6、论述题_从公共选择角度,说明财政失效的原因和表现.doc

论述题 请从公共选择的角度，论述代议制民主下财政失效(政府失效)的原因和表现(依据课件与下面1300字的补充材料，整理出800字左右的论述)所谓“财政失效”，联系到政府职能和财政职能，可以表述为政府行为或财政决策过程不能有效地配置资源，或在公平和稳定职能上不能很好地发挥作用。 （1）财政决策规则导致的无效率n 不论是采取直接民主还是间接民主制，公共选择无法反映全体社会成员的真实偏好，使财政决策从一开始在源头上就发生了扭曲。n 具体从投票规则来看，无非有一致同意规则和多数同意规则。一致同意规则的高决策成本导致其实际上的无效率。就多数同意的投票规则看，虽然减少了决策成本，但相应造成了外部成本，即造成多数人对少数人的强制。n 投票悖论和阿罗不可能定理还表明：能完全满足民主原则，具有完美效率的决策规则和公共选择机制是不存在的。即使存在政治均衡的结果，按决策规则作出的财政决策，实际上也并不是公共利益的反映，顶多如单维选择下反映的只是中间投票人偏好而已。 （2）财政决策过程的无效率 n 即使每个选民都真实无误地显示出其偏好，财政决策过程中各行为主体的利益冲突，使得公共产品供给上严重扭曲进而导致无效率。更何况选民通常近视的，只欢迎短时期内使其利益最大化的政策调整；利益集团的存在又进一步使选民失去了对选择结果的“平等”的影响力；n 决策结果更多时候可能只反映部分选民（如中间投票者）的偏好，甚至可能使有些小集团在影响公共决策中占了上风，这就导致决策违背了大多数人的意愿，而成为少数人组成的利益集团的利益工具。n 从政治家和政党的行为看，他们以追求选票最大化为目标：在收入政策方面，更多地倾向于用发债代替税收；在支出政策方面，总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。n 就政府官僚的行为看，即使政治家能忠实地成为公共利益的代表，但由于政治家决策与官员具体实施间信息的不对称，信息成本和监督成本的存在，使得通过预算及其立法程序对官僚行为的控制和监督变得困难，因而很难阻止财政预算规模的扩大倾向。公共支出的不断膨胀，是财政实践中的客观现实。n 利益集团的分利行为和寻租行为实际上造成了大量社会资源的虚耗，构成了公共选择过程中财政决策的成本。更为严重的是，政治家和政府官僚往往沦为某些特殊利益集团的代言人，被其寻租行为所控制，这就将使公共利益受到严重的扭曲和侵害。（3）决策特殊性造成的无效率公共选择和政治决策过程本身，并不存在一种像竞争性市场机制那样有效的偏好显示和加总机制，这是导致难以实现最优决策结果的根本困难之处。公共产品由政府直接供给的决策机制与竞争性市场机制存在区别。这些区别构成了财政失效的重要原因：n 政府机构事实上是一个垄断组织，并不存在提供同种公共产品的竞争，缺乏竞争会降低公共部门的效率。这就是“X非效率”理论。与企业家追求利润最大化不同，官僚们并不追求利润最大化，政府机构也不以盈利为目的。因此，就不具备努力降低成本的激励，由此使得公共产品供给成本总是过高。n 公共产品通常不具有市场价格，与私人部门生产的私人产品之间并不具有可比性，在信息不对称下政治家和社会公众很难对公共部门的产出效率作出合理评价。 对于政府失效的纠正，公共选择论主要着眼于引入竞争机制和强化宪法控制这两个方法。前者主要是公共选择理论中芝加哥学派的观点，后者主要是公共选择论中弗吉尼亚学派的主张。独裁政府呢？*补充资料 代议制民主下，影响公共选择的各种因素分析除了投票的悖论之外，影响公共选择的其他因素还有：中间投票人、利益集团、官僚集团以及政治家人为造成的政治经济周期等因素。1中间投票人中间投票人：指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。它与中产阶级有联系 但 并非一定就是中产阶级。中间投票人所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。所谓政治均衡是指在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。2利益集团 在投票过程中，除了选民作为个体进行选择之外，还存在大量的利益集团的行为。这些利益集团的存在，在相当程度上影响了选民真实意愿的表达和政府的决策。 所谓利益集团，是指具有同样偏好的个人群体（能大大增强偏好显示的稳定性）。 利益集团发挥作用的途径有二：一是影响立法程序，二是干涉行政事务。利益集团与寻租有着密切的联系。在公共经济学中，寻租是指那些以福利再分配为目标的利益集团或个人通过影响公共选择和决策来为己谋利的行为。寻租会造成一定的成本付出。一般而言，寻租成本有三种形式：（1）利益集团或个人为取得和保持垄断地位的支出；（2）政府部门为这类支出做出的反应；（3）寻租行为引起第三方行为扭曲的支出。这些成本有可能超过集团或个人从寻租中获得的收益。无论寻租的收益是否超过其支出成本，任何寻租行为都将极大地降低社会整体的福利水平。3官僚集团 在西方民主政治体制下，政府的组成包括政治家和文官（官僚）两部分。政治家需要通过选举获得职位，对选民负责，经常更换。官僚则是凭借专业技术受到雇佣，基本上是终身的，他们只对机构和上级负责。官僚是公共决策的执行者，是公共产品的生产者、提供者和维护者。他们的行为具有以下一些特征： （ 1）缺乏竞争性：不存在其他提供同类产品的竞争者； （ 2）缺乏激励机制：官僚体制的稳定性和决策程序的封闭性排斥了有效的激励手段； （ 3）非利润化：官僚对公共产品的供给只重视保证供给，而不计利润和效率； （ 4）缺乏敏感性：所提供的公共产品不通过市场价格来表现，因而对公共产品的评价缺乏敏感性； （ 5）个人影响力较大：由于政府信息的非公开性，官僚个人的好恶会不同程度地影响公共产品供给。 公共选择理论从经济人的假设出发，认为官僚的任何行为也是以争取个人利益最大化为目标的，因而官僚体制有着不断扩大本部门权限，并为此争夺预算的内在动力。后果就是政府规模的不断扩大。4政治经济周期所谓政治经济周期是指经济活动往往围绕大选周期发生波动，政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。其具体表现可细分为： （1）政治家行为的出发点是保证在选举中当选：在收入政策方面，更多地倾向于用发债代替税收； 在支出政策方面，总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。 （2）选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不大关心其他指标（如政府债务）； （3）选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才为选民所欢迎； （ 4）政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；5政府失灵的必然性在分析了投票过程中发挥作用的诸多因素后，公共选择理论得出的结论是政府失灵是必然的。这是因为：（1）首先选民真实意愿的表达存在问题；（2）投票机制和投票加总方法的选择实际上制约了选民实际的选择能力；（3）利益集团的存在又进一步使选民失去