多哈谈判受阻成因分析.pdf

天津财经大学 硕士学位论文 多哈谈判受阻成因分析 姓名 代瑛 申请学位级别 硕士 专业 国际贸易学 指导教师 李宏 20090501 内容摘要 2 0 0 1 年1 1 月1 4 日 在卡塔尔首都多哈举行的世贸组织第四次部长级会议启动了新一轮 多边贸易谈判 在美国遭受了最严重的恐怖袭击 9 1 1 事件之后 在全球主要发达国家 的经济发展缓慢甚至下滑之时 在发展中国家致力于进一步发展国际贸易的情况下 启动 新一轮多边贸易谈判无疑给处在风雨中的世界经济带来了前进的动力 多哈回合谈判涉及了1 9 个议题 农业贸易以及非农产品市场准入谈判是重中之重 二 者的进展关系到其他各领域谈判的进行 然而 二者也是敏感度最高 各国分歧最大的问 题 本文在对多哈回合谈判历程进行回顾的基础上 从各国发展的现状出发 阐述了谈判 关键参与方在多哈回合谈判各个议题上的分歧 就谈判僵持不下的焦点问题 本文进行了 细致深入的分析并力图找出导致 多哈回合 举步不前 最终破裂的真实原因 以期为今 后 多哈回合 的顺利重启乃至国际贸易体系的顺利发展提供可行性依据 最后 建立在 历史经验以及对各国利益分析的基础上 本文对多哈谈判的前景进行了展望 关键词 多哈回合农产品非农产品市场准入 A b s t r a c t I nN o v e m b e r1 4 t ho f2 0 0 1 an e wr o u n dm u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o nw a ss t a r t e d w h e n t h e4 t h m i n i s t e r i a lc o n f e r e n c ew a sh e l di nD o h a t h ec a p i t a lo fQ a t a r A f t e rt h em o s ts e r i o u s t e r r o r i s ta t t a c k 9 1 1 i nU n i t e dS t a t e s i nt h et i m eo ft h es l o w n e s so re v e nd r o po ne c o n o m y a m o n gt h ew o r l d Sm a j o rd e v e l o p e dc o u n t r i e s a tt h ec a s e o ft h ew i l l i n g n e s st o p r o m o t e i n t e r n a t i o n a lt r a d ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s an e wr o u n dm u l t i l a t e r a lt r a d en e g o t i a t i o ni ss u r et o g i v ep o w e rt ot h ew o r l de c o n o m y T h e n e g o t i a t i o n i n c l u d e s1 9 s u b j e c t s A m o n g t h e s e i s s u e s A g r i c u l t u r e a n d N o n A g r i c u l t u r a lP r o d u c t sM a r k e tA c c e s s N A M A h a v er e m a i n e dt h em o s ts e n s i t i v ea r e a s w h e r e b yp r o g r e s so nt h e s ei s s u e sc o u l dc o n t r i b u t et oP r o g r e s sa c r o s st h eb o a r d T h e ya r ea l s oo f t h eg r e a t e s td i v e r g e n c e sa m o n gW T Om e m b e r s O nr e v i e w i n go ft h eD o h aR o u n dn e g o t i a t i o n a n dt h eb a s i so fe a c hc o u n t r y Sp r e s e n ts i t u a t i o n t h i sp a p e rw i l la n a l y z ea n de l a b o r a t et h e d i f f e r e n c e so fk e yp a r t i e so ne a c hs u b j e c t A l s o t h i sp a p e rp a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h ek e yi s s u e s t r y i n gt of i g u r eo u tt h er e a lc a u s e sw h i c hl e a dt ot h ef a i l u r eo ft h en e g o t i a t i o n I nt h i sw a y c o n t r i b u t i o n sc o u l db em a d et ot h er e s t a r to ft h en e g o t i a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ef f a d e s y s t e mo ft h ew h o l ew o r l d A tl a s t t h i sp a p e rt a k e sag l a n c ei n t ot h ef u t u r eo ft h en e g o t i a t i o n b u i l d i n go nt h eb a s i so f h i s t o r i c a le x p e r i e n c e sa n db e n e f i t so fe a c hc o u n t r y K e yw o r d s D o h aR o u n d A g r i c u l t u r ep r o d u c t s N o n 硝曙r i c u l t u r a iP r o d u c t s M a r k e t A c c e s s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意 学位论文作者签名 乃弋委勉签字日期 加夕午j 月 坦 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留 使用学位论文的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查 阅和借阅 本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编学位 论文 学位论文作者签名 5 式扶 导师签名 签字日期 砂7 年岁月l 调 签字日期 学位论文作者毕业后去向 北京 工作单位 北京天虹商业管理有限公司电话 1 3 7 5 2 6 8 4 9 1 5 通讯地址 北京是宣武区广安门南滨河路1 号邮编 1 0 0 0 5 5 耘严 第1 章导论 1 1 本文的研究背景及意义 多哈回合谈判是指世贸组织成员之间的多边贸易谈判 2 0 0 1 年1 1 月 世贸组织在卡 塔尔首都多哈举行第四次部长级会议 启动了新一轮多边贸易谈判 人们称之为 多哈发 展议程 简称 多哈回合 多哈回合谈判的宗旨是促进世贸组织成员削减贸易壁垒 通 过更公平的贸易环境来促进全球 特别是较贫穷国家的经济发展 多哈回合谈判的启动反 映了当时世界各国在新的世界格局下发展经济贸易的诉求 多哈回合谈判的成功与否将 考验着多边贸易体制的走向和公平分享全球化收益的可能 多哈回合 按计划应该在2 0 0 5 年1 月1 日前结束 但是谈判进程的缓慢和艰苦 在启动之初是无法想象的 2 0 0 6 年7 月2 3 日 多哈回合6 个核心谈判方 印 巴 美 欧 日 澳 在日内瓦召开紧急会议 结果在农业问题上的分歧过大 难以弥合 导致了 谈判的破裂 次日 W T O 总干事拉米提出了全面中止多哈回合的建议 7 月2 7 日 W T O 总 理事会会议批准了拉米关于全面中止多哈回合的建议 至此 多哈 发展 回合经历了5 年的拉锯战之后落下了尴尬的帷幕 经过五年的谈判历程 多哈回合也取得了一些成果 在一定程度上推动了国际贸易和世界经济的发展 但在主要的议题上还是分歧过大 各方 均不肯让步 导致了多哈回合的无果而终 启动多哈回合时的热情 推动世界经济复苏并 快速发展的目标 以及以发展为方向的决心 随着一次次的部长级会议失败而逐渐变得淡 化 取而代之的是面对谈判消极的态度和推脱责任的表现 究竟是什么原因导致了多哈回 合的破裂 谈判为何如此的艰难 哪一方该为拯救多哈负起责任 都成为专家学者越来 越关心的问题 如果多哈回合真的就此停止 各个成员的利益损失 全球贸易以及多边贸 易体制所受到的打击是无法估量的 W T O 总干事拉米公开宣称 多哈回合的失败没有赢 家 所以每个国家都要负起责任 这次谈判的破裂是政治和社会经济等因素相互交织的结果 此外还有谈判的议题 规 模和达成目标的难度都最终导致了谈判的搁浅 多哈回合谈判全面中止产生的最重要影响 是打击了人们对多边贸易体系的信心 从而可能引发新一轮的区域和双边贸易自由化谈判 并由此加剧贸易保护主义 正女H W T O 总干事拉米所说 多哈回合的中止 各方都要付出沉 重的代价 因此 挽救多哈回合 重启谈判 避免负面影响的继续扩大成为当务之急 l 同时 国内外学者也开始努力寻找导致多哈谈判回合中止的真正原因和症结所在 为拯救 多哈回合和世界贸易体系提供理论支持和实践意义 从历史经验来看 多哈回合谈判中止 可能仅是暂时性的 经过发达成员和发展中成员的积极努力 最终会重启并完成新 轮全 球贸易谈判 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 国外研究对多哈谈判的重要性给予了肯定并对受阻的成因提出了很多观点 从各国的 利益分歧以及发展差异问题 核心问题停滞不前的负面影响 W T O 各成员国地位不平等问 题 政治环境影响等方面分析了多哈谈判中止的原因 并在此基础上给出了建设性的意见 以期促进多哈谈判取得进展 帕斯卡尔 拉米 2 0 0 7 强调全球化已经是大势所趋 他认为当前贸易所面临的最大 问题有三个 一是如何应对市场全球化的挑战 规避贸易保护主义所带来的风险 二是如 何让所有人从贸易中受惠 三是多边贸易体制如何应对双边自由贸易 第一个问题主要涉 及国际政策 是进一步开放市场 还是抵制进口 这一问题具有深刻的国际影响 第二个 问题涉及国内政策 如果缺乏恰当的国内政策 以致贸易利益无法惠及各国民众 这将降 低民众对国际贸易的支持 第三个问题涉及在何处何时开放市场 是通过多边体制 还是 通过双边自由贸易区 抑或是二者同时进行 这些选择如何相互影响 以上几点恰是多哈 谈判所争论的核心问题 苏珊 施瓦布 2 0 0 7 认为多哈谈判的失败归结于一些国家立场过于坚硬而不愿意就 一些问题做出让步 协议的达成需要1 5 1 个成员的一致同意 多哈谈判的现实是 没有任 何一个国家可以独立使之成功 但数个国家拒绝做出必要的贡献就会使谈判停滞不前 她 认为主要贸易国必须为协议的达成做出贡献 如同亚太经合组织的领导人在悉尼峰会上所 指出的 我们必须 在农产品 工业产品和服务领域实现实质性的开放 并真正 实质性 的削减扭曲贸易的国内支持 谈判者显然都出了力 但问题是 是否每个主要成员 包括在短期内将从此轮谈判中收益最多的主要新兴经济体 都能为达成协议做出艰难的让 步 这是一个 是 或 否 的二元选择 是 但是 或 我们可以有灵活性 或 你 先做出让步 之类的辞令无法推动多哈回合及时结束 任何成员若没有明确表态 都将给 此轮谈判带来风险 也将使它们自己置身于聚光灯之下 S a n d r aP o l a s k i l 2 0 0 6 分析了多哈回合对发展中国家的影响 指出多哈回合并不 是真正的发展回合 发展中国家从多哈回合谈判的收益很小 C F r e dB e r g s t e n 在 拯救 多哈回合 中 提出为了阻止多哈回合成为1 9 3 0 年以来的首次失败的多边贸易谈判 号召 G 8 的政策制定者和主要发展中国家积极应对当前的全球金融和经常账户不平衡问题 找到 一个好的办法使多哈回合重新回到谈判桌面上来 否则各国都将是多哈谈判的输家 D i l i p K D a s 在 T h eD o h aR o u n do fM u l t i l a t e r a lT r a d eN e g o t i a t i o n s C a u s a lF a c t o r sB e h i n d t h ef a i l u r ei nC a n k u n 一文中详细分析了新加坡议题和农业议题谈判导致了坎昆会议 的无果而终 S K i n n m a n 和M L o d e f a l k 在 E c o n o m i cI m p l i c a t i o n so ft h eD o h aR o u n d 中指出根据自由化水平 全球G D P 每年可增长0 2 0 7 个百分点 其中贸易自由化贡献最多 其次是非农产品市场准入 可是这些潜在的收益却由于农业谈判的不到进展 而最终得不 到实现 C h a r l e sE H a n r a h a n 和R a n d yS c h n e p f 在 W T OD o h aR o u n d T h eA g r i c u l t u r a l N e g o t i a t i o n s 中对农业谈判现状进行了分析 并且说明农业谈判前景不容乐观 1 2 2 国内文献综述 国内对多哈谈判受阻成因大多围绕核心问题即农业问题展开讨论研究 主要分析了发 达国家对农业的高补贴对市场造成的扭曲作用 发达国家农产品价格上的优势对发展中国 家的农产品市场造成了冲击 这严重损害了发展中国家的利益 多哈谈判也因此搁置不前 张磊 2 0 0 6 分析了多哈谈判并将其中止的原因归结为以下几点 1 谈判中止的主 要原因是各成员国在农业问题上的立场分歧过大 2 农业谈判的滞后导致了发展中成员 在非农业谈判中态度的消极 3 多哈议程相对缺乏吸引力也是导致谈判中止的一个深层 原因 他主要就第一点原因进行了深入了分析认为 多哈回合谈判的主要矛盾在香港会议 上就已经有所显现 在香港部长会议中 多哈议程主要围绕农产品 非农产品和服务贸易 三大议题展开 其中 争论的最大焦点就是农业自由化问题 在农产品议题上 尽管出口 补贴问题在香港部长会议上达成一致 但关于市场准入和国内支持的争论非常激烈 而焦 点则是约束关税和国内补贴的削减幅度 发达国家巨额的国内农业补贴大大削弱了发展中 国家农产品的竞争力 对其发展造成了很大的负面影响 因此 发展中国家强烈要求发达 国家大幅度削减农业补贴 而发达国家出于国内政治经济等原因考虑拒不答应 这导致了 多哈谈判的搁置不前 S a n d r aP o l a s k i 美固人 卡纳摹困勋 和 F 基金会资深分析家 加入卡纳基基金会之前在美国国际劳T 部任秘书 对美国困际劳T 争议法律制定有很人贞献 C F r e dB e r g s t e n D i r e c t o r I n s t i t u t ef o rI n t e r n a t i o n a lE c o n o m i c s 吴建民 2 0 0 6 认为多哈回合搁浅表面上的原因是各方时农产品的补贴问题争吵不休 实际上 农产品的补贴问题只是这次多哈回合谈判搁浅的表面原因 更深刻的原因是 欧 洲也好 美国也好 对全球化的进程都表现出了不同程度的抵触和疑虑 在全球化的进程 之初 美国和欧洲是最大的受益者 并建立了强大丰厚的社会保障体系 然而 从上个世 纪末开始 全球经济生活中逐渐出现了一个大趋势 一批发展中国家参与到全球化的进程 中来 走上了崛起之路 需要指出的是 正在崛起的发展中国家在亚洲不止是中国和印度 还有东盟 非洲有南非 尼日利亚 埃及等 拉丁美洲有巴西 墨西哥等 这些国家的人 口总数超过全球人口的一半 这么多国家参与到全球化进程中来 必定会打破既定的利益 格局 特别是大批的制造业向发展中国家转移 发达国家的劳动密集型产业正在走向衰 落 随着发展中国家参与全球竞争 并表现出了自己的比较优势 发达国家也面临着需要 改革的压力 丰厚的社会保障体系变成了沉重的负担 削弱了发达国家某些领域的竞争能 力 改革迫在眉睫 但谁也不敢改 哪个政治家如果敢改革 就会丢乌纱帽 欧洲的一些 领导人纷纷翻身落马 就是明证 谁改革谁下台 这就使改革步履维艰 全球化的进程要 求发达国家进行某些改革 现在又改不了 这就是多哈回合搁浅的根本原因 其中一部分 文献还分析了多哈谈判失败对中国农产品以及世界农产品贸易的影响并给出了相应的政 策建议 东梅 2 0 0 6 认为多哈回合谈判失败意味着世界农产品自由贸易进程的推迟 多哈谈 判失败后 美国 欧洲等发达国家可以继续堂而皇之的给予本国农业以巨额财政支持 导 致国际农产品市场长期出于扭曲状态 对于发展中国家 如中国 因为在土地密集型的农 产品生产上没有优势 如果大规模的削减农业支持 大量农产品的进口将对国内粮食生产 者产生冲击 多哈谈判的失败使得中国暂时避免了这一冲击 多哈搁浅后 中国农产品贸 易应积极利用国际农产品市场 调整我国农业产业结构 完善农产品质量安全体系 提高 农产品品质 扩大优势农产品的出口 积极开展双边贸易 疏通农产品进出口渠道 杨晋丽 谭建新 2 0 0 7 杨红强 2 0 0 6 都认为 多哈谈判进程缓慢以致中止的主 要原因就在于该回合自身的问题 W T O 机制缺陷 潘金娥 2 0 0 7 和邓炜也认为 多哈回 合的症结和深层危机就是其自身体制的内在缺陷 这些缺陷主要包括多边贸易体制的基本 原则受到了侵蚀 约束机制的缺失 执行决策机制和程序缺乏民主和透明度 一些学者也 找到了多哈本身的原因 张磊 2 0 0 6 杨晋丽 谭建新 2 0 0 7 认为 成员数量剧增造 成利益分歧过大 协商的难度加大 议题数量过多 老议题谈判余地和空间F 1 益缩小 新 议题加大了发达成员与发展中成员已有的分歧 1 2 本文的研究方法和结构框架 本文从多哈回合启动时确立的谈判议题出发 分析和阐述谈判关键参与方在多哈回合 谈判各个议题上的分歧 结合各个国家发展的现状来分析在该议题上各国为什么会采取相 应态度 采用实证研究的方法 定性分析与定量分析紧密结合 本文共分五章 第一章导论主要阐述了本文的研究背景及意义 给出相关的文献综述 并介绍了本文的结构框架 研究方法以及创新点 第二章和第三章是本文的主干部分 首 先 第二章论述了乌拉圭回合到多哈回合的发展过程 以期对理解多哈回合有所帮助 其 次对多哈回合谈判的发展过程及现状进行了详细的阐述 准确列举多哈回合谈判的焦点问 题 中止的症结所在 例如 宏观经济形势的影响 来自国内利益集团的压力 W T O 自身 机制的缺陷以及多哈谈判议程安排上的失当 接下来就导致多哈谈判最终中止的原因进行 全面 系统性的分析 即主要议题的分歧一农产品 非农产品 服务贸易的国内支持和 市场准入 W T O 自身的组织和体制缺陷 以及双边贸易谈判对多边贸易体制的冲击和替代 等等 第三章主要论述了贸易保护主义对多哈谈判造成的影响 由美国次贷危机所引发的 国际金融危机对世界经济造成了重大冲击 本章主要从欧盟贸易保护主义 发展中国家间 的贸易保护主义和区域贸易保护主义三个方面展开论述 分析其对多哈谈判造成的影响 第四章从多边贸易体制的自身制约角度出发 论述了这种体制所存在的种种不足 最后一 章结合以往的历史经验和各国的发展利益对多哈谈判的未来动向做出了展望 1 4 本文的创新点及不足 本文的创新之处体现在以下两点 1 在总结前人研究的成果上 研究分析了多哈谈判中止的原因并在此基础上对谈判 的前景走势进行了展望 2 本文不仅从多哈谈判争执议题分析了谈判中止的原因 还对外部环境和世界贸易 组织自身的制度缺陷等因素进行了分析 本文的不足之处在于由于多哈回合谈判议题众多 内容繁杂 本文不可能对各个议题 面面俱到而仅能对主要的议题做出分析 这使得文章论述不够全面 此外 在论证过程中 本文所引用的数据较少 不够充足 使得论证缺乏说服力度 第2 章多哈谈判争执的核心问题 2 0 0 1 年1 1 月9 1 4 日 在卡塔尔首都多哈举行的世贸组织第四次部长级会议启动 了新一轮多边贸易谈判 新启动的多边贸易谈判又称 多哈发展议程 D D A D o h a D e v e l o p m e n tA g e n d a 或简称 多哈回合 D o h aR o u n d 多哈会谈涉及世界6 5 亿人 口中的5 5 亿 世界年出口贸易总额的9 7 是目前为止参与方最多 涉及范围最广的一 轮多边贸易谈判 该轮谈判确定了8 个具体谈判议题 即农业 非农产品市场准入 服务 贸易 知识产权 规则谈判 争端解决 贸易与环境以及贸易和发展问题 按照最初制定 的时间表 多哈回合谈判应在2 0 0 5 年1 月1 日前完成 2 1 多哈谈判历程回顾 自2 0 0 1 年1 1 月多哈回合谈判启动至2 0 0 6 年7 月宣布 中止 谈判历程大致可以分 为以下四个阶段 1 第一阶段 2 0 0 1 年11 月 2 0 0 3 年9 月 谈判启动以后 2 0 0 2 年2 月W T O 设立了 贸 易谈判委员会 在总理事会授权下由其负责监督谈判工作的进行 根据 多哈宣言 及 其工作计划 谈判最迟不晚于2 0 0 5 年1 月1 日前结束 但是 此后的近两年中 由于各成员在 利益要求上存在严重分歧 谈判进展缓慢 2 0 0 3 年9 月 在墨西哥的坎昆召开了W T O 第5 次部 长级会议 会议对已进行的谈判工作进行了中期评估 并计划就主要谈判议题确立谈判框 架 以借此开展第二阶段的谈判工作 但是 由于各方固守立场 分歧难以缩小 会议未能取 得预期结果 坎昆会议的挫折使2 0 0 5 年前如期结束多哈回合谈判的计划成为泡影 2 第二阶段 2 0 0 3 年9 月 2 0 0 4 年8 月 坎昆会议后 为打破谈判的僵局 各方在分歧 严重的情况下将许多棘手的问题暂时搁置起来 并调整了谈判重点 着眼于制定一份框架 协议 以确定今后谈判的指导原则和主要方向 2 0 0 4 年8 月1 日 在日内瓦W T O 总理事会上各 方达成 多哈发展议程框架协议 以下简称 框架协议 指明了主要谈判范畴 即农 业与非农产品市场准入 的框架和进行贸易与发展 服务贸易以及贸易便利化等新议题谈 判的基本方向 多哈谈判取得阶段性突破 W T O 总理事会亦同意将原定2 0 0 5 年1 月1 日的结 束限期不设期限予以延长 3 第三阶段 2 0 0 4 年8 月 2 0 0 5 年1 2 月 框架协议 签署后 谈判各方主要通过 一些小型部长级会议推动谈判的进行 2 0 0 5 年1 月底 在瑞士达沃斯召开的主要成员部长级 6 小型会议上 发出明确信号 希望2 0 0 6 年结束多哈回合谈判 2 0 0 5 年3 月 在肯尼亚召开的 W T O d 型部长级会议上 广大贫穷国家呼吁富裕国家采取具体措施削减农产品补贴 2 0 0 5 年7 月 在中国大连举行w T O 小型部长级会议上 也在一些具体议题上达成了一定共识 2 0 0 5 年1 2 月在中国香港举行了W T O 第6 次部长级会议 力图全面推进多哈回合谈判 会议最 终通过 香港宣言 在农业议题上取得了有限进展 4 第四阶段 2 0 0 5 年1 2 月 2 0 0 6 年6 月 香港会议后 根据谈判计划 各方应在2 0 0 6 年4 月3 0 日前就农业和非农产品市场准入问题达成初步协议 但是由于各方缺乏妥协 谈判 进展依然缓慢 基于此 W T O 决定将达成协议的最后期限重新限定在6 月底 以便留出时间 从7 月份开始就服务贸易自由化和发展中国家的特殊待遇等其他关键议题展开谈判 2 0 0 6 年6 月2 9 日 大约6 0 个成员的贸易和农业部长开始在日内瓦展开谈判 争取在关键的农业和 非农产品市场准入议题达成协议 但是由于各方分歧严重 立场没有松动 会议提前结束 2 0 0 6 年7 月2 4 日 W T O 总干事拉米无奈地宣布 无限期中止 多哈 回合谈判 2 2 多哈回合谈判面临的障碍 多哈回合谈判的启动反映了当时世界各国在新的世界格局下发展经济贸易的诉求 多 哈回合谈判的成功与否将考验着多边贸易体制的走向和公平分享全球化收益的可能 而存 在的诸多障碍造成了多哈回合谈判举步维艰 从无果而终的西雅图会议开始 到坎昆会议 失利及被迫修改谈判进程表 再到提供清晰目标和线路图的香港会议 最终得到的结果却 是多哈回合谈判的无限期搁浅 2 2 1 外部障碍 1 世界宏观经济形势对谈判造成影响 回顾全球化的进程 美国和欧洲是最大的受 益者 然而 从上个世纪末开始 全球经济生活中逐渐出现了一个大趋势一批发展中国家 参与到全球化的进程中来 走上了崛起之路 需要指出的是 正在崛起的发展中国家在亚 洲不止是中国和印度 还有东盟 非洲有南非 尼日利亚 埃及等 拉丁美洲有巴西 墨 西哥等 这些国家的人口总数超过全球人口的一半 这么多国家参与到全球化进程中来 必定会打破既定的利益格局 特别是大批的制造业向发展中国家转移 发达国家的劳动密 集型产业正在走向衰落 随着发展中国家参与全球竞争 并表现出了自己的比较优势 发 达国家也面临着巨大挑战 丰厚的社会保障体系变成了沉重的负担 削弱了发达国家某些 领域的竞争能力 例如 美国的巨额经常项目逆差自2 0 0 0 年以来大约以每年1 0 0 0 亿美元的 速度增加 2 0 0 4 年高达6 6 8 1 亿美元 占当年G D P 的5 7 欧盟2 0 0 4 年的失业率高达8 9 达到2 0 0 0 年以来的最高值 德国 法国 西班牙等欧盟主要国家的失业率均在9 以上 日 本经济虽然在整体上有所复苏 但2 0 0 4 年的实际G D P 增长率仅为2 4 大大低于工业国5 1 的平均水平 这些国家和地区在宏观经济上被各自的多年症结所困扰 在很大程度上束 缚了他们在多哈回合中做出大胆的贸易自由化出价 在如此情势下 改革的需要是显而易 见的 但是事实上谁也不敢改 哪个政治家如果敢改革 就会丢乌纱帽 欧洲的一些领 导人纷纷翻身落马 就是明证 谁改革谁就下台 这使得改革步履维艰 相反 贸易保护 主义却极易在这样不景气的背景下成为拯救宏观经济失衡的 有效 途径 与此同时 全 球化进程受到了打击 必定会导致地区主义的发展 根据世界银行的材料 1 9 9 7 年 在1 9 万亿美元的全球贸易总重中 有三分之一来自区域性贸易 此外 这些国家还认为贸易逆 差 高失业 低增长等宏观问题都与目前货币之间的汇率失调存在密切的关系 特别要求 对美元 欧元高估而对人民币 日元 卢比低估的现状做出必要的调整 B e r g s t e n 2 0 0 5 指出从历史经验看 多边贸易谈判的顺利进行是以纠正货币汇率失调为前提条件的 例如 乌拉圭回合之前的1 9 8 5 年的 广场协定 日元升值 和东京回合之前的1 9 7 1 年 布雷顿 森林体系 瓦解 美元贬值 因此 国际宏观经济形势和汇率调整成为决定多哈回合进 程的重要外部变数 系统性的缓解宏观结构失衡能够为谈判的结束创造良好的条件 2 新的南北经济关系 多哈回合的另一显著特点就是发展中成员的崛起并日益发挥 着重要作用 她们占W T O 成员的比重从1 9 4 7 年的4 8 增加到目前的7 6 W T O 内的 南北关系 已逐步上升为主要矛盾 这进一步加大了平衡对价的难度 乌拉圭回合以前的多边贸易体 系具有 二元 特征 即发达成员之间的关系是核心 广大的发展中成员处在享受特殊和 差别待遇及 非互惠 市场准入的 免费搭车 地位 但是这以后的情况发生了很大的变 化 作为多边贸易规则制定者 近年来多边贸易规则的进展更多地倾向了发达国家的利益 和诉求 发展中国家分享的利益很少 却被要求承担更多和更高的统一义务 以至于时常 会有不堪重负之感 就是对已经通过的为数不多的照顾发展中国家权益的规则 发达国家 也常常挖空心思使其架空 在此状况下 发展中成员在期望继续尽可能多的保留特殊和差 别待遇的同时 也对发达成员提出了强有力的对价 如增加农产品和劳动密集型产品的市 场准入 削减补贴和国内支持 修改反倾销规则 实现以自然人流动为提供方式的服务贸 易自由化等 此外 发展中国家内部也出现了多元化的利益要求 研究表明虽然发展中成 员在总体上将从多哈回合中受益 但在粮食出口国与进口国之间 在原先享受与没有享受 特惠制的成员之间 在财政上依赖与不依赖关税收入的成员之间会造成显著的收入分配差 异 总之 让差别迥异的1 4 8 个成员去接受一个包括不断 深化 难题的平衡协定将是多 么的艰难 3 各成员国对谈判施加压力 再次 各成员方的政府以及国内的利益集团对多哈回 合谈判施加了强大的压力 从而增强了进程中的不确定性 美国和欧盟作为重要的两个谈 判方仍然顽固的为自己的贸易政策和贸易争端辩护 如美国的农业法 包括出口信贷 棉 花补贴和反周期支付等 反倾销法 欧盟的共同农业政策与香蕉进口体制 美欧飞机补 贴竞争等 发展中成员则通过广泛的政治同盟保卫自己弱小的农村经济和幼稚的新兴制造 业 最不发达国家在努力捍卫自己不被 边缘化 和通过贸易消除贫困的利益要求 由于 贸易和资本流动会造成短期失业和利润损失 增加就业风险和加大工资差异 农民和工会 组织抗议w T 0 削减贸易壁垒 环境保护主义者处于对 自由贸易损害环境 的认识偏执也 加入到自西雅图会议以来的反全球化浪潮中 因此 在香港会议期间成千上万的巴基斯坦 渔民 韩国渔民 阿根廷环境保护主义者的示威也就不足为奇了 当然 另一方面 贸易 自由化也有坚强的维护者 那就是出口利益集团 例如工业和商业组织 知识产权联盟等 它们与进口竞争集团的较量决定着多边谈判的速度和覆盖面 但由于W T O 协定是政治平衡 产物的特征 其结果是在推进消除贸易扭曲的同时留下许多漏洞 这个讨价还价的过程是 非常耗时 繁琐和缓慢的 值得注意的是 这种传统意义上维持推动多边贸易谈判的国内 利益平衡结构在近年来有所削弱 其主要原因是单边主义的滥用 区域主义的流行和出口 退税政策减轻了跨国公司对全球贸易自由化的关注与支持 2 2 2 内部障碍 1 世贸组织自身体制存在问题 世贸组织作为目前世界上唯一规范贸易规则 贸易 关系的多边国际组织 在推动世界贸易发展过程中发挥了不可替代的作用 但其自身存在 的问题也是世界多边贸易体系继续向前发展的制约因素 对任何体制来说 利益结构与体 制本身之间存在着相互影响的复杂关系 利益结构对体制有制约甚至是决定性的作用 第 一 体制影响利益结构 体制本身会通过规则界定来调整主体间利益关系 它对利益结构 的最终定型有很大的影响 第二 从主体特性出发所要求或需要的利益结构对体制的形成 也有影响 这种利益结构与体制的契合程度决定了体制的效率 多边贸易体制是契约型的 体制 其成员是以自愿接受为前提 成员国可以不加入这一体制 也可以在加入后退出 而且退出没有实体条件的约束 只须符合程序条件 通矢I W T O 总干事 W 1 1 0 多边贸易体制 对成员利益结构影响的幅度由体制带来的利益所决定 例外情况发生在主体成员集团对自 身利益的期望发生错误 导致其误入契约型体制 相反对于个体成员从自身利益出发所要 求的利益结构则可能是决定着体制及其完善程度 因为个体成员的利益得不到满足 它不 会自动加入并接受这一体制的约束 即使其已经加入 如果期望或利益不能实现 阻挠或 退出也成为可能 迄今为止 虽然尚无退出世界贸易组织的先例 但这种契约机制已经成 为对某些国家尤其是发达国家在多边贸易谈判中持续较高要价的条件 多哈回合的中止实 际是发达国家不惜谈判破裂而维护自身利益的结果 2 世贸组织谈判决策机制存在缺陷 w T 0 内部的决策体制和谈判的策略在技术细节上 决定着多哈回合的命运 许多发展中成员 特别是最不发达国家和弱小经济体在此次谈判 中多次抱怨她们的利益遭到轻视和抹杀 大国操纵的 绿屋制度 令这些成员十分反感 绿屋会议 体系是W T O 非正式会议的一种 是指由少数主要国家组成的小型部长会议和 决策机制 绿屋会议只挑选和邀请数量很少的国家参加 就有争议的 难以在所有成员国 间达成一致的重大议题举行封闭式会议 通过讨论提出解决途径 此次草案制定的透明度 和内容的包容性必须得到充分体现 否则这些弱势成员表达其声音的唯一方式就是拒绝达 成协议 这是W T O 遭受几次挫折的一个重要教训 即谈判的策略和方式选择也很重要 目前建立在讨价还价基础上的协商一致方式注定多边谈判费时费力 谈判应本着先予 后要 先易后难的原则进行 而坎昆会议的失败正是没有遵循这样的原则 在那次会议上 东道主墨西哥的执行主席在谈判的组织上先从最难的 新加坡议题 开始 而这正是广大 发展中成员认为最无受益 代价极高因而最为反对的议题 在该问题形成僵局后该主席突 然宣布终止谈判 导致谈判最终流产 香港会议在一定程度上的成功显然吸取了这个教训 此外 与乌拉圭回合谈判中兼顾部门内部平衡 如发达国家消除纺织品配额以换取进入发 展中国家的工业品市场 与部门间平衡 如发达国家开放市场以换取发展中国家承诺对服 务贸易和T R I P s 的规则 的模式不同 多哈回合谈判主要基于部门间的平衡 特别是发达 国家通过农产品贸易自由化来换取发展中国家非农产品和服务业的市场准入 这就决定了 w T O 一揽子协定要以 最后解决 的方式来完成 也就是说 谈判是在多层面 多议题上 分别展开的 最终通过议题挂钩的方式达成权利和义务平衡的协议 在谈判的过程中 每 一项议题的进展都取决于其他议题的进展情况 在所有的事情达成协议前什么协议也达不 成 因此需要对谈判在总体和局部进行精心而巧妙的控制 避免出现僵局和威胁点而不幸 崩盘 3 谈判议题复杂艰E 多哈谈判议题本身的复杂性和艰巨性也对谈判达成协议构成 了障碍 在世贸组织中 单边自由主义不是W T O 的哲学信条 相反 重商主义 性质的 互 惠主义 倒恰恰是谈判的基石 这从根本上决定了多哈回合必须以平衡的议程为开始 并 以平衡的协定为结束 追求公平的 对价 是贸易政治家们的唯一目标 而经过乌拉圭回 合之后 多哈回合在平衡这些对价上更深刻的触及到贸易体制的 内核 那些在以往 谈判中遗留的难题 与国内政策有关的 边界内措施 和各成员中根深蒂固的社会价值与 政策传统理念 这些都是难中之难的高敏感议题 因此谈判的脆弱性也就不难想象 2 3 农业问题 多哈回合涉及了1 9 个谈判议题 农业问题是 多哈回合 中最核心的内容之一 是解 决其他议题的关键 发达国家为保护其农民利益 利用强大的财力 给农产品高额的国内 支持补贴和出口补贴 这些巨额补贴造成农产品大量过剩 国际价格远低于生产成本 加 上发达国家还为其农产品进口设置了较高的关税和技术贸易壁垒 发展中国家的农产品根 本无力与发达国家竞争 2 3 1 南北双方在农业问题上的基本情况及其立场 目前 多数发达成员对农业的支持和补贴仍维持在较高水平而绝大多数发展中成员 由于受国内财力及其他因素的影响 对农业的支持水平普遍不高 一些发展中成员甚至是 负保护 乌拉圭回合后 发达成员可使用的出口补贴为1 2 5 亿美元 其中欧盟占N 8 5 亿美元 而发展中成员总共只有1 1 亿美元 农业往往在发展中国家的经济中占有非常重要 的地位 有些国家甚至完全依赖农业 发展中国家的出口主要是初级产品 但是它们的农 产品出口至其他国家时 却遇到了来自发达国家高补贴的农产品的竞争 因此 发展中国 家认为世贸谈判最需要解决的是自身能力建设问题 具体而言就是如何扩大对外特别是 对发达国家的产品出口 众多发展中国家认识到农业问题的严重性及相关贸易规则的不公 平性 决心在这个问题上与发达国家抗争到底 发达国家究竟能在多大程度上向贫穷国家 打开农业市场的大门这是多哈回合谈判取得进展的关键 中国 巴西 印度 古巴等发展 中国家所关注的也是农业问题 他们极力主张欧盟 美国立即制定出取消农产品补贴的具 体时间表 然而 发达国家在谈判中却坚持双重标准 一方面 他们以自由贸易为由 要 求其他成员尤其是发展中国家开放市场 另一方面 由于既得利益 他们又置全球化于不 顾 对本国市场实行保护主义 拒绝开放 以美国和欧盟为代表的发达国家 在农业问题 上一直争吵不休 但迄今为止尚未做出能令发展中国家满意的实质性让步 2 3 2 南北双方在农业问题上的分歧 事实上 谈判中的主要矛盾在香港会议上就已经有所显现 在香港部长会议中 多哈 议程主要围绕农产品 非农产品和服务贸易三大议题展开 其中 争论的最大焦点就是农 业自由化问题 在农产品议题上 尽管出口竞争问题在香港部长会议上达成一致 但关于 市场准入和国内支持的争论非常激烈 而焦点则是约束关税和国内补贴的削减幅度 见表 2 1 表2 1 农产品谈判各方主要立场和动议 议题美国欧盟 G 2 0 G 1 0 削减所欧盟和日本削减欧盟削减7 0 美国 高丁二6 0 0 亿美元的成员削同G 2 0 有贸易7 5 美国削减削减6 0 其他成员减8 0 1 0 0 6 0 0 亿美元 扭曲支5 3 其它发达成削减5 0 的成员削减7 5 1 0 0 亿 持员削减3 1 美元以下的成员削减7 0 在1 9 9 9 一一2 0 0 1 年欧盟削减7 0 美国高于2 5 0 亿美元的成员削同G 2 0 的基础上削减黄削减6 0 其他成员减8 0 1 5 0 2 5 0 亿美元 箱 欧盟和日本削削减 5 0 在的成员削减7 0 1 5 0 亿 减8 3 美国削减1 9 8 6 1 9 8 8 年的基础美元以下的成员削减6 0 国削减黄6 0 其他发达成上设定针对不同产品 内箱补贴员削减3 7 在的黄箱封顶额 支 1 9 9 9 2 0 0 1 年的 持 基础上设定针对 不同产品的黄箱 封顶额 削减微微量许可不超过 微量许可不超过产值削减微量许可以满足总 量许可产值的2 5 的1 量削减的目标 削减蓝 蓝箱补贴不超过蓝箱补贴不超过产值 箱补贴产值的2 5 的5 绿箱 绿箱不封项绿箱不封顶 规则 分4 段按协调制分4 段按协调制度削分4 段按协调制度削减分4 段按协调 削减约 度削减 减4 5 一6 0 平均削4 5 一 7 5 平均削减5 4 制度削减 5 5 9 0 平均减4 6 2 7 4 5 平 束关税 削减7 5 均削减 2 5 一3 0 市 约束关关税上限为7 5 关税上限为1 0 0 敏关税上限为1 0 0 9 6不设关税上 场 税封顶感产晶除外 限 准 敏感产品不超过敏感产品不超过税目敏感产品不超过税目的敏感产品不 入 敏感 税目的1 扩大的8 扩大敏感产品1 提供相应的关税削减超过税目的 产品 关税配额的关税配额和扩人关税配额的补偿1 0 或1 5 特保 适用于所有成员仅对发展中国家适用 机制 发展中分4 段按协调制分4 段按协调制度削分4 段按协凋制度削减分4 段按协调 国家特l 度削减 幅度特I 减2 5 4 0 关税上I3 0 一6 0 关税上限为I 制度削减 殊与差I 定 关税上限为f 限为1 5 0 对来自I1 5 0 敏感产品不超过税I2 7 4 5 不 别待遇I1 0 0 IL D C s 的出口给予免税I 目的1 5 对来自L D C sI 设关税上限 I 待遇 免除L D C s 的关I 的出口给予免税待遇 免l l 税减让义务l 除L D C s 的关税减让义务l 资料来源 盛斌 贸易发展与W T O 多哈同合谈判的现状与前景 世界经济 2 0 0 6 年 6 0 由表2 1 可见 以欧盟成员国和美国为代表的发达国家不仅拥有先进的农业技术 还为本 国农民提供大量补贴 高额补贴使发达国家的农产品得以在国际市场上占有价格优势 目 前 提供国内支持最多的成员国是欧盟 日本和美国 三国提供的黄箱补贴 即价格补贴 占世界总额的8 2 提供出口补贴最多的是欧盟 其有权使用的出口补贴总额为9 4 亿美元 占世界总额的7 0 因此 发展中国家要求发达国家首先取消农产品补贴 然后再谈农产 品的市场准入问题 但基于国内政治原因的考虑 发达国家不肯做出实质性的让步 与此 同时 发达国家希望尽快打开发展中国家市场 东欧和新加入成员则强调其面临的特殊困 难和加入谈判中所作的广泛承诺 要求给予经济转型成员和新加入成员特殊待遇政策 这 导致了发达成员与发展中成员间分歧的加剧 2 0 0 3 年8 月1 1 日 美国和欧盟就谈判中的焦点 农业问题达成了妥协 之后转为联手 向发展中成员施压 要求他们开放市场 但 乌拉圭回合 多边贸易协议的执行情况不尽 如人意 W T O 利益与义务均衡的原则未得到很好的落实 发展中成员担心新谈判将使其承担 更多新的义务 重蹈乌拉圭回合知识产权谈判的覆辙 并且造成他们与发达成员利益的进 一步不平衡 所以 发展中成员认为 在现有协议实施问题得到解决之前 不该开始新一轮 贸易谈判 发展中成员对启动新一轮多边贸易谈判不抱太大希望 而发达成员认为 只有 在新一轮贸易谈判中才能对所作承诺进行重新谈判 发达成员和发展中成员围绕着农业问题所产生的深刻分歧 实际上是历史遗留问题 在历次多边贸易谈判中 发达成员一直占据着主导地位 谈判所解决的多是其感兴趣的问 题 直到1 9 9 4 年 乌拉圭回合 谈判即将结束时才开始涉及发展中成员关注的农产品贸易 自由化等问题 农业对任何一个国家都是十分敏感的话题 就农产品贸易而言 美国每年 的农业补贴高达1 8 0 0 亿美元 欧盟是6 0 0 亿美元 加上日本和其他发达成员 共占全球农产 品补贴的9 0 尤其是对一些重点农产品 发达国家更是给予了相当高的补贴 见表2 2 不可否认 发展中成员也存在着贸易保护 但是 关税减让和承诺不能搞 一刀切 贸易 自由化的目的是为了促进就业和经济增长 就业的主体不在发达成员 而在发展中成员 包 括中国在内的2 1 国集团就占了全球农业人口的6 3 任何涉及农产品贸易安排的多边谈判 如果不能充