安全标准化要素目录整理.doc

11个A级要素，第12个省内开放要素；58个B级要素 1、安全标准化工作“法律法规和标准”要素相关记录目录1、1、1 -1 安全生产法律法规和标准管理制度1、1、1 -2 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单1、1、1 -3 法律法规和标准文本库1、1、1 -4 定期更新记录1、1、2 -5 制度发放记录1、1、2 -6 法律法规和标准培训计划1、1、2 -7 员工培训记录（安全教育培训、安全活动记录）1、1、2 -8 培训签到表1、1、2 -9 承包商、供应商、相关方告知单1、1、2 -10 承包商、供应商、相关方告知单回执1、1、2 -11 企业宣传材料（黑板报、厂报、宣传栏等形式)1、1、2-12 法律法规和标准符合性报告1、1、2-13 法律法规和标准符合性记录1、1、2-14 不符合项整改计划1、1、2-15 不符合项整改记录2、安全标准化工作“机构和职责”要素相关文件目录2.1.1.-1 企业安全生产方针目标的文件2.1.2-2 安全生产方针，年度安全生产目标2.1.2-3 各级组织的安全生产目标责任书；2.1.2-4 各级组织年度安全生产工作计划；2.1.2-5 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。2.2.1-6 安全生产责任制（2.3.1 2.3.2）2.2.2-7 查企业安全生产标准化实施方案；2.2.2-8 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；2.2.2-9 安全文化建设计划或方案2.2.3-10 企业主要负责人的安全承诺书2.2.3-11 资源配备文件及使用记录2.2.4-12 安委会会议记录或纪要2.2.4-13 安全生产工作汇报资料2.2.5-14 领导干部带班制度；安全带班标志2.2.5-15 领导干部带班记录及考核记录2.3.3-16 安全生产责任制考核制度2.3.3-17 生产责任制考核记录2.4.1-18 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.4.1-19 注册安全工程师配备或委托文件2.4.1-20 安全管理人员档案2.4.1-21 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议2.4.2-22 管理部门设置文件；2.4.2-23 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（剧毒品、易制毒企业）2.4.3-24 安全生产管理网络2.5.1-25 安全生产费用管理制度2.5.2-26 安全生产费用台帐2.5.3-27 企业为从业人员交纳保险凭证2.5.3-28 风险抵押金或安全责任保险考核记录 29 开展安全标准化工作的文件 30. 从业人员学习、参与安全标准化活动的记录 31. 根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录 32. 安全费用的提取和使用 情况的有关记录、台账 33. 人员工伤保险记录3、安全标准化工作“风险管理”要素相关文件目录3.1.1-1风险评价管理制度（3.1.2 3.1.3）3.1.1-2风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容3.1.2-3风险评价记录（3.1.3）3.2.1-4作业活动清单、设备、设施清单3.2.1-5风险评价报告3.2.1-6风险评价有关会议记录或纪要3.2.1-7风险评价程序文件及记录3.3.1-8重大风险清单3.3.1-9重大风险控制措施3.3.2-10风险管理培训教育计划；3.3.2-11风险管理培训教育记录。3.4.1-12隐患治理制度3.4.1-13隐患治理台账； 3.4.1-14隐患治理记录；3.4.2-15重大隐患项目档案 3.4.4-16隐患整改计划3.5.1-17重大危险源管理制度3.5.1-18安全评价报告3.5.2-19安全监控报警设施台账3.5.3-20重大危险源定期评估制或要求（在重大危险源制度体现要求)3.5.4-21重大危险源的设备、设施定期检查记录3.5.4-22重大危险源应急预案3.5.4-23设备、设施的检验报告或检验合格证3.5.5-24应急救援器材台账3.5.5-25应急预案备案资料3.5.5-26重大危险源应急预案3.5.5-27 应急预案演练记录、培训记录、签到表、演练方案、演练评价3.6.1-28变更管理制度；3.6.1-29变更申请3.6.1-30变更管理记录。3.6.2-31变更的风险分析记录；3.6.2-32变更风险的控制措施。3.6.2-33变更实施验收报告3.7.1-34风险评价记录或报告；作业许可证。3.7.2-35年度评审或检查报告，或者评审记录3.8.-36供应商管理制度3.8-37合格供应商名录、档案；3.8-38供应商选用、续用、评价记录；1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案 记录1风险评价过程记录记录1-1危害辨识记录表记录1-2风险评价（作业危害分析）记录表记录1-3风险评价（设备设施安全检查）表记录2风险等级与评价结果汇总表记录3重大风险记录表（附风险控制措施）记录4重大隐患记录表记录5风险信息更新记录记录6重大危险源辨识记录记录6-1重大危险源（储存场所）辨识记录记录6-2重大危险源（生产场所）辨识记录记录7重大危险源档案记录8-1生产经营（重大危险源备案）单位基本情况表记录8-2贮罐区（重大危险源备案）基本特征表记录8-3生产场所（重大危险源备案）基本特征表记录8-4重大危险源周边环境基本情况表记录9重大危险源检测、评估、监控记录记录9-1重大危险源检测记录记录9-2重大危险源评估记录记录9-3重大危险源监控记录（管理人员、车间、班组）记录10重大危险源应急预案演练记录记录11重大危险源防护距离规范符合性评价记录（防范措施，整顿计划）4、安全标准化工作“管理制度”要素相关文件目录4.1.1-1安全生产规章制度（还应包括工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度）4.1.1-2安全操作规程清单4.1.1-3企业安全生产规章制度签发文件。4.1.2-4文件发放记录4.2.1-5岗位操作规程；4.2.1-6文件发放记录。4.2.1-7操作规程签发文件4.2.2-8新项目的操作规程4.3.1-9管理制度评审和修订制度（管理人员、技术人员、操作人员和工会代表）4.3.1-10评审和修订记录4.3.2-11发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件（要注明生效日期）5、安全标准化工作“培训教育”要素相关文件目录5.1.1-1安全培训、教育制度5.1.1-2安全培训、教育需求记录；5.1.1-3安全培训教育计划；5.1.1-4安全培训、教育记录5.1.2-5安全生产费用台账或资金计划5.1.2-6培训教育计划和记录5.1.3-7从业人员安全培训教育档案（全员）5.1.4-8变更记录5.1.5-9培训教育效果评价记录5.2-10从业人员岗位标准（落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准）5.2-11从业人员招聘资料、员工台账、档案5.3.1-12安全资格证书。（原件）5.3.1-13安全管理人员档案5.3.2-14其他管理人员档案5.4.1-15从业人员教育培训记录5.4.1-16从业人员上岗证（现场人员佩戴）5.4.2-17新员工三级教育卡（学时72，每年至少20学时）5.4.2-18新员工三级培训试卷5.4.2-19其他考试培训试卷5.4.3-20特种作业人员管理台账；5.4.3-21特种设备作业人员管理台账5.4.3-22特种作业操作证；（原件）5.4.3-23特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划5.4.4-24从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员1.从业资格证；2.管理台账外来参观、学习等人员培训记录5.4.5-25四新项目培训记录5.4.5-26四新项目试卷5.4.5-27四新项目培训内容（教材）5.5.1-28从业人员教育培训记录（转岗、复工人员培训）5.5.2-29外来参观人员和学习人员培训记录5.5.3-30厂级承包商安全培训教育记录；（试卷）5.5.3-31基层单位承包商安全培训教育记录。（试卷）5.5.3-32外来施工单位入厂证（制作出来）5.6.1-33管理部门安全活动、基本功训练记录（必须有安全人员签字）每月1次5.6.1-34班组安全活动（负责人、基层单位负责人及管理人员按规定参加安全活动并签字）每月2次5.6.1-35基本功训练记录5.6.5-34月度安全活动计划6、安全标准化工作“生产设施和工艺安全”要素相关文件目录安全标准化工作建设项目安全评价及相关审批资料、检查记录（1）建设项目选址意见书（2）企业投资项目备案通知书（技术改造）（3）危险化学品建设项目设立安全许可意见书（4）危险化学品建设项目安全设施设计审查申请书（5）危险化学品建设项目安全设施设计审查书（6）建筑工程消防验收意见书（7）危险化学品建设项目安全设施设计安全许可意见书（8）危险化学品建设项目安全设施施工情况报告（9）危险化学品建设项目试生产（使用）方案备案表（10）安全设施竣工验收评价整改意见确认报告（11）危险化学品建设项目安全设施竣工验收申请书（12）危险化学品建设项目安全设施竣工验书（13）安全预评价报告（14）安全设计专篇6.1.1-6.1.2（三同时有关资料）6.1.3-1设计、施工、监理单位的相关资质（复印件）6.1.3-2施工现场安全检查记录6.1.4-3变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；6.1.4-4变更风险分析记录；6.1.4-5安全评价报告和审查报告6.2.1-6安全设施管理制度6.2.2-7安全设施管理台账（分类）6.2.3-8安全设施维护保养检查记录（分类）6.2.4-9设备检维修计划；6.2.4-10安全设施检维修记录；6.2.4-11安全设施拆除、停用资料6.2-5-12监视和测量设备管理制度6.2.5-13监视和测量设备台账；6.2.5-14监视和测量设备检验报告；（监测中心）6.2.5-15校验和维护记录（现场的标识要清楚，校验标志）6.3.1-16特种设备管理制度；6.3.1-17特种设备台账和定期检验报告6.3.2-18特种设备档案（特种设备技术资料）6.3.2-19特种设备登记注册表、6.3.2-20特种设备及安全附件定期检测检验记录6.3.2-21特种设备运行记录和故障记录、6.3.2-22特种设备日常维修保养记录、6.3.2-23特种设备事故应急救援预案及演练记录。（编入综合预案）等记标志？现场特种设备检验合格标志-6.3.6-24定期检验申请资料6.3.7-25事故隐患台账（特种设备）6.3.7-26报废的特种设备注销手续6.4.1-27操作人员培训记录6.4.2-28压力容器和压力管道及安全附件检验报告；6.4.2-29安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录； 6.4.2-30紧急停车系统分布图及维护记录； 6.4.2-31监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；6.4.2-32各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；6.4.2-33工艺控制流程图及自动化控制资料6.4.3风险评价记录；（与第三要素同步）6.4.3岗位操作规程（与第四要素同步）6.4.4-34生产装置开车前安全条件确认检查表； 事故隐患台账6.4.4-35系统气密、置换及动设备空试记录；6.4.4-36装置开车方案；6.4.4-37操作规程和应急预案；6.4.4-38开车前隐患排查与整改记录。6.4.5-39停车方案；6.4.5-40停车操作记录。6.4.6-41工艺操作记录及交接班记录生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理（现场火炬、吸收塔等）6.5.1-42关键装置、重点部位管理制度6.5.1-43关键装置、重点部位台账6.5.2-44联系点活动记录（负责人）6.5.4-45关键装置、重点部位的监督检查记录6.5.5-46关键装置、重点部位应急预案6.5.5-47应急预案演练记录（半年一次）6.5.5-48应急预案演练评审记录6.5.5-49应急预案演练培训记录（试卷）6.5.5-50演练签到表6.6.1-51设备检维修管理制度；6.6.1-52检维修记录。6.6.2-53年度综合检维修计划（定方案、定人员、定措施、定检修质量、定检修进度）6.6.3-54检维修风险分析记录；（与第三要素相符）6.6.3-55检维修方案；（明确对参加检修人员的劳保穿戴的要求）6.6.3-56工艺、设备设施交付检维修手续；6.6.3-57检维修人员安全培训教育记录；6.6.3-58相应作业许可证及安全控制措施；6.6.3-59对检维修作业现场进行安全检查的记录；6.6.3-60检维修交付生产手续等。（验收）6.6.3-61检修作业票证（签字情况、工作人）6.6.3-62检修作业安全检查情况6.7.1-63生产设施拆除和报废管理制度6.7.1-64设施拆除和报废审批手续；6.7.1-65拆除作业风险分析记录；6.7.1-66拆除计划或拆除方案；6.7.1-67设施拆除交接手续6.7.2-68设施拆除前分析、验收合格证明7、安全标准化工作“作业安全”要素相关文件目录7.1.1-1 作业安全管理制度（监护人职责能力要有明确规定，分析人员指定等）7.1.1-2 作业票证（9种-动火、临时用电、进入受限空间、高处作业、断路、动土、普通检维修、盲板、吊装）7.2.1-3 安全标志一览表（安装位置等级清楚）禁止 警告 提示 指示7.2.2-4 现场安全警示标志和告知牌。7.2.3-5 车辆限高、限速、禁行区 标志牌7.2.4-6 作业现场管理规定（检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志、设置围栏和警示灯）7.2.5-7 警示标志和告知牌管理台账7.2.5-8 职业危害因素检测记录（检测中心原件）7.2.5-9 职业危害因素告知牌（现场 噪声、粉尘、危化品）危害因素、检测结果、国家标准、检测单位、检测时间）7.2.6-10现场风向旗、风向标（要求必须在厂区任何位置都能观测到）7.3.1-11消防设备台帐作业现场消防配备（定置图、责任人）7.3.2-12三违现象检查记录（表格）7.3.4-13作业票证（填写要到位）7.3.6-14承包商之间的安全生产协议7.3.6-15承包商作业现场检查记录7.3.7-16机动车辆进入生产装置区、罐区手续（阻火器、指定路线）7.3.7-17机动车辆进入生产装置区、罐区制度7.4.1-17承包商管理制度7.4.1-18承包商管理档案、监督检查记录；7.4.1-19安全协议书。7.4.2-20现场安全交底、7.4.2-21施工方案7.4.2-22应急预案等资料（作业现场）8、安全标准化工作“职业健康”要素相关文件目录8.1.1-1职业病危害因素识别记录；8.1.1-2职业病危害因素申报表8.1.1-3职业病危害因素批复资料。（检测中心报告原件）8.2.1-4职业危害防治计划8.2.1-5职业危害实施方案；8.2.1-6从业人员健康监护档案8.2.2-7职业卫生档案；8.2.2-8作业区域划分情况（图纸）8.2.3-9高毒作业场所与其他作业场所的隔离是否符合要求（查现场）8.2.4-10报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区检查记录8.2.5-11职业危害监测制度；8.2.5-12职业危害监测报告8.2.5-13职业危害监测整改计划。8.2.5-14职业健康监测点设置（文件指明）8.2.5-15职业危害因素告知牌（现场 噪声、粉尘、危化品）危害因素、检测结果、国家标准、检测单位、检测时间）8.2.6-16健康查体报告8.2.6-17作业场所职业危害控制管理制度与检测制度8.2.6-18职业危害检查台账8.3.1-19个体防护用品台账（必须有防护用品发放标准）8.3.2-20抢险器材柜防护用品登入安全设施台帐8.3.2-21防护器材检查维护台帐（明细检查人负责人、检查情况、检查时间）8.3.2-22防护器具定期校验记录8.3.3-23职业卫生防护设施台账；8.3.3-24个体防护用品台账。8.3.3-25个体防护用品发放标准9、安全标准化工作“危化品管理”要素相关文件目录9.1.1-1化学品普查表；（原料中间品化学试剂产品）9.1.1-2危险化学品档案。9.2.1-3化学品鉴别分类报告；9.2.1-4化验室化学试剂分类清单9.3.1-5“一书一签”。9.3.2-6采购的危险化学品名录；9.3.2-7采购的危险化学品中文“一书一签”。9.4-8应急咨询电话号码或者委托代理协议9.5-9危险化学品登记证及资料9.6-10劳动合同9.6-11宣传、培训教育记录（培训记录看第5要素）公告栏 告知牌9.7.1-12危险化学品安全管理制度；9.7.1-13危险化学品出入库记录；9.7.1-14储罐区、仓库检查记录9.7.1-15危险化学品输送管道巡线记录9.7.1-16通讯和报警装置9.7.2-17剧毒化学品安全管理制度；9.7.2-18剧毒化学品收发台账；9.7.2-19剧毒化学品备案资料。9.7.3-20危险化学品运输、装卸安全管理制度；9.7.3-21装车前后安全检查记录。危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置 充装设施 静电导除、接地、释放9.7.3-22危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件10、安全标准化工作“事故与应急”要素相关文件目录10.1.1-1应急救援预案。（符合导则）综合预案、现场处置方案10.1.1-2厂级和车间级应急指挥系统10.1.1-3应急救援队伍（分组）10.1.1-4各级指挥系统和救援队伍职责10.2.1-5应急救援器材台账；10.2.1-6消防设施、器材台账；10.2.1-7应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录10.2.2-8通讯记录、固定应急电话、应急救援指挥和救援人员电话；外部救援单位联络电话10.2.3-9有毒有害岗位救援器材柜10.2.3-10防护救护器材管理台账； 10.2.3-11防护救护器材检查维护记录10.3.2-12应急救援预案培训记录； 10.3.2-13应急救援预案演练记录；10.3.2-14应急救援预案演练评价报告10.3.2-15演习方案10.3.3-16应急救援预案评审修订规定；10.3.3-17应急救援预案评审记录。10.3.4-18应急救援预案备案回执；10.3.4-19应急协作单位收到预案的回执10.4.1-20事故台账和调查报告10.4.1-21事故管理制度10.4.1-22事故台账；10.4.1-23已发生事件的调查处理报告10.4.1-24事故档案10.4.2事故调查报告（抢险抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训）10.5.1事故调查报告对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。登入事故管理台账11、安全标准化工作“检查与自评”要素相关文件目录11.1.1-1安全检查管理制度11.1.2-2安全检查计划目的、要求、内容和负责人 各种检查都要有计划11.1.2-3各种检查形式的安全检查表编制单位、审核人、批准人；检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果11.1.2-4安全检查表应用培训记录11.1.2-5安全检查表以有效文件下发11.1.2-6安全检查表修订记录11.2.1-7综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录11.3.1-8安全检查台帐11.3.1-9检查问题整改台帐安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案11.4.1-10每年一次的自评报告11.4.1-11自评计划11.4.1-12自评