公司部门体系文件缺陷.doc

公司部门体系文件缺陷一、 安全管理体系运行中的不符合规定情况（海务管理之一）：1. 海务监督员未能提供相关的航海图书资料，如中国沿海水域海图、潮汐表等，不能保证在船岸应急反应时提供船舶遇险地点的海图、航海图书资料。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在船舶遭遇紧急情况时，海务监督员应提供船舶遇险地点海图、航海图书资料，以便采取有效的应急措施）。2. 海务部所提供的航海图书资料部分已作废（如XXXXX、YYYYY号海图已改版，XXXX年版的潮汐表和灯标表已作废），且海务部也无购置计划，不能保证海务监督员在船岸应急反应时提供有效的海图和航海图书资料。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定海务监督员在船舶遭遇紧急情况时应及时提供船舶遇险地点附近的有效海图和航海图书资料）。3. 在海务部审核时发现“XX”轮于3个月前提出了购买XXXXX、YYYYY号已改版海图的申请，但海务监督员至今未制定购置计划，也未落实该项工作，致使“XX”轮至今还在使用过期海图。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定海务监督员负责审批船舶航海图书资料的申购，及时制定购置计划并落实，以确保船舶航海图书资料的有效）。4. 无客观证据表明海务监督员已将收到的 200320-23期航海通告发放至公司体系内所有船舶。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定海务监督员负责购买航海通告，并及时将航海通告发放至船舶）。5. 无客观证据表明海务监督员建立了船舶航海图书资料清单，不能保证对船舶航海图书资料进行有效控制和管理。不符合船舶航海图书资料管理须知第X条的规定（提示：该条规定为保证船舶航海图书资料的有效控制和管理，海务监督员应建立每艘船舶的船舶航海图书资料清单）。6. 2003年1月1日以来，“XXX”轮多次回船籍港卸货，但海务监督员不能提供其登轮检查该船航海图书资料配备情况的相关证据。不符合航海图书资料检查须知第X条的规定（提示：该条规定为保证船舶配备的航海图书资料有效，海务监督员对回船籍港的船舶应登轮检查船舶航海图书资料的配备情况）。二、 安全管理体系运行中的不符合规定情况（海务管理之二）：1. 无客观证据表明海务主管制定了2004年度船岸联合演习计划。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定海务主管应根据所标明的紧急情况在每年年底前制定下一年度的船岸联合演习计划）。2. 今年3月公司与“XX”轮举行了一次船岸联合演习，但无客观证据表明海务主管在此次演习前制定了具体的演习方案。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定在每次船岸联合演习前，海务主管应制定具体的演习方案）。3. 无客观证据表明海务主管每季度组织公司应急反应领导小组成员学习了应急反应计划及相关文件。不符合应急训练和演习须知第X条的规定（提示：该条规定海务主管每季度应组织公司应急反应领导小组成员学习应急反应计划及其相关文件）。4. 今年3月公司与“XX”轮举行了一次船岸联合演习，但无客观证据表明作为应急反应总指挥的公司总经理在演习后，对此次演习情况进行了总结和评估。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在船岸联合演习结束后，应急总指挥应对演习情况进行总结和评估）。5. 查公司应急反应记录发现，今年4月公司“XX”轮在某地搁浅，但记录仅反映了当时船舶向公司报告的主要内容和公司应急反应领导小组成员抵达公司的情况，而应急反应领导小组采取的应急措施、向船舶提出的应急措施的建议、后续的船岸通讯等均没有记录。不符合船岸应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定在应急反应时，海务部值班员应详细记录应急反应过程中的所有行动）。6. 去年第11号台风在福建登陆，当时公司“XX”轮正在附近海域航行。查公司防抗台工作记录簿发现，海务监督员未对该台风的变化动态、“XX”轮的动态和相应防抗台措施予以掌握并进行记录。不符合船舶防抗台管理须知第X条的规定（提示：该条规定船舶遭受台风外围影响时，海务主管应及时掌握台风的变化动态、船舶的动态及防抗台措施，并在防抗台工作记录簿上进行记录）。7.查调度值班日志发现，“XX”轮于去年X月X日凌晨在某地发生触礁事故，但仅有值班人员向总经理报告的记录。值班人员称当时总经理认为事故不严重，决定不启动应急反应程序。不符合应急反应程序第X条的规定（提示：该条规定公司所属船舶发生任何险情、事故等紧急情况，公司均应启动应急反应程序）。三、 安全管理体系运行中的不符合规定情况（海务管理之三）：1. 查船员调令单发现04年10月8日公司新聘了一位王船长，但海务主管不能出示对该船长适当指挥资格的考核记录，无证据表明海务主管对该船长进行了指挥资格的考核。不符合船长聘任调配程序第X条规定（提示：该条规定在聘用船长前，海务主管应对船长的指挥资格进行考核，并做好相应记录）。2. 在海务部审核时发现“XX”轮今年9月第X航次挂靠的港口新增了某某港，但无证据表明之前海务部已搜集了该港口的有关资料（包括港口位置、锚地、航道、潮汐、碍航物、航标、水深等有关情况），并向“XX”轮提供了上述资料。不符合航海图书管理须知第X条规定（提示：该条规定为向船舶提供航行安全方面的技术指导，当船舶新增挂靠港口时，海务主管应及时搜集该港口的有关资料，包括港口位置、锚地、航道、潮汐、碍航物、航标、水深等有关情况，并将搜集到的资料按照信息传递程序及时向船舶传递）。3. 在海务部审核时发现，航运部于今年3月通知“XX”轮从4月起改换新航线，但该船至今未将新航线的航行计划报海务部备案，海务主管对此未提出任何要求，也未向船舶提供相关的航行技术指导。不符合职责手册第X条的规定（提示：该条规定海务主管应及时审查船舶报备的新航线的航行计划，跟踪新航线的有关航行信息，并为船舶提供航行技术指导）。4. 无证据表明海务主管已制定了第二季度的船舶登轮检查计划并组织实施。不符合船舶登轮检查须知第X条规定（提示：该条规定海务主管每季度应制定登轮检查计划，并由海务主管负责组织机务、人事和体系主管实施该计划）。5. 查岸基应急演习记录发现，应急总指挥在今年8月公司组织的岸基应急演习结束讲评中认为，演习步骤比较混乱，应急小组人员动作不够迅速，要求1个月内重新安排一次岸基应急演习。但海务主管不能提供重新进行岸基应急演习的记录，无证据表明演习讲评时提出的改进要求得到了落实。不符合应急训练和演习须知第X条规定（提示：该条规定在每次应急演习后，应急总指挥对演习情况进行讲评，并提出改进要求，海务主管组织落实总指挥的改进要求）。无证据表明从去年审核以来，海务主管布置、检查了船舶防冻、防台、雾季航行等季节性工作。不符合船舶海务检查须知第X条规定（提示：该条规定海务主管应及时布置船舶防冻、防台、雾季航行等季节性检查工作，并对船舶落实情况进行检查）。四、 安全管理体系运行中的不符合规定情况（机务管理）：1、 在调度日志中发现“XXX”轮于上个月在船籍港加装了燃润油，但机务主管不能出示该轮加装燃油的审批单。不符合船舶加装燃润油管理规定第X条的规定（提示：该条规定机务主管应对船舶加装燃润油的申请进行审批，填写加装燃润油审批单，并作出计划安排）。2、 在机务部审核时发现，对“XXX”轮上报的04年10月份的月度维护保养计划，机务部未予以审批。不符合船舶及设备维护保养程序第X条的规定（提示：该条规定机务部应及时对船舶上报的月度维护保养计划进行审批，确保船舶维护保养工作的顺利开展）。3、 查机务部批准的“XXX”轮上报的05年度维护保养计划，发现缺少船舶设备维护保养须知中规定的某些维护保养项目，如：救生艇体及属具的每月检查、各舱室水密门（窗）的每季检查、锚链舱每半年检查清洁等，表明机务主管在审批该计划时未提出修改或补充意见。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务主管对船舶上报的年度维护保养计划，应按照船舶和设备维护保养周期表规定项目和要求进行审查，对于遗漏的项目，应提出修改或补充意见）。4、 查机务部制定的“XXX”轮（船龄1年）和“YYY”轮（船龄30年）的年度维护保养计划，两船的维护保养项目和周期及其要求均相同，未能体现对老旧船舶在船舶和设备的维护保养和检测方面的特殊要求。不符合船舶及设备维护保养程序第X条的规定（提示：该条规定机务部在制定船舶年度维护保养计划时，应充分考虑公司老旧船舶的特殊性，适当缩短老旧船舶设备检修、养护检查周期和各种电气装置的绝缘电阻测量周期）。5、 在机务部审核时发现机务主管对“XXX”轮2004年10月份申请购买主机缸套备件的报告未予以批复，也无证据表明机务部已购买相关备件并供应上船。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务部对于船舶购买设备备件的申请，应根据船舶的实际配备情况和工作需要，及时作出安排，保证船舶正常运行）。6、 在机务部审核时，机务管理员不能提供该公司所管理的“XXX”轮的船舶和设备技术资料及相关设备的说明书。不符合船舶及设备维护程序第X条规定（提示：该条规定机务管理员应建立每艘船舶的技术资料档案，对船舶和设备的技术资料和说明书进行管理，并保持其有效）。7、 在机务部审核时发现“XXX”轮1个月前在船籍港进行了厂修，修理项目包括船体部分钢板割换、雷达架加高、燃油分油机更换等，经询问机务主管这些修理项目已经在修船时全部完成了。但查该船的船舶技术资料档案，机务管理员不能提供该轮上述修理项目的有关资料。不符合船舶及设备技术资料和图纸管理须知第X条的规定（提示：该条规定机务管理员应建立船舶技术资料档案，对于涉及船舶主要部位和船体尺度的变更、设备的更换等，机务管理员应将修理的有关资料和设备的说明书及时纳入船舶档案）。8、 在机务部审核时发现“XXX”轮05年1月进行了厂修。但无证据表明机务主管制定了该轮的年度厂修计划，也未向该船下达厂修通知书，并要求船舶汇总和上报厂修项目。不符合船舶修理管理规定第X条的规定。（提示：该条规定机务主管应在每年年底前制定并下达年度船舶厂修计划，在船舶进厂修理前2个月将厂修的计划安排和汇总上报船舶修理项目要求通知船舶）。9、 在机务部审核时发现“XXX”轮04年度修船计划中有“油水分离器和污油水舱清洁检查”的厂修项目，但该轮04年10月进厂修理时，机务部未落实该项修理项目，也未说明原因并作出后续的安排。不符合船舶厂修须知第X条规定（提示：该条规定船舶进厂修理时，机务部应根据年度修船计划中的厂修项目与厂方落实和安排各项修理工程，如修理项目有变动，应作出相应的安排）。10、 在机务部审核时发现“XXX”轮已于半年前上报了自动舵故障报警装置失灵、频繁报警的故障，在对产生该故障的原因进行调查分析后，机务经理在该报告上签署了“由机务主管尽快安排解决”的意见，但至今仍无证据表明机务主管对该设备的缺陷安排了维修。不符合船舶及设备维护程序第X条的规定（提示：该条规定对于船舶上报的船舶和设备的故障和缺陷，机务部应尽快安排修理）。11、 查公司“XXX”轮上报的月度维护情况报告表，发现该轮2004年12月主机备用滑油泵损坏，并及时进行了更换，但无证据表明机务主管会同船方对该泵损坏的原因进行了调查分析。不符合船舶和设备维护保养程序第X条的规定。（提示：该条规定对船舶上报的设备损坏情况，机务主管应会同船方进行调查分析，查找根本原因，并制定相