西蒙等人的现代决策理论.pdf

级经济学家在后进国家赶超先进国家的经济理论领域内的研究工作 曾经起了促进后起的资 本主义国家如德国赶上老牌的资本主义国家如英国的作用 这一点可以说是用不着 怀疑的 西蒙等人的现代决 策 理论 范家骤 二十世纪初 随着 自由资本主义向垄断资本主义过渡 企业规模愈来愈扩大 雇用的工人 也愈来愈众多 单凭资本家像以往那样 根据 自己的经验与判断进行企业管理的方式已经不 能满足大生产的需要 以美国泰罗为代表的科学管理理论就是适应当时客观情况的要求而产 生的 它通过工时研究和操作研究 布置合适的工作条件 消除工人在体力劳动和操纵机器 的操作中的一切不必要的和不恰当的动作 建立 了一套科学的管理制度来提高劳动生产率 为垄断资本赚取最大利润服务 自此以后对工时和操作合理化的研究一直在进行着 但是 根据科学管理理论制订 出来的操作方法能否严格执行 制订出来的劳动定额能否 实现 除了有企业的规章制度和物质刺激作为保证外 人们的相互关系和劳动者的意愿也起 着一定的作用 因此资产阶级企业管理学家 在科学管理理论的基础上 即从注意人与工具 或机器之间的合理配 合 扩大到研究人群的动机 环境与人群情绪相互作用等方面 从而在 三十年代产生了人群关系理论 第二次世界大战期间 由于现代化战争和战时生产的需要 包括规划论 概率论和质量 控制等内容在内的运筹学开始形成 战后更加扩大应用到各行各业中去 使得许多属于生 产 销售 储运 技术发展等方面的筹划 安排 调度和控制等类工作得以进行科学的量的 运算 使企业能够做到特打细算 心中有数 合理地作 出决定 从而降低了成本 扩大了利 润 提高了企业经营管理的成效 但是 解决企业管理中筹划 调度等工作 必然是在具体的目标约束之下 经过调查研 究 搜集资料 提 出不同的方案 经过运筹方法的计算和比较然后选中一个方案 在整个决 策过程中 运筹计算只是其中的一个组成部分 甚至有些决策过程根本不 可能进行量的计 算犷月使通过运筹方法计算出不同方案的结果 应否采用 还须根据当时情况作 出决定 因 此 自从五十年代开始 资产阶级管理学者结合科学管理理论 人群关系理论和运筹学等 以心理学 社会学 社会心理学和经济学等行为科学为基础 重视社会环境和感知 认识等 心理过程对于提高整个企业的管理水平的重要性 从而建立 了决策理论 目前它在先进的企 业管理工作中得到了广泛地应用 一九七八年十月 瑞典皇家科学院宣布 美国卡内基一梅隆大学教授赫伯特 西蒙由于 对经济组织内的决策程序进行了开创性的研究 由于 西蒙的思想大部分是现代企业经济 学和管理研究的基础 决定授予该年诺 贝尔经济学奖 按照西蒙的认识 决策程序就是全部 的管理过程 目前 一般认为全部决策程序从确定企业的 目标开始 然后寻找为达到该项目 标可供选择的各种方案 比较并评价包括应用运筹方法所进行的计算结果这些方案 在 这些方案中进行选择并作出决定 执行这个决定 在执行该项决定中进行核查和控制 以保 证最后实现预定的 目标 西蒙认为决策理论和科学管理理论以及人群关系理论不是互相对立 互相替代的 而是 相互补充的 各自的侧重点不一样 各自代表着一个发展阶段 山上述情况可以看出 决策理 论是在科学管理 和人群关系理论的基础上发展起来的 它代表了企业管理的一个更高阶段 从原则上说 这 一套决策程序科学地概括地总结了企业管理中处理问题 实现目标应有的考 虑和条件 应该遵循的步骤和程序 掌握了这一套决策程序就有可能提高企业的管理水平 本文由于篇幅所限 仅就西 蒙和马奇两人在年合著的 组织 一书中 有关决策理 论 的四个方面的问题 即令人满意的准则 冲突 协调和创新等四个问题进行评介 一 以令人涌意的准则代替最大化原则 在决策程序中 为了实现既定的目标 就要寻找能够实现目标 可供选择的各种方案或 措施 以便 择优录用 究竟要寻找多少个方案择优的涵义是什么西蒙的观点和资产 阶级古典政治经济学的观点有着很 大的区别 资产阶级古典政治经济学的决策观具有绝对性 古典经济学家认为人是理性的人 他在 决策时 遵循的是最大化原则 进行最优的选择 现 代资产阶级经济学家也遵守这个原则 他们通过边际分析方法 认为资本家在适当地调整其价格一产量关系以后 就可以实现最大 利润 而清费者合理选择的结果 就能获得最大的效用 得到最大的满足 西蒙指出 理性的人只能在一个经过详细说 明和明确规定的情况下 才能进行最优的选 择 这些 情况是 必须假定理性的人在决策时 面前有着全部的替代办法 可供选择 对每一个 替代办法都明确知道它产生的结果 决策开始时 决策人心 目中有一个效用函数或一个孰先 孰后的优先次序 对全部结果能按优先顺序加以排列 显然 决策者所选定的替代办法 是 它的结果排在优先顺序最前面的那一个替代办法 目前 决策论者认为 这种决策方式是封 闭的决策模型 因为它很少注意决策者所处的环境对他的影响 而封闭的决策模型不 是一个 说明经济组织实际行 为的合适模型 西蒙等人认为 如果考虑到决策者所处的环境 寻找各种替代办法的活动必然会受到寻 找费用和寻找 时间的限制 因而得不到全部信息 也就无法实现他 的 最 大化行为 这就是 说 古典的决策模型只是一种逻辑推理 没有实用价值 西蒙认为 需要什么样的寻找方式来 发现适当数量的替代办法以供选择 决定于进行选择的标准 西蒙提出了 管理的人 的概 念和令人满意的行为准则 作为选择替代办法的标准 瑞典皇家科学院认为 这是西蒙提 出 的关于经济组织实际决策的新见解 西蒙的令人满意的行为准则就是在决策时 确定一套标准 用来说明什么是令人满意的 最低限度的替代办法 如果考虑中的替代办法满足了或者超过了所有这些标准 那未这个替 代的办法就是令人满意的 这就是说 可以选定这个方案并执行这个方案 据西蒙说 无论 是个人决策还是组织决策 绝大多数的决策者在决策时 都是寻找和选择令人满意的替代办 法 只有在少数例外的情况下 才关心于发现和选择最优的替代办法 两者的区别就如同找 针一样 一个是要在所有的针中间找最尖的一根 另一个只是要找一个尖得能够缝纫的就行 了 西蒙还指出 按照令人满意的行为准则进行选择时 有时进行选择的标准本身也可以加 以变动 不像封闭决策模型那样是一成不变的 在按照原定标准 寻找不到令人满意的任何 选择办法时 就有必要考虑改变原定的标准 不论是从个人日常生活经验中还是从各类组织进行决策的实践中 都可以看出寻找可供 选择的方案 都是有条件的 不是漫无限制的 西蒙对这个问题作出了明确的概括 把它提 到原则的高度 应该说是他的贡献 但是由此就推论出 资本主义制度下 经营管理的最主 要的 目的已经不是追求最大利润 而是最有效地提高效率 则是不能令人同意的 在资本主 义制度下 提高效率只能是一个手段 而不是目的 它只是赚取最大利润的一个有效手段而 已 二 关于冲突的来源及其解决方式 进行决策时并不都是一帆凤顺的 西蒙用冲突一词来表示决策的标准机制发生故障 以 致个人或群体在选择行动的替代办法方面遭到了挫折 就群体来说 为什么在决策时会产生 冲突呢西蒙认为 经济组织内由于需要进行联合决策 由于组织成员的目标不同或者由于 组织成员对实际的了解不同 从而 导致 组织内群体间产生 了冲突 西蒙认为 组织决策中的两个中心问题 资源分配和安排时 间表 要求联合决策 而需要联 合决策的地方 冲突的潜在范围是广泛的 一般说来对有限资源相互依赖性愈大或 对行动的节奏相互依赖性愈大 联合决策的需要愈大 西蒙从心理学的观点出发指出 只要 在资源分配和时间表安排方面存在着相互依赖性 参加者为了控制自己所面对的环境 必然 要求控制资源分配量和控制冲击他活动的节奏性 因而有必要进行联合决策 就具体情况来 说 西蒙指出 合用一个服务性单位的群体之间的冲突 比不合用一个服务性单位的群体之 间的冲突要大 冲突的中心是服务单位提供的资源 在流程图中 相邻两个单位之间的冲突 大于不相邻单位的冲突 一个组织的下级单位在预算和经费分配方面的冲突比其他方面的决 策冲突要尖锐 西蒙指出 以上这些虽然是组织内群体冲突的焦点 但是可 以设法加以解决 或部分地加以解决 例如 由于安排时间表而产生的冲突 可 以用建立缓冲储备的方式来减 轻各单位在时间上的相互依赖性 又如服务单位可以安排得使它的不同的小组为不同的作业 单位服务 以减轻对协调工作的压力 冲突中心如果是预算分配的话 那末对联合压力的大 小决定于整个组织经费的多寡 只要经济组织用来分配的资源能够和 上一预算时期一样大 或大过上一预算时期 那末该组织的下级单位对分配和协调工作不会感到非常大的压力 西 蒙由此得 出一个结论 就是环境愈是慷慨 联 合决策的需要就愈小 其实 就企业经营管理 工作来说 主要是人力 物力和财 力的合理分配和使用 因而联 合决策是避免不 了的 没有 这些联合决策 经营管理工作也就不存在了 西蒙指出 个人对实际的了解的不同是产生冲突的另一个原因 他认为 各个成员间的目 标之间的差别愈大 则个人认识的差别也愈大 认识的差别又与信息的来源和传递的范 围有 关 独立的信息来源的数目愈多 则经济组织 内的认识差别愈大 独立信息来源是由外部的 个人或群体所垄断时 组织内的认识差别愈小 信息传递得愈广泛 组织内的认识差别就愈 大 经济组织派出人员向外部群体中寻找信息时 派 出的人员同 一性 愈强 认识的差别愈 小 例如 一个经济组织寻找外面有关潜在市场的信息 派 出的人员全部是经济学家就比又 有经济学家又有心理学家可能得到更一致的看法 在这里西蒙强调的是认识的差别影响 了冲 突的程度 有了认识的差别 就需要消除差别 统一认识 但是 西蒙忽略认识上的一个重 要原则 这就是认识的正确与否 要靠实践来检验 不能用垄断信色来源等方式来求得认识 上的一致 西蒙指出 经济组织成员目标的不同是引起组织冲突的又一个原因 而企业则是通过订 立雇用合同 来暗示雇员要执行组织的目标 并通过实行奖励制度来克服由干个人 目标的不 同而带来的问题 解决决策过程中产生的冲突的方式有那些呢西蒙提出了实际应用的四种方式 第一是 解决问题方式解决问题就是确定一个满足共同准则的解决办法 它强调整理信息 增加 寻 找活动 重视诱发新的替代办法 第二是劝说在这种情况下 假定个人目标与组织内的 目 的不同 但个人的 目标不是固着不变的 经过劝说来改变个人的 目标 使和组织内的目标相一 致 第三是协议方式在这种情况下 对目标的意见分歧认为是不可改变的 寻找的是没有 劝说性的协议 西蒙强调指出 在现代的协议理论中 力求对公平具有共同的价值观 而不是 凭借坚持和力量来进行斗争 具体到劳资协议上 显然 这个理论强调的是工人对资方的妥 协 而不是斗争 其结果很可能是顺应了资方的要求 牺牲了工人的利益 第四种方式是权 术西蒙指出权术和协议的性质一样 都是群体间的利益冲突 权力小 的群体不应把它自己 和权力大的群体的关系限制在双边的关系范围内 而是把这种关 系扩大到包括潜在盟友作为 一方参加进来 西蒙的结论是 当组织冲突愈是代表个人冲突 即由于个人不能作出决定所引 起的冲突则采用头两种方式加以解决反之 如果组织冲突愈是代表群体间的利益冲突 愈 多地采用后两种方式加以解决 显然群体间的利益冲突 归根到底是阶级利益的冲突 不管 是协议也好 还是权术也好 只是暂时妥协 不可能在资本主义制度下 求得彻底的解决 三 关于企业经营管理中的协调问题 西蒙决策理论的重 要组成部分之一 就是把企业经营管理的活动区分为常规化的和非常 规化的两种活动方式 对这两种活动方式的产生和作用都进行了系统 的分析 西蒙从心理学的论点出发 认为经济组织受到了经常性的刺激 会立即诱发 出 一套 现 成的和有组织的反应 这就是常规化的活动 这一套活动西蒙之称为行动程序 例如企业 接受了消费者的定单所引起的活动就是常规化的活动 这种行动程序儿乎不包决策过程中的 寻找时间和进行选择的活动在内 企业内绝大部分行为由干都是常规性的 因此都受行动程 序的控制 非经常性的刺激诱发的是非常规化的活动 在这些活动中创新活动是它的重 要组 成部分 西蒙认为 常规化的活动 都可 以程序化 就是把这些活动分解为最简单的行动步骤 正 如电子计算机的操作程序可以划分为许多步骤一样 西蒙指出 建立行动程序的重要意义在于 它既是经济组织控制系统的一部分 又是协调 系统的一部分 企业为了控制其雇员的活动 详细制订 了和奖惩制度联系在一起的标准作业程 序 作为协调工具 行动程序必须和需要协调的活动联系起来 在企业管理过程中需要的是 行动协调和产品协调 如果企业成员的活动需要和一特定成 员的活动不断地进行协调 行 动 程序就应详细 说明这些行动的形式和活动为节拍 如果后一个工作者的活动依赖于前一个工 作者提供的产品的性质 那末活动程序应详细说明产品的性质 西蒙以企业控制存货的手续 为例 说明处理日常事务的程序结构 最简单的控制存货的制度是每项库存物资都需要建立 两种数量一是 一次向外定货的数量 一是 最低储备量 在这种制度下 有关存货控制的 活动程序也是简单的 即在每次领料的时候 注意存量是否等于或超过最低储备量 情况 如果不是这样 那末就要填写请购单 申请一次订购的规定数量 决定行动或不行动 即 应用程序或不应用程序 在本例是以观察的结果为准 但在其他的情况下 可能需要对环境 的某些部分进行系统的考察 例如质量检查员对产品质量的检查活动就是这样 行动程序化和专门化有着密切的联系 西蒙指出 如果将一件产品的制造过程分解成次 级程序 并且用专门化的工具和受过训练的工人来完成这些程序 那末 由于程 序的重复应 用 就会产生节约的效果 但是 一个产品实现工序专门化以后 工序之间就产生 了相互依 赖性 如果这种相互依赖性的格局是稳定的 并不会产生多少困难 因为在设计一个次级程 序时 就已经考虑到有关的其他程序 如果程序的执行是建立在事前无法完全预料的偶然性 上 困难就产生了 在这种情况下 必需有协调活动 以便作为行动的根据 通过以上的分析 西蒙得出以下两个推论 第一个推论是 在稳定的环境下 工序专门 化将会进一步发展 但在迅速变化的环境下 企业将牺牲专门化来获得独立程序的配套性 第二个推论是 为了实现更大程度的工序专门化 企业就要采取增加环境的稳定性和可 预 见性的方法 增加环境稳定性的方法有三种 首先是料炼提纯 这几乎是所有从原料到成 品的制造业都采取的方法 在冶炼过程中 矿石 焦炭和熔剂等都变成相当同一的标准化的 物质 生铁 这样就减少了原料的偶然性和后续工序的复杂性 只有从简单同一的 性质 已知的物质出发进行加工 否则 规划后续加工不但困难而且费钱 第二是使用互换性 的零 件 通过最大最小公差保证了部件的配合 使使用这些零件的单位之间的相互依赖性减低 消 除了部分协调任务 第三是保持最低储备量 使前后工序之间的时间节奏的协调需要减少 了 西蒙指出 即使有了以上三种增加环境稳定性的方法 企业的协调任务仍然存在 根据西蒙以上的分析 企业的经常性业务活动必须分解为行动程序 按照行动程序进行 工作 就会起着控制和协调这两种管理职能 因此严格遵守操作规程和 各项规章制度 就 能 建立起企业内部的正常生产秩序 有利于提高工效 实现增产节约 根据西蒙的分析 行动程序化促进工序专门化的采用 但是工序专门化的采用还必需具 备比较稳定的外部条件和协调 工作 分工必须 协作 两者缺一不可 不然的话 大而 全 或 小而全 的现象还会发生 四 创新的程序 时机 来源和群体处理方式 西蒙的决策程序主要是 应用于企业非常规化的活动方面 因为常规化的活动一旦发生 只要按行动程序进行 并不需要寻求各种替代办法 也不需要在这些替代办法中迸行选择 西蒙指出 如果要改变一个企业的行动程序 那末它不但包括选择过程 而且包括创 始过 程 通过创始过程来产生新的行动程序并检验它的效果 而心理学上所谓的 解决伺题 和 创造性思维 等创新过程又是创始新程序中的基本过程 归纳起来 西蒙在分析无程序化决策 特别是新的活动程序的发现 制 作和制度化时指 出 企业 关心的是创新过程 中寻找的活动和评价各项方案 首先从互完成的总目标开始 应 用手段一目的的分析 替要完成的总目标发现一些手段或措施 然后把这些手段看成是新的 次级 目标 再发现一套更详尽的手段来完成它 这种分层方式一直要进行到这样一个具体的 水平上 就是使得已知的现存程序即一般化了的手段能够用来进行其余的细节 例如改 善城市环境如果是一个总目标的话 进行绿化则是一种手段 但对于该城市的园林管理机构 来说 进行绿化就不是它的手段 而是它的目标了 植树 种草则是实现它的 口标的手段 通过手段一目标的分析最后具体到各种现有的树苗和草皮种植措施上 为了完成目标来发现完成目标的手段 就需要寻找过程 寻找的方式可 能 是具体的动 作 如在档案中找一封信 也可能是感性的 如查看专利局公报 找寻适 合于企业的研究项 目 还可能是认识方面的 如通过联想来确定记忆中合适的信息 最后是甄别 核查过程 就是把经由寻找过程发 掘 出来的供选择的措施或 手段加以检 验 看它是否能够作为现实目标的手段或者是待解决的问题的可能的答案 对于寻找过程 西蒙特别提 出了由近及远 由小到多的程序进行 西蒙指出 在寻找行 动中首先注意的是寻找人直接控制 下的变量 如果不能发现令人满意的措施 注意力应转向 那些不在寻找人直接控制下的变量 例如其他企业己经在执行的一些有关的活动 如果还不 能找到令人满 意的措施 就要重新审查原定的标准 这时 很可能要降低这项目标的要 求 以便找到令人满意的措施或行动程序 西蒙还指出 在寻找可能的措施或行动程序时 不要 企图在头一轮就把全部可供选择的措施寻找干净 相反的是 当一些可能的选择措施一经发 现 就要及时加以评价 如果其中一个经过验证 符合要实现的 目标的标准 寻找过程就可 告一结束 如果头一轮全部可供选择的措施都被证明为不能令人满意的 然后再开始另一轮 的寻找活动 如果暂不考虑降低目标的标准的话 西蒙除了分析以上的创新程序外 还讨论 了创新的时机问题 创新的来源 问题和创新的 群体基础问题 西蒙认为时机问题就是说明原来认为能够满足某些标准的行动程序为什么现 在不能满足 了 首先他认 为满足的标准和 渴望水平这 一心理学名词联 系在一起 渴望水平不 是一成不变的 即使在稳定的状态下 它也会变动 往往是趋于缓慢地提高 当渴望水平提 高时 创新活动增加了 其次 他认为 当企业认识到一个比现在的程序能产生更好结果的 特定行动过 程 或了解到其他 企业实现 了好的结果 就会导致修改自己的满足的标准 因此 创新活动增加 第三 未达到满足标准时 创新活动也会增加 例如用年销传破和利润 增长率 等成绩变化率来表示满足标准时 如果实际行动程序没有实现这个变化率 就会导致创新活 动 最后 创新活动愈是制度化 平均创新率也就愈高 例如企业成立专门的研究和发展部 门 则创新活动就会增加 关 于创新来源 问题 西蒙指出 企业中大部分 的创新都是 引进 的而 不是自己发 明的 引 进的方法不 是直接的模仿 就是招聘 新人到企业中来 这两种方式都可 以节省大 晃的发明 试验费用和由于认识上的错误而担当的风险 如果创新是从外面引进的 能否引进 在很大 程度上决定于企业传递信息的结构 这就是说决定于技术 管理情报工作的质量 西蒙还比较了个人解决问题和群体解决问题 的优劣 他认为后者比前者优