的分享 二 外围国家贸易条件不断恶化 普雷维什用英国60多年 1876 1938年 的进出口价格统计资料 推算了原料和制成品的价格指数之比 进而得出原料与制成品的贸易条件 得出处于外围的发展中国家贸易条件长期恶化的结论 恶化的原因 1 技术进步利益分配不均衡 2 经济周期对中心和外围体系国家的影响不同 3 工会作用不同 4 初级产品的需求收入弹性低于工业制成品的需求收入弹性 三 发展中国家应实行工业化 1 实行进口替代战略2 实行工业化的具体措施 1 采取有节制的和选择性保护主义政策 对本国的幼稚工业进行必要的保护 2 加强国家在经济增长活动中的作用 3 以增加国内储蓄为主 吸收国外资金为辅 提高外围国家的投资率 4 加强外围国家之间的合作 四 外围国家实施保护贸易政策有利于世界经济的发展 普雷维什强调外围国家与中心国家的保护贸易政策在性质上的差异 外围国家是为了保护本国的幼稚工业 有利于世界经济的发展 中心国家的保护贸易政策是为了对外围国家实行歧视和遏制 不仅对外围国家不利 对整个世界经济发展都是不利的 三 对发展中国家保护贸易理论的评价 普雷维什把发展中国家作为自己的主要研究对象 在国际贸易领域具有开拓意义 该理论的局限性表现在 该理论只从技术进步利益分配不均 发达国家工会的作用 工业制成品与初级产品需求收入弹性不同来解释发展中国家贸易条件不断恶化 没有从发达国家实行的贸易政策等方面进行深入分析 第六章保护贸易理论 第五节战略性贸易政策理论 代表人物 战略性贸易政策理论是20世纪80年代初期由斯潘塞 BarbaraSpencer 和布兰德 JamesBrander 等人首先提出来的 后经巴格瓦蒂 Bhagwaiti 和克鲁格曼 Krugman 等人的进一步完善 形成了较为完整的理论体系 一 战略性贸易政策理论的产生与国家竞争优势理论一样 主要是美国经济地位的变化 特别是1971年美国开始有贸易逆差 二 战略性贸易政策理论的基本内容 所谓战略性贸易政策 是指国家从战略性高度 用关税 出口补贴等措施 对现有或潜在的战略性 部门 产业 进行支持和资助 使其取得竞争优势 增强其在国际市场上的竞争力 占领他国市场 获取规模报酬和垄断利润 并带动一系列产业的发展 战略性贸易政策是建立在不完全竞争及规模经济基础上的 主要是针对寡头垄断的市场结构 其理论体系可以分为利润转移理论和外部经济理论 一 利润转移论 利润转移论是指政府通过制定政策来剥夺外国企业的利润 用来支持本国相同产业的发展 它包括 1 出口补贴论是指在不完全竞争的市场结构下 政府通过给予研发补贴或出口补贴来进行干预 提高本国企业在国际市场上的竞争力 在国际市场上获得垄断利润 1987年克鲁格曼的一个经典博弈模拟分析来进一步加以说明 克鲁格曼假定在大型客机的国际市场上 美国的 波音 和欧洲的 空中客车 是两个寡头公司 这两家公司都需要决定是否开发一种新型飞机 由于开发生产一种新型飞机需要很高的进入成本和规模经济 而市场上只能容纳一家公司 谁先进入市场 谁就能独占垄断利润100单位 如果两家公司同时进入 竞相生产 则不但不能盈利 反而两败俱伤 各遭受5单位亏损 在没有政府补贴的情况下 双方收益如表6 1所示 表6 1无补贴时的两家公司的竞争 WTO初步裁决空客 补贴纠纷 09 9 5 2 关税抽取租金论 也称为 战略进口政策 该论点也是由布兰德和斯潘塞提出来的 认为在不完全竞争市场上 国外垄断企业的商品定价高于边际成本 存在着经济租金 即超额垄断利润 一国进口这类商品时 等于向外国出口企业支付了一笔垄断租金 进口国政府可以通过关税手段 抽取国外企业的超额垄断利润 减少经济租金的外流 本国政府运用关税手段抽取外国垄断企业的部分垄断租金 国外垄断企业或者降低垄断价格 或者减少出口量 国内企业就会进入该产业 达到扶持该产业的目的 3 以进口保护促进出口论 该论点是1984年克鲁格曼提出的 在 以进口保护促进出口论 中 克鲁格曼有两个假定 一是寡头垄断市场 即两个企业 一个是国内企业 一个是国外企业 两个企业生产同一商品 商品相互替代 但不能完全替代 国内外市场分割 两企业相互向对方市场渗透 并在第三国市场上竞争 二是存在着规模经济 在上述假定下 一国政府通过关税 配额等贸易保护手段将国内市场部分或全部封闭起来 为本国企业的发展提供国内市场基础 从而获得静态规模经济效应 即受到保护的企业商品销售量会增加 其边际成本会随着生产的扩大而递减 而外国企业的销售量会减少 其边际成本随着生产的缩小而递增 政府通过保护某一市场可以为本国企业带来不断增加的经济效益 同时 通过差异化价格策略的采用 在国外市场借助于倾销扩大企业的市场份额 在动态规模经济条件下 进口保护同样会达到促进出口的目的 二 外部经济论 外部经济 ExternalEconomics 是指某一产业的经济活动对其他产业产生的有利影响 该理论认为 政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶植与保护 这样 政府就要通过补贴等保护行为 保护企业知识创造的热情 刺激企业的知识开发活动 扩大知识外溢所产生的经济效应 使企业发展到社会福利最大化的规模 三 战略性贸易政策的目标产业 不完全竞争和规模经济的存在只是实施战略性贸易政策的必要条件 此外 政府还必须拥有充分的信息以选择战略产业 斯潘塞曾对适于采取战略性贸易政策的目标产业进行了界定 1 该产业必须能够实现超值利润 2 该产业必须面临着外国企业的激烈竞争或潜在竞争 3 该产业应具有相当高的集中度 4 该产业生产要素的价格不会因成为国内目标产业而攀升过高 尤其是工资水平不能过快地提高 5 该产业应存在着突出的学习曲线效应 使其仅靠大批量生产就能够实现规模效益 6 该产业新的国内技术向外国竞争企业的外溢应最少 而干预政策又有助于把外国技术转移给本国企业 7 研究开发和资本成本是该产业的大部分成本 这些成本对外国竞争者会造成较高的进入壁垒 四 战略性贸易政策理论与幼稚产业保护理论的区别 战略性贸易政策理论与幼稚产业保护理论有相似之处 即都主张对具体产业进行保护 而不像贸易乘数理论针对的是对各产业的全面保护 本质的区别体现为 1 幼稚产业保护理论是建立在完全竞争的市场结构上 而战略性贸易政策理论是建立在不完全竞争的市场结构上 2 幼稚产业保护理论追求的是受保护产业的成长与独立 而战略性贸易政策理论还看重受保护产业发展所产生的外部经济效应 3 幼稚产业保护理论多用于解释发展中国家对其欠发展产业的保护 而战略性贸易政策理论更能解释发达国家对某些高新技术产业的保护 四 对战略性贸易政策理论的评价 作为传统贸易理论的补充和发展 不仅在很大程度上解决了被传统贸易理论忽略或没能很好解决的问题 使贸易理论更加贴近实际 而且改变了贸易政策选择的思维方式 使政策选择走出了比较优势的误区 难以克服的缺点 一 难以准确选择战略性产业 二 战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策 三 自由进入的市场结构可能导致垄断利润丧失 如果受保护产业的进入无壁垒 那么该产业的垄断利润会导致大量企业进入 垄断利润消失 战略性贸易政策将不能实现其预期的目标 四 可能引发企业的 道德风险 导致企业对政府的依赖 不利于企业和所属产业的发展与成熟 相关链接6 1我们该向温州打火机学点什么 一只小小打火机 因为遭遇欧盟气势汹汹反倾销案 牵动了亿万国人的心 一年后 那个欧盟竟意外地撤回了诉状 事情如此扑朔迷离 不能不令人称奇 温州人从1985年生产第一批打火机起 到成为世界生产基地 前后不到20年时间 最红火时生产厂商有3000家 款式品种上万种 产品仅出口达6亿只 占世界市场80 其国际竞争力所向披靡 迫使日本 韩国等同行企业纷纷关门大吉 惊恐之下 欧盟制造商们遂向欧委会起诉中国打火机 销价低于成本价 构成倾销案 要求进行反倾销调查云云 温州打火机何以如此威猛无比 天下无敌 温州打火机称雄世界 不仅因为那里人聪明能干 吃苦耐劳 也不仅那里劳务价格较低 而关键是那里特有的社会化大分工形成的规模生产格局 造就了极低的生产成本 一只小小的打火机 也有十几个零配件 这些零配件如若厂商都自己生产 成本高得惊人 譬如一只电子点火器 10年前靠进口 一只要四五元 温州人攻关自制 每只只要一两元 后来形成分工协作和规模生产机制 每只只要0 2元 又如密封圈质量要求很高 每个打火机要用5至8只 过去进口0 2元一只 后来自制只有0 05元一只 分工后规模化了 只要0 005元一只 温州大虎打火机公司是个龙头企业 员工1000人只管装配生产 而为之配套服务的零配件企业有15家 1 5万人 它们之间毫无资产关系 却构成紧密合作伙伴 保证了低成本和高质量 产品出口68个国家 10年无一退货 市场机制的魅力 在温州达到了极致 温州人也擅长经营 打火机是个有百年多历史的传统产品 至今当今世界上还保留着不少著名世界品牌 20世纪50年代 欧洲盛产打火机 60年代末起逐渐被日本 韩国等以价格优势取而代之 90年代后中国温州又以同样理由再次取而代之 温州打火机走出国门占领世界市场 还凸现其攻无不克 战无不胜 一往无前 不屈不挠的顽强精神 2002年5月 欧盟反倾销调查的消息传来 作为温州打火机龙头企业董事长兼行业协会会长周大虎心有静气 沉着冷战 他联合其他15家主要企业 决定出巨资聘请国内外专家明察暗访 终以铁的事实戳穿了所谓 销价低于成本价 的谎言 2003年9月 欧委会在比利时宣布终止反倾销调查 赢得了入世后中国对欧盟反倾销调查第一案 资料来源 徐文龙 我们该向温州打火机学点什么 N 解放日报 2003 10 13 第六节保护贸易理论的其他观点 一 利用关税分享国外垄断利润该观点认为 假定国内市场由外国垄断企业完全控制 对进口商品征收进口税 可从中分享部分垄断利润 这一理论模型中的一个限制性假定 是假定进口国面临的是某种商品的外国垄断供应商 且该供应商是世界市场上该商品的唯一供应商 这一理论认为通过征收关税可分享垄断企业的垄断利润 从而提高进口国的社会福利水平 图解 图6 3中 需求曲线D代表本国对外国垄断企业商品的需求 与完全竞争的情况不同 垄断厂商面临的是一条由左上方向右下方倾斜的需求曲线 因此边际收益曲线MR在需求曲线D之下 为分析方便 假定边际成本固定不变 且不考虑固定成本与运输费用 这样 边际成本曲线MC就变成了一条水平线并与平均成本曲线AC重合 在自由贸易的情况下 垄断企业将按照利润最大化原则 MR MC 来安排生产 确定价格 这样 垄断企业将向进口国出口的商品数量是OQ1 并按OP1的价格销售 垄断企业因此而获得了C1P1AB的垄断利润 现在假定进口国希望将外国垄断企业的一部分垄断利润占为己有 这就意味着以牺牲外国垄断者的利益为代价来增进本国的福利 如果进口国政府对外国垄断企业生产的每单位进口商品征收t的进口关税 这样 垄断企业的边际成本曲线将平行上移至MC t 这一变化 对外国垄断企业来说 是它在进口国销售单位商品时所必须付出的另一种 成本 而已 因此 垄断企业利润最大化的目标收益调整为MR MC t 这时 垄断产量降至OQ2 在进口国的售价则上升至P2 垄断利润减少至C2P2ED 而C1C2DF就是进口国政府通过征收进口关税从外国垄断企业原有的垄断利润中分享到的关税收入 二 改善贸易条件 贸易条件改善是指在一定时期内一国出口价格上升的幅度大于进口价格上升的幅度 该观点认为 如果是一个贸易大国 在某种商品的世界进口总量中占有相当大的比重 该国进口量减少会导致国际市场上的总需求下降 在出口供给不变的同时出口国出口弹性很小的情况下 会由于国际市场该种商品的供过于求而迫使该商品的国际市场价格大幅度下降 从而使进口国的贸易条件得到改善 要实现这一目的 进口国通过征收进口关税 就可促使出口国降低出口价格 即降低进口国的进口价格 从而改善进口国的贸易条件 对进口国而言 要通过征收进口关税达到此效果 必须满足以下条件 第一 进口国必须是一个贸易大国 其实行贸易限制的商品贸易量必须大到足以影响国际市场的总需求 第二 出口国对这种商品的出口弹性甚小 以至于当进口国的进口需求减少时会导致出口商品价格的大幅度下降 在满足这两个条件的前提下 进口国征收进口关税后 会使国内市场价格上升 国内需求下降 国内供给增加 进口量也随之减少 三 增加政府收入论 该观点认为 对于贫穷的发展中国家而言 通过征收关税可增加政府的财政收入 这主要是对欠发达国家而言的 这些国家的政府没有自己拥有的企业 加之本国工业生产能力有限 国内人民生活水平低等没有多少收入税可征 关税就成为政府收入的重要来源 这也是政府要实行保护贸易的重要原因 这是因为征收关税比增加国内的各种税赋相对容易 国内税赋的增加 其阻力要大于征收关税 因为关税在外国商品进入本国市场前就征收了 关税的负担者主要是外国生产者或出口商 四 保障国家安全论 持这一观点的论者认为 自由贸易会增强本国对外国经济的依赖 这种情况可能会危及到国家安全 一旦战争爆发或国家之间关系紧张 贸易停止 供应中断 过于依赖对外贸易的经济会出现危机 在战争中可能会不战自败 而进口壁垒将有助于国家积累更多的财富和生产能力 以便在出现军事紧急情况时能够提供更多的资源和生产更多战时所急需的重要物资 五 社会公平论 这一观点主要是主张通过保护贸易来调节收入 以减少社会矛盾和冲突 达到一定的社会公平 其中最典型的例子是发达国家对农产品的保护 六 民族自尊论 持这一观点的论者认为 进口商品并不仅仅是一种与国内产品无差别的消费品 进口商品的品种 质量常常反映了别国的文化和经济发展水平 而且进口的商品上都带有 国制造 的标签 以示与进口国商品的区别 一般来说 进口商品总比国产的要 物美价廉 否则就不会进口 尤其是欠发达国家所进口的先进工业商品 许多是本国不能制造的 在消费者 崇洋赞洋 的时候 政府往往会觉得有损民族自尊心和自信心 为了增加民族自豪感 政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传 另一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击 发展本国工业 复习思考题 一 解释概念幼稚产业M B K标准对外贸易乘数战略性贸易政策二 简答题1 汉密尔顿的保护贸易学说的主要内容 2 超保护贸易理论的特点 3 中心和外围体系的主要区别 4 发展中国家应实行工业化的主要措施 5 战略性贸易政策理论与幼稚产业保护理论的区别 三 案例分析 美国欧盟航空补贴争端再起美国诉诸世贸组织美国贸易代表波特曼30日宣布 鉴于欧盟成员国准备向空中客车提供17亿美元的新补贴 美国将于31日提请世界贸易组织 WTO 建立仲裁小组 协调解决美国与欧盟之