国有林权制度改革后承包户投资行为及其影响因素分析.pdf

第45卷 第4期 2 0 0 9年4月 林业科学 SCIENTIASILVAESINICAE Vol145 No14 Apr 2 0 0 9 国有林权制度改革后承包户投资行为 及其影响因素分析 3 朱洪革 1 2 1 1 东北林业大学经济管理学院 哈尔滨150040 21 中国社会科学院农村发展研究所 北京100732 摘 要 利用黑龙江省伊春市国有林权制度改革试点林业局的195个承包户作为样本数据 分别建立承包户造 林抚育投资和林下经济投资的Logistic模型 分析影响承包户后续经营行为的主要因素 研究结果表明 林权证政 策 承包地立地等级和地区虚拟变量对承包户造林抚育投资和林下经济投资都有显著影响 森林经营方案政策 林 地使用费政策 户主文化程度和家庭月收入等对承包户造林抚育投资有显著影响 而采伐限额政策 承包林离家距 离 承包地面积 户主性别 兼业状况以及林业局木材产量等则对承包户林下经济投资有显著影响 根据对回归结 果的分析 提出的政策建议是 第一 尽快完善与林权制度改革有关的配套政策 第二 发展林下经济还需要政府 更多的扶持 第三 重视承包户将收取林地使用费政策与农民享受免收农业税政策进行的政策对比 关键词 国有林权制度改革 造林抚育投资 林下经济投资 Logistic模型 中图分类号 F30712 文献标识码 A 文章编号 1001 7488 2009 04 0117 07 收稿日期 2008 08 27 基金项目 黑龙江省科技厅攻关软科学项目 GC07D217 东北林业大学哲学社会科学研究基金项目 07051 资助 3 本文数据调研得到万志芳教授和耿玉德教授的大力支持 王玉芳副教授也随同一起调研 在此表示感谢 Investment Behavior of Contract Household Participating in N ational Forest Property Right System Reform and Its Influence Factors Zhu Hongge1 2 1 1College of Economics and Management Northeast Forestry University Harbin150040 21Institute of Rural Development Chinese Academy of Social Science Beijing100732 Abstract Logistic models were developed to explain investment on afforestation and management and on developing understory economy respectively through a survey of 195 contract households participating in national forest property right system reform in Y ichun city of Heilongjiang Province Based on the two models the key factors influencing subsequent management behavior of contract households were analyzed The results showed that policy of forest right certification site grade of forestland and regional dummy variable had significant influence on investment on afforestation and management and on developing understory economy and policy of forest management scheme and forestland rent education level of householders and family s month2earning had significant influence on investment on afforestation and management from contract householders while policyof cutting quota distance from home to forestland forestland area sex and extra job of householders and timber production of forestry bureau had significant influence on investment on developing understory economyfrom contract householders According to the results of regression analysis a few suggestions were put forward First policies related to national forest property right system reform should be improved in time Second developing understory economy needs more support from government Third more attention should be paid by government to the comparison between the policy of charging forestland rent and exempting agricultural tax for contract householders Key words national forest property right system reform investment on afforestation and management investment on developing understory economy Logistic model 黑龙江省伊春市的国有林权制度改革自2006 年试点以来已近3年 对于这次林改 本文所关注 的问题是承包林地的林业职工 下文称承包户 在缴 纳一定费用获得林地使用权和林木所有权后是否在 其所承包的林地上进行后续经营的投资 这种投资 分为2类 一类是造林和抚育投资 这关乎承包户 经营森林的远期收益 另一类是发展林下经济投 资 这关乎承包户经营森林的近期收益 承包户实 现其远期收益和近期收益的同时必将提高森林的单 位蓄积量并增加其收入 这也是政府赋予此次林改 的目标之一 因此 无论对承包户还是对政府来说 分析承包户后续经营投资行为及其影响因素都是必 要而且是迫切的 对国有林权制度改革的调查实证研究 主要集 中于改革取得的成效及存在的问题 世界上的任何 制度变迁都会以是否能够实现 帕累托最优 为检验 标准 就这一标准 温铁军 2007 认为伊春的国有林 权制度改革体现出 帕累托最优 而李周 2008 则 认为林权改革不属于帕累托改进 但可以通过补偿 使之成为卡尔多改进 林改取得的成效可以分解为 2个简单的指标 一是否提高用材林的蓄积量 二是 否增加了职工的收入 对于前者 有文献引用2006 年和2007年春季造林的面积8 312 hm 2 和成活率 98 以上来证明林改取得了积极的成效 雷加富 2007 许兆君 2007 对于后者 则有文献报道 对 2006年春季首批参加承包的500户职工的调查 通 过发展林下经济 平均每户实现增收3 500元以上 雷加富 2007 许兆君 2007 刘世佳等 2007 林 改过程中存在的急需解决的关键性问题主要有 具 有法律效力的林权证的发放 贾强等 2007 张蕾 等 2007 黑龙江省科学顾问委员会农业生态专家 调研组 2007 林地承包费的公平性 张蕾等 2007 李纯厚 2007 商品林采伐限额对更新造林的约束 伊春市政府国有林业产权制度改革研究课题组 2007 等 林改中承包户所反映的这些问题 必将影 响到改革的成效 换句话说 承包户的造林抚育和 发展林下经济的行为 将受到各种因素的影响 尽 管现有研究已经就林改的成效和存在的问题进行了 调查研究 但未能运用回归模型实证地研究承包户 后续经营投资的行为及其影响因素 而只有通过回 归模型 才能科学地找出显著影响承包户投资行为 的因素 本文研究的基本思路是 系统分析并整理 出有可能影响承包户后续经营投资行为的各种因 素 然后构建Logistic回归模型 得出并分析对承包 户后续经营投资行为有显著影响的因素 并就此提 出对策建议 1 调查方法及样本的基本情况 111 调查方法 本文数据以调查问卷的形式进行入户调查 分 别于2007年11月和2008年7月组织2次调查 调 查问卷共有关于林改政策 承包林地特征 户主特 征 承包户对林改认知程度以及其他外部因素等5 个方面共18个问题 调查地点选择伊春市国有林 权制度改革试点的5个林业局 分别是乌马河林业 局 双丰林业局 铁力林业局 翠峦林业局和桃山林 业局 调查对象为参加林权制度改革的职工 既包 括住在山上林场的职工 也包括住在山下局址的职 工 第1次调查为预调查 第2次调查发放问卷220 份 回收有效问卷195份 有效率88 64 第2次 调查的样本具体分布见表1 表1 调查样本分布情况 Tab 1 Distribution of investigating samples 林业局 Forest bureau 样本数 Sample number 比例 Percentage 乌马河Wumahe241213 双丰Shuangfeng512612 铁力Tieli482416 翠峦Cuiluan392010 桃山Taoshan331619 总计T otal195100 112 样本的基本情况 调查的对象主要是承包户的户主 其中以男性 居多 占总数的7614 女性只占2316 户主年龄 以30 44岁为主 占总数的6717 户主的文化程 度以高中学历居多 占总数的4211 承包户的家 庭规模多为3人 占总数的8115 承包户的家庭 月收入多为600 1 000元 占总数的641 6 表 2 2 调查结果与分析 211 承包户后续经营投资 为了解承包户承包林地后的后续经营投资行 为 问卷分别设置了 您承包经营林地后是否又进行 了造林及抚育的投资 和 您承包林地后是否又进行 了发展林下经济的投资 2项 调查结果见表3 从 表3看出 在取得林地使用权后进行后续经营投资 的承包户只占少数 为长期收益而进行造林及抚育 投资的承包户占4216 为短期收益而进行林下经 济投资的承包户占2812 212 承包户对林改的认知情况 承包户对国有林权制度改革的认知程度反映了 承包户对林改的态度和对未来收益的信心 调查结 果显示 大部分承包户对此次国有林权制度改革表 示了解 仅有216 的承包户回答不了解 而对承包 林的预期收益 1018 的承包户不看好 4817 的承 包户认为很好 4015 的承包户则认为一般 213 承包户对林改相关政策的态度 林权改革中 有几项政策是承包户反映比较强 烈的 如林权证的发放 森林经营方案的约束 采伐 限额政策以及林地使用费政策等 调查结果 表 4 显示 6316 的承包户对目前林权证不能发放表示 811林业科学45卷 出不满 而对编制森林经营方案这一政策 则有 8115 的承包户表示认可 对于采伐限额政策和林 地使用费政策 则各有近一半的承包户表示接受 表2 样本的基本特征统计 Tab 2 Statistic description of sample s basic characteristics 基本特征 Basic characteristics 人数 Number 比例 Percentage 户主性别Sex of household head 男Male1497614 女Female462316 户主年龄Age of household head 292110 30 441326717 45 59572912 604211 户主文化程度 Education level of household head 小学及以下 Primary school or below 8411 初中Junior high school572912 高中Senior high school824211 大中专及以上 College or higher 482416 家庭人口 Family population person 211516 31598115 417817 58411 家庭月收入 Family s monthly earning yuan 600412110 600 1 0001266416 1 001 2 000231118 2 001 3 0003115 3 001 5 00000 5 0002110 兼业状况 Status of extra job 无兼业 No extra job 1155910 有1项兼业 One extra job 753815 有2项兼业 Two extra jobs 5216 表3 承包户后续经营投资情况 Tab 3 Investment on subsequent management of contract households 项目 Item 无投资No investment有投资Investment 户数 Household 比例 Percentage 户数 Household 比例 Percentage 造林及抚育投资 Investment on planting and tending 1125714834216 林下经济投资 Investment on understory economy 1407118552812 214 承包林地特征 从调查结果 表 5 发现 承包户所承包的林地 面积在10 hm 2 以下和10 20 hm 2 的所占比例较大 超过20 hm 2 的林地仅占311 承包林地离家距离 多在10 km以内 承包林地的立地质量等级从低到 高分为 共5级 每级的承包户数大 致相同 215 试点林业局木材产量 林权改革试点的5个林业局的木材产量都大幅 调减 2006年乌马河 双丰 铁力 翠峦 桃山林业局 的木材产量分别为510 319 618 615 210万m 3 3 承包户后续经营投资行为影响因素的理 论分析 311 研究假设 如前所述 林改中有不到一半的承包户进行了 后续的造林和抚育投资 而进行林下经济投资的承 包户则不到1 3 承包户作为微观经济主体自身的 差异及其所面对的各种限制条件是决定承包户进行 表4 承包户对林改政策的态度 Tab 4 Altitude to policies about national forest property right system reform of contract households 态度 Altitude 林权证政策 Policy of forest right certification 森林经营方案政策 Policy of forest management scheme 采伐限额政策 Policy of cutting quota 林地使用费政策 Policy of charging forest rent 不合理 户 Unreasonable household 1243610096 比例Percentage 6316181551134912 合理 户 Reasonable household 711599599 比例Percentage 3614811548175018 后续经营投资的影响因素 基于此 本文提出如下 假设 1 承包户的个人特征和家庭特征对其后续经营 投资有影响 其中户主年龄和性别的影响不明确 户 主文化程度及其兼业状况以及承包户家庭规模和家 庭月收入等与承包户后续经营投资行为应成正相关 2 林权制度改革相关政策对承包户后续经营 投资有影响 3 承包林地的特征对承包户后续经营投资有 影响 其中林地面积的影响不明确 林地离家距离以 及立地质量等级与承包户后续经营投资行为应成负 相关 911 第4期朱洪革 国有林权制度改革后承包户投资行为及其影响因素分析 表5 承包林地特征 Tab 5 Characteristics of forestlands of contract households 林地特征 Characteristic of forestland 户数 Number of households 比例 Percentage 面积Area of206311 离家距离20321613 371910 412110 立地质量Site grade 472411 341714 361815 4 承包户对林改的了解程度和对承包林的预 期收益与其后续经营投资行为应成正相关 5 承包户所在林业局的木材产量对其林下经 济投资有影响 312 变量的选择与赋值 基于前面的分析可知 承包户是否进行造林抚 育投资和发展林下经济投资受承包户个人特征变 量 林权制度改革政策变量 承包林地特征变量 承 包户对林改认知变量以及其他外部因素变量等影 响 考虑到有些变量之间存在相关性 应尽可能选 择有代表性的因素 各解释变量的具体说明如表6 所示 313 模型的选取 通过以上分析 承包户造林抚育投资和发展林 表6 变量的选择与赋值 Tab 6 Selecting and valuating of variables 变量 Variable 代码 Code 取值范围 Value range 赋值说明 Indication 造林及抚育投资Investment on planting and tendingY10 10 否No 1 是Yes 林下经济投资Investment on understory economyY20 10 否No 1 是Yes 林改宣传状况 Propaganda of national forest property right system reform X10 10 不到位Poor 1 到位G ood 林权证政策Policy of forest right certificationX20 10 不合理Unreasonable 1 合理Reasonable 森林经营方案政策Policy of forest management schemeX30 10 不合理Unreasonable 1 合理Reasonable 采伐限额政策Policy of logging quotaX40 10 不合理Unreasonable 1 合理Reasonable 林地使用费政策Policy of charging forestland rentX50 10 不合理Unreasonable 1 合理Reasonable 承包地面积Area of forestland hm2 X61 31 20 承包地离家距离Distance fromfamily kmX71 41 20 承包地立地等级Site grade of forestlandX81 51 2 3 4 5 年龄AgeX9 连续变量 Continuous variable 性别SexX100 10 女Female 1 男Male 家庭人口Family populationX111 51 1 2 2 3 3 4 4 5 5 文化程度Education levelX121 4 1 小学及以下Primary school or below 2 初中Junior high school 3 高中Senior high school 4 大中专及以上College or higher 家庭月收入Family month2earning yuanX131 6 1 5 000 兼业状况Status of extra jobX140 3 0 无兼业No extra job 1 有1项兼业One extra job 2 有2 项兼业T wo extra jobs 3 有3项及以上兼业Three extra jobs 对林改的认识 Cognition to national forest property right system reform X150 3 0 不 了 解No understanding 1 有 点 了 解A little understanding 2 较了解Better comprehension 3 很了解 Best understanding 对承包林的预期收益Expected return on forestlandX160 20 不好Poor 1 一般Middle 2 很好G ood 地区虚拟变量Regional dummy variableX171 5 1 乌马河Wumahe 2 双丰Shuangfeng 3 铁力Tieli 4 翠峦Cuiluan 5 桃山Taoshan 所在林业局木材产量Timber product of forestry bureauX18 连续变量 Continuous variable 下经济投资实际上都是二分式的Logistic模型 即被 调查者在回答 有无造林抚育投资 和 发展林下经 济投资 时只有 是 和 否 2种选择 为此 本文以 承包户是否进行造林抚育投资和发展林下经济投资 作为因变量 以林改政策变量 承包林地特征变量 户主特征变量 对林改认知变量以及其他外部因素 变量为自变量 分别进行Logistic模型回归 Logistic 模型表达为 021林业科学45卷 Yi ln Pi 1 Pi B0 6 n i 1 BiXi u 式中 Pi为承包户进行第i种投资的概率 i 1表 示进行造林抚育投资 i 2表示进行林下经济投 资 Yi为Pi的Logistic变换量 Xi表示第i个影响 因素 Bi表示第i个影响因素的回归系数 B0为回 归方程的常数 u为随机扰动项 314 模型运行结果 运用SPSS1310统 计 软 件 对 样 本 数 据 进 行 Logistic回归处理 得到承包户造林抚育投资的回归 模型1和承包户林下经济投资的回归模型2 需要 说明的是 林业局木材产量作为自变量引入到模型 2中 但没有引入到模型1中 这样处理是考虑到 承包户在林下栽植木耳是一种较为常见的林下经济 行为 而栽植木耳在某些林业局受到原材料 锯末 的限制 林业局的木材产量直接影响到该地区锯末 的供给 因此对承包户发展林下经济会有影响 但对 承包户造林抚育行为则不会有影响 在Logistic回 归处理时 采用后向筛选法处理数据 从模型的运 行结果看 模型整体检验基本可行 总体拟合度效果 较好 最后的估计结果见表7 315 实证分析 表7的回归结果表明 有许多因素影响承包户 造林抚育投资和林下经济投资 表7 承包户后续经营投资的Logistic模型回归结果 Tab 7 Results of Logistic regression model about investment on subsequent management of contract households 造林抚育投资的回归结果 Results of regression about investment on planting and tending 林下经济投资的回归结果 Results of regression about investment on understory economy 变量Variable回归系数B标准误SE显著性概率Sig 变量Variable回归系数B标准误SE显著性概率Sig X21103601383 01007333 X21121301490 0101333 X31147501532 01006333 X4 1118101504 0101933 X5 1104701372 01005333 X6 0190501397 0102333 X6 0139201133 01003333 X7 0161801235 01009333 X12 0137001212 01081 3 X8 0138001157 0101533 X130148401241 0104433 X10 0188701437 0104333 X170151901167 01002333 X141110601390 01005333 常数项Constant 117311125201167X17015090117201003333 X180133601135 0101333 常数项Constant 012891139801836 自由度df 1 差异显著性水平Significant level 3 P 011 33 P 0105 333 P 0101 31511 林改政策变量对承包户后续经营投资的影 响 1 林权证政策对承包户造林抚育投资和林下 经济投资都有显著影响 调研中也发现承包户非常 关注林权证的发放 不仅将林权证看作是自己承包 林地的法律凭证 而且还将盘活林地林木资产争取 金融机构贷款进而进行后续投资的希望寄托于林权 证上 2 森林经营方案政策对承包户造林抚育投 资有显著影响 而对林下经济投资没有显著影响 林改要求每个承包户编制森林经营方案 这得到承 包户的认可 但承包户不被允许改造低价值林被认 为是森林经营方案政策的不足 它制约了承包户的 造林和抚育投资 3 采伐限额政策对承包户林下 经济投资有显著影响 而对造林抚育投资却没有显 著影响 这似乎有悖于常理 但通过调研不难发现 其中的道理 承包户伐去低价值林的目的有2个 一是营造目的树种获取远期的木材收益 二是扩大 林下种植面积获取近期的林下经济收益 由于承包 户并没有打算采伐林木获取近期的木材收益 因此 采伐限额政策只是影响承包户近期获取林下经济的 收益 并进而对其投资行为有影响 而采伐林木获 取木材收益是一个远期目标 承包户期待在未来的 时间里这一问题会得到解决 因此它对现在的造林 抚育投资行为还没有显著影响 4 林地使用费政 策对承包户的林下经济投资无显著影响 但对承包 户的造林抚育投资有显著影响 而且成负相关 这 种负相关的关系意味着承包户越是认为林地使用费 政策不合理 就越是愿意造林抚育 这似乎令人难 以置信 造成这种结果的原因可能是由于问卷设计 出现了漏洞 导致了承包户对林地使用费政策的理 解有偏差 一方面 承包户认为收取林地使用费不合 理 另一方面 又对林业局缓收其林地使用费的政策 表示欢迎 所以 那些回答林地使用费政策合理的 承包户可能要表达缓收林地使用费的政策合理 31512 承包林地特征变量对承包户后续经营投资 的影响 1 承包地的面积和离家距离对承包户林 下经济投资有显著影响 且成负相关 即承包地的面 积越大 离家距离越远 承包户越不愿意进行林下经 济投资 2 承包地的立地等级对承包户的造林抚 育投资和林下经济投资都有显著影响 且成负相关 即承包地的质量越好 承包户就越不愿意进行后续 121 第4期朱洪革 国有林权制度改革后承包户投资行为及其影响因素分析 经营投资 就造林投资来说 承包地质量差 承包户 就需要更多的追加投资 就发展林下经济来说 如 果承包地的质量好 单位蓄积量高 那么承包户就很 难找到空地种植木耳或五味子等 也不舍得伐去长 势较好的林木来发展林下经济 况且这样做也受到 采伐限额和森林方案等政策的限制 31513 户主个人特征和家庭特征变量对承包户后 续经营投资的影响 1 户主的文化程度对承包户 造林抚育投资有显著影响 且成负相关 即户主文 化程度越高 承包户就越不愿意进行造林抚育投资 这与本文假设不一致 看来文化程度高的承包户 想的更多一些 造林抚育投资行为更为谨慎 可能更 倾向于把资金投向其他预期收益更高的项目上 2 家庭月收入对承包户造林抚育投资有显著影响 且 成正相关 即家庭月收入越高 即越富有的家庭 承 包户就越是有能力进行造林抚育的投资 这与本文 假设一致 3 户主的性别对承包户林下经济投资 有显著影响 女性户主的家庭更愿意发展林下经济 4 户主的兼业情况对承包户林下经济投资有显著 影响 且成正相关 即从事农业生产或家庭养殖等兼 业的家庭比没有任何兼业的家庭发展林下经济的 多 调研中发现 像栽植木耳 五味子等行为受承包 户个人思想观念的影响很大 那些有兼业的承包户 家庭 其思想观念更开放一些 因此就更有信心发展 林下经济 对林下经济进行投资 31514 对林改的认知对承包户后续经营投资的影 响 承包户对林改的了解程度以及对承包林地的预 期对其后续经营投资无显著影响 这与本文假设不 一致 原因是由于本次调查的时间是2008年 即被 调查者所回答的预期结果是2008年的预期 而后续 经营投资行为则发生在2006年和2007年 这里有 一个时间不同步的问题 由于承包户所期待的林改 政策迟迟没有到位 影响到他们对承包林地的预期 因此2008年的预期应该较2年前的预期要差一些 用2008年较差的预期去解释2006年和2007年较高 预期下的投资行为 是导致回归不显著的主要原因 31515 其他外部影响因素变量对承包户后续经营 投资的影响 1 就地区虚拟变量的估计结果来看 5个试点林业局的承包户在后续经营投资上有显著 差异 这说明 在不同的林业局影响承包户后续经营 投资的因素及其作用方向是不一致的 2 林业局 木材产量对承包户林下经济投资的影响是显著的 且成正相关 这是由于林业局木材产量决定该地区 锯末的供给 而木材产量低的林业局由于锯末供应 不上 使得栽种木耳这种最常见的发展林下经济形 式的原材料的供应出现问题 限制了承包户对林下 经济的投资 4 政策建议 本文以黑龙江省伊春市参加林权制度改革的承 包户为例 利用195个样本数据 分别建立承包户造 林抚育投资和林下经济投资的回归模型 分析了影 响承包户后续经营投资的主要因素 根据对回归结 果的分析 可以采取以下措施 促进承包户造林抚育 投资和林下