中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver0.98)(带修订痕迹).doc

编号： 密级： 中国结算工程技术文档中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一四年十一月一四年十二月 工程技术标准 - I -关于本文档文档名称中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南说明券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南修订历史日期版本操作 说明2014-4-2Ver0.5建立征求意见稿2014-5-15Ver0.9修订正式稿调整接口文件命名规则；增加业务类别编码规则说明；SJSMXn.DBF和SJSJG.DBF增加部分字段；从交易业务中分离出债券分销和质押式回购业务；原SJSJG.DBF中B股和B转H股交易业务改为通过SJSMX2.DBF发送；增加广播库SJSGB.DBF、综合服务库SJSFW.DBF等接口的变更说明。2014-7-15Ver0.95修订正式稿（根据市场意见修订）修订术语以及描述不当的地方，如SJSYE的YEDJSE改为YEDSFE；SJSMXn.DBF增加MXCWDH字段； SJSJG.DBFB3业务拆分成FGMK和FGQK两类业务；SJSZJ.DBF中报价回购的净额资金业务类别改为BJJE;SJSGF.DBF取消发送托管行QFII成交数据；股票质押式回购增加部分购回和违约处置两类业务；新股申购资金区分FXSG（申购款冻结）和FXJD （申购款解冻）货币基金改名货币ETF，交收方式由T+0待交收改为 T+1DVP交收。2014-10-10Ver0.96修订正式稿（根据市场意见修订）SJSMXn.DBF增加字段MXDDBH2，暂不启用；SJSMX0.DBF增加ETF现金申购采用RTGS的脚注说明；SJSJG.DBF补充ZJCK（担保资金出库业务）和RTR4（转融通证券划转）；SJSQS.DBF中ZQHS改成ZQHZ；SJSZJ.DBF中ZQHS改成ZQHZ；补充GQJG，对应原用途代号H060；补充ZJJX，对应原用途代号J002;SJSFW.DBF取消发送YE、QS、JS和02四类数据，可分别参考SJSYE.DBF和SJSFW.DBF；修订和完善其它不严谨或不合理的描述。2014-11-12Ver0.97修订正式稿SJSGF.DBF取消发送29业务(退款退息和代收付)的数据；取消ZHHB和ZHHH业务；SJSXW.DBF和SJSDL.DBF文件名改为不带4位日期；修订文字错误，修订和完善接口中的字段填写。2014-12-8Ver0.98修订正式稿SJSQS.DBF中增加基金专户申赎、股票质押式回购业务的相关说明；SJSKS.DBF文件名增加四位日期发送；SJSJG.DBF原70、72业务分别转换为ZYRK和ZYCK；明确SJSZJ.DBF中结息相关业务的ZJZQDM字段填写；修订接口文字描述，使之更清晰更明确。前 言为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。请各结算参与人根据我司仿真测试和全网测试的计划，尽快做好相关技术准备。本指南红色部分为变更部分。技术咨询电话：（0755）25947523、25946080电子邮箱： QQ群： 91355646中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术变更指南目 录一、背景简介1二、接口变动简要描述1三、各接口变动前后对比33.1 清算明细接口规范变更33.2 交收结果接口规范变更73.3 资金结算接口规范变更123.4 其它接口规范29四、接口文件命名调整32五、业务类别编码规则说明33附件一、清算明细接口规范35附件二、交收结果接口规范71附件三、资金结算接口规范90附件四、其它接口规范112附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编118附件六、股票质押式回购部分购回业务说明123 工程技术标准 第 123 页 共 121 页中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南一、 背景简介为支持深圳证券市场的发展，配合深圳证券交易所第五版交易系统的建设，中国结算深圳分公司（以下简称“我司”）拟对现有登记结算系统进行优化升级改造。我司系统优化改造分两期进行，一期主要为清算交收系统的优化改造，二期主要为登记存管系统的优化改造。目前我司正在推进系统优化一期项目的开发改造工作。根据结算系统优化项目的需要，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算参与人的服务水平，我司决定对登记结算数据接口进行相应调整。本文档是关于接口变动使用的说明，旨在帮助结算参与人及其IT供应商及时完成相关技术系统变更。二、 接口变动简要描述本次结算数据接口变更的范围包含清算明细、交收结果、资金结算及综合业务接口这四部分接口。相对于中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver 1.32、深圳证券交易所数据接口规范Ver 4.71，主要变动情况概要如下：1. 清算明细接口规范目前清算明细接口包括清算明细库SJSMX0.DBF、SJSMX1.DBF、SJSMX2.DBF，调整要点如下：1） 增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段描述、字段定义等，例如原备付金账户、交易单元、托管单元、股东代码、成交号码、清算流水号等字段；2） 重新对业务类别进行编码；将债券分销和质押式回购区别于普通交易业务，分别单独列为一类业务；B股及B转H股的部分业务由交收结果库SJSJG.DBF调整为通过SJSMX2.DBF发送。2. 交收结果接口规范目前交收结果接口包括交收结果库SJSJG.DBF，调整要点如下：1) 增加营业部代码、证券子类别、其它日期等字段；调整部分字段名、字段描述、字段定义等；2) 重新对业务类别进行编码。3. 资金结算接口规范目前资金结算接口规范包括资金清算汇总库SJSQS.DBF、T日资金汇总清算库SJSQS0.DBF、资金结算信息库SJSZJ.DBF，调整要点如下：1） SJSQS.DBF原来仅发送DVP产品的资金清算数据，本次优化后，SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSFX.DBF以及其它下一交收日应交收的资金汇总数据，数据类别有三类：担保交收方式的汇总清算数据、非担保交收方式的通知数据、非担保交收方式的结果数据。调整SJSQS.DBF的部分字段，重新对业务类别进行编码，原来的部分业务可能拆分成多种业务；2） SJSQS0.DBF结构保持与SJSQS.DBF一致，调整部分字段，重新对业务类别进行编码，原来的部分业务可能拆分成多种业务；3） SJSZJ.DBF更名为资金变动库，T日SJSZJ.DBF中仅发送当日资金明细变动数据，不再发送尚未交收的资金变动数据（此部分数据可参考T日的SJSQS.DBF）；取消SJSZJ.DBF的资金用途和当前余额字段，增加业务类别和资金流水号等字段；4） 新增资金余额库SJSYE.DBF，包括结算参与人在完成T日交收后的所有资金结算账户余额以及下一交收日应收付等资金信息；5） 考虑到未来进一步延长对外存提款服务时间，而季度结息处理需要在当日存提款全部完成之后才能进行，为减少对其它清算数据发送时间的影响，本次优化后新增资金账户季度结息库SJSJX.DBF发送季度结息数据。4. 其它接口规范1） 股份结算信息库SJSGF：取消发送净价交易债券利息的数据，相同数据可参见目前广播类信息库SJSGB.DBF；取消发送B股、权证、ETF品种部分相关业务数据；取消发送托管行的QFII成交数据；取消发送退款退息和代收付明细数据；2） 调整LOF结算信息库LOFJS.DBF的结构，T日增加发送LOF申赎有效委托数据；3） 综合数据服务库SJSFW.DBF：取消发送转融通资金划转业务数据（数据类别R5），改为通过SJSZJ.DBF发送；取消发送T日资金余额（数据类别YE）、T日清算概况（数据类别QS）、T+1日初可提资金及尚未支付金额（数据类别JS）的数据，改为通过SJSYE.DBF发送；取消发送QFII账户上月成交数据（数据类别02），可参见SJSFW.DBF参与人上月成交数据（数据类别01）；4） 广播类信息库SJSGB.DBF中增加发送证券类别、证券子类别以及业务类别的说明信息；5） 调整开放式基金非担保资金交收指令回报接口KFFZHB.DBF的凭证号码字段；6） 非交易报送库FJYBS.DBF的处理标志字段（BSCLBZ）增加定义部分错误代码。三、 各接口变动前后对比为描述方便，以下将中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver 1.32、深圳证券交易所数据接口规范Ver 4.71中相关部分称为变更前接口，本次变更后的接口规范称为变更后接口。3.1 清算明细接口规范变更3.1.1 清算明细接口字段变更变更后清算明细库SJSMXn.DBF接口规范参见附件一。3.1.2 SJSMX0.DBF业务数据说明SJSMX0.DBF主要包含采用RTGS ETF现金申购的RTGS交收将与系统优化项目同步上线，预计12月下旬测试，技术改造事项按参见深交所发布的ETF现金申购采用RTGS业务券商技术系统变更指南（Ver1.0）。或T+0日终交收模式的交易清算明细数据，分多个不同的时间点向结算参与人发送清算明细数据，后一时间点发送的清算数据包含前一时间点清算数据，供结算参与人办理RTGS或T+0相关业务的交收。原通过SJSMX0.DBF发送的业务保持不变。SJSMX0.DBF变更前后的业务对照如下表3-1： 表3-1 SJSMX0.DBF业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别说明JY01DZ综合协议平台交易（非担保交收模式，含RTGS）GZCSZ5股票质押式回购初始交易GZBCZ6股票质押式回购补充质押GZBFZ7股票质押式回购部分解除质押GZDQZ8股票质押式回购购回交易GZ05- 目前生产系统（第四版）尚无部分购回业务，该业务功能将在系统优化项目中实现，业务说明参见附件六。股票质押式回购部分购回GZ06Z9 根据深交所股票质押式回购交易业务之券商技术系统变更指南Ver1.02，违约处置业务将在目前生产系统（第四版）上线，并届时移植到系统优化项目。股票质押式回购违约处置BJSGM1基金专户份额申购BJSHM2基金专户份额赎回SGSFLM黄金ETF实物申购SHSFLN黄金ETF实物赎回SGXFLA黄金ETF现金申购份额SGXZLA黄金ETF现金申购现金替代SHXFLC黄金ETF现金赎回份额注：股票质押式回购新增业务详细说明参见附件六。变更后SJSMX0.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。3.1.3 SJSMX1.DBF业务数据说明SJSMX1.DBF包含T+0交收模式外的交易清算明细数据（不含B股）、单市场ETF单市场ETF包括单市场股票ETF和单市场债券ETF。申购赎回、跨境跟踪上交所和深交所上市证券指数的ETF，称为“跨市场ETF”；跟踪境外交易所上市证券指数的ETF，称为“跨境ETF”。ETF申购赎回、货币ETF 根据深交所交易型货币基金业务券商技术系统变更指南Ver1.0，实时申赎货币基金名称更名为货币ETF，结算模式更改为T+1DVP。申购赎回等业务的明细数据，其它还包括约定购回、报价回购等业务的明细数据。原通过SJSMX1.DBF发送的业务保持不变。本次改造将债券分销和质押式回购业务从普通交易业务中分离开来，区别于普通交易（业务类别JY00）对其业务类别单独编码；约定购回纯券过户也将单独进行业务类别编码。SJSMX1.DBF变更前后的业务对照如下表3-2：表3-2 SJSMX1.DBF业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别业务类别含义JY0000集中竞价平台交易，综合协议平台交易（担保交收模式）JY01DZ综合协议平台交易（非担保交收模式）JY0200债券分销HGCS00质押式回购初始成交HGDQ00质押式回购到期成交SGSFL4单市场ETF申购份额SGSZL4单市场ETF申购现金替代SGSQL4单市场ETF申购组合券SHSFL5单市场ETF赎回份额SHSZL5单市场ETF赎回现金替代SHSQL5单市场ETF赎回组合券SGXFL4货币ETF申购份额SGXZL4货币ETF申购现金替代SHXFL5货币ETF赎回份额SHXZL5货币ETF赎回现金替代SGXFLA跨境ETF申购份额SGXZLA跨境ETF申购现金替代SHXFLC跨境ETF赎回份额YDCSY1约定购回初始交易YDDQY2约定购回购回交易YDC1Y1约定购回初始交易（纯券过户）YDD1Y2约定购回购回交易（纯券过户）BJCSH1报价回购初始交易BJDQH2报价回购购回交易注：ETF申赎业务数据说明1. 单市场ETF申购赎回业务相关数据接口变更描述在变更前接口中，对单市场ETF的申购业务，申购份额、组合券及现金替代的数据其业务类别均为L4。本次接口变更后，单市场ETF申购业务原来的L4业务将被分为三类业务：单市场ETF申购份额，其业务类别为SGSF；单市场ETF的申购现金替代，其业务类别为SGSZ；单市场ETF申购组合券，其业务类别为SGSQ。单市场ETF赎回业务与申购业务类似。2. 跨境ETF相关数据接口变更描述在变更前接口中，对跨境ETF的申购业务，其ETF申购份额和申购现金替代数据的业务类别字段为LA。本次接口变更之后，原来的一条LA业务将被分为两类业务：跨境ETF申购份额，其业务类别字段为SGXF；跨境ETF申购现金替代，其业务类别字段为SGXZ。跨境ETF赎回业务与申购业务类似。3. 货币ETF申赎相关数据接口变更描述在变更前接口中，对货币ETF的申购业务，其申购份额和申购现金替代数据的业务类别字段为L4。本次接口变更之后，原来的一条L4业务将被分为两类业务：货币ETF申购份额，其业务类别字段为SGXF； 货币ETF申购现金替代，其业务类别字段为SGXZ。货币ETF赎回业务与申购业务类似。变更后SJSMX1.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。3.1.4 SJSMX2.DBF业务数据说明SJSMX2.DBF包含ETF各类代收代付业务、ETF申购赎回费用及组合券过户费、权证行权、B转H等业务数据。本次优化后权证业务只保留原W2和W4业务，用于发送现金选择权和股权激励的数据；原通过交收结果库SJSJG.DBF发送的B股及B转H股部分业务的数据改为通过SJSMX2.DBF发送。SJSMX2.DBF变更前后的业务对照如下表3-3： 表3-3 SJSMX2.DBF业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别业务类别含义SGFYL4ETF申购税费，包括单市场ETF、跨市场ETF、货币ETFSHFYL5ETF赎回税费，包括单市场ETF、跨市场ETF、货币ETFSGFYLBETF申购税费，包括跨境ETFSHFYLDETF赎回税费，包括跨境ETFSGFYL4ETF申购组合券过户费，包括单市场ETFSHFYL5ETF赎回组合券过户费，包括单市场ETFSGFYL4ETF申购组合券过户费，包括跨市场ETFSHFYL5ETF赎回组合券过户费，包括跨市场ETFSGSZL6ETF申购现金替代-代收付，包括跨市场ETFSHSZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括跨市场ETFSHXZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括黄金ETF、跨境ETF等EFXCL7ETF申购赎回现金差额EFTBL8ETF申购赎回现金替代多退少补EFSYLE货币ETF收益QZ02W2T日以证券给付结算的认沽权证清算（现金选择权）QZ04W4T 日以证券给付结算的认购权证清算（股权激励）注：上表仅列出了目前SJSMX2.DBF中业务变更前后的业务对照，本次变更增加的B股及B转H股部分业务的业务类别参见附件一。变更后SJSMX2.DBF中各类业务的字段填写参见附件一。3.2 交收结果接口规范变更3.2.1交收结果接口字段变更变更后交收结果库SJSJG.DBF接口规范参见附件二。3.2.2交收结果接口业务数据说明交收结果接口SJSJG.DBF包含SJSMXn.DBF中非担保类清算明细的逐笔交收结果、担保净额DVP交收违约待处置结果以及登记存管类股份和资金明细等业务数据。结算参与人若T日（T日为中国结算深圳分公司的清算日）收到SJSMXn.DBF，T日或T+1日将收到SJSJG.DBF。本次SJSJG.DBF内容变更如下：1） 废除原W1、W3这两类业务，原W5业务含义变更为“卖空冲销”；2） 原R5（转融通资金划转）改为通过RT25、 RT26、 RT27三类业务发送；3） 原B3（卖空记录）将区分股份卖空和质押欠库两种情况，拆分成“FGMK”和“FGQK”两类业务；对于FGQK（质押欠库）业务，先对T-1日欠库冻结资金全部解冻，再按T日欠库数量进行资金冻结；对于FGMK（股份卖空）业务，与原B3业务的字段填写方式一样。4） 调整待处分证券回报方式。取消专用的B8业务（资金交收违约的待处分证券回报）。对于采取担保DVP交收模式的业务(交收方式JGJSFS字段为Y)，包括ETF交易、单市场ETF和货币ETF的申赎等业务，当参与人发生资金交收违约时，若某笔买入成交在交收时发生证券被待处分的情况，则使用与SJSMXn.DBF相同的业务类别发送其交收结果，具体包括JY00、SGSF、 SGXF等三类业务；对于担保交收业务，一般情况下SJSJG.DBF不发送交收结果记录，参与人应先根据SJSMXn.DBF对投资者账户的证券数量进行记加或记减，当发生交收违约待处分时，SJSJG.DBF将发送交收结果记录，参与人应先记减清算数量（JGQSSL），再记加交收数量（JGJSSL）。5） 由于JY02（债券分销）将区分担保和非担保交收两种模式，SJSJG.DBF将新增发送非担保模式下的债券分销交收回报；6） 原B9（转融通证券出借）目前仅失败时发送结果数据，本次改造后对于成功和失败均发送相关数据；7） 取消发送B股及B转H股的Z2、 Z3业务的数据，改为通过SJSMX2.DBF发送，增加发送B股一类指令修改结果（业务类别BG1X）；8） 其它业务均为业务类别转换以及接口结构的变更。SJSJG.DBF变更前后的业务对照如下表3-3：表3-4 SJSJG.DBF业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别业务类别含义业务大类TGXG01新股登记股份登记托管、账户合并TGTG03股份托管QPPX20股息派发、红股到账股息派发、红股及发行配股PGQZ21配股权证到帐PGRG22配股认购PGDZ23配股到帐ZTFY24转托管收费转托管业务ZTZC25转托管业务中转出托管单元的记录ZTZR26转托管业务中转入托管单元的记录ZTXSZG限售股转托管转出处理结果ZQZG30报盘转股及强制转股可转债转股、债券回售、债券赎回ZQHS33债券回售ZQHZ34债券回售截止后资金汇总ZQSH35债券赎回TA4A4A基金盘后业务(资券通申购赎回)盘后业务、证券分拆折算、股份转让、特殊调账GS4B4B证券分拆、折算持有数量变更FJZR40股份转让TZGF41股份特殊调账ZQKZ50国债跨市场转托管国债跨市场转托管、债券分销登记 ZQ0051债券分销登记ZJTK29发行及配股失败退款退息退款退息、资金解冻ZJDP29代收付代派资金ZJCK-担保资金出库DJJX60资金解冻（包括股息等）GSZH66证券转换证券转换、限售股与非限售股政策性转换XGXS68无限售股份转限售XGJX69限售股份转无限售DJDJ7A证券冻结流通股冻结、解冻、续冻、冻结轮候等DJJD7B证券解冻DJXD7C证券续冻DJLH7D证券冻结轮侯DJLJ7E证券冻结轮候解除DJKT7F冻结股份可售限制调整ZYWDZYRK70质押式回购质押券入库/无股份冻结质押股份或债券质押、解押ZYYD71股份质押且冻结ZYWJZYCK72质押式回购质押券出库/无股份冻结解押ZYYJ73股份解押且解冻YYQR76预受要约确认要约收购YYJC77解除预受要约确认YYZJ78资金确认QZ02W2以证券给付结算的认沽权证交收回报权证行权QZ04W4以证券给付结算的认购权证交收回报QZ06W6“附条件的现金选择权”行权申请回报RTR1R1担保证券提交与返还融资融券、转融通业务RTR2R2融券券源划拨RTR3R3现券还券划拨RTR4R4转融通证券划转RT25R5证金公司向出借人支付罚息RT26证金公司向出借人支付利息费用RT27证金公司向出借人支付权益补偿FGCXW5卖空冲销担保净额DVP交收违约待处置、非担保交易交收回报、退出结算系统JY00B8资金交收违约的待处分证券回报SGSFSGXFRTCJB9转融通证券出借JY01DZ综合协议平台交易（非担保交收模式）JY02- 表示无此业务。债券分销（非担保交收）GSTC67退出结算系统-Z2T日B股成交资料（发给券商及指定托管银行）B股指令-Z2T日B转H股成交资料（发给券商及指定托管银行）-Z3T-2日B股成交资料（发给券商）-Z3T-2日B转H股成交资料（发给券商）BG2MZ4B股二类交收指令配对结果（T+1日交收）DJKSB0可售冻结总股数通知类数据1FGSDB1交收锁定总股数DJ00B2冻结与交收锁定总股数FGMKB3卖空冻结FGQK质押欠库ZQHYB4债券未到期回购合约通知类数据2TGGZB5无效证券账户挂帐YYYEB6保管股份余额记录TGQFB7QFII对帐数据（发券商）XGYEXS限售股份信息YDCSY1约定购回初始交易约定购回交收结果YDDQY2约定购回购回交易YDC1Y1约定购回（纯券过户）YDD1Y2约定购回（纯券过户）GZCSZ5股票质押式回购初始交易股票质押式回购初始交易、补充质押、解除质押和购回交易GZBCZ6股票质押式回购补充质押GZBFZ7股票质押式回购解除质押GZDQZ8股票质押式回购购回交易GZ05-股票质押式回购部分购回GZ06Z9股票质押式回购违约处置ZQHG36债券换股，债券的回报可交换私募债换股ZQHG36债券换股，股票的回报BJCSH1报价回购初始交易报价回购交收结果BJDQH2报价回购购回交易BJSGM1基金专户份额申购基金专户份额申赎交收结果BJSHM2基金专户份额赎回SGSFLM黄金ETF实物申购份额ETF申赎（非担保交收类）与货币ETF收益交收结果SHSFLN黄金ETF实物赎回份额SGXFLA跨境ETF、黄金ETF现金申购份额SGXZLA跨境ETF、黄金ETF现金申购现金替代SHXFLC跨境ETF、黄金ETF现金赎回份额SGSZL6跨市场ETF申购现金替代-代收付SHSZL9跨市场ETF赎回现金替代-代收付SHXZL9跨境ETF、黄金ETF现金赎回现金替代EFXCL7ETF申购赎回现金差额EFTBL8ETF申购赎回现金替代多退少补- 由于系统优化上线前，货币ETF结算模式将调整为T+1DVP，所以，其交收违约待处置数据将通过原B8业务体现，变更后其对照业务为SGXF。L4货币ETF申购份额交收结果EFSYLE货币ETF收益GQJGJ2国债期货交割结果国债期货实物交割GQYXJ1国债期货交割意向数据变更后SJSJG.DBF中各类业务的字段填写参见附件二。3.3 资金结算接口规范变更3.3.1 资金清算汇总库变更 资金清算汇总库字段变更变更后资金清算汇总库SJSQS.DBF结构定义参见附件三。 资金清算汇总库业务数据说明变更前SJSQS.DBF仅发送DVP产品的资金清算数据。本次变更后，SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSFX.DBF以及其它资金清算汇总数据，数据类别有三类：担保交收方式的汇总清算数据、非担保交收方式的通知数据、非担保交收方式的结果数据。目前已包含的业务如下（变更前后的业务对照如下表3-5），变更后SJSQS.DBF所有业务详见附件二。表3-5 SJSQS.DBF原有业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别相应业务含义JY0000集中竞价交易、综合协议平台（担保交收模式）交易清算JY01DZ综合协议平台（非担保交收模式）交易清算QZ02W2以证券给付方式结算的认沽权证清算QZ04W4以证券给付方式结算的认购权证清算SGSZL4ETF申购现金替代，包括单市场ETFSHSZL5ETF赎回现金替代，包括单市场ETFSGFYL4ETF申购税费、组合券过户费，包括单市场ETF、跨市场ETFSHFYL5ETF赎回税费、组合券过户费，包括单市场ETF、跨市场ETFSGSZL6ETF申购现金替代-代收付，包括跨市场ETF等EFXCL7ETF申购赎回现金差额EFTBL8ETF申购赎回现金替代多退少补SHSZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括跨市场ETFSHXZL9ETF赎回现金替代-代收付，包括跨境ETF、黄金ETF等SGXZLAETF申购现金替代，包括跨境ETFSGFYLBETF申购税费，包括跨境ETFSHFYLDETF赎回税费，包括跨境ETFEFSYLE货币ETF收益YDCSY1约定购回初始交易清算YDDQY2约定购回购回交易清算BJCSH1报价回购初始交易清算BJDQH2报价回购购回交易清算3.3.2 T+0资金清算汇总库变更 T+0资金清算汇总库字段变更T+0资金清算汇总库SJSQS0.DBF的字段变更与资金清算汇总库SJSQS.DBF完全一致，参见附件三中SJSQS.DBF的描述。 T+0资金清算汇总库业务数据说明原来通过SJSQS0.DBF发送的业务数据，本次变更后继续通过本接口下发，批次发送时间亦保持不变。其中业务类别字段调整前后对照如下表（见表3-6）。表3-6 SJSQS0.DBF业务类别编码对照表变更后业务类别变更前业务类别说明JY0000DVP品种、纳入T日清算净额的品种JY0200债券分销（担保交收）HGCS00质押式回购初始成交HGDQ00质押式回购到期成交SGSZL4DVP品种SHSZL5DVP品种SGXZL4DVP品种（货币ETF）SHXZL5DVP品种（货币ETF）3.3.3 资金变动库变更 资金变动库字段变更资金变动库SJSZJ.DBF（原接口名为资金结算信息库）变更后结构定义参见附件三。 资金变动库业务数据说明变更前接口中，资金变动库SJSZJ.DBF向结算参与人发送结算备付金账户发生的每笔资金变动明细。变动原因通过资金用途代号字段（ZJYTDH）来解释。 本次变更后，资金结算信息库SJSZJ.DBF将不再发送此类型数据，而是根据引起资金变动的业务来发送资金变动明细数据。对于净额担保交收业务，SJSZJ.DBF中一笔变动数据对应SJSQS.DBF的一笔清算数据（即其中的“收付金额QSSFJE”）；对于逐笔全额非担保交收业务，SJSZJ. DBF中的一笔变动数据对应SJSMXn.DBF中的成功交收的一笔清算数据，而SJSQS中一笔汇总清算数据则可能对应SJSZJ中多笔变动流水数据。SJSZJ.DBF中的业务类别字段与SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSQS.DBF的业务类别字段定义是一致的。T日SJSZJ.DBF的业务数据包括四部分：1）T-1日SJSQS.DBF在T日交收的资金变动数据，如表3-7；本次改造后，TA系统开放式基金资金交收相关的用途代号均转换为业务类别TA00，转换关系如表3-10，业务类型和资金类型参见SJSQS.DBF的附加说明字段（QSFJSM）和SJSZJ.DBF的备注说明字段（ZJBZSM）。2）T+0交收的业务，其资金变动体现在当日的SJSZJ.DBF中，交收结果汇总数据在SJSQS.DBF中，如表3-7；3）T日结算参与人备付金账户发生的资金存提款、手工调账和其他实时类业务，对应的资金变动仅体现在当日的SJSZJ.DBF接口中，不包含在当日的SJSQS.DBF接口中，如表3-8；4）T-1日的季度结息数据（参见第3.3.5节的SJSJX.DBF），其实际结息到账数据将体现在T日SJSZJ.DBF中，如表3-9。表3-7 原ZJYTDH与变更后SJSZJ和SJSQS的对照关系变更前的SJSZJ变更后的SJSZJ对应在SJSQS的资金字段ZJYTDH资金用途描述ZJYWLBZJZQDMB002结算保证金调整ZJBT空QSMRJE+QSMCJEB003因股份卖空而冻结资金或补购后资金解冻FGMK证券代码QSMRJE+QSMCJE债券质押库欠库而冻结的资金或补库后资金解冻FGQK131990（债券）QSMRJE+QSMCJE+QSZJE1B202B股结算保证金调整ZJBT空QSMRJE+QSMCJEB203因B股股份卖空而冻结资金或补购后资金解冻FGMK证券类别QSMRJE+QSMCJEC001主板买、卖净额（A股）JY00证券类别QSMRJE+QSMCJEC002主板买、卖净额（债券和资产证券化）JY00证券类别QSMRJE+QSMCJEJY01证券代码JY02证券代码或类别HGCS证券类别HGDQ证券类别C003主板买、卖净额（基金）JY00证券类别QSMRJE+QSMCJEJY01证券代码C004主板上网发行新股申购资金FXSG证券代码QSMRJE+QSMCJEFXJDC008集中资金交收（ETF申购赎回）SGSZ证券代码QSMRJE+QSMCJESHSZC009跨市场ETF赎回现金替代SHSZ证券代码QSMRJE+QSMCJESHXZC011ETF申购赎回现金差额资金EFXC证券代码QSMRJE+QSMCJEC012跨市场ETF申购现金替代SGSZ证券代码QSMRJE+QSMCJEC013ETF申购现金替代资金（非担保交收）SGXZ证券代码QSMRJE+QSMCJEC014转融通担保资金提交/返还RT11空QSMRJE/QSMCJE（仅证金公司的划转在SJSQS中，证券公司的实时划转只在SJSZJ中）RT12C015转融通担保资金动用/归还RT21空QSMRJE/QSMCJE（仅证金公司的划转在SJSQS中，证券公司的实时划转只在SJSZJ中）RT22C016转融通资金RT00空只在SJSZJ中有；不在SJSQS中C017转融通调账RT01空只在SJSZJ中有；不在SJSQS中C019报价回购资金BJJE证券代码QSMRJE+QSMCJEBJJEC022货币ETF收益EFSY证券代码QSMCJEC024股票质押式回购初始交易清算本金GZCS证券代码QSMRJE+QSMCJEC025股票质押式回购购回交易清算本金GZDQ证券代码QSMRJE+QSMCJEC101创业板买、卖净额JY00证券类别QSMRJE+QSMCJEC104创业板上网发行新股申购资金FXSG证券代码QSMRJE+QSMCJEFXJDC201B股买、卖净额JY00证券类别QSMRJE+QSMCJEBG2SC202B 转 H 代收代付净额BH2C证券类别QSMRJE+QSMCJEC401开放式基金申购、赎回净额TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEC402开放式基金发行认购TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEC403开放式基金定期定额申购净额TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEC404开放式基金转换净额TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEC451基金专户份额申赎BJSG证券代码QSMRJEQSMCJEBJSHD001主板A股派息QPPX证券代码QSMCJEDJJXQSMCJED002主板基金派息QPPX证券代码QSMCJEDJJXQSMCJEZYWJZYCKQSMCJED003主板国债兑付QPPX证券代码QSMCJEDJJX从质押库转出的债券时发放的已派息金额或已兑付本息金额ZYWJZYCK证券代码QSMCJED004主板零债资金及派息QPPX证券代码QSMRJE+QSMCJEDJJXZYWJZYCKZQZGZQHZZQSHZQHGD006收购资金YYZJ证券代码QSMCJED008转融通权益补偿RT27空只在SJSZJ中有，不在SJSQS。D101创业板派息QPPX证券代码QSMCJEDJJXD201B股派息QPPX证券代码QSMCJEDJJXD202B转H派息QPPX证券代码QSMCJED206B股收购资金YYZJ证券代码QSMCJED401开放式基金权益分派TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEE001主板配股认购资金PGRG证券代码QSMRJEPGFKQSMCJEZJTKQSMCJEE002主板上网发行新股认购资金FXRG证券代码QSMRJEFXFKQSMCJEZJTKQSMCJEE003LOFs/ETFs发行认购资金FXSG证券代码QSMRJE+QSMCJEFXJDFXFKZJTKE004网下发行认购资金FX30证券代码QSMCJEE005代收代付资金ZJDP证券代码QSMRJE+QSMCJEE101创业板配股认购资金PGRG证券代码QSMRJE+QSMCJEPGFKPGRGE102创业板上网发行新股认购资金PGRG证券代码QSMRJE+QSMCJEPGFKZJTKF012转融通担保资金处置RT24空只在SJSZJ中有，不在SJSQS。F013转融通违约罚息RT25空只在SJSZJ中有，不在SJSQS。G001主板印花税JY00证券类别QSYHSJY01证券代码JY02证券代码或类别HGCS证券类别HGDQ证券类别G002主板监管规费（A股）JY00证券类别QSJGGFG003主板监管规费（投资基金）JY00证券类别QSJGGFJY01证券代码G006收购印花税YYZJ证券代码QSYHSG007收购监管规费YYZJ证券代码QSJGGFG008继承等非交易过户印花税FJZR证券代码（非B股）或证券类别（B股）QSYHSG009债券交易监管规费JY00证券类别QSJGGFJY01证券代码G012ETF申购赎回监管规费SGFY证券代码QSJGGFSHFYG015A股股息红利所得税款QPZS证券代码QSZJE1G101创业板印花税JY00证券类别QSYHSG102创业板监管规费JY00证券类别QSJGGFG201B股印花税JY00证券类别QSYHSG202B股监管规费JY00证券类别QSJGGFG203B股（公众股）非交易过户印花税FJZR证券类别QSYHSG206B股收购印花税YYZJ证券代码QSYHSG207B股收购监管规费YYZJ证券代码QSJGGFG215B股股息红利所得税款QPZS证券代码QSZJE1G401开放式基金印花税TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEG402开放式基金监管规费TA00证券代码QSMRJE+QSMCJEH002主板交易经手费JY00证券类别QSJYJSFJY01证券代码JY02证券代码或类别HGCS证券类别HGDQ证券类别H003主板交易经手费（基金）JY00证券类别QSJYJSFH006转托管手续费ZTFY空QSSXFH007主板国债兑付手续费QPPX证券代码QSSXFH011主板实时开户费ZHKH空QSSXFH023收购经手费YYZJ证券代码QSJYJSFH024收购过户费YYZJ证券代码QSZJE2H025收购保管费YYZJ证券代码QSZJE1H027非交易过户过户费FJZR证券代码（非B股）或证券类别（B股）QSGHFH029LOFs/ETFs发行认购手续费FXRG证券代码QSSXFH030结算费（资产证券化）JY01证券代码QSJSFH033权证行权股票过户费QZ02证券代码QSGHFQZ04H034权证行权结算费QZ02证券代码QSJSFQZ04H036ET