MBA国际贸易与国际金融讲义.ppt

MBA国际贸易与国际金融 主讲教师 卜伟博士副教授北京交通大学经济管理学院E mail buwei1968 电话 51685839手机正课前的沟通 几个问题 目的 熟悉口音远近各不同和它 们 是什么 学习原则理论学习 重要而又沉闷企业 一定要进出口吗 MBA教育的本土化 经济环境差异MBA教育的实用性改造企业 通过年轻人危险的东西 思想共勉语及考核 1 远近各不同1 2 1 远近各不同2 2 如果从你座位前的电脑上看上面的图片左边的脸是生气的脸而右边的脸是平静的脸但请你起立往后走3 5步突然间他们交换位置了 这个幻觉图片是由Glasgow大学的PhillippeG SchynsandAudeOliva所设计由此证明 我们可能从来没看到过事情的真正面貌 1 它 们 是什么 1 2 1 它 们 是什么 2 2 2 学习原则 学员积极参与 理论联系实际 重分析轻结论 如重庆缺乏 美女激励 强调言之成理 理有论据 据有出处 出处权威 反例 上海 与 成功人士 三个重要资料 约翰 伊特韦尔 默里 米尔盖特 彼得 纽曼编 新帕尔格雷夫经济学大辞典 THENEWPALGRAVEADICTIONANRYOFECONOMICS EDITEDBYJOHNEATWELL MURRAYMILGATE PETERNEWMAN 北京 经济科学出版社 1992 彼得 纽曼 默里 米尔盖特 约翰 伊特韦尔 新帕尔格雷夫货币金融大词典 北京 经济科学出版社 2000 美 DonaldA Ball等著 刘东明等译 国际商务 全球竞争的挑战 第8版 北京 清华大学出版社 2004 3 理论学习 重要而又沉闷 理论的学习是重要的德国的一项研究 长期跟踪毕业生 表明 毕业若干年后 毕业生最感缺乏的是理论 经理们经常为他们解决问题的思路自豪 毕业前要写硕士学位论文 但是 理论的学习又是枯燥的 沉闷的教材 卜伟等编著 国际贸易与国际金融 北京 清华大学出版社 2005 4 企业 一定要进出口吗 美国的调查研究表明 出口企业平均比不出口企业的工资高10 在哥伦比亚 墨西哥和中国台湾进行的研究表明 在以往不出口的公司 A 开始向国外销售产品后 进行出口的公司 B 和原来不进行出口的公司 A 之间的生产率水平的差异往往会缩小 贸易自由化能为各公司提供以较低的价格获取最新的资本设备和高质量的中间投入品的机会 从而提高效率 国际视野与全球化意识 5 MBA教育本土化 经济环境差异 诺贝尔经济学奖获得者RobertFogel教授在1999年做过一个中美经济发展水平的比较研究 研究的结果是令人不安的 1998年中国农业化程度和美国1880年相当 城镇人口比例和美国1890年相当 人均实际收入和美国1897年相当 小学入学率等于美国1955年的水平 而人均寿命则大概相当于美国1966年时的人均寿命 6 MBA教育的实用性 学生到我们这里是来接受新的理念和知识 我们不提供具体怎么做 那些操作层面的东西 请咨询公司来讲就好了 张维迎 在管理咨询业这个产业链上 商学院和咨询公司是上下游的关系 商学院提供系统的管理知识 至于这些知识的应用就需要管理咨询公司来完成 新华信管理顾问公司总裁赵民 7 改造企业 年轻人 诺贝尔奖获得者 以发现革命性的量子论而著名的物理学家马克斯 普朗克在他的 科学自传 中报道了他在物理学发展中所观察到的事情 这一经历也使我知道了一件事实 在我看来还是一件不平凡的事实 一项新的科学真理取得胜利 并不是通过说服他的对手从而使他们认识到这一真理 而是由于它的对手最后都死了 而熟悉这一真理的一代新人成长起来了 8 危险的东西 思想 经济学家和政治哲学家们的思想 不论它们是在对的时候还是在错的时候 都比一般想象的更有力量 的确 世界就是由它们统治着 讲求实际的人自认为他们不受任何学理的影响 可是他们经常是某个已故的经济学者的俘虏 和思想的逐渐侵蚀相比 既得利益的力量被过分夸大了 不论早晚 不论好坏 危险的东西不是既得利益 而是思想 9 共勉语 哈佛大学 忙完秋收忙秋种 学习 学习再学习 鲁迅 纠缠如毒蛇 执着如怨鬼 事无不成课堂发言公共信箱 Buwei1968 密码是123456 内有电子课件 2005年中国对外贸易回顾 数据概念 2005年 2005年 2005年中国进出口商品构成表 2005年 2005年 2005年 2005年中国对外贸易回顾中的概念 一 国际贸易 对外贸易国际贸易是指世界各国 地区 之间货物和服务交换的活动 是各国之间分工的表现形式 反映了世界各国在经济上的相互依靠 对外贸易是指一国和地区同别的国家和地区进行货物和服务交换的活动 关系 角度不同 个别与一般海岛国家称对外贸易为海外贸易国际贸易VS世界贸易 二 总贸易体系与专门贸易体系 以货物通过国境作为统计进出口的标准以货物经过结关作为统计进出口的标准联合国发表的各国对外贸易额资料 一般注明是按何种贸易体系编制的我国采用总贸易体系 三 对外贸易额 对外贸易值 与对外贸易量 以金额表示的一国的对外贸易规模 称为对外贸易额 对外贸易值 对外贸易额 对外贸易值 进口总额 出口总额表示货币 本币 世界上通用的货币 联合国编制和发表的世界各国对外贸易额的资料 用美元表示 世界进口总额 CIF 世界出口总额 FOB 通常意义上的国际货物贸易额 对外贸易量1 2 概念 用以固定年份为基期计算的当期进口或出口价格指数去除当期的进口额或出口额的方法 得到相当于按不变价格计算的进口额或出口额 将二者相加所得和即为之 与对外贸易值相比较 对外贸易量剔除了价格变动的影响 单纯反映对外贸易的量 例 基期PX 80 当期PX 99 当期X额11 51900亿美元计算 1900 1 5 1267 对外贸易量2 2 计算 选择某一年份为基期 进口价格指数Pm为1 计算当期的进口价格指数Pm 选择一组典型商品 揽子商品 计算其基期加权总值 计算同一组相同数量的商品的当期加权总值 后者除以前者即当期的进口价格指数 用当期进口价格指数去除当期进口额 即得进口量 用相同的方法计算出口量 对外贸易量 进口量 进口量 四 贸易差额 贸易差额 出口总额 进口总额 一定时期内 顺差 逆差 平衡出超 入超 五 货物贸易与服务贸易 对外贸易按商品形式与内容的不同 分为之 服务贸易的特点 多为无形和不可储存 提供与消费同时进行 在海关统计中查询不到 其贸易额在国际收支平衡表中只得到部分反映 六 直接贸易 间接贸易和转口贸易 直接贸易 货物生产国与货物消费国直接买卖货物的行为出口 复出口 如转口 进口 复进口 如出口补贴 商品倾销 商业欺诈 腐败 间接贸易 货物生产国与货物消费国通过第三国进行的货物买卖行为间接出口间接进口转口贸易 中转贸易 可以直接运输 也可以间接运输 关键是参与交易过程本身 与过境贸易只强调运输时地理上通过不同 直接贸易 间接贸易和转口贸易图解 图1 2 1中国大陆间接贸易 宏基电脑 中国台湾中国香港 转口贸易 图解说明 这一笔交易 对香港而言是转口贸易对于大陆和台湾而言 是间接贸易 对大陆是间接进口 对台湾是间接出口在香港的转口贸易中 其出口是复出口 复进口中的出口 复出口中的进口 即在转口贸易中的进口 都未冠名 七 对外贸易与国际贸易货物结构 对外贸易货物结构 指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成 即各类货物进出口贸易额与整个进出口贸易额之比 以份额表示 国际贸易货物结构 指一定时期内各大类货物在整个国际贸易中的构成 即各类货物贸易额与整个世界出口贸易额之比 以比重表示 2000年中国出口贸易货物结构 2000年中国进口贸易货物结构 八 对外贸易与国际贸易地理方向 对外贸易地区分布 对外贸易国别构成 指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位 通常以它们在该国进 出口总额或进出口总额中的比重来表示 国际贸易地区分布 用以表明世界各洲 各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位 九 对外贸易依存度 对外贸易系数 对外贸易依存度 对外贸易系数 一国对外贸易额 该国GNP或GDP 一定时期内 出口依存度 进口依存度 中国2005年对外贸易依存度 1 42212 2 23 61 83 2005年GDP人民币18 2321万亿元 十 贸易条件 贸易条件 一国出口商品价格指数 一国进口商品价格指数净贸易条件 N 一国出口商品价格指数Px 一国进口商品价格指数Pm 100N Px Pm 100收入贸易条件 I 一国出口商品价格指数 一国进口商品价格指数 出口数量指数 Qx I Px Pm Qx 单项因素贸易条件 S Px Pm Zx 出口商品劳动生产率指数 S Px Pm Zx双项因素贸易条件 D Px Pm Zx Zm 100 Zm表示进口商品劳动生产率指数 D Px Pm Zx Zm 100 十一 进口替代 进口替代 通过贸易保护政策 发展国内消费品或制造品的生产 来取代需要进口的同类商品 十二 净进口与净出口 一国在一定时期内 如一年或半年 对某一商品往往既有出口又有进口 如果该商品的出口数量大于进口数量 其差额即为净出口 反之 即为净进口 第1章国际贸易理论 第1节比较优势理论的注释第2节比较优势来源的注释第3节国际贸易 新 理论第4节保护贸易理论其他 发展经济学贸易理论 马克思国际贸易理论 第1节比较优势理论的注释 1 1 1亚当 斯密的绝对成本说 绝对利益说 地域分工说 1 1 2大卫 李嘉图的比较成本说 比较利益说 1 1 3要素禀赋说 1 1 4里昂惕夫之谜 1 1 1绝对成本说 亚当 斯密简介 1723 1790 国民财富的性质和原因的研究 简称 国富论 1776年出版 古典经济学理论 交换 与墨子 兼相爱 交相利 的看法有相似之处 分工利益 提高劳动生产率 原因 国家之间分工理论概括 斯密的 交换 人类有一种天然的倾向 就是交换 交换是出于利己心并为达到利己的目的而进行的活动 人们为了追求私利 通过市场这只 看不见的手 会给整个社会带来利益 而且往往比存心为社会谋利益的效果好得多 同于老子的 道常无为而无不为 人类的交换倾向产生分工 分工提高劳动生产率的原因 分工能提高劳动的熟练程度节省与生产没有直接关系的时间 如建筑高楼是各自独立工作时上 下脚手架所花费的时间 有利于发明创造和改进工具 分工提高劳动生产率的例子制针1 4800 绝对成本说表解 绝对成本说 概括 自由贸易会引起国际分工 国际分工的基础是有利的自然禀赋 或后天获得的有利生产条件 称为获得性优势 它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位 如果各国都按照各自有利的生产条件进行分工和交换 将会使各国的资源 劳动力和资本得到最有效的利用 将会大大提高劳动生产率和增加物质财富 斯密的这个理论也称为绝对利益论 当代经济学家称之为 内生比较利益说 内生比较优势指如果一个国家选择专业生产某种产品 它可以创造出原来没有的比较和绝对优势 1 1 2比较成本说 比较利益说 理论的提出 在2 2模型里 如果其中一个国家在两种产品的生产上都处于劣势地位 另一个国家都处于优势地位情况下 当如何 大卫 李嘉图简介 政治经济学赋税原理 理论前提 图解 见下页 与理论概括 比较优势 衡量方法 比较成本说表解 比较成本说表解 投入相同产出不同时利益分配比较 酒产量人年毛呢产量人年分工前英国11201 3120葡萄牙1 51201 3120分工后英国2 6240葡萄牙3240交换后英国 1 32 6 1 3 1 3葡萄牙3 1 3 1 7 1 3 比较成本说表解 弱化 酒产量人年毛呢产量人年分工前英国11201100葡萄牙190180分工后英国0 125152 05205葡萄牙1 8917000交换后英国1 0051 05葡萄牙1 011 比较优势的衡量方法及变通1 2 机会成本 若 Q2 Q1 Q1 L1 Q2 L2 则本国在 1 产品具有比较优势 比较优势的衡量方法及变通2 2 变通 若A1 A2 B1 B2 则A1 B1 A2 B2 A1 A2 B B2 均大于0 结论 根据上述关系 比较优势既可用一国国内两种商品价格比例与另一国国内两种商品价格比例比较 即在比较成本说图解里横比 亦可用两国同一种商品的价格比例与两国另一种商品的价格比例比较 这样 更容易显见 两利取重 两害取轻 但有涉及 汇率 之烦 比较成本说 概括 在2 2模型里 甲国在两种商品的生产上都处于绝对优势地位 但两种产品的优势程度不同 乙国在两种商品的生产上都处于绝对劣势地位 但两种商品的劣势程度不同 在劣势较轻的商品上具有相对优势 如果乙国 两害取轻 利用这种相对优势进行专业化生产 甲国 两利取重 从事优势较大的商品专业化生产 然后将其产品进行国际交换 则双方同样能从交换中获得利益 当代经济学家称之为 外生比较利益说 外生比较利益是指人们天生条件的差别 生产技术或资源方面的差别 产生的一种特别的贸易好处 附 约翰 穆勒的相互需求理论 国际商品交换比例的上下限 1 1 5 1 2棉布 米 化纤布 米 朝鲜11 5日本12贸易条件的决定及其利益分配贸易条件 国家间商品交换的数量比例 即一单位甲产品能交换多少单位乙产品 贸易条件的决定 贸易条件及其变动是由相互需求对方产品的强度决定的 贸易利益的大小 决定于两国国内产品交换比例之间范围的大小 贸易利益分配 国家间商品交换的比例VS国内商品交换比例 1 1 3H O原理 要素禀赋说 1 2 H O简介 该理论的前提条件主要内容商品价格的国际绝对差异 直接原因各国 国内 商品价格比例不同 必要条件各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同造成的 见图解 要素价格比例不同是由要素供给比例不同 决定的主要结论要素价格均等化定理 1 1 3H O原理 要素禀赋说 2 2 主要结论进出口商品结构 一国应出口密集地使用本国相对丰裕的生产要素生产的产品 进口密集地使用本国相对稀缺的生产要素生产的产品 消除贸易国之间商品价格的差异 使生产要素收入趋同 实现生产要素在两国间的间接流动 从而弥补生产要素在国家间不能自由流动的缺陷 赫 俄理论的前提条件 2 2 2 生产要素在区域或国家内部完全自由流动 在域际或国家间则完全不能流动 无贸易壁垒 只有货物贸易 进出口平衡 生产诸要素完全可以分割 规模报酬不变 两国同一产业的生产函数相同 返回 H O原理的名词补充 商品价格的国际绝对差异 指把同种商品在不同国家用各国货币表示的价格都换算成同种货币表示的价格不同 生产要素 指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段 通常指土地 劳动 资本 企业家的管理才能等要素价格 指土地 劳动 资本等生产要素的使用费用 又称为要素的报酬生产函数 指生产某种产品所投入的各种生产要素的比例关系要素密集型产品 见下页 要素密集型产品 根据产品里面投入的所占比例最大的生产要素不同 把产品分成不同的种类 即哪种生产要素在这种产品中所占比例最大 就把这种产品叫作这种生产要素密集型产品 如生产小麦投入的土地占的比例最大 就把小麦称为土地密集型产品 若一种产品K L 1 则称之为资本密集型产品 另外 用K表示资本 L表示劳动 X Y表示两种产品 若 Kx Lx Ky Ly 则相对地称Y产品为资本密集型产品 X产品为劳动密集型产品 不论 Kx Lx 是否小于1 也不论 Ky Ly 是否大于1 由要素价格比例不同造成图解 美国英国 要素价格 土地劳动土地劳动1 002 004 001 00生产函数 单位 小麦5151纺织品110110 小麦1 00 5 2 00 1 7 00 1 纺织品1 00 1 2 00 10 21 00 3 小麦4 00 5 1 00 1 21 00 3 纺织品4 00 1 1 00 10 14 00 2 要素供给比例不同 是指要素的相对供给不同 即同要素需求相比 各国拥有的各种生产要素的相对数量是不同的 俄林认为 在要素的供求决定要素价格的关系中 要素供给是主要的 在各国要素需求一定的情况下 各国的要素赋予不同对要素价格的影响是不同的 一般地说 供给相对丰裕的生产要素价格便宜 而供给相对稀缺的生产要素价格昂贵 工资比较 工资比较 2002年 美国制造业工人平均小时工资为15 29美元 中国工人为0 67美元 日本工人为16 54美元 2003年 英国 金融时报 统计 中国制造业工人的工资平均每小时为61美分 美国工人的工资平均每小时16美元 前者为后者的3 8 美国汽车工会会员平均工资约为每小时62美元 而中国工人约为每小时1 5美元 2006年7月7日进入 要素价格均等化定理 在一些条件下 自由贸易不仅使商品价格均等化 而且使要素价格均等化 以致无论两国的要素供给和需求格局如何 两国工人将得到相同的工资 单位土地将得到相同的地租收入 H 0原理 分为狭义与广义 狭义 生产要素供给比例说 广义则加上要素价格均等化定理 故称H O S原理 1949年 要素价格均等化定理的前提条件 1 2 2 2 2 竞争在所有市场存在 3 各种要素供给是固定的 在国家间不存在要素流动 4 无论有无贸易 各种要素在各国都被充分利用 5 不存在运输成本与信息成本 6 无贸易壁垒 7 国家间任一产业的生产函数是相同的 8 生产函数是线性齐次的 投入 产出同比例变化 9 无 要素密集度逆转 10 无论有无贸易 两国家都将生产两种商品 附 斯托尔珀 萨缪尔森定理 TheStolper SamuelsonTheorem Tradebenefitstheownerofthefactorthatisabundantandithurtstheownerofthefactorthatisscarce 自由贸易会使一国丰裕要素的所有者受益 使一国稀缺要素的所有者受损 1 1 4里昂剔夫之谜的主要内容 H O原理 一个资本丰裕而劳动稀缺的国家应该出口资本密集型产品而进口劳动密集型产品二战后 人们认为美国 H O 第2节比较优势来源的注释 1 2 1劳动力不同质论 熟练劳动说与人力资本说 1 2 2自然资源产业说 资源赋予不同 1 2 3技术差距说 1 2 4产品周期说 1 2 5国内需求说 需求偏好相似说 1 2 6产业内贸易学说 同行业贸易理论 1 2 7相关 关税结构与要素密集度逆转 1 2 1 一 里昂剔夫 VassilyW Leontief 的劳动力不同质论 美国工人的劳动生产率是其他国家的3倍 在以劳动效率为单位的条件下 美国就成为劳动丰裕而资本稀缺了 故美国出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 二 基辛 D B Keesing 的熟练劳动说 资本较丰裕的国家倾向于出口熟练劳动密集型产品 资本较稀缺的国家倾向于出口非熟练劳动密集型产品 三 凯南 P B Kenen 的人力资本说 人力资本的概念是指投资于人的劳动技能的训练所花费的费用 包括政府投资 个人投资以及个人接受教育 训练的机会成本 人力资本的量化 熟练劳动的收入高出非熟练劳动的收入的部分出口商品K L的计算 Kx Lx Kx Kx Lx这样 Kx Kx Lx KM LM 即出口产品更为资本密集型 虽然KM LM Kx Lx 不足 人力投资与收入不存在严格的对应关系 1 2 2资源赋予不同 H O原理没有考虑资源禀赋这个要素自然资源与资本有互补性 如果一国某些自然资源不足 要生产一定的自然资源密集型产品 就必须投入较多的资本要素 进口替代品 国内生产的与进口产品相竞争的产品 1 2 3技术差距说1 3 文字解释 技术差距理论认为 各国技术革新的进展情况很不一致 技术革新领先的国家发展出一种新技术或新的生产流程时 这项技术国外尚未掌握 因而产生了国家间的技术差距 技术革新领先的国家就有可能享有出口技术密集型产品的比较优势 但是 其他国家迟早会掌握这种技术 从而消灭了 这项技术的 技术差距 新技术发明应用到别国掌握该项技术这段时间叫模仿滞后 在这个时期内 由于创新国家垄断了这种新产品的生产 该产品自然具有出口优势 1991 2005年财政性教育经费占GDP的比重 图1 1 比重 数据点折线图 部分国家高技术产业R D经费支出占制造业的比重 1 2 3技术差距说2 3 图1 2 QAt0Tt1t2t3BB 1 2 3技术差距说3 3 图的说明 t0 A国开始生产 t1 B国开始进口 t2 B国开始生产 t3 B国进口为0 并开始出口t0 t3为模仿滞后 t0 t1为需求滞后 t0 t2反应滞后 t2 t3掌握滞后 1 2 4产品生命周期说1 3 文字解释 第一阶段 美国首先进行技术创新推出的产品 处于垄断地位并向欧洲出口 第二阶段 外国厂商 往往是先驱国的子公司 开始生产并部分取代该产品进口阶段 美国开始向发展中国家出口新产品 第三阶段 美国以外的国家 欧洲 参与新产品出口市场的竞争阶段 第四阶段 外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段 1 2 4产品生命周期说2 3 图 图1 3X美国欧洲发展中国家BCDt0t1t2t3t4t5t6TEFM 1 2 4产品生命周期说3 3 图的说明 t0 美国开始生产 t1 美国开始出口 欧洲开始进口 t2 发展中国家开始进口 欧洲开始生产 t3 欧洲国家开始出口 t4 美国开始成为净进口国 t5 发展中国家开始出口 t6 欧洲净进口t1 t2美国出口到欧洲t2 t3欧洲仿造 进口减少 美国向发展中国家出口t3 t4欧洲和美国在发展中国家市场竞争t4 t5发展中国家实行部分进口替代 美国净进口t5 t6发展中国家出口 欧洲出口量减少 产品生命周期说 延伸 后发优势 引进技术可节省资金与时间 后发 国家的不利 掌握一项新技术滞后的赢利能力不一样 如原子笔 网络经济下 率先掌握标准者不战而胜 存在后发劣势 热衷于技术模仿 不愿意制度模仿 结论 只有少数 后发 国家 通过制度模仿 加速引进 消化先进技术 减小差距 40 5年 而后进行新技术的R D 才有可能赶上 先发 国家 1 2 5需求偏好相似说1 3 依据H O原理 国际贸易的基础是 比较成本的差异来自于各国生产要素的相对比例不同 和生产不同产品所需要素比例不同 各国生产要素相对比例的差别越大 发生贸易的机会越大 贸易量越大 大量的国际贸易应是工业发达 资本存量丰富的国家和土地或劳动丰富的非工业国家之间以工业品交换初级产品的贸易现实 二战后 国际贸易主要是发达国家之间的工业品贸易偏好相似论的主要内容 为什么 一国的新产品必须先满足本国的需求 1 2 5需求偏好相似说2 3 偏好相似论的主要内容 一国的新产品必须先满足本国的需求一个国家的需求结构决定于该国的收入水平 不同收入水平的国家 其需求结构是不同的因此 两国人均收入水平越接近 需求结构越相似 相互需求就越大 贸易量也就越多为什么 一国的新产品必须先满足本国的需求 出口是市场扩大的结果产品发明来自于国内市场需求出口的工业品必须先有一个国内市场 才能获得相对优势 1 2 5需求偏好相似说3 3 问题中国引进优良种牛 之后出口到外国 是否可用这一例子对上述理论进行反驳 如何利用偏好相似理论解释如下现象 就消费品而言 中国的主要贸易伙伴是美国 欧盟 香港和日本 而不是发展中国家 穷国富国 1 2 6产业内贸易学说 同行业贸易理论 名词 产业间贸易指传统的各国以部门间生产专业化为基础的商品交换 产业内贸易指各国以部门内 产品内生产专业化为基础的交换 产品差异论 产品的差异性是指产品的品质 性能 造型 设计 规格 商标及包装等方面的差异 偏好相似说 规模经济 指厂商进行大规模生产使成本降低而产生的经济效益 包括企业外部 内部规模经济 产生国际贸易的原理见下图 规模经济图示 图1 4成本CE甲D乙C OQ甲Q乙Q产量 1 2 7关税结构 进口关税率美国其他国家劳动密集型产品高低资本密集型产品低高 1 2 7相关一 要素密集度逆转 所谓要素密集度逆转 是指这样一种情形 某一特定商品 在劳动力相对充裕的国家可以劳动密集的方式生产 即属于劳动密集型产品 在资本相对充裕的国家则可以资本密集的方式生产 即属于资本密集型产品 如小麦 水稻若能改为干地播种的种植方式 则也可以变为资本密集型产品 H 0原理假定 无论生产要素的价格比例实际如何 某种商品总是以某种要素密集型方式生产 现实不然从美国的角度看 错觉要素密集度逆转现象不是一种普遍现象 仅存在于一些特殊行业或产品 第3节国际贸易 新 理论 1 3 1战略性贸易政策理论背景 美国国际贸易地位的恶化前提条件 不完全竞争和规模经济理论起源 产业组织理论经验研究 政策含义 结论 经验研究 通过发展清楚的数学公式 战略贸易政策理论获得了一定的学说地位 但是 模型的前提假设狭窄 脱离实际 减少了战略贸易政策的有效性 为了鉴别哪些模型或多或少更有说服力 经济学家转向了经验研究 即使其他国家不报复 来自于以邻为壑的战略贸易政策的获益也可能是非常小的 如果导致贸易战 则两国都成为净损失者 自由贸易获益大于用传统模型计算的获益 其增长来自于竞争加剧和产业结构的合理化 政策含义 政府一般缺乏赖以制定政策的无偏数据资源 即使能得到 其真实性也有很大的不确定性 没有人相信模型抓住了现实世界的主要矛盾 能提供一个令人满意的决策指导 模型关于外国企业和政府反应假设的敏感性 减少了政策制定者和学者在制定规则时对模型的信任 模型的复杂使政策制定过程的透明度降低 因而监督其公平就更加困难 结论 政府遵守 有条件的 合作的 贸易积极性规则是明智的 无条件的合作战略是鼓励外国政府免费搭车 采用胡萝卜 自由贸易 加大棒 报复 的有条件战略被认为是最可能导致作为外国反应的合作 合作战略避免了可能的错误估计外国对非合作行动反应的严重后果 囚徒的困境 表1 3 1 表1 3 2 表1 3 3 1 3 2国家竞争优势论 国家竞争优势论的产生背景 竞争战略 竞争优势 国家竞争优势 一国的兴衰 竞争优势 合宜的创新机制竞争优势及其决定因素竞争力和竞争优势创新机制的三个层面微观竞争机制 价值增值链 产品价值在各环节上首尾相贯的联系 中观竞争机制 产业VS区域 空间 宏观竞争机制 竞争优势的发展阶段 宏观竞争机制 四个主要要素生产条件因素 自然资源 人力资本与基础设施基础因素 先天拥有或不需太大代价推进因素 长期投资和培育相关和支撑产业需求因素特别是国内市场的需求状况企业战略 结构与竞争两个辅助要素 一国所面临的机遇和政府所起的作用 竞争优势的发展阶段 生产要素推动阶段 基本要素即丰富的自然资源和廉价的劳动力成本上的优势投资推动阶段 资本创新推动阶段 依靠将高科技转化为商品的努力赢得竞争优势的持续 如日本财富推动阶段 产业主要依靠吃老本维持 第4节保护贸易理论1 3 1 4 1重商主义 1 4 2保护幼稚工业学说 1 4 3超保护贸易学说 1 4 1重商主义 一 重商主义概述二 早期重商主义三 晚期重商主义附 新重商主义 一 重商主义概述 概念 是资本主义生产方式准备时期 15 17 代表商业资本利益的经济思想和政策体系 它追求的目的就是在国内累积货币财富 把贵金属留在国内 财富观 财富 金银获取金银的途径 开采金矿 银矿对外掠夺发展对外贸易 顺差理论核心 追求贸易顺差贸易观 零和游戏重商主义分为早期重商主义和晚期重商主义 二 早期重商主义 早期重商主义 重金主义 货币差额论政策主张 绝对禁止贵金属外流英国曾规定输出金银为大罪在西班牙输出金银可以判死刑贵金属外流途径在国内购买外国商品货币出口 国家垄断代表人物及其主张 威廉 斯塔福 把增加国内货币的累积 防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则 三 晚期重商主义 晚期重商主义 贸易差额论主张 代表人物 托马斯 孟 圣经 英国得自对外贸易的财富 精辟结论 早 晚期重商主义的比较目的管理对象早期重商主义晚期重商主义 新重商主义 新重商主义 在经济理论中 韩国采用的发展策略被称为新重商主义模式 新重商主义发展模式的主要特点是强调政府在经济发展中的指导作用 通常 政府制定一系列产业政策 选择特定产业作为支柱产业 选择一些成功的企业 加以重点扶持 以他们为主来实现产业发展目标 1 4 2李斯特的保护幼稚工业学说1 3 一 对古典学派贸易理论提出批评 比较成本学说 不利于德国生产力的发展 批评古典学派自由贸易理论忽视了各国历史和经济上的特点 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期 农工商时期五个阶段 主张国家干预对外贸易 被动的警察 VS 慈父般的有力指导者 风力 人力 森林 1 4 2李斯特的保护幼稚工业学说2 3 二 保护的对象与时间 农业不需要保护 无强有力的竞争者的幼稚工业不需要保护 有强有力的竞争者的幼稚工业需要保护 时间 T 30年三 保护幼稚工业的主要手段 征收高关税禁止输入以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口四 对保护幼稚工业学说的评价 1 4 2李斯特的保护幼稚工业学说3 3 教材 以经济部门作为划分经济发展阶段的基础是错误的 主张保护贸易为过渡时期 对发展中国家有参考价值 德国 美国的实践 世界银行 尽管美国早期采取了保护措施 它仍然取得了令人印象深刻的发展绩效 萨缪尔森 关税保护的历史揭示出了更多的相反事例 一些行业永远处于幼稚时期 尽管这一论点有其实际的重要意义 幼稚行业却无法争取到许多选票 从国会那里得到保护的不是幼稚行业 而是那些多年来一直不肯丢掉尿布的既得利益集团 1 4 3超保护贸易学说1 2 一 对古典学派自由贸易理论的批评自由贸易理论 充分就业 的前提条件不复存在忽略了 国际收支自动调节说 在调节过程中对一国国民收入的影响 国际收支自动调节 顺差支付手段Pd出口逆差支付手段Pd出口凯恩斯 顺差支付手段利率投资就业 收入逆差支付手段利率投资就业 收入 1 4 3超保护贸易学说2 2 二 投资乘数理论投资乘数 指投资增长与国民收入增长之间的倍数关系 Inv D生产资料Inc 生产资料D消费资料Inc消费资料 Y K Inv K 1 1 c 节俭悖论说明 c是一个总量概念 这里的 节俭悖论 不是指存在的 合成谬误 三 对外贸易乘数理论出口增加 出口部门收入增加 对其他部门的需求增加 其他部门的收入和就业增加 Y Inv X M K 第2章国际贸易政策与措施 2 1企业出口促进 鼓励出口措施2 2企业出口障碍之一 关税措施2 3企业出口障碍之二 非关税措施 2 1鼓励出口措施1 5 一 出口信贷 是出口国为支持和扩大本国商品特别是大型设备的出口 加强其国际竞争能力 以给予利息补贴的方式 鼓励本国银行对本国出口商或外国进口商 或其银行 提供利率较低的贷款 卖方信贷图解买方信贷图解 约束性贷款出口信贷的特点有哪些 卖方信贷图解 出口商所在地银行还贷贷款出口商进口商 发放货物 贸易合同 买方信贷图解 出口商 卖方 所在地银行贷款贷款进口商银行贷款进口商出口商现汇付款 贸易合同 出口信贷的特点 贷款去向 联系出口项目贷款金额 合同金额的85 信贷风险 与出口信贷担保相结合信贷利率 低于国际金融市场 利差由出口国政府给予补贴 鼓励出口措施2 5 二 出口信用保险 出口信用保险 exportcreditinsurance 是国家为了推动本国的出口贸易 保障出口企业的收汇安全而制定的一项由国家财政提供保险准备金的非盈利性的政策性保险业务 它旨在鼓励发展出口贸易 并保证出口厂商因出口所受到的损失 能得到绝大部分补偿 使本国出口商在世界市场上与其他国家的出口商处于同等的竞争地位 中国设有 中国出口信用保险公司 鼓励出口措施3 5 三 出口补贴 又称出口津贴 是一国政府为了使出口商品在价格方面具有较强的竞争能力 在出口商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇 直接补贴间接补贴 补贴的分类 补贴与反补贴协议 禁止使用的补贴 形式上或实际上依出口情况而定或用于使国货压倒进口货的补贴 补贴与反补贴协议 2 可申诉的补贴 指允许使用的补贴 但若该补贴对WTO成员产生了不利影响 则可对其采取磋商手段 或动用争议解决程序或对其采取反补贴措施 3 不可申诉的补贴 不可申诉的补贴是合法的 不能受到反补贴制裁 它包括所有非专门补贴 即那些不是主要使某个企业 某个产业或某个产业集团受益的补贴 出口补贴不论有无特定目标 全都属于专门补贴 但对某些专门补贴也是不可申诉的 其中有研究与开发 对落后地区的帮助 帮助工厂适应新的环保规则 以上补贴均有一定限制 鼓励出口措施4 5 四 外汇倾销 外汇倾销是一种采用降低本国货币对外国货币比价的办法 达到扩大本国商品出口的目的 例 USD CHY 1 4 1 8 其他条件不变 考虑进出口公司 M RMB US 商品 RMB X RMB 商品 US RMB 限制条件 五 促进出口的行政组织措施与经济特区措施 本币贬值改善贸易收支的约束条件1 2 薛荣久 货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度其他国家不同时实行同等程度的货币贬值和采取其他报复措施或姜波克 进出口商品的需求弹性和大于1 即Ex Em 1 本币贬值改善贸易收支的约束条件1 2 国内总供给的数量与结构能满足出口和进口替代品增加的需求 存在 闲置资源 能随时用于出口品和进口替代品增加的生产 思考 商品需求弹性与市场份额的关系 鼓励出口措施5 5 商品倾销 是指以低于国内市场价格 甚至低于商品生产成本的价格 在国外抛售商品 打击竞争者以占领市场 可分为偶然性倾销 间歇性或掠夺性倾销 长期性倾销 能称之为 出口鼓励措施 吗 试与出口补贴相比较 GATT中规定的 倾销 指以低于 正常价值 的价格在出口市场上销售产品 出口管制 一些国家 特别是发达资本主义国家 为了得到一定的政治 军事和经济目的 对某些商品 特别是战略物资与先进技术资料 实行限制出口或禁止出口 称为出口管制 长期性倾销 概念 长期以低于国内市场的价格 在国外市场出售商品 条件 市场分割规模经济倾销价格高于边际成本 生产商面对较大的规模经济和学习曲线 成本随着生产的增长而暴跌时 短期内可将价格定得低于当前的成本 无论是平均还是边际成本 国外市场弹性高于国内 商品倾销与出口补贴的比较1 2 相同点 低价出口 不同处如下 行为主体不同 前者为企业 后者为政府 低价出口造成的损失补偿来源不同 前者来源于掠夺性倾销的垄断高价或长期性倾销的国内高价和规模经济 后者来源于政府的补偿 外国政府谈判的对象不同 前者是出口企业 后者是出口国政府 比较 补贴与反补贴协议 VS 反倾销协议 商品倾销与出口补贴的比较2 2 4 后果不同 前者征收反倾销税 后者征收反补贴税 就我国而言 美国和欧盟仅征收反倾销税 5 风险不同 前者的降价损失可能因为垄断高价落空或国外需求弹性小得不到补偿 6 从进口国的角度看 掠夺性倾销的动机是恶意的垄断高价 而出口补贴仅仅是为了占领市场 2 2企业出口障碍之一 关税措施 2 2 1关税的作用调节进出口商品结构增加财政收入 财政关税保护国内产业与市场 保护关税 2 2 2关税的种类 2 2 3关税的经济效应分析价格效应分析贸易条件效应分析进口国的福利分析 保护关税1 4 名义保护率 Nominal 即关税税率表中的税率有效保护率 E 由整个关税制度引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下增值部分的百分比 E W V V 其中E为有效保护率 W为国内加工增值额 V为国外加工增值额 即自由贸易或无关税 计算简化 令 W 1 T Q 1 t U V Q U 其中Q为最终产品的无关税价格 T为最终产品的关税率 U为进口投入品的无关税价格 t为进口投入品关税率 则有 海关税则 是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类的一览表 包括两个部分 海关课征关税的规章条例及说明 关税税率表 关税税率表包括 税则号列 简称税号 货物分类目录以及 税率 return 有效保护率 公式 E W V V T P t 1 P 其中 P 原材料在最终产品中所占的比重 价格比 P U Q 即原材料投入系数 见例 保护关税2 4 例题 在自由贸易条件下 1公斤棉纱的到岸价格以外币折成RMB为20元 其投入原棉价格为15元 如果我国进口原棉在国内加工棉纱 投入产出比率不变 在以下关税率下 计算对棉纱的有效保护率 假定征收关税后投入产出比率不受影响 1 棉纱10 原棉20 2 棉纱10 原棉10 3 棉纱10 原棉0 1 E T P t 1 P 10 0 75 20 1 0 75 20 return 保护关税3 4 当T t时 E N 当T 仅作以下说明 发达国家一般实施阶梯性关税结构 E N 发展中国家若同上 则会加大进口机器设备的成本 从而削弱所产产品的价格竞争力 保护关税4 4 附 阶梯性关税结构 关税升级 是指这样一种关税税率结构 即对工业原料 农产品等的税率较低或免税 但随着加工次数 加工深度的提高 关税率也逐渐提高 如 棉布服装15 棉布10 棉纱5 原棉1 2 2 2关税的种类 按征收的对象或商品流向分类 过境税 出口税与进口税 进口税 最惠国税 正常关税 关于中美市场重要性 普通税关税壁垒 高额进口税 禁止关税 T 100 按照差别待遇和特定的实施情况分类 特惠税 普惠税 进口附加税按征税的一般方法或征税的标准分类 从量税 从价税 混合税 选择税 差价税 2005年中美市场重要性比较 X总额M总额相互出口 进口美国904317327X487M1629中国76206601X1629M487相互出 进口占各自出 进口比例 美国5 39X9 40M中国21 38X7 38M说明 数字单位为亿美元 中美市场重要性比较 货物出口 中美市场重要性比较 货物进口 普惠税 普遍优惠制 GSP 简称普惠制 是发达国家单方面给予发展中国家出口制成品和半制成品的一种关税优惠待遇 1968UNCTAD 普惠制的主要原则 普遍的 非歧视的 非互惠的普惠税 GSP下的税即为普惠税普惠制方案 32个给惠国 18个给惠方案 2004年5月1日欧盟东扩后 新增的10国中有4个是给惠国 进口附加税 概念 在国际贸易中 有些国家对进口商品除了征收正常的进口关税外 还往往会根据某种需要再征收额外的关税 临时性措施目的 调节贸易收支 对某些商品的进口作特别的限制 在国家与地区间实行贸易歧视与贸易报复等 征收方式 分类 主要 另外还惩罚性关税和报复关税 反补贴税 抵消税 补偿税反倾销税 对于实行商品倾销的进口货物所征收的一种进口附加税 反倾销税1 2 反倾销税的征收 以倾销差额征收 不得同时征收反补贴税采取反倾销措施的条件 1 倾销存在 2 实质损害 3 二者有因果关系 倾销 出口价格 正常价格 倾销幅度的微量 2 忽略不计的数量 3 VS 7 损害 1 实质性损害 2 威胁 3 阻碍 反倾销税2 2 反倾销裁定的关键 正常价格 市场经济国家 非市场经济国家 中国 第三替代国标准补救措施 反倾销税和价格承诺经济学家的观点 倾销没问题 有问题的是反倾销 反倾销的依据 GATT WTO准许 抵制掠夺性倾销反倾销的目的 国内产业的存在 中国的 非市场经济 问题1 3 加入WTO后15年内其他成员可以维持对中国采取 非市场经济 标准 加入WTO后的这15年内 因 非市场经济 问题在反倾销方面 WTO的争端解决机制没有太大帮助 原因是它在反倾销上的无能 美国产业在乌拉圭回合设定了目标 即限制专家小组推翻进口国裁决的能力 限制表现 中国的 非市场经济 问题2 3 反倾销协议 第17条第6款要求专家小组在协议能以一种以上的方式进行解释的情况下 必须接受反倾销调查机构依据任何一种准许的解释所做出的决定 专家小组不能使用调查机构未掌握的或未使用的新信息来推翻反倾销裁决 许多情况下 专家小组只限于确定反倾销裁决是否违反了协议的程序性要求 提供服务的是秘书处而非法律处 中国的 非市场经济 问题3 3 2006年3月16日利比里亚政府承认中国完全市场经济地位 至此 利比里亚成为承认中国完全市场经济地位的第 个国家 2006年3月21日赞比亚承认 第53个 2004年4月 新西兰政府率先承认中国的市场经济地位 2 2 3关税的经济效应分析 关税的局部均衡分析 关税对进口商品市场的影响小国 price taker 征收关税的影响大国 price maker 征收关税的影响关税的总体 或一般 均衡分析 略 对进口部门 出口部门的影响小国征收关税的影响大国征收关税的影响 进口小国 和 进口大国 进口小国 指该国某种商品的进口额 量 占这种商品的国际市场的比重很小 其进口量的变化对国际市场价格没有影响 是国际市场价格的接受者 其面对的国际市场供给曲线是一条水平线 进口大国 指该国某种商品的进口额 量 占这种商品的国际市场的比重很大 其进口量的变化对国际市场价格有很大影响 是国际市场价格的影响者 其面对的国际市场供给曲线是一条向上倾斜的直线 价格 千元 国内供给 价格 千元 本国进口需求 关税后进口需求 总需求 数量 O 数量 O S1 S2 C2 C1 60 70 110 120 60 40 M1 60 M1 M2 M2 b a c d 1 5 1 关税t 0 5 a 本国市场 b 本国进口市场 外国出口供给 b d 关税对进口 小国 的影响 M2 40 f h 关税对小国的价格和贸易条件效应 价格效应关税前世界市场价格与国内价格相等 征收关税后世界市场价格不变 国内价格提高 提高幅度等于关税 贸易条件效应由于世界P不变 且未考虑进口小国的出口 其价格视作不变 则根据贸易条件公式 TOT PX PM可知进口小国征收关税后的贸易条件不变 关税对进口小国的净福利效应 其中 消费者剩余损失 a b c d 生产者剩余增加 a 政府关税收入 c 关税造成的国民福利净损失 b d 价格 千元 国内供给 价格 千元 出口供给 进口需求 关税后进口需求 总需求 数量 O 数量 O S1 S2 C2 C1 60 65 115 120 60 50 M1 M1 M2 M2 b a c d e e g A B C b d 1 3 1 0 0 8 关税t 0 5 a 本国市场 b 本国进口市场 关税对进口 大国 的影响 f f h P3 P2 P1 0 SX B E A DX A B A 0 0 X X X 出口 进口 B E A P3 D S SX DX E A图 B图 C图 A国的X商品市场 X商品的国际贸易 B国的X商品市场 X商品贸易及其国际市场价格的决定 P 千元 P 千元 P 千元 关税对进口大国的价格和贸易条件效应 价格效应关税前世界市场价格与国内价格相等 征收关税后世界市场价格降低 国内价格提高 贸易条件效应由于世界P降低 且未考虑进口大国的出口 其价格视作不变 则根据贸易条件公式 TOT PX PM可知进口大国的贸易条件改善 关税对进口大国的净福利效应 其中 消费者剩余损失 a b c d 生产者剩余增加 a 政府关税收入 c e 关税造成的国民净福利效应e b d 补充说明 b 图中 出口商的利益损失为 e f 本国净影响为e b d 所以世界整体福利净损失为 e f e b d b d f 即三角形ABC 最佳关税 指国家应用市场支配力量 根据进口品的供给状况获得最有利的贸易条件 从而使社会经济福利最大化时的进口关税 计算公式为t 1 Sm式中t 本国的最佳关税