第十章 非关税壁垒措施.ppt

第十章非关税壁垒 第一节非关税壁垒概述 一 非关税壁垒的产生和发展 非关税壁垒是资本主义市场矛盾尖锐化的产物 在资本主义发展初期出现 到1929 1933年世界性经济危机时期 广泛采取了各种各样的非关税措施以阻止国外商品的流入 把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段开始于20世纪70年代 主要表现是 一 名目日益繁多 二 适用的商品范围日益扩大 三 受限制和损害的国家日益增多 四 歧视性日益加深 联合国贸易与发展会议对非关税壁垒的分类 分为三类 二 非关税壁垒的作用 一 替代关税降低的一种保护手段 二 实施贸易歧视的重要手段 三 保护和发展国内特定产业 四 保护国民身体健康及保护生态环境 五 保护国际收支平衡 六 作为涉外谈判的一种手段 三 非关税壁垒的特点 一 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 二 非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的 三 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 第十章非关税壁垒 第二节直接非关税壁垒 一 进口配额制 进口配额制 ImportQuotasSystem 又称进口限额制 指一国政府在一定时期 半年或一年 内 对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制 在规定的期限内 配额以内的货物可以进口 超过配额不准进口 或者征收更高的关税或罚款后才能进口 一 绝对配额 绝对配额 AbsoluteQuotas 是指在一定时期内 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数 达到这个额数后 便不准进口 1 全球配额 GlobalQuotas 是指一国在实施进口配额时 在一定时期内 事先规定出一个全球性的总配额 此配额适用于来自任何国家或地区的商品 并且不限定进口国家的来源 政府主管部门根据进口商提出申请的先后顺序或过去某一时期的实际进口额 批给一定额度 直到总配额批完为止 超过总配额后 不管商品属于哪个国家一律不准进口 这种方式在配额的分配和利用上难以贯彻国别政策 2 国别配额 CountryQuotas 是指一国在实施进口配额制时 在总配额内按国别或地区分配给固定配额 超过固定配额便不准进口 根据分配的方法 国别配额又可以分为自主配额和协议配额 自主配额 AutonomousQuotas 又称单边配额 是指在一定时期以内 由进口国家完全自主地 单方面强制规定从某个国家或地区进口某种商品的配额 而不需征得出口国的同意 协议配额 AgreementQuotas 又称双边配额 是由进口国和出口国政府或民间团体之间 通过谈判协商所确定的配额 目前 大多数配额都是双边配额 因为这种形式有助于贸易双方的谅解与配合 较容易执行 二 关税配额 关税配额 TariffQuotas 是指在一定时期内 对商品进口的绝对数额不加限制 但对配额以内的进口商品 给予低税 减税或免税待遇 对超过配额的进口商品 则征收较高的关税或征收附加税或罚款 绝对配额与关税配额的区别是对于超过配额额度商品进口的处理方法不同 绝对配额在配额用完后 则不允许进口 关税配额的配额用完后 仍可以进口 只是要征收较高的关税 附加税或罚款 中国的关税配额 根据中国加入WTO的协议 中国可以对小麦 大米 玉米 棉花 部分植物油 食糖和羊毛进口实行关税配额 使用的关税配额个数为10个 从2006年起取消植物油的配额 只使用关税措施 在关税配额制度下 配额内关税率为1 10 配额外关税率为10 65 当前 配额的增长已经到顶 配额的分配和再分配由国家发展与改革委员会和商务部负责 发改委负责管理粮食和棉花的关税配额 商务部负责管理植物油和食糖的关税配额 实际上 除了棉花的进口受配额的限制外 大部分商品的进口都没有超过配额规定的数量 粮食进口受配额限制的情况也很低 2003年后 棉花的配额水平增加了 2003 2004年 棉花进口超过配额的部分征收的关税税率也是按照配额内关税税率征收的 2005年对关税配额外报关进口的棉花按 有数量限制的暂定关税生产率 征收进口关税 关税配额外暂定优惠关税税率进口棉花配额数量为70万吨 关税配额外优惠关税税率以滑准税方式征收 税率滑动范围为5 40 二 自动 出口配额制 自动 出口配额制 Voluntary ExportQuotas 又称自动限制出口 是出口国家或地区在进口国的要求或压力下 单方面或双方协商规定某一时期内 一般为3 5年 某些商品对该国的出口限制 在规定的期限内 限额以内的出口国自行控制出口 超过配额即禁止出口 一 非协定的 自动 出口配额指出口国不受贸易协定的约束 只是在进口国的压力下 自动 单方面规定对有关国家的出口限额 二 协定的 自动 出口配额它是指进出口双方通过谈判签订 自限协定 Self restrictionAgreement 或 有秩序销售协定 OrderlyMarketingAgreement 规定一定时期内某些商品的出口限额 出口国据此限额发放出口许可证或实行出口配额签证制 ExportVisa 自愿限制商品出口 进口国则根据海关统计进行监督检查 三 进口许可证制 进口许可证制 ImportLicenseSystem 是一国政府为了加强对进出口的管理 规定某些商品的进口必须领取许可证 进口许可证是政府有关部门颁发的批准某种商品进口的证书 进口许可证必须注明有效期与进口商品名称 来源 数量及金额等 一 进口许可证的分类 1 从进口许可证与进口配额的关系上 1 有定额的进口许可证 即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额 然后在配额的限度内 根据进口商的申请对于每一笔进口货物发给进口商一定数量或金额的进口许可证 2 无定额的进口许可证 即进口许可证不与进口配额相结合 2 从进口商品有无限制上 1 公开一般进口许可证 OpenGeneralLicence 又称公开进口许可证或一般许可证和自动进口许可证 它对进口国别或地区没有限制 凡列明属于公开一般许可证的商品 进口商只要填写公开一般许可证后 即可获准进口 2 特种进口许可证 SpecificLicence 又称非自动进口许可证 即进口商必须向政府有关当局提出申请 经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口 二 乌拉圭回合 谈判关于进口许可证的规定 为了简化各缔约方实施进口许可证的手续 关税与贸易总协定在 东京回合 多边贸易谈判中 制定了 进口许可证手续协议 AgreementonImportLi censingProcedures 乌拉圭回合 又达成了一个新的协议 这项协议除序言共有8个条款 序言指出本协议的目的是简化国际贸易中进口许可证使用的管理程序和习惯做法 使之具有透明度并确保公平合理地应用和实施这些手续和做法 中华人民共和国商务部中华人民共和国海关总署公告 节选 2007年第101号 根据 中华人民共和国对外贸易法 和 中华人民共和国货物进出口管理条例 现发布 2008年出口许可证管理货物目录 并就有关问题公告如下 一 2008年实行出口许可证管理的47种货物 471个8位HS编码 分别实行出口配额许可证 出口配额招标和出口许可证管理 一 实行出口配额许可证管理的货物是 玉米 大米 小麦 玉米粉 大米粉 小麦粉 棉花 锯材 活牛 对港澳 活猪 对港澳 活鸡 对港澳 蚕丝类 煤炭 焦炭 原油 成品油 稀土 锑及锑制品 钨及钨制品 锌矿砂 锡及锡制品 白银 铟及铟制品 钼 二 实行出口配额招标的货物是 蔺草及蔺草制品 碳化硅 氟石块 粉 滑石块 粉 轻 重 烧镁 矾土 甘草及甘草制品 三 实行出口许可证管理的货物是 活牛 对港澳以外市场 活猪 对港澳以外市场 活鸡 对港澳以外市场 冰鲜牛肉 冻牛肉 冰鲜猪肉 冻猪肉 冰鲜鸡肉 冻鸡肉 消耗臭氧层物质 石蜡 锌及锌基合金 部分金属及制品 铂金 以加工贸易方式出口 汽车 包括成套散件 及其底盘 摩托车 含全地形车 及其发动机和车架 天然砂 含标准砂 钼制品 柠檬酸 二 除对港澳出口的活牛 活猪 活鸡实行全球许可证下的国别 地区 配额许可证管理 其他出口许可证管理货物目录所列出口货物均实行全球出口许可证管理 除对港 澳 台出口天然砂实行出口许可证管理外 其他地区禁止出口 对标准砂实行全球出口许可证管理 三 对玉米 大米 煤炭 原油 成品油 棉花 锑及锑制品 钨及钨制品 白银实行国营贸易管理 四 实行出口配额招标的货物 无论何种贸易方式 各授权发证机构均凭商务部下发的中标企业名单及其中标数量和招标办公室出具的 申领配额招标货物出口许可证证明书 签发出口许可证 第十章非关税壁垒 第三节间接非关税壁垒 一 进口最低限价制 最低限价制 MinimumPrice 就是一国政府规定某种进口商品的最低价格 凡进口商品价格低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的 如 欧洲经济共同体1978年起对钢材规定了最低限价 这一价格是根据日本生产钢铁的最高生产水平来制定的 凡低于该价格的 就要征收差额部分的附加税 当限制进口已不足以解决国内市场所受的进口商品的冲击时 有的国家就直接颁布法令禁止进口 二 进口押金制 进口押金制 AdvancedDeposit 又称进口存款制 是指政府为了控制某些商品的进口 或为了在一段时期内控制进口商品的数量 规定进口商在进口商品以前 必须预先按进口金额的一定比率 在规定的时间内到指定的银行无息存放一笔现金的制度 进口押金制的实行 增加了进口商的资金负担 影响了资金周转 也使进口商损失了资金存款的利息 造成进口成本过高 从而起到限制进口的作用 但从出口国来说 可以通过为进口商提供商业和银行低息信贷来削弱进口押金制的作用 三 外汇管制 外汇管制 ForeignExchangeControl 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制 以平衡国际收支和维持本国货币汇率的一种制度 外汇管制的方式可分为以下三种 1 数量型外汇管制 即国家外汇管理机构对外汇买卖的数量进行直接限制和分配 主要目的在于集中外汇收入 控制外汇支出 2 成本型外汇管制 即国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制 SystemofMultipleExchangeRates 利用外汇买卖成本的差异 间接影响不同商品的进出口 3 混合型外汇管制 即同时采用数量型和成本型外汇管制 对外汇实行更为严格的控制 背景 20C80s初期 美国财政赤字剧增 对外贸易逆差大幅增长 美国希望通过美元贬值来增加产品的出口竞争力 以改善美国国际收支不平衡状况 1985年9月22日 美国 日本 联邦德国 法国以及英国的财政部长和中央银行行长在纽约广场饭店举行会议 达成五国政府联合干预外汇市场 诱导美元对主要货币的汇率有秩序地贬值 以解决美国巨额贸易赤字问题的协议 因协议在广场饭店签署 故该协议又被称为 广场协议 广场协议 签订后 上述五国开始联合干预外汇市场 在国际外汇市场大量抛售美元 继而形成市场投资者的抛售狂潮 导致美元持续大幅度贬值 1985年9月 美元兑日元在1美元兑250日元上下波动 协议签订后不到3个月的时间里 美元迅速下跌到1美元兑200日元左右 跌幅20 但美表示当时的美元汇率水平仍然偏高 还有下跌空间 美元对日元继续大幅度下跌 最低曾跌到1美元兑120日元 在不到三年的时间里 美元对日元贬值了50 也就是说 日元对美元升值了一倍 广场协议 四 歧视性政府采购政策 歧视性政府采购政策 DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy 是指国家制定法令 规定政府机构在采购时必须优先购买本国商品 从而导致对国外商品构成歧视的做法 如 英国曾规定政府机构使用的通讯设备和电子计算机必须是英国商品 如 日本也规定 政府机构需用的办公设备 汽车 计算机 电缆 导线 机床等不得采购外国商品 五 歧视性的国内税 国内税 InternalTaxes 是一国国内在商品生产 销售 使用或消费等各环节中所征收的税收 歧视性的国内税是指一些国家在进口商品进入关境后的运输 销售 购买和使用等环节 对其所征高于国内同类商品的各种税收来限制商品进口 对进口商品征收较高的国内税是一种不平等的非国民待遇 韩国酒税案 根据韩国酒税法 韩国对国内烧酒征收35 的税 而其他进口蒸馏酒 威士忌 伏特加 朗姆酒 的税率是100 欧共体和美国认为韩国违背GATT1947的第3条第2款 即国内税的国民待遇条款 本案的关键是确定威士忌 伏特加等蒸馏酒和韩国的传统烧酒是否适相同产品 因为根据GATT1947的第3条第2款 只有在对相同产品征税高于国内产品的情况下才可以援引此款 如果不是相同产品 征收不同的税理所当然 在准备中 韩国律师特意向日本咨询 日本曾有过类似的案件 什么样的人适合作为该案的专家 日本给出了一个非常具有实践意义的建议 日本说 既然此案涉及的是酒类 专家 本身应该是饮酒者 那么它就可以品尝出威士忌和烧酒的区别 另外 韩国认为 为了证明烧酒和威士忌等不是相同产品 可以从价格差价上入手 威士忌比烧酒要贵12倍 按照反垄断法的一般规则 存在如此巨大价格差距的两种产品是不构成竞争性和替代性的 进而不是相同产品 韩国认为如果专家组中有一个具有反垄断法背景的律师 那将有助于从相同产品的认定上为此案打开缺口 韩国也从各个方面积极准备应诉材料 例如 在一本当时欧共体出版的 向韩国出口食品导读 中发现了最为有力的证据 这本书中讲述了烧酒和威士忌等酒是不同的 此外 韩国注重了每个细节 例如 在听证会上 韩国为了克服语言障碍 认真准备了书面材料 所有问题的回答均按书面材料进行 裁决 很遗憾 这个案子最终结果是韩国败诉 但韩国在此案中积累了大量实战经验 为本国以后处理国际贸易纠纷提供了帮助 六 不合理的海关程序 海关程序 customsprocedures 是指进口货物通过海关的程序 一般包括申报 征税 查验及放行四个环节 不合理的海关程序可以体现在几个方面 1 海关对申报表格和单证作出严格要求 2 通过商品归类提高税率 3 通过海关估价制度限制进口 4 从进口商品查验上限制进口 案例 日本录象机在20世纪80年代初曾大举进入法国市场 1981年头10个月 进入法国的录象机每月清关6 4万台 为了阻止录象机进口 1982年10月法国政府下令 所有进口录象机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续 普瓦提埃距离法国北部港口有几百英里 是一个偏僻的内陆小镇 原来海关人员只有4个 后来增加到8个 日本录象机到达法国北部海港后 需用卡车运到普瓦提埃 在那里办理繁杂的海关手续 所有文件应为法文 每一个集装箱都需要开箱检查 每台录象机的原产地和序号要经过校对 这种繁杂的海关程序极为有效 使每月清关的进口录象机减少到不足1万台 之后 日本被迫实行对法国录象机出口的 自愿 出口限制 七 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒 TechnicalBarrierstoTrade TBT 是指进口国为了限制进口 借维护生产 消费者安全和人民健康等理由 通过颁布法律 法令和条例 对进口商品建立各种严格 繁杂 苛刻而且多变的技术标准 技术法规和认证制度等方式 对外国进口商品实施技术 卫生检疫 商品包装和标签等标准 从而提高商品技术要求 增加进口难度 最终达到限制外国商品进入 保护国内市场的目的 技术性贸易壁垒是目前各国使用得最为广泛的一种非关税壁垒措施 目前世界各国使用的TBT主要有 1 技术标准方面的技术性贸易壁垒 2 商品包装和标签方面的技术性贸易壁垒 3 卫生检疫方面的技术性贸易壁垒 例如 日本对中国大米的农药残留量 从原来的65项检测指标增加到104项 欧盟对中国茶叶的检测指标从原来的72项增加到现在的134项 此外 从涉及领域看 TBT从生产领域开始 逐渐扩张至贸易领域 从有形商品扩张到金融 信息等服务以及投资 知识产权的各个领域 技术性贸易壁垒的发展趋势探析 从国际贸易壁垒的发展趋势看 以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒将长期存在并不断发展 将逐渐取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体 1 技术性贸易壁垒日益成为各国争相采用的维护本国利益的手段随着关税壁垒对贸易的影响逐步减弱 技术性贸易壁垒已逐渐成为各国争相采用的维护本国利益的手段 据WTO统计从1995年至2007年5月31日 各成员通报影响贸易的新规则总量23897件 其中技术性贸易措施16974件 占总量的71 例如最近经过修改完成并于2007年6月1日实施的REACH法令是欧盟所设置的一个涉及化学品生产 贸易 使用安全的综合性法规 将对中国乃至世界化工行业及其相关下游企业 如石化 轻工 机电 纺织等 产生深远影响 2 以环保为特征的技术性贸易壁垒数量大大增加 保护手段越来越隐秘随着国际环境公约的频繁出台 全球环境的日益恶化以及消费者环保意识的不断增强 各国制定的有关环保的技术标准数量大大增加 其规定也越发严格 WTO有关协议中的环境条款在促进贸易与环境协调发展的同时 也为成员国设置与环保有关的技术性贸易壁垒提供了法律依据 这使贸易保护主义具有更大的隐秘性 如WEEE和RoHS两项环保指令 就将10大类102种产品纳入有害物质的限制管理和报废回收管理 对我国三分之二的机电出口产品造成重大影响 3 技术性贸易壁垒的波及 仿效和扩散效应越来越明显 技术性贸易壁垒具有明显的扩散效应 往往产生连锁反应 由一个产品涉及到相关的所有产品 另外 一国实行的技术性贸易壁垒还会引起其他国家的模仿 从一国扩展到多国甚至全球 例如2002年初 欧盟做出了暂停进口包括蜂蜜在内的我国动物源产品的决议 其后 以欧盟实施禁令为由 沙特宣布禁止进口中国蜂蜜 2月20日 加拿大开始对中国蜂蜜加强抗生素检验 并要求对进口蜂蜜中苯酚和19种磺胺进行检测 5月 美国FDA宣布中国蜂蜜氯霉素残留检测限为0 3ppb 并有可能提高到0 1ppb 4 技术性贸易壁垒将成为国际贸易争端的主要原因之一首先是由于技术性贸易壁垒不断苛刻 反复变化 千差万别 而它又具有名义上的合理性和保护方式上的隐蔽性的特点 这就必然导致对其是否合法判断上的困难 不同国家从不同的角度有不同的评定标准 而且国与国之间较难相互协调 易引起争议 并且争议的时间较长 其次是由于贸易与环境关系短期内还无法协调 而发达国家与发展中国家对环境问题的责任存在争议 最终引发争端 今后 TBT将成为贸易争端的重要领域 5 技术贸易壁垒的正面影响也逐渐突显技术性贸易壁垒给企业带来负面影响的同时也带来了正面的影响 它使出口企业改进技术 调整产业结构 调整环境法规 树立环保意识 引导绿色消费 提高企业的社会责任意识 获得长期利益 八 环境贸易壁垒 环境贸易壁垒 EnvironmentalTradeBarriers ETBs 也称绿色贸易壁垒 是指一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施 使得外国商品无法进口或进口时受到限制 从而达到保护本国市场的目的 当前发达国家的绿色贸易壁垒措施 主要有以下几种形式 1 环境许可证制度 即绿色认证制度 要求在取得许可证的基础上才能进口或出口 2 绿色环境标志 3 禁止进口与环境贸易制裁 4 绿色补贴制度 5 绿色包装制度 贸易与环境问题正日益得到国际社会 各国政府及人民的关注 成为国际政治 经济领域的焦点问题之一 因此 西方发达国家利用绿色浪潮席卷全球与世界绿色经济兴起的趋势 打着以保护自然资源 保护环境和人类健康的旗帜 制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准 对来自别国或地区的产品及其服务设置屏障 如北欧四国的 白天鹅制度 欧盟的 EU制度 日本的 生态标志制度 等 九 社会责任标准 如美国经济优先准入权认证机构理事会制定的社会责任认证标准 SA8000标准规定了企业必须承担的对社会和利益相关者的责任 对工作环境 员工健康与安全 员工培训 薪酬 工会权利等具体问题指定了最低要求 其主要包括八个方面 一是童工问题 二是强制雇佣问题 三是健康安全问题 四是自由联合和集体谈判权 五是差别待遇问题 六是惩罚措施问题 七是工作时间问题 八是报酬问题 财富源于责任 中国企业社会责任标准原则 发布 为了使企业对企业社会责任有一个参考框架 尽快与国际企业社会责任理念 规则及标准接轨 在 第三届中国企业社会责任高峰论坛 发布了 中国企业社会责任标准原则 席建国指出 考虑到中国行业 企业的实际情况千差万别 提供统一普遍适用的中国企业社会责任标准是不切实际的 但又要遵循共通的原则 以利于在一个原则框架内为行业和企业制定既可向社会承诺又能够付诸实践的责任标准 中国企业应当在发扬优秀传统商业文化的同时 学习和借鉴国际上先进的企业社会责任理念 经验和成果 积极履行和实践企业社会责任的价值标准和行为准则 目前 在中国自愿承担并公开承诺社会责任的企业不断涌现 责任财富的观念正在改变并将最终取代唯利是图的商业观念 从深入落实科学发展观 建设和谐社会的高度看 从国际社会企业社会责任对中国企业的约束看 从目前中国社会结构失衡状况 环境生态危机频频发生 市场秩序严重缺失诚信以及中国企业软竞争力的国际比较和商业社会亟需建设新的财富文明看 中国企业社会责任还刚刚破冰启航 仍然任重道远 第十章非关税壁垒 第四节非关税壁垒的经济效应 一 非关税壁垒对进出口国的影响 一 对出口国的影响由于进口国加强非关税壁垒措施 特别是实行直接的进口数量限制 规定了进口数量 将使出口国的商品出口数量和价格受到严重影响 造成出口商品增长率下降或出口数量的减少和出口价格的下跌 首先 由于各输出国的经济结构和出口商品结构不同 其出口商品受非关税壁垒措施影响的程度也不同 其次 出口商品的供给弹性不同 价格受进口国非关税壁垒措施的影响也不同 一些国家利用非关税壁垒措施对各出口国实行差别待遇 则不同国家所受影响不同 二 对进口国的影响 非关税壁垒措施与关税壁垒措施有所不同 在征收关税的情况下 进口数量会随着国内外价格的涨落而变化 但是如果进口国采取直接的进口数量限制 情况就不同了 实行进口数量限制 固定了进口数量 超过绝对进口配额的商品不准进口 当国外该种商品价格下降时 也不能增加该商品的进口数量 在限制进口引起进口国内价格上涨时 也不能增加进口 难以缓解价格上涨 这样 两国同种商品的价格差距会扩大 进口数量限制对价格的影响在不同情况下会不同 1 外国商品的供给受进口限制的数量越大 进口国的国内市场价格上涨的幅度越大 2 进口国国内需求价格弹性越大 国内市场价格上涨幅度越小 3 进口国国内供给弹性越大 其国内市场价格上涨的幅度越小 进口数量限制导致价格上涨 对进口国同类商品的生产起了保护和促进作用 但由于国内价格的上涨 进口国消费者会受到利益损失 e Qe Pw Q1 Q2 Pq Q3 Q4 E A B a b c d 10 1贸易小国绝对配额的经济效应 二 进口配额的经济效应分析 如果实行进口配额的是一个贸易小国 则该国因实行配额而减少进口不会影响世界市场价格 如图所示 S D分别为该国某商品的国内供给曲线和需求曲线 如果该国完全封闭市场 则国内市场的供给曲线和需求曲线在E点达到均衡 此时该国以Pe的价格生产和消费Qe的该商品 如果实行完全的自由贸易 则该国面临的供给曲线不再是S 而是Sw 即整个世界市场的供给 它是一条具有无穷弹性的水平线 与该国的需求曲线决定均衡点F 这时国内市场价格等同于国际市场价格Pw 在此价格下 国内供给量为OQ1 国内需求量为OQ2 Q1Q2依靠进口 现假定进口国对该商品实行绝对配额 最高限额为Q3Q4 因为该国为小国 所以实行配额而减少进口量不会引起国际市场价格下降 而且它是对进口数量的直接限制 不管需求如何变化 进口量都不会超过配额Q3Q4 因而只会引起本国价格上涨 即国内市场价格上涨到Pq 国内消费量减少了Q2Q4 消费者剩余减少面积是 a b c d 这是配额的消费效应 本国生产者的供给量增加了Q1Q3 国内需求量为OQ4 消费者剩余中的面积a转化为生产者剩余 这是配额的生产效应 相应的 进口量减少了 Q1Q3 Q2Q4 这是配额的国际收支效应 得到配额的进口者可以Pw的价格进口 而以Pq的价格在国内市场销售 因而可以获得面积c PwPq Q3Q4 的利润 即消费者剩余中的c部分转移给进口商 这是配额利润效应 两个三角形面积 b d 是实行配额的代价 是社会的净损失 由以上分析可以看出 如果配额引起商品价格上涨的幅度等于征收进口关税 即等效关税 则两者的经济效应在数量上是一致的 四 配额与关税的比较分析 一 二者的作用机制不同当一国需求和供给发生变化时 在进口配额的情况下发生的是价格的调整 而在进口关税的情况下发生的是进口数量的调整 因而进口配额完全排除了市场机制的作用 e Qe Pw Q1 Q2 Pq Q3 Q4 D E A B A B E Pq Q5 Q6 Q7 图10 2进口配额与等额关税的比较分析 二 两者的保护作用不同关税的保护作用是不确定的 而进口配额 尤其是绝对配额的保护作用较明确 三 两者的管理方法不同关税的管理基本上是自动的 而进口配额则要牵扯到分配问题 进口配额的分配方法 1 进口国政府公开拍卖配额 2 进口国按固定参数分配配额 3 进口国按一定的程序分配配额 4 配额由出口国掌握 从以上的分析可以看出 实行进口关税事实上无法彻底限制竞争 国内生产厂商无法形成完全垄断 价格无法抬得过高 实行进口配额因数量明确而对国际贸易限制清楚 限制更强 国内厂商更愿意采用 以自由贸易的限制 危害更大 WTO非常反对这种做法 但目前发展中国家大都愿意实行这种明确 简单的做法 复习思考题 一 解释概念非关税壁垒进口许可证制 自动 出口配额制国别配额绿色壁垒技术壁垒进口押金制二 简答题1 简述非关税壁垒的作用 2 简述非关税壁垒的特点 3 简述绝对进口配额与关税配额 自动 出口配额的主要区别 4 非关税壁垒有哪些手段 5 简述非关税壁垒对进出口国家的影响 三 案例分析 后配额时代 我国纺织贸易的发展 2005年1月1日 实施了40年之久的全球纺织品贸易配额制被正式废止 世界迎来了纺织品贸易的 后配额