法家法律思想.doc

第五节 法家法律思想一、学派简介 法家是先秦诸子百家中主张“以法治国”的一个学派，对当时的政治和法律实践产生了最大的影响。在法律思想方面，法家为中国古代法律理论建设和制度建设，作出了独特的贡献。 法家一词，最早也是由司马谈在论六家要旨中提出： 法家不别亲疏，不殊贵贱，一断于法。 法家严而少恩，然其正君臣上下之分，不可改也。 1、法家的形成 法家的出现，是时代的必然。春秋战国时期，政治、经济和文化等各个领域发生了深刻的变革，传统的礼制、分封制、井田制、世卿世禄制失去了存在的基础，而中央集权、郡县制、土地私有、地主经济以及选举制度等新生事物纷纷登上中国的历史舞台。政治、经济因素的变化必然体现在思想的领域中，而新的变化，也必然需要新的思想学说来提供新的思想理论资源。 为了适应新的时代，各国纷纷对统治方法进行了巨大的变革。在各国的变法改革过程中，涌现出了大量的政治家和改革家，他们从富国强兵的目的出发，提出了一系列的打破礼制、鼓励耕战、以法治国的顺应时代发展潮流而又充满功利主义色彩的主张和思想。由于他们大多有相同的政治使命，扮演着相同和相似的政治角色，所以，他们的思想学说具有极大的相似性，因此，后人将他们统一称为法家。 2、主要代表人物 先驱：管仲、子产、邓析 前期法家：李悝 申不害 慎到 商鞅 后期法家：韩非、李斯 齐法家：管子为代表， 秦晋法家：李斯 韩非 申不害 慎到 重法：商鞅 重势：慎到 重术：申不害 法、势、术结合：韩非 商鞅 韩非韩非（前280前233）,战国末期韩国诸公子，曾和李斯同学于荀况，李斯自以为不及。当时韩国国力衰弱，韩非多次上书韩王，提出富国强兵、修明法制的主张，不被采纳，退而著书，成十余万言。他的著作传到秦国，秦王嬴政读后十分钦佩，于是发兵攻韩，索要韩非。韩王派遣韩非入秦，秦王却听了李斯、姚贾诬陷，将他拘囚下狱，李斯送毒药使他自杀于狱中。 3、法家学说的历史命运 法家学说在春秋战国时期受到了统治者的欢迎，指导了这个时期的政治实践，也取得明显的实际效果。 秦代是法家学说地位最高的时期。经过了实践检验的法家学说，不仅仅称为官方的政治法律指导思想，而且也被官方大力宣扬，企图弘扬到民间，变成社会普遍接受的唯一意识形态。 秦后时代的法家的公开层面上受到贬斥，但是统治者往往采取儒法并用的手段。学界向有“阳儒阴法”或者“外儒内法”之说。 汉宣帝言：汉家自有制度，本以王霸道杂之。 总之，法家思想对中国古代的政治、经济，一直发挥着重要的影响，尤其是根据法家思想所创立的中国封建法律制度，在两千多年的时间里，一脉相承，不绝如缕。二、法家法律思想的理论基础1.历史观 所谓历史观，是指对历史发展基本规律的认识。法家的历史观，可以称为进化史观。即法家认为：人类社会的历史是一直向前发展的，历史不可能重演或者倒退，所以不同的时代应该用不同的统治方法，一切政治、经济、法律制度都必须随着历史的前进而相应的发展变化，不能应循守旧、墨守成规，更不能复古倒退、固步自封。商鞅批判了“法古无过，循礼无邪”的守旧观点，提出“不法古、不循今”。他将人类历史的发展分为四个阶段：上世、中世、下世和今世，各个时代各有自己的特点。 上世：民知其母而不知其父，爱亲人，贪私利，所以，可以用“亲亲”统治； 中世：出现了抢夺、争执，但是尊重闲人、喜爱仁慈，所以，可以用“仁义”统治； 下世：私有制、君主和刑法出现，尊重官吏和贵 今世：各国忙于兼并，民众有技巧而奸诈，所以，在下世和今世，亲亲和仁义都行不通了，所以只能改变统治方法。 韩非反对“欲以先王之政，治当今之民”，提出了“法与时转则治，治与世宜则有功”的看法。 韩非从人口与资源的关系来论证统治方法转变的必要性，他认为上古时期，“人民少而财货众，故民不争”，德、礼就能治理天下；现在是“人民众而货财寡，事力劳而供养薄，故民争”。从国家生存环境来看，战国时期事“强国事兼并，弱国事力守”，“力多则人朝，力寡则朝于人”，因此德、礼已不足为治，所以，必须改变旧的治理方式，变法改革，发展生产，富国强兵。 法家的历史观是与儒家的历史观相反的，法家用其历史观证明了儒家主张的德治、礼治已经落后于时代， “时移而治不易则乱”，所以，新的时代，呼唤新的治理方法，那就是要推行法治、变法图强。 2、人性论 在法家看来，人的本性古往今来就是“好利恶害”或曰“趋利避害”的，也就是说，自私自利的，而且是不可改变的。 管子禁藏：夫凡人之性，见利莫能勿就，见害莫能勿避。其商人通贾，倍道而行，夜以继日，千里而不远者，利在前也。渔人入海，海深万仞，就彼逆流，乘危万里，宿夜不出者，利在水也。故利之所在，虽千仞之山，无所不上；深渊之下，无所不入焉。 商鞅也说“人生有好恶”。又说“人性好爵禄而恶刑罚”。 韩非提出“人人皆挟自为心”，甚至认为人与人之间的关系都是以利益来决定的，父子之间和君臣之间也是如此。 韩非子六反：父母之于子女也，产男则相贺，产女则杀之。此俱出于父母之怀妊，然男子受贺女子杀之者，虑其后便，计之长利也。 韩非子难一：君上之于民也，有难则用其死，安平则用其力臣尽死力以与君市，君垂爵禄以与臣市。 总之，在法家看来，自私自利是人的本性，且不可改变。那么，像儒家那样把治理天下的希望寄托于“人人皆可为尧舜”的道德理想，即希望通过提升社会成员的道德水准来约束和规范社会成员的行为，显然是不可能成功的空想。既然道德的自我约束力量不可相信，那么就只有用法律来进行外在的约束了。 商鞅甚至认为，恰恰是人性好爵禄而恶刑罚，为统治者的规范和约束提供了可能。他说“人生有好恶，故民可治也”。韩非也言“人情者有好恶，故赏罚可用”。 因此，统治者只要善于利用人的这种本性，用赏罚两手来发挥禁止和引导的功能，百姓就会按照统治者希望的方式去行为，这样，天下自然就治理好了。 总而言之，法家从人性自私自利、人性不可改变的角度，再一次地批判了儒家的德治和礼治主张，证明了法治的必要性。三、法家的法理学思想 1、法律的本质特点 法律是客观、公正和普遍的行为准则。商鞅言：法者，国之权衡也。法家常常把法律比喻为规矩、权衡、绳墨，以此强调法的客观、普遍和平等。 法律以国家强制力（刑赏）保障实现。韩非子言“法者，宪令著于官府，赏罚必于民心。赏存乎慎法，而罚加乎奸令者也”（定法）又言“有功者必赏有罪者必诛”（难三） 法律体现和维护整体利益（公）。法家特别强调法律要去私为公。韩非子言“ 夫立法令者，以废私也。法令行而私道废矣。私者，所以乱法也”（诡辩）又言“能去私曲就公法者，民安而国治；能去私行行公法者，则兵强而敌弱”（有度）韩非甚至提出法律是“利民萌、便众庶之道” 2、法律的作用 法家认为法律是人类社会发展到一定阶段后的产物。历史发展到了出现争夺出现的时候，为了解决纠纷，才产生了国家和法律。（立禁、立官、立君） 所以，法律的首要作用就是解决纠纷，而解决纠纷的前提是划定权利的归属。即“定分”与“止争”。 其次，法律的作用还在于“兴功”与“惧暴”。所以，法家的改革多以法律奖励耕战，惩罚懒惰。 韩非子说：故其治国也，正明法，陈严刑，将以救群生之乱，去天下之祸，使得强不陵弱，众不暴寡，耆老得遂，幼孤得长，边境不侵，君臣相亲，父子相保。（奸劫弑臣） 再次，法律还能一民而使下，即规范和约束臣民。法家主张制定和公布行为准则，使人人知晓正确的行为方式，用法律来统一人民的行为。同时，也通过法律的禁止和奖赏行为，控制臣下，维护君主的地位与权威。 3、法治论 法家最早提出了“以法治国”的主张，又可称为“垂法而治”、“缘法而治”，后来梁启超将之称为“法治”。 法家对法治的必要性的论证，是与对儒家的三治的反对结合在一起的。 对德治的反对：从人性论出发，法家认为人性无法改造，因此反对儒家的德治，认为只能以力服人，主张“不务德而务法”，强调法律的强制作用，甚至把法律说成是唯一有效的统治手段。 对礼治的反对：一方面法家以历史发展的眼光，认为礼治的社会历史条件已经不复存在，再梦想恢复礼治的是守株待兔；另一方面，法家代表着新兴阶级的立场，反对宗法制度，反对贵族垄断政治权利和经济权利的礼制，在法律上，法家反对旧贵族享有法律特权，提出“不别亲疏，不殊贵贱，一断于法”（史记太史公自序），主张“刑无等级”。 对人治的反对：在人与法二者之中哪个在治理国家中应起决定性作用的问题上，儒家与法家同样针锋相对。法家反对儒家主张的“为政在人”，认为把国家治理系于个人的道德和能力是不可靠的，除了法家对人性的怀疑以为，还有两个原因：法家认为人治就是缺乏稳定和客观性的“身治”或者“心治”，慎子君人：君人者舍法而以身治，则诛赏予夺从君心出矣。然则受赏者虽当，望多无穷；受罚者虽当，望轻无已。君舍法而以心裁轻重，则是同功而殊赏，同罪而殊罚矣。怨之所由生也。 此外，韩非认为，就算真有尧舜那样的圣人治理国家，但是尧舜又有多少呢？“千世一出”，那么没有尧舜的时候怎么办呢？有圣人当然好了，没有圣人的时候，或者说君主不是圣贤的时候，政治就遭殃了。可见，人治是靠不住的，不如法治那么有稳定性。 以上是法家对法治必要性的论证，需要指出的是，不能望文生义地把法家主张的法治与现代法治(rule of law)等同起来。四、法家的具体法律主张 1、立法主张 A顺天道、循人情：即立法要符合自然和社会的基本规律和，不能违背天道、民俗。管子提出立法要“行天道，出公理”，要“法四时”。商君书算地：故圣人为国也，观俗立法则治，察国事本则宜。不观时俗，不察国本，则其法立而民乱，事剧而功寡。 B量可能：即立法的时候要考虑百姓的实际情况设定标准，不要提出太高的、不切实际的标准，以致法律成为空文。管子形势解：乱主不量人力，令于人之所不能为，故其令废；使于人之所不能为，故其事败。韩非认为“人主立难为而罪不及，则私怨生”（用人），又提出了法律要易行。C务明易：即是说，法律要明白易懂，不能晦涩难懂。商君书定分：故夫知者而后能知之，不可以为法，民不尽知，不可以为法；贤者而后知，不可以为法，民不尽贤。韩非云：今为众人法，而以上智之所难知，则民无所识之矣。（五蠹）故法莫如显是以明主言法，则境内卑贱莫不闻知也（难三） D守常法：即维护法律的稳定性，反对朝令夕改。韩非子言：法莫如一而固。（五蠹）治大国而数变法则民苦之。（解老） 法禁变易，号令数下者，可亡也。（亡徵） 法已定矣，不以善言害法。（饬令） 2、司法主张 A明法：即法律要公布、普及，令人知晓；春秋时期的公布成文法运动，就是法家先驱力主推行的。韩非子难三：是以明主言法，则境内卑贱莫不闻知也。作为行为规范，法律发挥作用的前提就是公布，变得众所周知，以使百姓根据法律行为取舍。此外，也可防止官吏徇私枉法。商鞅言：吏不敢以非法遇民，民不敢犯法以干法官。（定分） 明法还有另一层含义，即法家要求官吏首先要熟知法律，以依法行政，同时也可“以吏为师”，普及、推广法律知识。商鞅甚至主张设置专门的法官，负责对官民教授法律知识，商鞅还提出司法官员要熟知法律，能够做到有问必答，所答必正确，否则，以其忘记的法律罪名治罪。 B信赏必罚：即有法必行，违法必究。韩非子外储说右上:“信赏必罚,其足以战。” 又说“庆赏信而刑罚必，故君举功于臣，而奸不用于上”（难一）商鞅：“国之乱也，非其法乱也，法不用也。国皆有法，而无使法必行之法”（画策）总之，只有严格依法办事，才能树立法律的权威。 C刑无等级：又称“壹刑”，即在司法中，主张任何人犯罪违法，都要一视同仁地受到法律同样的制裁，反对旧礼制的“刑不上大夫”和儒家“尊尊”的主张，反对贵族有超越法律的特权，体现出了一种“在惩罚的面前人人平等”观念。商君书赏刑：所谓壹刑这，自卿相、将军以至大夫、庶人，有不从王令，犯国禁，乱上制者，罪死不赦。有功于前，有败于后，不为损刑；有善于前，有过于后，不为亏法。忠臣孝子有过，必以数断。守法守职之吏有不行王法者，罪死不赦，刑及三族。 韩非的看法与商鞅完全相同，他提出“法不阿贵”的主张：刑过不避大臣，赏善不遗匹夫；不避尊贵、不就卑贱。（备内）前述的论六家要旨中法家不别亲疏，不殊贵贱，一断于法是对法家刑无等级的概括。 3、重刑思想法家一贯主张用严厉甚至残酷的刑罚手段来预防和惩治罪犯。这是法家最独特的思想之一，包含着法家的犯罪预防理论和刑罚适用主张。法家的重刑思想的主要内容，概括而言，包括刑多赏少、重刑轻罪、以刑去刑、重刑禁奸、重刑爱民等几个方面。 A刑多赏少：这是重刑的最简单的含义，即是说，在法家所言的治理天下的刑与赏“二柄”中，法家主张主要发挥刑的作用。商鞅言:善治者刑不善而不赏善，故不刑而民善。（画策）在具体的比重上，商鞅认为应该是“刑九而赏一”。 B重刑轻罪：又称重轻罪，即是法家主张对轻微的小罪也施以很严厉的处罚。这是重刑思想的核心。 商鞅对重刑的必要性，从预防犯罪的角度，进行了深入的理论探讨，认为人们犯罪都是由于好利恶害的本性使然，本性无法改变，因此，只能用严厉的刑罚来禁止犯罪。“去奸之本莫深于严刑”。商君书开塞：刑加于罪所终，则奸不去故王者刑用于将过，则奸邪不生。商君书画策：故行刑重其轻者，轻者不生则重者无从至矣，此谓之治之于其治也。行刑重其重者，轻其轻者，轻者不止，则重者无从止矣，此谓之治之于其乱也。基于此，商鞅明确提出了以刑去刑、重刑禁奸的主张。商君书赏刑：重刑连其罪，则民不敢试。民不敢试，故无刑也。故禁奸止过，莫若重刑。刑重而必得，则民不敢试，故国无刑民。 商君书去强：以刑去刑，国治；以刑致刑，国乱。韩非继承了商鞅的理论，并提出了重刑爱民的说法。他为商鞅的重刑轻罪做了辩护：公孙鞅之法也，重轻罪。重罪者，人之所难犯也，而小过者人之所易去也。使人去其所易，无离其所难，此治之道。夫人过不生，大罪不至，是人无罪而乱不生也。（内储说上）韩非主张刑罚要使人望而生畏，才能达到预防犯罪的效果：五蠹:“十仞之城,楼季弗能逾者