工程建设PM.docx

工程建设PM、CM和PMC三种模式的比较孙剑,孙文建(南京工业大学管理科学与工程学院,南京210009摘要:PM、CM和PMC是三种不同的工程建设模式,产生于不同的历史阶段和市场条件,有着各自的特点和适用范围。文章介绍了三种模式的基本含义及特征,在组织、合同、工作范围以及风险和责任等方面进行了比较研究,并对三种模式的优势和适用条件进行了分析,最后强调在应用时,应根据项目的不同情况和条件来加以选择。关键词:PM;CM;PMC;项目管理模式;项目管理中图分类号:F284文献标识码:A文章编号:1000-7717(2005)01-0010-04ComparewithThreeConstructionModelsofPM、CMandPMCSUNJian,SUNWen-jian(CollegeofManagementScienceandEngineering,NanjingUniversityofTechnology,Nanjing210009)Abstract:PM,CMandPMCarethreedifferentconstructionmodels,shapedindifferentperiodandmarketconditionwiththeirownchar-acterandapplyingscope.Thepaperrecommendedthethreekindsofmodelfromtheirbasicmeaningsandcharacteristic,andcomparedeachotherwiththeaspectoforganization,contract,workscope,riskandresponsibility.Afteranalyzingthethreemodelsoftheiradvan-tageandapplyingscope,thepaperemphasizeddifferentmodelshouldbechoicedaccordingtotheprojectactualconditions.Keywords:PM;CM;PMC;projectmanagementmodel;projectmanagement1引言随着工程建设规模越来越大,技术越来越复杂,项目管理模式有了更多的选择。加入WTO,促进了我国项目管理与国际惯例接轨,更多的不同类型的项目建设模式和管理模式引入中国。不同模式具有各自的特点和适用条件,准确理解和认识它们的含义和特征,是正确选择项目管理模式的前提。PM、CM和PMC在名称有相似之处,但含义却明显不同,是三种不同的工程项目管理模式和建设模式。在国际上,PM具有广泛的内涵,是较早出现的一种传统模式,应用上非常广泛和成熟;CM模式的历史则不长,但已得到快速发展,也比较成熟;PMC是目前应用较多的一种模式,特别是与EPC结合在一起广泛应用于大型工程项目的建设。但是在我国,这些模式的应用都还刚刚起步,尤其是在CM和PMC模式方面,无论是理论研究还是工程实践都比较少。建设部2003年30号5关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见6中提出PM和PMC是今后发展项目管理的主要方式。本文就PM、CM和PMC三种模式在基本含义和特征、应用价值和适用条件等方面作一些比较和探讨。2PM、CM和PMC的基本含义和特征2.1PM的含义和特征PM(ProjectManagement),在我国译为项目管理,具有广义和狭义两方面的理解。就广义的PM来讲,内涵非常丰富,泛指为实现项目的工期、质量和成本目标,按照工程建设的内在规律和程序对项目建设全过程实施计划、组织、控制和协调,其主要内容包括项目前期的策划与组织,项目实施阶段成本、质量和工期目标的控制及项目建设全过程的协调。因此它是以项目目标为导向,执行管理各项基本职能的综合活动过程。从这个意义上说,CM、PMC以及其他的各种模式都归属于PM,是PM(项目管理)的具体表现形式。另外,由于项目各方都要进行项目管理,因此除业主外,项目的设计方、施工方等也有各自的项目管理。但国外的PM通常是指业主方的项目管理。狭义上理解,PM通常是指业主委托建筑师/咨询工程师为其提供全过程项目管理服务,即由业主委托建筑师/咨询工程师进行前期的各项有关工作,待项目评估立项后再进行设计,在设计阶段进行施工招标文件准备,随后通过招标选择承包商。项目实施阶段有关管理工作也由业主授权建筑师/咨询工程师进行。建筑师/咨询工程师和承包商没有合同关系,但承担业主委托的管理和协调工作。这种项目管理模式在国际上出现最早,最为通用,也被称为传统模式。FIDIC合同条件红皮书就是PM模式的典范,它总结了世界各国土木工程建设管理百余年的经验,经过40多年来的修改再版,已成为国际土木工程界公认的合同标准格式,得到世界银行及各地区金融机构的推荐。虽然PM最早开始于传统模式,但随着其他项目管理模式的快速发展,PM的内涵也不断扩大,有时PM也泛指为业主提供的项目管理服务或者是PM单位,而且PM可能与其他项目管理模式共存于一个工程项目之中。我国的工程建设监理实际上也是一种PM模式,监理企业接受业主的委托为业主提供项目管理服务。只是同国际通用的传统模式相比,我国的监理不象建筑师/咨询工程师一样承担前期策划和设计工作,而是只提供施工阶段的监理服务。本文所讨论的PM是指狭义上的PM,其基本特征是业主不再自行管理项目,而是委托PM(建筑师/咨询工程师/监理工程师)帮助其对项目进行管理,PM按照委托合同的要求代表业主行使项目管理职能,为业主提供项目管理咨询服务。PM不承包工程,除自己利益外主要考虑业主的各种利益,在施工中监督承包商对承包合同的履行。2.2CM的含义和特征CM(ConstructionManagement)是20世纪五、六十年代在美国兴起的一种建设模式,随后广泛应用于美国、加拿大、澳大利亚以及欧洲的许多国家。虽然CM模式的发展只有40多年的历史,但在国际上已经比较成熟。而在我国,对CM模式的理论研究和实践探索都还比较少,有人将其译为/建筑工程管理模式0,为了避免汉语上的歧义人们通常直接称之为/CM模式0。CM模式采用/Fast-Track0(快速路径法)将项目的建设分阶段进行,即分段设计、分段招标、分段施工,并通过各阶段设计、招标、施工的充分搭接,/边设计,边施工0,使施工可以在尽可能早的时间开始,以加快建设进度。CM模式以CM单位为主要特征,在初步设计阶段CM单位就接受业主的委托介入到工程项目中来,利用自己在施工方面的知识和经验来影响设计,向设计单位提供合理化建议,并负责随后的施工现场管理,协调各承(分)包商之间的关系。CM服务内容比较广泛,包括各段施工的招标、施工过程中的目标控制、合同管理和组织协调等,而且CM模式特别强调设计与施工的协调,要求CM单位在一定程度上影响设计。总体上说,CM承包属于一种管理型承包,而CM合同价也通常采用成本加酬金方式。根据CM单位在项目组织中的合同关系的不同,CM模式又分为CM/Agency(代理型)和CM/Non-A-gency(非代理型或风险型)两种。代理型CM由业主与各承包商签订合同,CM单位只作为业主的咨询和代理,为业主提供CM服务。非代理型CM则由CM单位直接与各分包商签合同,并向业主承担保证最大工程费用GMP(GuaranteedMaximumPrice),如果实际工程费用超过了GMP,超过部分将由CM单位承担。2.3PMC的含义和特征PMC(ProjectManagementContract/Contractor)译成中文即项目管理承包/承包商,是指具有相应的资质、人才和经验的项目管理承包商,受业主委托,作为业主的代表,帮助业主在项目前期策划、可行性研究、项目定义、计划、融资方案,以及设计、采购、施工、试运行等整个实施过程中控制工程质量、进度和费用,保证项目的成功实施。PMC模式在国外的广泛应用开始于上个世纪九十年代中期,而在我国,还处于刚刚起步的探索阶段。PMC作为一种新的项目建设和管理模式,不同于我国传统模式,由业主组建指挥部或类似机构进行项目管理,而是由工程公司或项目管理公司接受业主委托,代表业主对原有的项目前期工作和项目实施工作进行一种管理、监督、指导,是工程公司或项目管理公司利用其管理经验、人才优势对项目管理领域的拓展。但是,就项目管理承包商使用的管理理念、管理原则、管理程序、管理方法与以往的项目管理相比并没有本质不同。3PM、CM和PMC三种模式的比较分析PM、CM、PMC三种模式都是侧重于项目的管理,而不是具体的设计、采购或者施工,对于三者来说,都要求其具有很强的组织管理和协调能力,利用自身的资源、技能和经验进行高水平的项目管理。三种模式既有共同点,也存在以下几个方面明显的不同。3.1项目组织中的性质和地位不同PM不承包工程,代表业主利益,是业主的延伸,行使业主方项目管理的有关职能。因此PM在性质上不属于承包商,在项目组织中有较高的地位,可以对设计单位及其他承包商发布有关指令。虽然PMC在项目也有较高地位,但与PM的根本区别在于PMC在性质上属于承包商,即PMC是项目管理承包,而PM是项目管理服务。在CM/Non-Agency模式中,CM也属于承包商的性质,在PM与CM共存的项目组织中,管理层次上PM高于CM,可以向CM发布指令。而在CM/A-gency模式中,CM则与PM较为接近。3.2项目组织中合同关系不同PM与CM/Agency只与业主签订合同,与承包商、供应商则没有合同关系,由业主直接与设计方(如果设计不委托给PM,而是单独发包)、施工方及采购方签订合同;CM/Non-Agency除与业主签订CM合同外,还直接与各施工分包商、供应商签订分包合同,与设计方没有合同关系;在PMC模式中,项目管理承包商与业主签订PMC合同,然后将全部工程分包给各分包商,并与各分包商签订分包合同。3.3项目管理工作范围不同PM的工作范围比较灵活,可以是全部项目管理工作的总和,也可以是其中某个专项的咨询服务,如可行性研究、风险管理、造价咨询等;在阶段上可以是包括项目前期策划、可行性研究、设计、招标以及施工等全过程的PM服务,也可以是其中的某个阶段。比如我国的监理目前主要就是施工阶段。PMC的工作范围则比较广泛,通常是全过程的项目管理承包,工作内容也是全方位的,涵盖目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项管理工作。CM的工作范围比较确定,主要是在设计阶段做好设计与施工的协调工作,负责招标并随后管理施工现场,协调各分包商的关系。3.4介入项目的时间不同PM和PMC在全过程的项目管理服务(或承包)时介入项目的时间较早,一般在项目的前期就开始介入项目,完成有关的项目策划和可行性研究等工作。而CM一般在初步设计阶段介入项目,时间上滞后于PM和PMC。3.5对项目的责任和风险分担不同一般情况下,PM作为业主的项目管理咨询顾问,承担的项目责任和风险较少,只承担委托合同范围内的管理责任。而CM和PMC作为承包商,对项目的责任和风险相对较大,特别是CM/Non-Agency,一般要承担保证最大工程费用GMP,项目风险较大。3.6需业主介入项目管理的程度不同在CM/Non-Agency模式中,业主需要承担较多的管理和协调工作。特别是在设计阶段,虽然CM可以在一定程度上影响设计,提出合理化建议,但由于CM与设计单位没有合同和指令关系,很多决策和协调工作需要由业主完成,因此业主介入项目管理的程度较深。在PM模式中,业主可以将很多工作委托给PM,减少了协调的工作量,在一定程度上介入项目管理。若采用PMC模式,业主可以按照项目管理承包合同将大部分工作委托给PMC,业主方只需要很少的项目管理人员,介入项目管理的程度较浅。3.7与其他模式共存的情况不同PM模式可以与很多模式共存,如传统设计招标建造模式、CM/Non-Agency模式和Design-Build模式等,但一般不与CM/Agency模式和PMC模式共存。另外,在EPC模式中,业主一般也不再委托PM(咨询工程师)管理工程。PMC模式可以与EPC模式和Design-Build模式共存,但一般不与PM模式和CM模式共存。以上的对比分析结果可简单概括为表1。4三种模式的主要优势和适用范围4.1PM模式的优势和适用范围应用PM模式,业主可将项目管理工作委托给专业化的PM公司,既减轻了业主方的工作量,又提高了项目管理的水平,而且委托给PM的工作内容和范围比较灵活,可以使业主根据自身情况和项目特点有更多的选择。PM科学有效的项目管理服务,有利于业主更好地实现工程项目建设目标,提高投资效益。PM模式的适用范围非常广泛,既可应用于大型复杂项目,也可应用于中小型项目;既可应用于传统的D+D+B(设计)招标)建造)模式,也可应用于D+B模式和非代理CM模式;既可应用于项目建设的全过程,也可以只应用于其中的某个阶段。4.2CM模式的优势和适用范围CM模式采用快速路径法施工,有条件的/边设计、边施工0能够实现设计和施工的合理搭接,可以大大缩短工程项目的建设周期,这是CM模式的最大优势。另外,CM单位有效协调设计和施工的关系,一方面可以减少施工过程中的设计变更,从而减少变更费用,另一方面,也有利于施工质量的控制。表1PM、CM和PMC三种模式的对比分析比较方面PM模式代理型CM模式非代理型CM模式PMC模式项目组织中的性质提供项目管理服务,非承包商性质进行CM承包,承包商性质进行CM承包,承包商性质进行项目管理承包,承包商性质项目组织中合同关系只同业主有合同关系只同业主有合同关系除与业主有合同关系外,还与其他分包商签订合同除与业主有合同关系外,还与其他分包商签订合同项目管理工作范围可以是建设全过程或某个阶段设计和施工阶段设计和施工阶段从项目策划开始的建设全过程介入项目时间项目前期策划阶段或某个阶段初步设计阶段初步设计阶段项目前期策划阶段介入项目责任和风险承担管理责任,风险较小承担管理责任,风险较小承担承包责任,风险较大承担管理承包责任,有一定的风险需业主介入的程度一定程度一定程度设计阶段较深较浅与其他模式的共存可与D+B及非代理型CM共存,但不与代理型CM、PMC和EPC共存不与PM和PMC共存可与PM模式共存,但不与PMC共存可与EPC、D+B模式共存,但不与CM和PM模式共存CM模式一般适用于以下项目:w建设周期长,工期要求紧,不能等到设计全部完成后再招标施工的项目;w技术复杂,组成和参与单位众多,又缺少以往类似工程经验的项目;w投资和规模很大,但又很难准确定价的项目。对于一些规模小、工期短、技术成熟以及设计已经标准化的常规项目(如普通宿舍、多层住宅等)和小型项目则不宜采用CM模式。4.3PMC模式的优势和适用范围PMC模式在我国的应用还极少,根据国际上应用PMC的情况来看,其突出优势体现在三个方面。首先,PMC全过程、专业化的项目管理承包,使项目管理更符合系统化、集成化的要求,可以大大提高整个项目的管理水平;其次,PMC往往还协助业主完成有关的项目融资工作,使业主以项目为导向的融资工作更为顺利,从而也可以降低投资风险;再次,PMC合同通常采用成本加酬金方式,并约定节约投资利益分成和超过投资责任承担的方式,建立约束激励机制,有利于节约投资。此外,采用PMC模式也有利于业主精简管理机构和人员,集中精力做好项目的战略管理工作。PMC模式一般适用于以下项目:w投资和规模巨大,