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国际技术贸易1、技术是人们在生产活动中制造某种产品、应用某种工艺或提供某项服务的系统知识。 狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；而广义的技术则是指解决某些问题的具体方法和手段。2、技术的特点：知识性和系统性；商品性；可传授性和可操作性；间接的生产力。 商品性包括一般商品属性和技术商品的特殊性（经济性、私有性、选择性）。3、技术的种类：（1）依据技术的公开程度：公开技术、半公开技术和秘密技术（2）依据技术的所有权状况：公有技术和私有技术（3）依据技术的法律状态：工业产权技术和非工业产权技术（划分标准：是否受法律保护）（4）依据技术的表现形态：硬件技术和软件技术4、国际技术贸易国际间的有偿的技术转让5、国际技术贸易的方式：许可贸易、技术咨询与服务、合资经营、合作生产与开发、工程承包、补偿贸易、BOT（建设经营转让）、特许专营、与设备相结合的技术引进等。6、国际技术贸易与国际投资的关系：（1）直接联系：国际技术转让是投资的一种方式；投资方向与技术转让方式具有一致性（2）间接联系：外国直接投资的技术扩散效应、技术外溢效应、技术创新效应7、知识产权的内涵：对特定智力创造成果依法享有的专有权利，包括人身权利和财产权利，也可称为精神权利（署名权）和经济权利。广义指世界知识产权公约和TRIPS协议划定的范围。狭义分为工业知识产权和著作权。（其实质是智力财产权）8、知识产权的特点 P312314（1）知识产权具有无形性（2）知识产权具有专有性或排他性（表现在非经权利人许可任何人都不得享有或使用其智力劳动成果；某项知识产权的权利人只能是一个）（3）知识产权的时间性（知识产权仅在一个法定的期限内受到保护）（4）知识产权的地域性（知识产权是依一个国家的法律确认和保护的，一般只在该国领域内具有法律效力，在其他国家原则上不发生效力）（5）知识产权的可复制性9、巴黎公约：是保护公约产权的巴黎公约的简称，其基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。它规定了三项基本原则，即国民待遇原则、优先权原则和专利、商标独立原则。 10、专利合作条约：它是在保护公约产权的巴黎公约原则指导下的一个国际专利申请公约，完全是程序性的，不涉及专利的批准，也不影响其成员国的专利实体法。国际专利申请程序：国际申请国际检索国际初步审查国家阶段（各国专利局）11、马德里协定：商标国际注册马德里协定，是关于简化商标在其他国家内注册手续的国际协定。保护的对象是商标和服务标志。商标的国际注册程序：商标的国内注册提交国际注册申请国际局的形式审查通知申请人指定要求保护的成员国各国审查及结果反馈12、伯尔尼公约：保护文学艺术作品的伯尔尼公约，它提出了著作权保护的基本原则，即国民待遇原则、自动保护原则、独立保护原则和最低保护原则。13、TRIPS协议：（与贸易有关的知识产权协议）（1）提出和重申：国民待遇原则、保障公共秩序社会公德和公众健康原则、对权力的合理限制原则、权力的地域性独立原则、专利商标申请的优先权原则、版权自动保护原则等（2）新提出：最惠国待遇原则（MFNT）、透明度原则、争端解决原则、对行政终局决定的司法审查和复审原则、“承认知识产权为私权”原则1、专利的含义：专利是由政府机构(或代表几个国家的地区机构)根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用(使用、生产制造、许诺销售、销售、进口)，对专利保护的时间限制，一般为15至20年。2、专利的种类：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。3、取得专利的条件：（1）技术发明不得违反法律、社会公德或妨害公共利益；（2）不属于不授予专利权的范围； （我国专利法规定以下项目不能获取专利：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质）（3）必须符合专利三性：新颖性、创造性、实用性。（外观设计只提出了新颖性的要求）4、专利授予的实质条件（专利三性）（1）新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 （2）创造性：也称非显见性，指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 （3）实用性：指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。5、我国专利法规定，申请专利的发明创造在申请日之前6个月内，有下列情形之一的不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。6、专利权的含义：一国政府主管部门根据发明人的申请，经审查认为其发明符合国家法律规定的条件而授予发明人的、在一定时期内对其发明享有的一种特别权利，即专有权。专利权的特点：法律赋予的权力；知识财产、无形的财产权；排他性；地域性；时间性。7、专利权人：指依照专利法可以享受权利并承担相应义务的所有人。它包括：发明人或其合法继承人，职务发明人的单位，合法受让人，外国公民等。 专利权人的权利：人身权（署名权）；财产权（独占实施权、转让权、许可权、标记权、放弃权、请求保护权）。（其中独占实施权指使用、生产制造、许诺销售、销售、进口专利产品的权利） 专利权人的义务：专利权人有义务实施其专利（强制许可）；有义务按规定缴纳专利年费。8、专利实施的强制许可是指国家主管机关，根据法定事实，不经专利权人许可，允许他人实施专利的强制行为。根据法律规定，强制许可主要有以下几种情况：（1）普通强制许可；（2）为公共利益目的的强制许可；（3）交叉强制许可。 P949、职务发明：对于职务发明，申请专利权和专利权均属于发明单位。判断职务发明创造的关键在于是否是执行本单位的任务或主要是利用本单位的物质条件完成的。职务发明是指，执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。（1）发明人在本职工作中完成的发明创造；（2）履行本单位交付的与本职工作无关的任务时所完成的发明创造；（3）主要利用本单位的物质技术条件（包括资金、设备、零部件、原材料或者不向外公开的技术资料等）完成的发明创造；（4）退职退休或者跳动工作一年内作出的与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。10、注意小知识点：11、专利申请的原则：书面原则、单一性原则。12、专利申请文件：（1）发明专利或实用新型专利：请求书、说明书、权利要求书；（2）外观设计专利：请求书、图片或者摘要。13、专利申请的审批（1）专利审查制度：包括不审查制和审查制两类 A、不审查制可分为登记制和文献报告指两种：登记制：受理形式审查授权（在我国适用于实用新型和外观设计）文献报告制：受理形式审查新颖性检索授权B、审查制可分为即时审查制和早期公开延迟审查制两种： 即时审查制：受理形式审查自动进入实质审查授权（美国采用）早期公开延迟审查制：受理形式审查请求进入实质审查授权（我国发明专利） （2）专利审查机构国家知识产权局14、专利侵权及其救济：（1）专利侵权：专利侵权是指未经专利权人许可为生产经营目的制造,使用或者销售其专利产品,使用其专利方法或者制造销售其外观设计专利产品的行为。（2）权力范围的界定：发明、实用新型权利要求书为准；外观设计图片或照片为准。（3）表现：未经专利权人许可，为生产经营目的实施其专利；假冒他人专利的行为；以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的。（4）认定侵权成立的原则：侵权行为是否存在；违法侵权行为是否造成了损害后果；侵犯专利行为与造成的损失有无因果关系；违法侵权人有无过错。（5）专利侵权的救济方法：行政救济、民事救济和刑事救济（7年以下）。1、商标：是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。2、商标的种类：（1）按照商标构成要素分类：文字商标、图形商标、三维标志商标、组合商标、颜色商标（2）按照商标的使用者分类：制造商标、销售商标（3）按照商标的使用对象分类：商品商标、服务商标（4）按照商标的所有人分类：集体商标、证明商标（5）按照商标的是否注册分类：注册商标、非注册商标（6）按照商标的驰名度分类：驰名商标、著名商标（7）按照商标的特殊性质分类：联合商标、防御商标3、商标的功能：区别功能（表明商品的来源）；间接标示产品质量；广告功能（对商品进行广告宣传）。4、商标注册基本流程：注册准备申请注册商标审查初审公告注册公告领取商标注册证（申请注册应注意：只有符合条件的个人或团体才可在我国提出商标申请；按商品与服务分类提出申请；商标申请日的确定）5、商标权：商标使用者向商标管理部门申请注册并得到批准的商标专用权。 商标权受专门法律商标法的保护。 商标权的特点：（1）商标权是一种专有权（即独占权），且是无形的知识财产；（2）商标权与该商标所“核定使用的商品和服务”密不可分；（3）与专利权一样，商标权人所享有的专有权只在授予该项权利的国家内受到保护，在其他国家并无法律效力；（4）商标权也像专利权一样受时间的限制，但商标权的保护期可以通过续展无限延长。6、商标权的内容：专有使用权、禁用权/排他权、转让权、许可使用权、商标续展权、注销权、请求保护权。注意：（1）注册商标的专用权，以核准注册的商标和核定使用的商品为限。（2）驰名商标的跨类保护：未经权利人许可，任何人不得在任何商品或服务上使用与驰名商标相同或近似的商标。（3）驰名商标一旦认定，即使未注册也给与法律保护。认定驰名商标应当考虑下列因素：相关公众对该商标的知晓程度；该商标使用的持续时间；该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；该商标作为驰名商标受保护的记录；该商标驰名的其他因素。7、商标权的主体：即享有商标权的人，被称为商标所有人。合法的商标申请人包括自然人、法人或其他组织；共有人；外国人或外国企业。8、商标权的客体，是指经国家商标局核准注册受商标法保护的商标，也即注册商标。必须具备的条件：（1）必须具备法定的构成要素；（2）必须具备识别性；（3）必须是非禁用标志；（4）必须与他人已注册的商标或驰名商标不相同，并且不损害他人现有的在先权利。9、商标权的取得方式：原始取得和继受取得。商标权取得的基本原则：先使用原则、注册在先原则、混合原则（无异议注册原则）我国现行商标法的基本原则：（1）自愿注册与强制注册相结合的原则；（2）注册原则：一类商品、一个商标、一份申请；（3）申请在先原则（注册在先原则）；（4）使用在先的辅助性原则（申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标）；（5）审查原则；（6）司法审查原则；（7）统一注册分级管理原则；（8）国民待遇原则；（9）优先权原则。10、注册商标有效期满时，需要继续使用的，应由商标权人办理续展手续。逾期不办理或虽提出续展申请但被主管机关驳回的，商标权即终止有效。11、商标使用权的丧失：（1）注册商标未使用（我国规定注册商标连续3年停止使用的，任何人可以向商标局申请撤销）。（2）不符合法律规定的商标使用许可（3）商标权有效期满未及时续展（4）因注册不当而被裁定撤销（5）其它原因12、商标侵权的救助：和解、行政处理（工商行政管理部门）、司法诉讼（民事处理/诉前禁令/ 刑事处理）1、专有技术，即技术秘密，指在生产或经营活动中已经使用过的、不享有专门法律保护的、具有秘密性质的技术知识和经验。专有技术的实质是没有申请专利的知识产权。 应当具有不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的基本法律特征。 2、专有技术的表现形式：文字图形形式、实物形式、口头或操作演示形式3、专有技术的基本特征：知识性、保密性、经济性、可传授性、相对稳定的动态技术。其中保密性是核心特征，是专有技术赖以存在的基础。4、专有技术与专利的区别（1）法律保护不同：专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护；而著有技术不受专门法律保护，但可援引相关法律如民法、刑法、反不正当竞争法等予以保护。（2）保密性不同：专利是公开的；而专有技术是保密的。（3）时效性不同：专利的保护期限一般在1020年之间；而专有技术的保护期限，取决于对它的保密，只要专有技术所有人能够保密，就可以专有。（4）地域性不同：专有技术没有地域限制，在任何未知其内容的地域内都是专有技术；而专利受批准的国家所辖地域的限制，在没有被批准的国家所辖地域则不被视为专利，可以不受限制地加以实施。（5）表现形式不同：专有技术既可通过文字、图纸来体现，也可能是技术人员头脑中的观念、经验和技能等表现；专利必须采用专利技术说明书的书面形式。（6）涉及内容的范围不同：专有技术的内容比专利的内容广泛，专利只限于能应用于工业生产的技术；而专有技术的内容除此之外还包括商业、管理等有助于工业发展的技术。（7）技术要求不同：专利要求有新颖性、创造性、实用性三性；而专有技术只要求具有经济性，是生熟的技术。（8）权利取得方式不同：专利取得要依法办理申请手续；而专有技术的取得依法自动产生。5、专有技术与技术的联系（1）专有技术与专利技术都是人类创造性思维活动的成果，都是非物质形态的知识。（2）专有技术与专利技术通常共处于实施一项技术所需的知识总体之中。（3）在技术贸易中，一项技术转让合同往往同时包括专有技术与专利技术许可两项内容，它们相互依存，共同完成一项技术转让交易。6、专有技术存在的主要根源：（1）技术所有人不能获得专利（2）技术所有人不愿申请专利（3）技术所有人在提出专利申请后所获得的技术（4）作为专有技术的管理技术和商务技术7、专有技术法律保护的必要性及合理性专有技术是智力劳动成果；专有技术属于无形财产；专有技术是一种专用权8、侵犯专有技术的法律救济：合同法、反不正当竞争法、民事侵权法、刑法、商业秘密法9、所谓竞业限制，是指负有特定义务的员工在离开岗位后一定期间内不得自营或为他人经营与其所任职的企业同类的经营项目。1、许可贸易：是专利权所有人或商标所有人或专有技术所有人作为许可方向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的技术实施，制造、销售该技术项下的产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。2、许可贸易基本类型：专利许可、商标许可、专有技术许可、混合许可。3、许可方式分类：独占许可、排他许可、普通许可、分许可、交叉许可。4、许可贸易合同一般结构：合同首部、合同序文、合同主体、合同尾部、合同附件。（1）合同序文：如与合同正文条款有矛盾，应以合同正文条款为准。（2）合同主体：核心部分。（3）合同附件：其地位、效力与合同正文相同。至少包括技术附件和产品附件。（4）许可合同经双方代表签字后，即告成立。但是合同的生效以“有关部门的审批”为限。1、技术的价格是指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。通常称技术的价格为“技术使用费”。2、技术价格与一般商品价格的区别：（1）价格形成规律不同：（2）价格与成本的关系不同：（3）价格的表示方法不同：（4）价格与需求的关系不同：3、技术能够带来的预期利润决定了其价格，不涵盖其成本耗费。4、技术价格的构成：转让成本、研究与开发成本的分摊、利润补偿。技术转移的次数与研究开发成本占技术价格的比重成反比。5、技术贸易的作价原则：利润分享原则，又称利润分成原则，在国际上成为LSLP 原则，是指技术使用费是技术受方使用该项技术所获利润的一定份额，是技术供方享受的技术受方利润的一部分。6、许可方估定技术使用费的考虑因素：转让成本、开发费用沉入成本、机会成本、对被许可方取得新增利润的估计、技术服务与协助的数量、竞争性因素（垄断性）、机动系数。7、被许可方估定技术使用费的考虑因素：自行开发拟引进技术的成本、利用技术后的新增利润、对拟引进技术本身状况的了解（技术的法律保护状态、技术所处的生命周期阶段）、有无可供选择的技术来源、间接成本（消化、吸收等费用、技术的社会效益）。8、被许可方愿意支付的最高限额：自行开发成本、预期新增利润、竞争价三者中的最低值。9、影响技术价格的因素：（1）技术所处的生命周期；（2）技术许可的方式；（3）技术许可的相关合同条件（授权限制、支付方式、支付货币）；（4）技术转让的环境：国家政治法律环境、引进方自身环境、技术供求市场环境。10、技术价格的支付方法：总付(Lump-sum Payment)、提成支付 (Royalty Payment )、入门费与提成支付结合(Initial Payment and Royalty) 计算：11、一次总算：是指在签约时当事人双方商定并在合同中规定合同总价,一次或分期支付的办法 。（1）对供方的利弊：使用费收入有保证；避免大量查账工作。但是无权分享超额利润 （2）对受方的利弊：较快摆脱对供方依赖；避免汇率风险。但是资金压力大、融资费用高；单方面承担市场、技术风险；供方技术协助不积极12、提成支付：即双方确定了一个与产品销售价或产量相关的一个比例数，按此比例数计算许可方应收取的技术费用，这个比例数即为提成率（royalty rate）。特点：（1）支付使用费的时间较晚；（2）使用费总量与利用技术的效果直接联系；（3）许可方提供技术服务与协助积极主动13、入门费加提成计算是一次总算加提成支付相结合的支付方式。 供方要求支付入门费的主要原因：（1）尽快收回转让技术的直接成本；（2）补偿所提供的某些特殊或专门技术协助所垫付的费用；（3）补偿部分产品开发和改进费用；（4）考虑泄露一定程度的技术秘密而要求受方给予的补偿。例：某引进项目中，法国某公司的一次总算报价为41万美元，支付条件是2001年合同生效时一次付清。德国某公司的报价是按净销售额提成，提成率为4%，自2001年开始提成，提成期限为年。详见下表试比较两家公司的报价，应接受哪家公司的报价？（年贴现率为10%）年份预计净销售额（美元）提成率提成费提成费2001年净现值2001500004%20021000004%20031500004%20043000004%20054500004%20066500004%14、技术使用费所得税的特点：（1）征收所得税都是针对纳税人的一切收入(包括国内和国外收入）（2）同一笔来源于国外的所得往往由两个国家征税（双重管辖权）（3）所得税的征收涉及到不同国家间的利益分配（双重征税）15、征税权的确定（1）双方政府承认技术供方国家行使的税收居民管辖权具有优先地位，而受方国家原则上放弃行使税收的地域管辖权。（2）供方国家承认受方征税的地域管辖权具有优先地位。（3）用“税收抵免法”，供受双方同时行使征税权。 税收抵免法：供受双方承认所得来源国更具有优先行使税收的地域管辖权，同时，供方也不放弃居民管辖权，允许有跨国收入的供方国居民在应缴纳的本国所得税中，适当减去其在受方国已缴纳的税款。计算：1、自然抵免在供方国和受方国的所得税率完全相同的情况下，供方国家允许该进行跨国经营的居民把已经向受方国家政府缴纳所得税全额抵免。例：居住在某国的跨国居民在某一纳税期间发生来自本国所得8，000元，来自外国所得2，000元，全部所得合计10，000元。本国和外国税率为30，问在自然抵免法下，该居民应向本国缴纳多少税款。2、申请抵免：当供方国家所得税率高于受方国税率时，可申请抵免。将全部所得（国内和国外）以本国所得税率计算出应缴纳的税款，再从中抵免掉已向国外（受方国）缴纳的所得税款，就其差额向本国政府补交税款。例：某跨国居民国内所得为8，000美元，国外所得为2，000美元，国内（供方）税率为40，国外税率为30。在申请抵免法下，该居民应向本国缴纳多少税款。3、最高限额抵免：当供方国家的所得税率比受方国家的税率低时，用以本国所得税率计算的外国所得税额来作最高的抵免。例：某居民国外所得为2000美元，供方国（国内）税率为20%，而受方国家（国外）税率为45%。则该居民向国外缴纳所得税为多少？向本国政府申请抵免的税款为多少？4、费用扣除法：跨国纳税人把他在国外已经缴纳的所得税作为一项已经开支了的费用，从其总所得收入中扣除掉，然后汇回本国，按本国的所得税率进行纳税。例：美国一公司从日本取得20000美元技术使用费，境外所得税率为20%，国内所得税率为35%，则该公司应向美国缴纳所得税多少？比双重征税时少支付税金多少？一、名词解释：1. 特许经营：是指特许人将自己所有的商标、商号、产品、专利和专有技术、经营模式等以特许经营合同的形式授予被特许人使用，被特许人按合同规定，在特许者统一的业务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应的费用。2. 需求资源（NR）关系理论 日本学者斋藤优认为，一国发展经济不仅受到本国国民的需求（Needs）和国内资源（Resources）的制约，而且也受到与之有经济、技术交往的其它国家的需求和资源的制约。这种关系即NR关系。3.知识产权的含义：知识产权是指民事主体支配其智力 成果、商业标志和其他具有商业价值的信息，并排斥他人干涉的权利。4.提成支付：是指技术贸易双方在签约时规定，技术使用费按技术被许可方使用引进技术后所产生的经济效益（产量、利润或销售额等）为基础，按照双方事先确定的提成比例进行使用费的计算和支付。通常是按期支付，如半年或一年结算一次。5.提成率：表示技术许可方提取的技术使用费在技术被许可方销售额中所在份额的百分比。二、答题：1.国际技术贸易与国际商品贸易的区别（1）贸易对象不同。技术贸易对象是无形的知识，而商品贸易对象是有形的物质。这个特点就决定了同一技术贸易对象可以不经再生产而多次转让使用权，商品贸易对象只能出售一次所有权，再次出售就要再生产；技术越使用，原有技术的使用效果会进一步提高，会因使用而增值。商品贸易对象会因使用被消费掉。（2）贸易当事人的关系不同。技术贸易的当事人是同行，双方是即合作又竞争的关系，商品贸易的当事人则不一定是同行，商品生产者、销售者与消费者只是一次性买断或卖断的关系；开发技术的出发点，是为本企业使用，在一定条件下才转让给他人，商品生产者、销售者始终是以销售获取利润为出发点。（3）技术贸易所涉及的问题较商品贸易复杂，难度也大。技术本身具有隐蔽性，在交易过程中，受方不可能真正了解其内涵；技术贸易对象没有物质实体，难以准确衡量其价值；技术贸易涉及的法律比较多。而商品贸易涉及的问题相对较简单。（4）政府干预的程度不同。政府对技术进出口从立项到合同履行进行全程控制，严格审查。而对于一般商品贸易，政府干预的程度相对较少。2.以电视机的生产、出口为例说明产品生命周期理论在解释国际贸易中的作用。电视机首先在美国研制出来，经过一段时间的生产，美国具备了出口能力，从t1这一时间开始出口。首先出口到较发达国家德国，中国技术水平更落后，人居消费水平较低，要晚些时候才能产生对电视机的需求。随着时间的推移，德国掌握了的电视机的生产技术，开始生产电视机，于是德国从美国进口的电视机的数量开始减少。到t2时，德国通过学习和模仿，逐渐具备了电视机的比较优势，从电视机的进口国变为出口国。与此同时，美国电视机产业利润和比较优势逐渐丧失，电视机出口开始减少。而此时中国对电视机的需求不断扩大，但国内尚未掌握生产技术，国内需求完全靠进口。这是国际市场产品生命周期的第一阶段。 第二阶段，随着美国电视机产业的萎缩，资源转向了其他更新产品的研究和生产上，美国国内电视机产量不能满足国内需求，成为电视机进口国。这时，德国后来居上，成为电视机的出口国。电视机生产技术不再是秘密，中国开始大量生产，从德国进口电视机的数量开始减少。到t3时，德国不再出口电视机，中国成为电视机的出口国。 第三阶段，只有中国在出口电视机，美国和德国都成为电视机的进口国。随着技术进步，中国也要面临与前两个阶段中美国和德国的情况，电视机的出口数量会减少。当电视机这个产业被其他新技术产业取代后，国际间的电视机贸易也就停止了，电视机这种产品的生命周期也就结束了。 产品生命周期理论不仅考察了产品生产及出口随时间改变的规律，同时也考察了技术在国际间转移、扩散的过程。在解释技术转移的变化特点方面具有非常强的说服力。3. 专利权人的权利和义务：（1）独占实施权：它是指专利权人对其专利产品依法享有的进行制造、使用、销售、允许销售的专有权利。这种独占权使专利权人取得一种独占的、排他的法律地位，未经专利权人许可，任何单位或个人不得实施该发明创造。（2）许可实施权：是专利人许可或者禁止（不许可）他人实施其取得专利的发明创造的权力。专利人与被许可人签订合同，称为专利许可证贸易。专利人出售的不是其专利所有权，即在一定的时间、地域、范围内通过一定方式行使的专利使用权。（3）转让权：是指专利人将其获得的专利所有权转让给他人的权力。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，与国务院专利行政部门予以公告。（4）标记权：即专利人有权自行决定是否在其专利产品或者该产品的包装上表明专利标记和专利号。目的在于告知公众该产品已获得授权，以便防止侵权行为发生。（5）放弃权；专利人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。（6）请求保护权：是专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或者请求专利管理部门调解以保护期专利权的权利。专利人的义务：（1）按规定缴纳专利年费的义务。专利费从专利权生效日开始计算，按年缴纳，若不按时缴纳年费，其专利权即告终止或自动失效。（2）专利权人实施其专利的义务。在中国取得专利的专利权人，负有在中国制造其专利产品，或许可他人制造专利产品的义务。4.试述专有技术与专利的联系与区别。专有技术和专利都是人类创造性思维活动的结晶，都属于知识产权的范畴，都具有技术价值和财产价值，都是国际技术转让的主要交易对象。但两者又有重大区别，主要表现在以下几个方面： 1）法律地位不同：专利是经过法律程序授权，并受到法律保护的，而专有技术是由于某种原因没有申请专利或不能取得专利技术，因此不受到法律的保护，而是靠自身的保护来维护其所有权的技术。 2）技术内容的范围不同：专有技术内容的范围比专利技术宽。 3）存在的时间不同：专利技术受法律保护的时间是有限的，一般是20年，而且不能续展；专有技术事实上的专有，没有时间的约束和失效，只会随着技术的发展被新技术所取代，或者逐步公开，自然淘汰。 4）保密性不同：专利要通过技术说明书公开技术内容，专有技术则必须保密才能得以存在，因此所有者必须设法保守秘密。5.技术价格的特点（1）技术使用费的形成基础是利用这项技术所新增的价值。与一般商品不同，技术使用费是以该技术能给技术被许可方带来的新增价值为基础，而不是以技术本身的价值为基础。（2）技术的开发费用与技术使用费不是正比关系。 科研资金投入多的技术不一定能给技术被许可方带来好的经济收益，而经济收益的多少才是被许可方支付使用费的基础。技术许可方可以对不同的被许可方重复授予使用权。（3）技术价格的弹性很小。 国际技术贸易的发生通常是在不同国家的同行业企业之间进行，并且要求使用者具有一定的技术水平、一定的吸收消化能力。（4）技术使用费的表示方式通常用变动的计价方式。在双方在签约时通常只规定技术使用费的提成基础和提成比例，然后再根据技术使用的实际结果来计算出应支付的使用费，而且在支付时往往不是一次性的。 （5）技术使用费的可比性较差。技术具有垄断性，由于担心泄密技术许可方通常不愿意向潜在的被许可方提供有关技术的详细资料，所以，技术被许可方无法对各个许可方的技术和价格进行充分的分析、比较。（6）技术使用费与技术交易双方所承担的风险有关。技术许可方和被许可方会根据双方承担风险的大小来分享技术所带来的新增利润。6.何谓入门费？技术许可方为什么要收取入门费？入门费是指在技术贸易双方签订合同后若干天内或在合同开始执行时，技术被许可方按照合同规定先向技术许可方支付一笔约定金额。技术许可方收取入门费，一是可以尽快收回技术转让的直接费用；二是减少技术使用的风险对其收益的影响。因为即使是被许可方在使用技术时出现风险，入门费这笔收入对许可方也是有保证的；三是如果技术引进方所在地的法律不健全，在技术转让过程中会出现泄密风险，要求入门费也是一种补偿；四是为了减少技术被许可方国家的政治局势不稳定所带来的风险。三、案例分析：1.知识产权案例：2003年1月22日，全球最大的互联网设备制造商思科公司在美国对中国最大的电信设备制造商华为公司提起诉讼，指控华为在多款路由器和交换机中盗用了其IOS（互联网操作系统）源代码，使得源代码中的文字符、文件名以及程序瑕疵都存在相同现象；同时，还指控华为Quidway系列路由器和交换机的技术文件、路由器的命令行接口等软件侵权。2003年3月18日，华为否认剽窃思科的知识产权，并指控思科出于垄断市场的目的诋毁该公司形象。2003年3月20日，华为与美国3COM公司成立合资公司，共同挑战网络市场的领导者思科。2003年6月7日，美地方法院判华为停止使用有争议的代码，但认为思科没有足够证据证明华为抄袭。6月8日，华为宣布停止部分被指侵权产品在美国市场的销售。2003年6月11日，3COM要求法官裁决与华为合资生产的产品没有侵权。2003年10月1日，3COM与思科公司达成初步协议，同意终止对3COM的诉讼，思科对华为的诉讼延期6个月。2004年7月28日，华为、3COM和思科三家公司同时向法院提出了终止上诉的申请，最终思科诉华为侵权案以和解告终。分析：业界认为这是一个双赢的结果。华为公司做出了对产品相应的修改，打消了思科的疑问，同时华为停止销售了诉讼案件涉及的产品，思科达到了其最初的目的。对于华为，通过自身的努力，为其树立了新的国际企业形象，成为了广受国际关注的通信企业。另外，本案也提醒我国企业要注重自主创新和知识产权的保护，因为它是企业的生命线，是企业可持续发展的原动力。在国际技术贸易中，遵守国际知识产权制度，使自己处于有利的地位。2.矿泉水案例：某矿泉水公司于1998年1月申请注册了“洌泉”商标，有效期至2008年4月止。2002年5月，该公 司 因经营不景气连续亏损而停产，“洌泉”商标从此再未使用，也未经商标行政管理机构依法定程序撤销。2005年10月，某饮料公司考虑到“洌泉”商标在当地小有 名 气，况且该矿泉水公 司 也已三年多没有使用，遂未经该公 司 同意，直接将“洌泉”商标拿来使用。某矿泉水公 司 发现后，遂诉至法院，法院经审理认为某饮料公 司 的行为已构成注册商标侵权，判其停止侵权，并赔偿损失。3.案例：我国某工厂从日本某公司引进xx型号的数码产品的组装技术，项目内容为组装该型号数码产品的图纸、技术要求、工艺规程等技术资料，并由供方排工程技术人员指导培训。同时，我方也做来件装配业务，由日方提供部分设备（作价金额为30万美元），装配好的该型号数码产品全部由日方销往境外，每台给我方一定的加工费。许可合同约定：技术许可费为120万美元，签约后我方即预付50万美元，设备安装调试完毕后再支付30万美元，我方工厂达到规定的日生产能力时，将其余的40万美元付清。进口设备采取信用证方式付款。请就技术作价、支付方式和支付期限进行逐一分析，说明此合同是否合理。分析：第一，技术作价120万美元不合理。首先，此合同主要是来件装配形式的加工贸易，日方为我方提供必要的技术服务，是为了加工或装配工作的需要，并非真正意义上的技术许可贸易，因而我方的收益与所付代价严重不成比例。其次，日方向我方厂家许可的技术是一种数码产品组装工艺，虽然具有一定的竞争力，但其技术广度和深度都十分有限，也不是国家政策鼓励引进的、急需的先进技术，因而作价明显偏高，极不合理。第二，一次总算的支付方式不合理。一次总算支付方式下，大部分金额支付发生在制造、销售合同产品之前，技术受方要承担生产风险、市场风险等诸多风险，而许可方则不承担任何风险。因此，我方应选择提成支付方式，使供方的利益与我方的利益和风险密切结合在一起，减轻我方的财务负担，有效控制各种风险。第三，一次总付的支付期限和比例不合理。按照合同的要求，我方应分别在签约后预付、设备安装调试完后付款和生产规模达标后付款，三次支付的比例大概为42%、25%、33%。可以看出，签约后预付的比例过大，而且约七成的付款总额发生在合同产品生产之前，这样做既不利于我方约束供方履行有关义务，也不利于我方减少风险。一、简答题 1简述专利权的特点。 1答：专利权是一种无形财产。它的特点表现在： （1）独占性：也称为专有性，这是专利权最重要和最本质的特征，即对于同一发明只能授予一个专利，而不能授予几个专利。独占性还表现在只有专利权人才有权享用该项专利，其他人如欲使用必须事先获得专利权人的同意，否则就构成侵权行为。 （2）地域性：即专利权是一种有地域限制的权利，技术发明在哪个国家申请专利，即由哪个国家授予专利权，而且只在授予的国家内有效，在其他未获得该项权利的国家内无效。 （3）时间性：各国专利法均对专利的保护期限作出了明确规定，一般规定为10年至20年，因国家不同而异。保护期限届满，原则上不得要求延长。保护期限一过，该专利即成为社会公共财产，任何国家任何人都可以自由使用。2简述取得专利权的条件。 （1）新颖性：指所申请的专利在此之前从未在国内外出版物上公开发表过，也没有在国内使用过或以其他方式为公众所知。 （2）创造性：又称为先进性，指同申请日已有的技术相比，该发明具有突出的、实质性的特点和显著的进步，该实用新型具有实质性的特点和进步。 （3）实用性：又被称为工业实用性，指申请专利的发明必须能在工业领域内制造或者使用，并以能产生积极的效果。实用性应具备三个特征： 可实施性：即该发明不能是纯理论的，它应该是某个技术问题的具体解决方案。 再现性：即该发明能够为所属技术领域的普通技术人员无数次地反复实施，具有多次再现的可能性。 有益性：即该发明能够产生有益的社会效果，对社会的发展、技术的进步或公众的利益具有积极的实际意义。3简述商标的作用。 （1）标示商品的来源。这是商标最主要、最基本的职能。在现实生活中，同一种商品往往由许多企业同时生产或经营，要把这些企业所生产、销售的同种商品区别开来，就必须借助商标。 （2）代表商品的质量。如果一种商品获得一定的信誉，在消费者心目中，往往形成带有该商标的产品或服务应达到的一定的质量标准的信任心理。这样，商标与其所标商品的质量之间形成了某种固定的联系，间接地代表了这种商品的内在质量。 （3）具有广告功能。商标是一种具有“显著性”特点的标志，最易为消费者所熟悉和掌握，因而商标本身就是一种一目了然的广告。企业在对其产品或服务进行广告宣传中，也总是将商标作为广告宣传的中心内容。4简述专有技术的基本特征。 （1）知识性：专有技术是一种不受专利法保护的技术知识，是人类智力劳动的产物，具有非物质属性。 （2）实用性：专有技术的实用性，又称为经济性，是指它是可应用于生产实践并能够产生经济利益的技术知识。 （3）保密性：专有技术是不公开的，知悉其技术内容的人，为数是相当有限的。 （4）可转让性：凡是专有技术必须是能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人的。5与一般的文字作品和图形作品相比，计算机软件有哪些特点？ 答：计算机软件是一种编辑的作品，其性质为文字作品，但它与一般的文字作品和图形作品比较，又有其特点，主要表现在： （1）目的不同。计算机软件主要用于物质生产领域，它通过控制计算机控制生产过程或经营过程；而一般的文字或图形作品则是为满足人们的精神文化生活的需要。 （2）语言不同。计算机软件语言是一种符号化、形式化语言，其表现力有一定局限；而一般的文字作品则用人类的自然语言，表现力十分丰富，没有什么局限。 （3）计算机软件除受到著作权法保护外，还可援引多种法律如专利法等的保护。6简述技术许可合同的特点。 答：技术许可合同有以下特点： （1）这是一种长期性的合同。根据有关国家的规定，技术许可合同期限一般为515年。我国规定，技术许可合同的有效期一般为10年，经特别批准，亦可规定为10年以上。 （2）技术许可合同是以技术知识作为标的的合同。根据其标的的不同，技术许可合同可分为专利许可合同、商标权许可合同、专有技术使用权许可合同等。但在技术贸易实践中，往往一项技术许可合同中可能包括两项或两项以上的技术或权利，此种许可合同被称为一揽子许可合同或成捆许可合同。 （3）技术许可合同是一种内容比较复杂的合同，条款多，内容涉及面广。7简述技术许可合同的主要条款。 答：技术许可合同的主要条款有： （1）合同序言：包括合同的名称和编号，当事人的名称和法定地址，签约的时间和地点，说明双方签约意愿和目的的鉴于条款等。 （2）关键词或述评的定义：主要是对合同中反复使用、容易混淆的关键词和述评的含义作出明确、具体的定义。 （3）转让技术的内容与范围：是整个合同的核心部分，明确规定转让技术的类别、内容、方式和范围，确定合同双方责任、权利和义务。 （4）价格与支付：包括计价方法、合同金额和使用货币、支付工具、方法和条件等。 （5）有关专利许可的特殊条款：包括列出专利所包含的所有内容、维持专利有效性条款。 6）有关商标的特殊条款：包括商标的使用形式和质量控制。 （7）技术保密条款：包括保密的内容、措施和期限。 （8）技术服务与技术培训：规定服务与培训的目的、范围、要求，双方各自应提供的条件和履行的义务，以及费用的负担等内容。 （9）技术的改进和发展，包括技术的改进、技术的发展以及相互提供改进或发展技术的条款。 （10）保证条款：包括权利保证和技术保证两项内容。 （11）争议的解决与法律适用 （12）违约和救济方法 8技术许可合同中，转让技术的内容与范围条款主要包括哪些内容？ 答：转让技术的内容与范围是整个合同的核心部分，也是确定合同当事人双方责任、权利和义务的基础。在这一条款中，一般应包括以下内容： （1）在合同中应明确规定许可方转让的技术或条款的类别或内容；明确是一项技术，还是几项技术或一个系列的技术；是专利、商标、还是专有技术。 （2）应对转让的方式与范围分别作出明确的规定，合理地确定授权的性质、授权的范围以及对该项技术的使用目的或用途。授权的性质，主要包括独占许可、普通许可、可转让许可、交叉许可等几种类型。授权范围包括使用权、制造权、销售权以及使用这些权限的时间范围和地域范围。 （3）明确规定许可方提供技术资料的范围、方式和日期。 （4）应明确规定技术培训和技术服务的内容、范围、目的、要求以及双方的权利与义务。9许可方引进商标的形式有哪些？ 答：引进方使用许可方商标的形式，主要有以下三种： （1）单独使用许可方的商标。即对许可方的商标不作任何改动，将商标直接标在引进方的产品上。这种方式虽然有利于引进方借助许可方商标的声誉迅速打开销路，但却不利于引进方独立地建立自己产品的信誉和市场。因此，有的发展中国家对于这种方式持否定态度。 （2）使用许可商标，同时注明生产国家和生产厂家。这种使用方法与上一种基本相同。 （3）联合商标。即将许可方的商标与引进方的商标并列使用。其优点在于既可以利用许可方商标的信誉打开销售渠道，又可以建立自己的产品信誉。当许可合同期满后，引进方仍可使用自己的商标，而不会对产品的销售产生太大的影响。10简述技术许可合同中保证条款的主要内容。 答：技术许可合同的保证条款包括两项内容： （1）权利保证：指许可方应保证其是所转让技术的合法所有者或持有者，有权进行技术转让，并且此种转让在合同规定的地域范围内没有侵犯任何第三方的权利。 （2）技术保证：包括对技术资料的保证、技术服务的保证、合同工厂安全运行和合同产品性能的保证。如果技术许可合同中含有硬件，还包括对硬件的质量和交货期的保证。11简述技术价格的构成。 答：技术贸易合同中的技术价格，是指技术的引进方为获得技术而向技术许可方支付费用的货币表现，也可称为酬金、使用费、转让费、补偿费等。它通常由以下三部分组成： （1）技术许可费：指技术引进方为得到技术许可方授予其利用所转让技术的权利而支付的报酬，是技术价格中的主要部分，通常占整个技术价格的2/3，也是许可方获取利润的主要部分，主要包括产品设计、生产流程、质量控制程序、产品检测方法等方面的研究开发和实施的转让费用。由于一项技术通常是研制开发者首先使用，并且可以多次转让，所以在一项具体的技术贸易合同中，许可方通常只能要求引进方对技术的研制开发费用支付一定比例的补偿。 （2）技术资料费：是许可方为实施技术转让而向引进方提供的项目设计资料、技术说明书、安装图纸、维修操作手册等方面资料的费用。在一般情况下，技术资料费约占技术价格的10%左右。 （3）技术服务费：既包括许可方派人到合同现场提供安装调试、技术指导等项服务的费用，也包括许可方为培训引进人员所需的技术培训费，同时还包括许可方在合同执行过程中从事项目联络所支付的费用。这些费用大约占技术价格的1/4左右。12简述技术提成的含义及特点。 答：提成支付是指技术引进方在合同规定的期限内，按照引进技术实施后所产生的实际效果向许可方支付一定比例的费用，作为对许可方转让技术补偿的一种支付方式。 这种支付方式的特点是：当事