2013年证券从业第四次考试1.doc

2013年证券从业第四次考试市场基础知识最后押题卷(1)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位2、根据我国证券投资基金法规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（） 。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度3、（）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息B负债股息C股票股息D建业股息4、某投资者买了1张年利率为10的国债，其名义收益率为l0，若1年中通货膨张率为5，则该国债的实际收益率为 （）。A0B5C10D155、（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金B保本基金CQDII基金D分级基金6、下列人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是（）。A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B乙公司净资产占实收资本的35C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D丁公司负债达到净资产的757、 （）是证券交易市场的核心。A证券交易所B证券投资者C证券发行人D证券公司8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A20B25C30D359、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（）。A10B20C30D4010、下面属于已上市流通股份的是（）。 AA股B发起人股份C内部职工股D募集法人股份11、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（）。A基金交易费B销售服务费C申购费D基金运作费12、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A证券经纪业务B证券法律业务C证券合同业务D证券发行业务13、下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告14、关于基金，下列说法正确的是（）。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例15、 （）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竟价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。A指数型基金BLOFC开放式基金DETF17、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（）。A年满l8周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D具有本科以上文化程度18、若期货交易保证金为合约金额的6，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A57B107C167D20.019、若采取（）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。 A政府大幅提高税率B中央银行降低再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入证券D中央银行调低法定存款准备金率 20、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A20B30C40D5021、看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A期权价格B市场价格C协定价格D期权费加买入价格22、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。A1B2C3D423、我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A1万元以上5万元以下B1万元以上l0万元以下C2万元以上20万元以下D2万元以上20万元以下24、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A2B3C4D525、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A有关地方人民政府B国务院C国务院证券监督管理机构D证券公司26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5B10C15D3027、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A2，3B2，5C3，2D3，528、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。A所有权、使用权B债权债务C转让权D设权29、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。A普通债券B专项债券C建设国债D特种国债30、2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。A保险公司短期融资券B保险公司债C保险公司票据D保险公司次级定期债务31、最基础的金融衍生产品是（）。A金融远期合约B金融期货C金融互换D金融期权32、债券与股票的区别论述错误的是（）。A因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要C债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资D债券是债权凭证，股票是所有权凭证33、我国目前对证券发行实行的是（）。A注册制B核准制C通道制D审批制34、在一般国家。社保基金分为两个层次：其一是 国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。 A社会保障税：社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 35、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（）。A贴现B记账C转让D承兑36、金融期货的主要交易制度不包括（）。A逐日盯市制度B分散交易制度C限仓制度D每日价格波动限制及断路器原则37、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2B5C10D2038、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。 A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票39、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。 A5，8B10，20C5，l0D15，25 40、外国居民在中国发行的人民币债券为（）。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券41、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行人所在国C发行地所在国D第三国42、美国第一家证券交易所是（）。 A费城证券交易所B纽约证券交易所C美国证券交易所D太平洋证券交易所43、下面关于证券发行的说明错误的是（）。A按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题B私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者C根据我国证券法的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行44、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A30B40C50D6045、通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。A基期价格B发行量或成交量C等同权重D计算期价格46、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B日前，我国封闭式基金按照033的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 47、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率C首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格 48、首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（）年累计净利润不低于（）万元。A3，3 000B3，5 000C5，3 000D5，5 00049、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（） 。 A附权股B含权股C除权股D复权股50、关于新上证综合指数描述不正确的是（）。A新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本B新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内C当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性D新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算51、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。A1015B1525C2550D5075 52、关于资本证券，下列说法错误的是（）。A持有人有一定拘收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券53、证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。A所有者和经营者B相互制衡C委托与受托D债权与债务54、备兑权证通常由（）发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部55、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将邪些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A潜力股B红筹股C蓝筹股D绩优股 56、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值57、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长58、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A申购费B赎回费C管理费D手续费59、 （）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A合格境外机构投资者B证券经营机构C保险公司D商业银行60、证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务的经验。A1B2C3D5二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、债券的票面要素包括（）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称62、关于外资股，下列表述正确的有（）。A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成CB股以人民币标明面值D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购63、信用违约互换(CDS)交易的危险来自（）。A具有较高的杠杆性B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额C信用违约互换过快的增长速度D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落64、下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（） 。A正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存65、金融衍生工具按交易场所分类，包括（）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具COTC交易的衍生工具D交易所交易的衍生工具66、国家股的资金主要来源于（）。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资67、我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（）。A利随本清B定期付息C贴现发行D不定期付息68、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。A基金信息披露费用B基金分红手续费C清算费用D基金持有人大会费用69、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（）。A评估机构的实有资本不得少于50万元人民币B风险准备金不得少于5万元人民币C自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4的风险准备金D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担70、证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括（）。A规范证券公司融资融券业务试点B防范证券公司的风险C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展71、下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（）。A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C买入期权又称看跌期权或认沽权D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能72、一般来说，证券的票面要素有（）。A标的物B持有人C权利D义务73、影响债券偿还期限的因素主要有（）。A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力74、下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期75、下列各项属于公募证券特征的是（）。A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B与私募证券相比，审核较严格C采取公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者76、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（） 。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务77、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（） 。A建立募集资金使用定期审计制度B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D建立上市公司诚信管理系统78、担任合规总监的任职选择条款包括（）。(1分)A具有任职资格B具有8年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D从事证券_亡作5年以上79、政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展全局。A发行规模B期限结构C利率D未清偿余额80、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）(1分)A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回81、目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A标的股票的流通股份市值B标的股票交易的活跃性C权证存量和有续期D权证持有人数量82、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（）。(1分)A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，D应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值83、我国的基金指数由（）组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数84、关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（）。(1分)A集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购85、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A认沽权B利率期权C看涨期权D互换期权86、下列属于外国债券的是（）。A全球债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券 87、词券业从业人员讽信信息的用途有（）。A作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C作为证券从业机构沼聘人员的参考D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据88、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。A利息收入B红利收入C买卖价差收入D印花税89、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说 法错误的有（）。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值90、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（）。A公开募集的结构化产品B私募结构化产品C非收益保证型产品D商品联结型产品91、关于可交换债券，下列说法正确的有（）(1分)A可交换债券就是可转换债券B可交换债券的发行要素与可转换债券相似C对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票92、股价指数的编制方法可分为（）。A相对法B综合法C修正法D基期加权法93、享有优先认股权的股东可以选择（）。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C不行使此权利而听任其过期失效D保留此权利，到下次认股时行使94、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90B本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C募集资金使用符合规定D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名95、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（）。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B资金盈余者可以通过买入证券实现投资C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具96、下列关于可转换债券的叙述正确的有（）。(1分)A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B可以转换成普通股票C是一种附有转股权的债券D具有双重选择权的特征97、我国金融债券的品种主要包括（）。A中央银行票据B政策性银行金融债券C商业银行债券D证券公司债券98、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）(1分)A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所99、下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（）。A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定100、关于香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C恒生指数的成分股是固定的D恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20的比重上限三、判断题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)101、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）102、证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（）103、3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（）104、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（）105、截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（）106、偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（）107、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10，那么发行人可以延期支付利息。（）108、询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（）109、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（）110、参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（）111、股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（）112、上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）113、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（）114、存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（）115、实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。，（）116、根据我国证券法规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（）117、根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（）118、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（）119、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（）120、场内交易市场的组织方式是做市商制度。（）121、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（）122、为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（）123、红筹股属于外资股。（）124、无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（）125、在我国，股票可以折价或者溢价发行。（）126、随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（）127、证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（）128、契约型基金的投资者是基金公司的股东。（）129、股权分置赴指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（）130、收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）131、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（）132、金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（）133、证券发行市场又称证券次级市场。（）134、开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（）135、在代理买卖证券过