国际贸易理论发展综述.pdf

收稿日期 2004 07 25 作者简介 丁 凯 1977 男 吉林省吉林市人 中国人民大学经济学院国际经济系世界经济专业硕士研究生 国际贸易理论发展综述 丁 凯 中国人民大学经济学院国际经济系 北京 100872 国际贸易理论的发展可大致分为古典 现代 当代和前沿四个阶段 本文对这四个阶段的研究 观点予以综述如下 一 国际贸易的古典理论 一 重商主义 16世纪开始 在资本主义的 原始积累阶段 英国经济学家托马斯 孟提出了最 早的关于国际贸易的理论 即重商主义 也称贸易 差额论 其核心即追求贸易顺差 货币产生贸 易 贸易增加货币 重商主义认为财富即金银 金银的多少是衡量一国富裕程度的唯一尺度 一 切经济活动的目的即获得金银 而获得金银的主 要手段就是开展国际贸易 在其中求得顺差 这 样 国家就富裕 反之 一国贸易逆差 金银外流 国家就贫穷 其政策主张是国家应干预贸易 采 取奖出限入的贸易政策 在后期也主张为最终的 顺差 应允许中间的逆差 以防止对方采取同样的 报复性措施而使国际贸易终止 二 绝对利益学说 古典经济学的创始人 Adam Smith 1723 1790 对重商主义进行批判 认为社会财富应以商品劳务的生产来衡量 贸易 的利益应是双方的 反对政府干预 创立了自由放 任的资本主义经济贸易理论 绝对利益说 在 其著作 国民财富的性质及原因的研究 中对该理 论做了详细阐述 其核心是每国都有适宜于生产 一种特定产品的绝对有利的先天的自然禀赋和后 天的生产条件 劳动生产率的差异导致 成本差的 产生 而成本差则造成了两国商品的价格差 以国 际社会分工为基础进行专业化生产 通过自由贸 易彼此交换 对所有交换国都有利 即 福利在生 产中产生 在交换中实现 其政策主张是实行自 由贸易 强调 看不见的手 的作用 贸易越自由 国际分工越彻底 从国际贸易中获利就会越大 三 比较利益学说 最初由英国经济学家托 伦斯提出 后来由David Ricardo进行发展 他指 出了Adam Smith的缺陷 指出在国际贸易中决 定作用的是比较利益 认为即使一国在两种商品 的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势 的地位 两者有利或不利的程度必然有所不同 即 劳动生产率的差异并不可能在所有产品上都相 同 此时应遵循 两利相权取其重 两弊相衡取其 轻 的原则进行专业化分工和国际交换 贸易双方 均可获利 四 相互需求理论 19世纪英国最有影响 的经济学家穆勒 1806 1873 在其著作 政治经 济学原理 中从相互需求的角度出发确定了国际 商品交换的价格问题 对比较利益进行了完善和 补充 认为在比较成本所决定的界限之内 两国商 品的交易价格主要由彼此的需求强度决定 若对 本国商品的需求强度大于本国对对手商品的需求 强度 则交换比率会接近于外国国内的交换比率 交换比率越贴近哪一个国家的国内交换比率 则 哪个国家在贸易中的获益就越少 五 一般均衡论 以一般均衡为分析手段的 新古典学派 对古典学派进行了彻底的改造和重 75 经济纵横 2004年第9期 1994 2008 China Academic Journal Electronic Publishing House All rights reserved 建 英国经济学家马歇尔最早在经济分析中引入 一般均衡的方法 并推广到国际贸易领域 在递 增的替代成本 消费无差异曲线和贸易无差异曲 线的基础上 提出了提供曲线 相互需求曲线 作 为确定国际贸易价格的方法 表明一个国家为进 口一定量的商品 必须向其他国家出口一定量的 商品 两个国家提供曲线的交点所决定的价格就 是国际商品交换的均衡价格 国际贸易价格总是 在提供曲线的交点上 而该点需要满足国际收支 平衡 即参与贸易国家的进出价值相等 同时要求 各国商品需求平衡 即一国生产的商品恰恰是另 一国需要的 相互需求的数量应正好相等 另外生 产必须在生产可能曲线上和满足最大的福利水 平 如不能满足上述三个条件 则会有自动调节 机制使之恢复均衡 提供曲线的核心是由供求的 变化决定价格和价格变化 但分析的是价格决定 而非价值决定 二 国际贸易的现代理论 国际贸易的古典理论与现代理论以H O模 型为分界 主要对比较利益学说进行补充 并针对 该理论的缺陷进行新的论述 国际贸易的现代理论发端于20世纪初 1919年瑞典经济学家Heckscher发表了题为 对 外贸易对收入分配的影响 的论文 使用生产要素 密集度的方法分析国际贸易 30年代他的学生 Ohlin在其基础上进行充实论证 出版了 地区间 和国际间的贸易 核心就是生产要素禀赋理论 引起了学界的轰动 H O理论正式确立起来 60年代 萨缪尔森用数学的方式演绎了H O模 型 形成了现代国际贸易理论的完整体系 H O 模型的内在逻辑关系可如下表示 要素的自然禀 赋 要素供给 要素的相对丰饶程度 要素相对 价格 价格差 国际贸易 它的主要观点认为不 同商品的生产需要不同的生产要素比例 这是一 定资源技术条件下产品的固有特性决定的 而不 同国家拥有不同的生产要素禀赋 所以各国的各 种生产要素的价格是不均等的 于是各国在生产 那些比较密集的利用其较丰裕的生产要素的商品 时 必然会有比较利益产生 所以每个国家最终 将出口能利用其丰裕的生产要素进行生产的那些 商品 以换取那些需要较密集的使用其稀缺生产 要素进行生产的进口商品 如 两国要素存量的 比率 K L 不同 即使两国资本 劳动力的劳动生 产率完全相同 也会产生成本差异 这就是贸易发 生的直接原因 H O S定理认为 自由贸易不仅会使商品 价格均等化 而且会使生产要素的价格均等化 以 至两国的所有工人都能获得同样的工资率 所有 的土地单位都能获得相同的地租报酬 而不管两 国的生产要素供应量或需求模式如何 雷布津斯基定理的内容是单一扩大使用某一 生产要素生产的产品生产 必然导致使用另一要 素生产的产品的产量的绝对减少 斯托尔泼 萨 缪尔森定理认为在两种产品价格不变的前提下 密集的使用本国丰裕要素进行生产的产品的产量 必然会增加 密集的使用本国稀缺要素进行生产 的产品的产量必然会减少 20世纪50年代初 美籍苏联经济学家Leon2 tiev用投入产出的分析方法 两次对美国200多 种商品的贸易情况进行详细计算 都得出了H O模型不成立的结论 美国是资本 技术密集型 的国家 亚洲国家包括日本是劳动密集型的国家 根据H O模型 美国应大量出口技术型产品 进 口劳动密集型产品 日本应大量出口劳动密集型 产品 进口技术密集型产品 而Leontiev的分析 所得出的结论却与此相反 美国出口的大多是劳 动密集型产品 而进口的许多是技术密集性产品 这引发了对国际贸易主流思想的反思 引起了关 于国际贸易理论的争论 开创了人们对后国际贸 易理论的新研究 一系列新的贸易理论的问世 使 人们对国际经济乃至整个经济增长和发展的规律 有了新的认识 三 国际贸易的当代理论 以Leontiev Paradox为国际贸易现代与当代 理论的分界 国际贸易的当代理论从新要素等方 面对国际贸易发生的原因和国际贸易利益的分配 进行了探讨 一 新要素学说 二战后 人类历史上出现 85 经济纵横 2004年第9期 1994 2008 China Academic Journal Electronic Publishing House All rights reserved 了第三次科技革命 国际贸易的产品 地理结构及 各国在国际贸易中的地位发生了根本变化 原有 传统的国际贸易理论受到 巨大冲击 新要素学说 在此背景下应运而生 其诞生一方面得益于 Leontiev反论的刺激 另一方面也得益于英国经 济学家哈罗德在40年代对国际贸易中特殊要素 的研究 它实际是将生产要素的范围不断扩大 从有形的物质资本扩大到无形的资金 更进一步 扩大到无形的技术 工艺和信息 这些软要素成 为贸易的对象 拓宽了交易的范围 促进了国际贸 易的新发展 11 人力资本说 以舒尔茨 基兴为代表的美 国经济学家提出所谓人力资本的概念 指资本与 劳动力结合而形成的一种新的生产要素 通过对 劳动力进行投资 可提高原有劳动力的素质和技 能 使劳动生产率得到提升 从而对一国参加国际 分工的比较优势产生影响 该学说认为新时代人力资本的结构与物质资 本同样重要 引入了一种新的生产要素 即在人身 上的投资 从这点出发否定了H O模型的劳动 同质性假说 它告诉人们 一国要想在新的比较 优势方面有所作为 就应重视教育 培训 卫生 保 健 提高人的综合素质 通过长期积累最终形成新 优势 在国际贸易中获得更好的效益 21 研究与开发学说 这种学说认为研究与 开发也是一种生产要素 不同国家的研究与开发 能力的大小 可以改变它在国际分工中的比较优 势 而充裕的资金 丰富的自然资源 高质量的人 是从事研发开发的条件 市场对新产品的需求是 研发产业化的基础 在实际研究中以一国开发经 费占产品销售额的比重来间接考察一个国家的研 发水平 该学说强调了科技发展在国际贸易优势 形成中的作用 符合目前社会经济发展的大趋势 因此被广泛接受 31 信息贸易理论 这种理论认为信息也是 一种可以产生比较利益的软件要素 是可以创造 价值并能进行交换的无形资源 占有信息便会产 生贸易 这种理论目前并不很完善 但却代表着 一个重要的发展方向 二 产品生命周期理论 产品生命周期理论 是战后最有影响的国际贸易理论之一 它侧重从 技术创新 技术进步和技术传播的角度来分析国 际贸易的基础 这一学说对国际贸易 国际投资等 国际经济领域均有巨大的影响 美国经济学家Vernon和Welsh把市场营销 领域内的产品生命周期理论与国际贸易结合起 来 使国际贸易中所谓的比较利益从静态发展为 动态 他们认为产品生命周期包括四个阶段 第 一阶段是创新 大多发生在美国 第二阶段是模 仿 外国开始模仿生产该产品 由于模仿国劳动成 本方面的优势 美国产品竞争力下降 在模仿国的 市场份额下降 美国出口也下降 第三阶段 外国 模仿者以低成本为基础开始向第三国出口 美国 对该产品的垄断地位逐渐丧失 出口大幅度下降 模仿国产品在第三国市场上取代了美国产品的地 位 第四阶段 外国产品进入美国市场 美国成为 此产品的进口国 上述四个阶段结束后 该商品 完成了在美国的周期 而在模仿国由于具有后发 优势 又在进行着自己新的周期 一种产品在生 命周期的不同阶段 要素密集度也发生变化 如在 第一阶段要求大量的研发投入 第二阶段则要求 大量的资金投入 第三阶段又要求大量的劳动投 入等 四 国际贸易的前沿理论 20世纪60年代以来 国际贸易实践出现了 一种与传统贸易理论所描述的情况相悖的新现 象 国际贸易主要发生在发达国家之间 而不是发 生在发达国家与发展中国家之间 发达国家之间 又出现了对同类产品既进口 又出口的现象 80 年代针对此现象国际经济学界诞生了产业内贸易 等前沿理论 一 产业内贸易理论 产业内贸易理论从动 态出发进行分析 以不完全竞争市场和经济中具 有规模收益为前提 考虑需求不相同与相同的情 况 更符合实际 该理论将符合产业内贸易的商 品分为两类 同质产品 相同产品 和异质产品 差 异产品 同质产品的产业内贸易的主要形式包 括不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易 经 济合作或因经济技术因素而产生产业内的贸易 大量的转口贸易 政府干预产生的价值扭曲使一 95 经济纵横 2004年第9期 1994 2008 China Academic Journal Electronic Publishing House All rights reserved 国在进口的同时为占领其他国家的市场而出口同 种产品从而形成的产业内贸易 季节性产品贸易 跨国公司内部贸易等 产品异质性是产业内贸易 的基础 体现在产品的水平差异 技术差异 新产 品出现带来的差异 和垂直差异 产品质量方面的 差异 三方面 这三类情况都有着从供给角度存在 的规模经济 从需求角度存在的需求偏好方面的 重叠 二 政策贸易理论 贸易政策从大的方面讲 有自由政策和保护主义的贸易政策 主要涉及如 何运用国家干预在不完全竞争的条件下改变或缓 和经济环境的扭曲 保证一国在国际经济中的利 益 11 保护贸易理论 德国经济学家弗里德里 希 李斯特 1789 1846 在其1841年的著作 政 治经济学的国民体系 中阐述了保护贸易理论 他将一国经济发展划分为原始未开化时期 畜牧 时期 农业时期 农工业时期 农工商业时期四个 阶段 认为处于农业以前的三个阶段应实行自由 贸易 处于农工业时期的国家应实行贸易保护 处 于农工商业时期的国家应实行自由贸易 他主张 生产力理论 认为是生产力的发展程度而非财富 积累的多少决定一国经济的发展程度 他主张国 家干预 建立保护关税制度 保护的对象应是重 点的工业部门 此部门在国际上处于比较弱的阶 段 若完全自由竞争 从价格 质量 技术等方面均 不可与外国相比 会面临夭折的危险 且国外必须 有强有力的竞争对手 因此李斯特的理论又称为 幼稚产业保护论 战后又出现了多种保护贸易理论 如促进产 业多样化理论 扩大投资理论 吸引外资理论 改 善贸易条件论 成本均等化理论 安全保障论 环 境贸易理论 战略贸易理论等 21 贸易扭曲理论 在完全竞争市场中 产品 的边际成本不等于价格即为扭曲 国际贸易的扭 曲反映在边际进出口替代率 产品边际转换率 消 费的边际替代率 边际技术替代率之间的不相等 上 均为帕累托最优状态的背离 在国际贸易中引起扭曲的原因有两类 政府 政策干预和市场不完全 扭曲对贸易的影响是保 护主义的根源 要以适当的政策干预以求达到次 优 消除扭曲的措施主要有贸易 生产 消费和要 素的税收与补贴措施 31 对策论与国际贸易政策理论 对策论在 国际贸易的应用中 分析影响国际贸易结果变量 的多个参与者的决策之间的关系 这一理论中常 见的纳什均衡 动态博弈 重复博弈 不完全信息 博弈等概念被引进对国际贸易现实尤其是国际贸 易政策的分析中 使国际贸易的研究方法跟上