制度经济学 第五章 产权的基本理论.doc

第五章 产权的基本理论从高房价、土地产权谈起第一节 产权的含义和形式第二节 产权的特性和功能第三节 产权的起源和变迁第四节 产权界定、配置和保护第一节 产权的含义和形式 一、产权的含义o ？产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。 o 与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为主体的激励和约束作用。o 阿尔钦：产权是一个社会强制实施的选择一种经济品的使用的权利o 德姆塞茨：产权包括一个人或他人收益或受损的权利o 菲吕博顿：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。o 巴泽尔：产权是使用经济物品的人权o 科斯的解释:产权就是一种权利o 中国学者对产权的两种理解：财产使用过程中发生的权责利关系；产权即财产权o 产权的一般定义：o 产权（property right)，是一定社会所确认的人们对一定财产或资产的相关权利，是围绕一定的经济品所形成的人与人之间的权责利关系。o 提问：租房是否是一种产权。o 现代产权远远超出了传统的物权，包括对一切可以给人们带来利益和价值的资产的权利。知识产权、无形资产产权、肖像、名誉等都属于广义的产权。o 产权不是指人与物之间的关系，而是基于对一定的资产的占有和使用表现出的人与人之间的一种权责利关系。物权与产权o 这种权利不是自己以为的，而是社会所确认的，这种社会对产权关系的确定，就是产权制度。社会确认可以是国家法律强制确定，也可以通过习俗、惯例，通过市场交易实现o 产权不是一个权利，而是一束权利，一般包括所有权、占有权、使用权、收益权、转让权等。资产的不同属性，可以分解和界定为不同权利。o 产权、所有权、所有制？o 5.产权与交易o 产权制约市场交易 产权界定是交易的前提 交易本质上是产权的交易 权利的价值规定了商品的价值o 交易是产权价值实现的机制 市场交易是实现产权价值的条件 市场竞争是优化产权安排的动力(招拍挂）二、产权的形式 1。根据产权归属主体和权利实施的不同， 私有产权: 共有产权 公有产权、 混合产权：股份制的思考2。根据对象性质： 物质产权、知识产权、人力资本产权3。根据存在形态：实物形态产权、价值形态产权（一）私有产权 o 私有产权就是将资源的所有、使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人。o 私有产权产生条件：产权界定成本小于产权明晰收益。o 私有产权的优势：私有产权的明晰性，较少外部性，有利于形成有效激励约束机制，有利于市场配置资源，提高效率。也是个人自由和人权的物质条件。（私有产权是否一定是最优的？讨论）o 私有产权的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有产权都是好的。私有产权与效率，私有产权与公平，私有产权与人的发展.（二）公共产权o 公共产权是财产权利属于公众或者公共组织的产权形式。o 共有产权的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。公有产权由公共组织行使用权利并用于公共利益目标，排斥私人使用和获利。o 公共产权的局限：共有产权“公共草地悲剧”与共有产权的“搭便车”问题，道德风险和寻租。o 公有产权与合作效率、交易成本、社会公平。o 公有产权在何种意义、何种条件下，是有效率的？o 私有产权、公有产权都是相对的o 没有绝对的私有产权，没有绝对公有产权。任何私有产权都是一种社会产权，任何公有产权都需要落实到个人。o 产权安排与人性假定o 产权理论新思考：产权双重性理论第二节 产权的特性与功能 一、产权的特性 重庆钉子户案例 产权的一般特性和要求：主要有排他性、可分割性、可让渡性和明晰性。 排他性、可分割性、可让渡性和明晰性也是相对的。不同产权这些特性的表现程度和方式与不一样。（一）排他性 产权界定的基本目的和要求，就是要区分人们之间的权利，就是要确定排他性。 产权的排他性是指排除“所有者”以外其他人对资产的权利，说明产权的独占性和垄断性。 “风能进、雨能进、国王不能进”，产权不可侵犯性 传统的“吃大户与我国征地中、对农民承包权的侵犯。 排他性的效应：产权自主性的和内部化激励的前提 排他性的相对性，绝对所有权不存在。 公共产权非排他性和排他性（二）可分割性 o 产权的可分割性，是指对特定财产的各项权利可以分属于不同主体的性质。产权的可分解性可以在不同层次上体现出来。o 产权的可分割性对产权的有效使用具有重要的意义，是产权优化配置的前提，是专业化、比较优势实现的条件 o 分割的相对性，分割受交易成本制约。共有产权不具有可分割性。（三）可让渡性 o 可让渡性是指产权从一个主体转移到其他主体的特性。o 产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。张五常：“产权的可转让性确保了使用是最有价值的”o 私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现 “所有权的残缺” 。（四）明晰性o 明晰性是产权的基本要求，是指不同产权或不同主体的产权，其边界应尽量明确，相互的权责利清楚。o 产权明晰与激励约束机制、交易成本o （国有企业产权模糊问题）o 产权明晰的相对性、交易成本约束o 产权模糊与交易成本、公共领域（巴泽尔）二、产权的功能 o 1.激励功能。外部性内部化，确定性预期（基金经理跳槽与股权激励）o 2. 约束功能。成本、责任的内在化，我国矿产 o 资源的安全和浪费）o 3. 降低交易成本。减少不缺定性、风险成本o 4. 影响资源配置。阿尔钦：一个社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排。o 产权的社会功能，产权关系是一切社会关系的基础，是人的权利的基础，是社会道德的基础，“有恒产者有恒心”社会问题的产权分析o 我国矿难频发的根源是什么？目前，治理官媒勾结、领导带队下井的措施会从根本上解决矿难问题吗？o 结论：1.产权是解决社会问题的基础，o 2.产权功能只有在竞争市场中才能真 正发挥，竞争促使产权配置优化第三节 产权的起源与变迁 一、产权的起源 二、产权的演变 三、现代产权制度的特征一、产权的起源 解释产权起源的理论模型有两种，即产权起源的原始模型和包含利益集团的扩展的原始模型。（一）产权起源的原始模型 o 早期的产权起源理论所以被称作原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，没有考虑利益集团和社会制度、政治制度的影响。 o 德姆塞茨1967年的关于产权的理论一文，被视为原始产权理论的经典之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内部化。安德森和黑尔对原始产权模型的扩展 o 原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。o 人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外生变量是人口压力。在动植物相对丰裕的条件下，确立这些资源的排他性权利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然资源增加时，部落间的竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎的规模收益递减。在边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排他性权利的费用。 （二）扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源理论 o 在产权起源的原始模型中，几乎看不到政府的作用。产权作为一种排他性权利，它的界定和实施都离不开政府这一主体。而政府在界定和实施产权的过程中，总是要受到利益集团的影响，故产权起源的理论要做到一般化，就必须包含利益集团理论。 o 产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、搭便车和信息的非对称性，所建立的产权往往仅对一些特殊的利益集团有利这又会给整个社会的产出造成重大损失。 2.产权的演变（1)演变的性质，公共产权向私有产权的转变，私有产权向混合产权，社会产权的转变 如土地产权、知识产权等，基本上遵循以上规律。 （2)演变的趋势：明晰化、社会化、流转性，个别化与社会化都越来越突出 （3)演变的原因：利益的变化、 权力的变化、意识的变化3.现代产权制度的基本特征o 归属清晰：所有权界定明确o 权责明确 ：使用权利和责任属于谁、多大 责任、权利与责任的对称。o 保护严格 ：不受侵犯，法律、道德保护o 流转顺畅 ：市场和非市场方式第四节 产权的界定、配置和保护o 有效的产权安排是有效配置资源，提高经济效率的关键。o 产权安排主要包括三个方面的内容：产权界定、产权配置、产权保护。一、产权界定与产权配置o （一）产权界定o 产权界定就是以有公信力的方式，将一定财产或资产的不同权利加以明确和划分，并赋予给一确定主体。o 产权界定包括两个方面：o 1) 界定权利的主体：权利属于谁，界定给谁。o 2）界定权利性质和边界：是什么权利、有那些 权利、多大权利，没有那些权利等。o 产权界定的条件：界定成本小于界定收益（水权问题）o 1。产权配置含义o 将资产的相关权利通过一定方式进行分配和安排，实现产权的效率最优化的过程。o 2。产权配置的方式：o 产权的一级配置：一般是通过政府或权力分配o 产权的二级配置：市场交易o 产权的其他配置：习俗、道德。捐赠、遗产等o 三种配置方式分析：权力：交易成本较低，但配置不一定有效率；市场：交易成本较高，配置效率好；习俗、道德：交易成本最低，效率不确定（三）产权有效界定和优化配置的原则o 界定和配置o 1。效率原则o 2。公平原则 （农村土地产权配置的思考） 如何配置产权是有效率的，约束产权配置效率的因素是什么？ 产权配置：客体、产权主体及其产权关系三个维度 产权客体：产权对象，性质、效用特征 产权主体：人或组织，需求、能力、地位 产权关系：交易频率。 第一，产权客体与产权安排 1。 私人产品、公共产品与产权安排 从“公共草地悲剧“与”一个厨房七盏灯”谈起 私人产品私有化更有效率；外部性、交易成本 公共产品公有有利资源配置；分割成本、边际成本 准公共产品公有私营化。自然垄断、公益性，效率 2。资源的稀缺度与产权安排 小 稀缺度 大 共有 私有（混合）公有 3。资产的依存度与产权安排 依存度很高的两个资产应该置于同一个权利之下 报社、出版社和印刷厂、矿区超深越界、洞庭湖管理等。 原因：交易成本、外部经济、专用性风险。 依存度的相对性、可变性。 o 公有和私有产权界定：基于交易费用和边际效用的分析（1）科斯、波斯纳：权利应该安排给认为该权利最有价值的人、最珍视他们的人（问题是何为最大价值） （2）巴泽尔：o 对资产属性控制力和影响产出具有比较优势的人，风险者承担，应该是该权利所有者o 对资产产出影响最大者获得最大剩余控制权和剩余利益o （3）哈特：主体专门知识、边际生产力大小 归纳： 1。主体的价值评价 矛盾：市场价值与实际效用 2。主体对资产的影响、控制力 人力资本专用性投资、主体权力 3. 主体的风险承担 承担风险者，对资产风险敏感者o 第三 交易频率与产权安排o 小 频率 大o 共有 私有 公有（共有）o 基于交易费用和资产收益的分析o 原始产权、企业，家庭、合作组织等o （1）产权配置的公平原则o 权利平等：产权面前人人平等。人人享有 拥有产权的平等权利。（古代贱商 令、文革割资本主义尾巴）o 机会均等：机会向各种产权形式和主体o 放。（国有企业产权 改革，MBO ) o 规则公正：权和利的一致、不同权利的均衡 （矿产权的获得问题、自建房问题）o 结果均衡：人人应有维持基本生存和尊严的财产二、产权的保护 o 产权保护是有效产权安排的关键环节。离开了有效的产权保护，就没有产权存在。在一定意义上说，人类的法律及其大部分道德都是为了保护产权的。o 保护原则：正当产权不可侵犯的