本质安全体系评价标准(风险预控管理、人的不安全行为控制部分).doc

本质安全体系评价标准（风险预控管理、人的不安全行为控制部分）编号评价项目评价要点评分方法及评分标准标准分值实际得分1风险预控管理3501.1危险源辨识1811.1.1危险源辨识组织机构企业应建立危险源辨识组织机构，以便策划组织各层次开展危险源辨识活动。该机构不必是专设行政组织。该组织应具备危险源辨识技术指导能力；企业应建立危险源辨识技术指导小组，该小组可设在安全管理部门。符合得1分，不符合得0分。1有作业场所的二级单位应至少成立1个危险源辨识技术指导小组。符合得1分，不符合得0分。11.1.2危险源辨识能力培训企业应对员工及相关人员进行危险源辨识技能培训，不断提高全员的危险源辨识能力，使员工应会识别危险源、会表述危险源所有参加危险源辨识技术指导小组的人员，每年至少应接受1次危险源辨识技能培训，学时不少于4学时。有培训记录得1分，无记录得0分；学时不符合规定得0.5分1员工每年至少应接受1次危险源辨识技能培训，学时不少于2小时。符合得1分，不符合得0分。1班组长每年至少应接受1次危险源辨识技能培训，学时不少于4小时。符合得1分，不符合得0分。1员工应会识别危险源、会表述危险源。按员工总数的1%3%抽查（抽查总数20至100人，应有公司领导、中层领导、班组长、员工参加），参加笔试考试或现场抽查考试。按及格人数比例计分。计算如下：20单项得分=及格人数参试人数201.1.3危险源辨识输入危险源辨识前应广泛搜集相关法规和其他要求,为危险源辨识提供依据。法规及其他要求应覆盖企业所涉及的风险类型根据企业的安全风险类型，每缺1项法规或其标准扣本项不得分。41.1.4危险源辨识计划企业应有计划开展常规活动的危险源辨识活动，对所有非常规活动实施前应进行危险源辨识活动安全工作计划中有危险源辨识计划，且有实施记录得10分。无计划不得分，有计划无记录得3分10对非常规活动危险源辨识有计划，且有实施记录得15分。无计划不得分，有计划无记录得5分。151.1.5危险源辨识全面性危险源辨识应包括所有作业场所企业应有证据表明对所有作业活动场所都进行了危险源辨识，每查出1处作业场所或作业单元无危险源辨识记录扣10分。20危险源辨识时应充分考虑作业单元的能量有害物质、物（含设备设施）的不安全状态和人的不安全行为。危险源辨识明显缺少第一类或第二类危险源，每少1类扣5分，扣完为止。20随机抽查10至20个作业单元，单个作业单元危险源的辨识数量少于评价组辨识数量3个的，确定为危险源辨识不全面，每个作业单元辨识不全面扣1分，扣完为止。20发生事故、工艺条件（或工艺环境）、设施和设备、人员发生变化时，应及时重新进行危险源辨识。各层级危险源辨识变更有记录得全分，无记录或缺记录得0分。101.1.5危险源辨识全面性抽查3至10项非常规活动，缺1项未开展危险源辨识扣10分，扣完为止。20作业场所的所有员工参与辨识危险源随机抽查作业场所员工10-30人，每1人未参与危险源辨识扣2分。101.1.6危险源描述危险源描述正确。按照危险源辨识总数量的5（最少10个，最多20个）随机抽查，按描述准确的比例计分。10 单项得分=描述准确数总抽查数10危险源辨识时应提炼管理对象，以便有针对性制定风险控制措施。危险源辨识时应准确提炼管理对象，每发现1个危险源未提炼管理对象扣0.5分，扣完为止。2按照危险源辨识总数量的5-10（20-40个）随机抽查，按准确提炼管理对象的比例计分。5 单项得分=准确提炼数量总抽查人数51.1.7危险源辨识输出安全管理部门、各二级单位宜建立危险源辨识结果汇总表，各班组或岗位应建立并保持危险源辨识结果一览表。企业应汇总各单位辨识的危险源。符合得2分，不符合得0分.2各二级单位应汇总本单位各班组的危险源。评价时发现1个单位不符合扣1分，扣完为止。3各岗位或作业单元应建立并保持危险源辨识结果一览清单。评价时发现1个岗位或作业单元不符合扣1分，扣完为止。51.2风险评价171.2.1风险度的合理性风险评价结果应与实际风险的大小相适应，不高估危险源的风险度，不遗漏重大风险危险源评价时发现遗漏1项重大风险该项不得分41.2.2风险分级。针对所有危险源的风险，应依据法规要求和企业的安全方针，必须进行风险分级，确定不可容许风险。企业未对风险进行分级该项不得分2风险分级应合理，不能将违背法规的确定为可容许风险企业将违背法规要求的确定为可容许风险该项不得分21.2.3“四新”运用风险控制企业应建立“四新”运用安全评审机制，切实开展安全评审活动，有效控制 “四新”运用带来的风险。企业未建立“四新”运用安全评审制度，该项不得分1评价时企业未出示安全评审记录该项不得分2评价时发现企业存在“四新”运用未进行安全评审，每发现1项扣2分，扣完为止61.3风险控制目标121.3.1目标的制定针对所有不可容许风险危险源，企业应建立适宜的风险控制目标，以作为风险控制措施实施效果的评价依据企业未建立不可容许风险的控制目标，不得分。51.3.1目标的制定风险控制目标应体现持续改进，有利于持续降低风险企业制定的风险控制目标合理，部分危险源的风险度在降低。符合得2分，不符合得0分21.3.2风险控制目标评审企业应对风险控制目标的科学性、合理性进行评审，以确保目标符合法规、方针和总目标的要求有证据表明企业对风险控制目标进行了评审得2分，不符合得0分；企业制定的风险控制目标符合法规、方针和总目标的要求得3分，不符合得0分51.4风险控制措施与实施731.4.1风险控制措施的制定企业应针对不可容许风险，制定风险控制措施针对所有不可容许风险制定了措施，并形成文件得5分，评价时发现1项不可容许风险未制定控制措施扣0.5分，扣完为止4风险控制措施应科学合理，遵循消除、减小、个体隔离的原则风险控制措施基本遵循消除、减小、个体隔离原则的3分，评价时发现措施不当，每项扣0.5分，扣完为止31.4.2风险控制措施评审企业应不定期对风险控制措施进行评审，以确保控制措施的可行性、有效性、合理性有证据表明企业对所有风险控制措施进行了评审得5分，评审遗漏1项扣0.5分，扣完为止51.4.3风险控制措施发布企业应将管理标准和管理措施下发、传递到员工，以确保得到有效执行评价时发现1处（或1个岗位）无管理标准和管理措施，扣2分，扣完为止51.4.4安全点检企业应建立并保持安全检查或安全点检机制，明确规定各岗位、各层级的安全检查或安全点要求，以确保各岗位的安全工作得到必要的监视和测量。各岗位、各层级按规定频次进行了检查，且有记录得5分，评价时发现1人次未按规定频次进行安全检查或点检扣0.5分，扣完为止5安全检查或点检记录不清晰、记录缺项或不具有追溯性，每发现1处扣0.5分，扣完为止51.4.5隐患排查治理企业应建立隐患排查治理闭环管理机制，对隐患治理效果进行验证，对隐患整改措施组织专业人员进行评审。特殊情况不能如期完成隐患治理的，应按程序进行调整，在隐患未得到整改前，应有可靠的安全管理措施。企业针对安全隐患落实了责任单位或责任人、限定了整改期限、对整改效果进行了验证。符合得3分。评价时发现1项不符合扣1分，扣完为止。3特殊原因导致隐患不能如期整改，又防范措施的，该项不得分。隐患不能整改，但制定特别防范措施的，得5分。10无正当理由，多次（调整两次以上）反复调整同一隐患的整改计划，该项不得分。3隐患整改措施未组织专业人员评审不得分，缺1项扣1分51.4.6费用保障企业应按规定提取安全生产费用，并规范使用管理。按规定足额提取安全费用得2分，否则不得分2企业建立了安全费用专项管理账户得1分，否则不得分1安全费用的使用符合相关规定得3分，评价时发现1笔费用的使用不符合规定要求扣1分，扣完为止3未列入安全费用提取范围的企业，应将安全培训教育、隐患治理及劳动保护等费用纳入预算管理，确保安全投入。安全费用无预算不得分2安全投入不满足隐患整改需要不得分3因费用不足，导致劳动保护用具配备不齐不得分21.4.7风险控制效果评估企业应建立风险控制效果评价机制，定期监视、评估风险控制的效果，作为制定、评审风险控制措施的输入，以利持续改进有证据表明企业对风险控制效果进行了评价或评审得3分，否则不得分3有证据表明企业对纠正措施进行了评审得2分，否则不得分。21.4.8工伤保险企业应按照国家和地方政府的规定，将所有员工（与企业签订用工合同和应该签订用工合同的人员）全部加入工伤保险。企业已加入工伤保险得2分，否则不得分。2评价时发现企业未将全部人员加入工伤保险，1人次扣1分，扣完为止51.5危险点管理671.5.1三级危险点的管理企业应对易燃易爆危险点实施分级管理，落实危险点的安全管理职责，建立各危险点的安全检查、控制标准，各层级安全责任人定期按标准对危险点进行检查，建立并保持检查记录。企业应按规定对各危险点进行标识。标明危险点名称、危险等级、定员定量、责任人等信息。企业应建立并保持三级危险点分布图，符合得5分，不符合得0分5各危险点无标识，该项不得分。评价时发现1处无标识扣1分。3危险点标识承载信息不符合规定扣2分。2企业无危险点检查控制标准该项不得分，缺1处扣2分10危险点责任人的能级划分、检查频次不符合规定，该项不得分。10危险点检查无记录该项不得分。5危险点检查记录不符合规定要求扣1分，未按规定频次进行检查1次扣2分5危险点检查发现问题未整改1项扣5分101.5.2重大危险源管理企业应针对重大危险源制定安全管理措施，安装符合规定得视频监视系统，将重大危险源报相关部门登记备案重大危险源无安全管理措施该项不得分5重大危险源无视频监视系统扣5分；评价时发现视频监视系统运行不正常扣3分5针对重大危险源，未建立应急预案的，该项不得分5未将重大危险源报上级部门登记备案该项不得分23人员不安全行为管理1503.1岗位安全准入253.1.1建立岗位安全准入制度查企业是否建立岗位安全准入制度，是否合理未建立制度不得分,制度不合理扣2分53.1.2严格执行准入制度查企业员工上岗过程中是否执行安全准入制度发现1人次未执行要求扣1分，10人次以上未执行准入规定岗位安全准入部分不得分103.1.3安全培训合格后上岗查上岗情况发现1人次未执行要求扣2分103.2安全行为准则303.2.1安全操作规程有适宜的安全操作规程缺1项扣2分，缺5项以上安全行为准则部分不得分153.2.2管理标准与管理措施有适宜的管理标准与管理措施缺1项扣2分，缺5项以上安全行为准则部分不得分153.3行为能力培育303.3.1上岗前培训查企业三级安全教育、变换工种、复工安全培训记录未培训1人次扣1分103.3.2在岗期间安全培训教育查安全培训计划及培训记录培训不符合要求扣1分；无培训计划或未按计划培训不得分53.3.3班组应有班前安全教育记录。检查班组班前活动内容和记录。记录不规范扣2分，无记录不得分53.3.4安全操作规程、管理标准与管理措施培训查安全操作规程、管理标准与管理措施培训记录发现1人次未培训扣1分，5人次以上行为能力培育部分不得分103.4安全行为能力评估253.4.1企业对员工进行行为能力评估查企业对员工行为能力进行评估的记录未进行评估不得分103.4.2现场询问查员工对安全操作规程、管理标准与管理措施、危险源辨识掌握情况按比例抽查，1人不合格扣1分，30%以上不合格行为能力评估部分不得分103.4.3闭卷考试安全应知应会，安全操作规程、管理标准与管理措施按比例抽考，1人不合格扣1分，30%以上不合格行为能力评估部分不得分53.5员工不安全行为矫正403.5.1班组长、员工应有每天安全检查记录。检查班组、员工安全安全点检表。抽查，不规范1人次扣0.5分；无点检表员工不安全行为矫正总分不得分53.5.2易燃易爆作业场所等重要工作地点安装的视频监控系统。检查视频监控运行情况，检查视频监控记录；检查视频监控系统管理人员通过视频系统发现违章行为情况。视频监控未运行不得分，记录不规范扣2分，视频记录中违章行为未纠正1次扣2分。53.5.3对违章作业、违反劳动纪律的员工进行矫正。检查企业及其二级单位对不安全行为的检查、矫正记录。未定期检查不得分53.5.4导致事故发生的不安全行为矫正检查企业生产安全事故调查处理报告，是否有不安全行为纠正措施，是否对责任人进行处罚，并进行现场验证纠正措施不完善扣25分；现场验证不安全行为未得到矫正不得分；无纠正措施或未对责任人进行处罚员工不安全行为矫正部分不得分83.5.5班组员工互保联保检查班组安全管理责任互保联保相关规定，检查制定的管理措施包括互保联保内容。记录不规范扣2分；无互保、联保记录不得分33.5.6班组每周组织一次班组安全活动。检查班组每周安全活动记录。记录不规范扣2分；