论我国经济增长方式转变的困难——基于路径依赖的分析视角.doc

论我国经济增长方式转变的困难* 作者简介：曾亿武，男，1988年11月5日出生，现就读于华南农业大学经济管理类丁颖实验班，著有作品集风华正茂，参与过农民专业合作社、农业防灾救灾等课题的研究。 通讯地址：广州市天河区华南农业大学五山公寓3-424，510642。邮箱：。基于路径依赖的分析视角An Analysis on difficulties in the Transformation of Chinas Economic Growth Mode_ Based on a Review of Path Dependence曾亿武（华南农业大学经济管理学院，广东 广州 510642） 摘 要： 新制度经济学理论认为，制度变迁具有一定的路径依赖性。路径依赖是制度变迁过程中自我强化和积累的性质，反过来会影响制度新一轮的变迁。我国特殊的资源禀赋结构、经济发展阶段滞后、重速度轻效益的思维定势以及人口压力和就业问题使经济增长方式形成了强烈的路径依赖，严重制约着经济增长方式由粗放型向集约型的转变。文章最后，根据我国经济增长方式路径依赖的形成机理，提出了相应的对策与建议。 关键词： 经济增长方式 路径依赖 制度变迁 中图分类号： F120.3 文献标识码： A1、 路径依赖与制度变迁：简要的文献回顾 新制度经济学理论认为，制度变迁具有一定的路径依赖性，且制度变迁的时滞与其路径依赖性是密切相关的。在笔者看来，制度变迁本身就是一个由路径选择到路径依赖、路径突破、路径更替的过程。路径依赖是对路径选择的强化和延续，使得已经存在的制度具有一定的刚性，将对其后新的制度变迁产生重要影响。 路径依赖（path dependence)一词最早由生物学家古尔德在对生物进化路径进行描述时提出的。此后，大卫保罗(A.David Paul)于1975年出版的技术选择、创新和经济增长 一书中对路径依赖进行了最早的经济学讨论，但当时并未引起重视。1978年谢林(Thomas C. Schelling)在微观动机和宏观行为一书中，又提出了“互动性行为”问题，他指出，经济结果严重依赖于行为发生时的秩序，因此，即使面临着更有利的选择，一些次优的结果可能非常流行。20世纪80年代以后，经济学家保罗和阿瑟(W.B.Arthur)将路径依赖引入到技术变迁的研究分析之中，才引起经济学界广泛的关注。保罗指出，技术选择往往存在不可预见、路径锁定和缺乏效率的情况，一种先发展起来的新技术，由于技术变迁的自我积累、自我强化性质和规模巨大促进的单位成本降低、普遍流行导致的学习效应和协调效应，以及人们对其进一步流行的预期，使这种新技术通常能够凭借其先发优势，实现报酬递增的良性循环。阿瑟在提出类似观点的基础上，总结归纳出技术演进中自我强化机制的四个主要表现：一是随着技术的使用，产出增加，固定成本的单位分摊就越小；二是人们在不断地使用技术的过程中所形成的经验和知识具有收益递增的效应；三是合作效应，即个人的收益因更多的人也采取了同样的技术选择而增加；四是技术的运用增强了该技术和产品会被更多使用的预期。 此后，路径依赖理论取得更大进展，源于诺思(Douglass C.North)将路径依赖理论的应用由单纯的技术变迁角度扩展到制度变迁这个更广的社会层面。诺思认为，路径依赖类似于物理学中的“惯性”，制度变迁一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。他研究了不同社会的制度变迁和经济发展的关系，并从制度经济学的角度指出：当人们最初选择的制度变迁路径是正确的，那么沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，并迅速优化之；反之，则有可能顺着最初选择的错误路径一直走下去，并造成制度被陷入无效率的状态中。这种无效率的路径依赖，是导致一些发展中国家政治与经济长期停滞不前的一个主要原因。这种良性路径依赖和恶性路径依赖其实是诺思所指出的路径依赖的两种极端形式，即诺思路径依赖和诺思路径依赖。诺思路径依赖是指一旦一条发展路线沿着一条具体进程进行时，系统的外部性、组织的学习过程以及历史上关于这些问题所派生的主观主义模型就会加强这一进程。一种具有适应性的有效制度演进轨迹将允许组织在环境的不确定下选择效用最大化的目标，允许组织进行各种试验，允许组织建立有效的反馈机制，去识别和消除相对无效的选择，并保护组织的产权，从而实现长期的经济增长。诺斯路径依赖是指:一旦在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场不完全、组织无效的情况下，阻碍了生产活动的发展，便会产生一些与现有制度共存共荣的组织和利益集团，那么这些组织和利益集团就不会推动现有制度的变迁，而只会加强现有制度，由此产生维持现有制度的政治组织，从而使这种无效的制度变迁的路径持续下去。虽然在制度变迁过程中，支持路径依赖过程的自我强化机制使制度形成惯性，难以根据周围环境的改变作出迅速调整，也使组织探索替代性选择变得非常困难，因为变革原有制度的成本会高昂到足以阻止变革本身。但诺斯还认为，制度变迁的路径依赖特征并不意味着制度变迁是一个“命中注定”且不可避免的过程，也不意味着制度变迁在陷入路径闭锁后就无法改变，事实上，沿着路径依赖的每一个阶段、每一步都有政治和经济上的新的制度选择的可能和机会。 通过对路径依赖理论的回顾，我们不难看出，路径依赖是一种普遍的现象，而且是一个动态化的过程。制度变迁中的路径依赖并非空穴来风，而是一种客观经济规律，其运行机理可以概括为：给定条件、启动机制、形成状态、退出闭锁四个环节。路径依赖会使原先的制度具有惯性和刚性，甚至陷入某种循环，但只是增加了制度变革的难度，并不意味着制度永远闭锁。基于此，笔者将以路径依赖理论为分析视角，探讨我国经济增长方式转变过程中强烈的路径依赖的形成机理，并对此提出相应的对策与建议。2、 我国经济增长方式路径依赖的形成机理 新制度经济学告诉我们，制度变迁是一种自我强化的锁定过程。当前我国经济增长方式正是处于这样一种锁定状态中，要想实现增长方式的顺利转变显得困难重重。因为我国独特的国情与经济结构特点使得原有的经济增长方式日益形成强烈的路径依赖，对经济增长方式的转变有极强的制约作用。 1、特殊的资源禀赋结构是粗放型增长方式得以产生和延续的温床 资源禀赋结构是指一国所拥有的各种生产资源的丰歉程度及其比例关系。经济增长必须建立在一定的资源基础之上。当一个国家或地区某种生产要素(比如土地、矿产资源或劳动力)相对丰富时，其价格就会较低，市场机制的作用就会导致在经济增长中更多地依赖这种要素的投入。我国当前的资源禀赋结构总体来说是比较低下的，虽然劳动力和自然资源相对充裕，但劳动力素质不足、技术落后却明显不符合集约型经济增长的要求。据统计，大多数发达国家技术进步对经济增长的贡献率都达到60%以上，而我国不足40%(胡宗义，2001)。总体上看，我国工业技术装备水平要比发达国家落后15-20年。我国15岁以上的人口中，文盲、半文盲数量达0.8亿，占总人口的6.72%，小学文化水平占35.7% ，高中文化水平占 11.15%，而大学以上文化水平的人口仅占总人口的3.4%。 数据来源: 根据2000年全国第五次人口普查资料。由于我国这种特殊的资源禀赋结构在相当长的时间内是无法得到根本改变的，这就造成我国经济增长会长期“锁定”在低层次、低效益的劳动密集型产业和资源型产业上。集约型经济增长方式是以高技术、高效益、高素质的劳动者为直接动力的，但我国当前的技术状况和劳动者素质状况与之不相适应，因此技术知识密集、集约化程度高的产业在短期内很难成为我国经济增长的主体。 2、经济发展阶段的制约强化了粗放型增长方式的惯性 理论与实践证明，不同的经济发展阶段，生产要素的相对稀缺程度不同，出现要素替代的竞争比较优势，从而决定了不同的经济增长方式。目前，我国处于工业化的中期阶段，农业和工业产值占国民总产值的比例仍然较大。据统计年鉴显示，2007年我国第一产业和第二产业的产值总和占国内生产总值的60%左右，与发达国家的35%还有相当明显的距离。从三次产业的就业构成看，我国2005年第一、第二、第三产业从业人员所占比重分别是44.8%、23.8%、31.4%，而美国相应的数据是1.6%、20.6%、77.8%。 数据来源: 中国统计年鉴2008。文章后面的数据均来源于此。由于我国产业结构和区域发展均不平衡，经济结构存在典型的二元性，决定了粗放型增长方式的存在有其内在的必然性。在大部分的农村地区，仍然具有较明显的农业社会的特点，从而呈现市场化进程慢、市场规模小、发育不成熟、基础设施薄弱等问题，使得集约型增长方式缺乏基本的支撑力量。居民消费方面，由于人均收入偏低，直接导致了需求不足。2007年我国城镇和农村居民家庭恩格尔系数分别为36.3和43.1。较低的需求水平和需求层次与追求数量为特征的粗放型经济增长方式相适应，消费结构的变化推动产业结构升级的动力也因此显得不足。综上所述，我国粗放型的经济增长与现在所处的发展阶段有着密切的关系，这一发展阶段的滞后性强化了粗放型增长方式的惯性，影响和制约了我国经济增长方式的转变。 3、重速度轻效益的思维定势拖慢了增长方式转变的步伐 建国初期，为尽快改变我国经济状况的落后局面，为新生的社会主义建立强大的物质基础，把经济建设的重点放在加快速度、扩大规模为主的粗放型经济增长方式上是正确的决策，起到了极大的推动作用。但由于粗放型经济增长方式本质上是以更多的资源消耗和环境污染为代价的，随着时间的推进，资源日渐枯竭，环境污染日趋严重，与经济发展的矛盾也日渐明显。21世纪以来，我国提出了科学发展观的战略理念，开始重视促进经济增长方式的转变。然而，在实际的工作落实过程中，由于历史形成的思维定势，各级政府对经济增长方式转变的真正重视并不够。受传统思想意识和旧体制的束缚，各地仍然相当普遍地存在着重投入轻产出、重数量轻质量、重速度轻效益的倾向，争投资、上项目、追求产值、攀比速度的现象层出不穷。这造成了重复建设、重复生产、无序竞争，造成资源浪费、增加了投资成本、导致投资收益下降，最终拖慢了增长方式转变的步伐。 4、人口压力和就业问题是经济增长方式转变的绊脚石 我国是一个人口众多的国家，2007年总人口达到13.2亿，平均每年新增人口1千万，这使得我国面临巨大的就业压力。我国农村尚有1亿多的剩余劳动力，如何完成其有效转移也是当前一个重要的社会问题。在这种情况下，推进集约型经济增长方式的实现便意味着社会失业率的提高，从而增大社会保障的负担。为了实现更多人有工作、有饭吃，我国一直坚持“广泛就业”，更倾向于铺摊子、建新工厂、上新项目的粗放型增长方式，而不是通过技术改造，提高技术水平，提高生产效率和劳动力素质来扩大生产。随着改革进一步深入，毕业生和下岗工人的增加，就业问题会更加突出，在安排就业和加快技术进步转变经济增长方式这一矛盾体中，我国陷入了“二难选择”的境地，这是由中国人口多这一基本国情造成的。3、 对策与建议 虽然我国经济增长方式存在较强的路径依赖性，但并不意味着增长方式的转变不会成功。在诺思看来，制度演进的过程充满路径依赖和创新，只不过摆脱路径闭锁往往要借助于外部效应，引入外生变量或借助政权的变化。目前，我国在某种程度上已具备了转变经济增长方式的基础和条件，笔者建议主要应采取以下三种对策。 1、各级政府应切实转变观念、统一思想，保证制度供给与制度落实 从上一部分的分析中我们可以看出，解决经济增长方式转变的难题关键在于各级政府应尽快摆脱历史形成的思维惯性，切实转变观念，尽早统一思想，严格落实科学发展观，从片面追求社会总量的增长、突出产值增长速度转变到以提高经济增长的质量和效益为主要目的；从主要依靠生产要素的扩张转变到依靠科技进步和提高劳动者素质、提高生产的效益和效率为主要手段；从以铺摊子、上新项目转变到以充分利用现有基础着重于更新、改造和挖潜为主要途径；从经济周期性波动地增长转变到实现经济的持续、快速和健康发展。要充分认识到转变经济增长方式的紧迫性，通过制定和实施一系列有利于经济增长方式转变的政策，促进转变的顺利进行。比如，在干部考核政策上，改变单纯依据GDP增长率作为考核政绩和选拔任用标准的做法，将社会进步、可持续发展、满足物质文化需求水平的提高等内容引入干部考核衡量体系。在市场准入政策上，严格限制和减少那些单位产出能耗高、技术经济指标和环境保护标准低的项目进入立项和生产领域。通过鼓励和抑制政策，健全节能环保的技术标准，促使企业提高节能技术。 2、依靠科技进步，优化产业结构，提高资源配置效率 集约型的增长方式是依靠生产要素质量和使用效率的提高，以及生产要素的优化组合,通过技术进步,提高劳动者素质和增长资金、设备、原材料的利用率等来实现经济的增长。因此，转变经济增长方式的根本途径是增加科技投入，增强科技因素在经济发展中的作用。通过创建有利于自主创新的技术进步机制，使企业成为推动技术进步的主体，调动企业内部推进技术进步的活力；加快科技制度改革，以市场为导向，加快科技产业化和科技成果推广。另一方面，产业结构的优化升级, 是提高经济整体素质的重要组成部分, 是提高经济增长质量和资源配置效率的重要途径, 也是实现经济增长方式转变的重要内容。我国应坚持用高新技术改造传统产业，加快推进工业内部结构调整的进程；在大力发展、加强农业基础性地位的前提上推进农业产业化和现代化；加大基础产业、基础设施及基础工业的投资力度，重视推行产业调整援助政策；提高自主创新能力，用新思路加快发展第三产业。 3、提高劳动者素质，促进就业观念转变，处理好集约型增长方式与人口压力的矛盾 集约型经济增长方式以知识作为经济增长的最主要要素，以劳动者素质为主要依托，因此实现经济增长方式的转变必须高度重视教育和培训，全面提高劳动者的知识、素质和创新能力。同时，由于我国人口众多，剩余劳动力积累性强，就业压力越来越大，要求劳动者转变就业观念。虽然目前集约型增长方式与人口压力存在难分难解的矛盾，但从根本上说，经济增长方式转变可以更有效地利用各种资源，提高经济效益，为扩大再生产提供更多的积累，从而创造出更多的就业机会，开辟出更多的生产领域和就业门路，所以从长远的角度看转变经济增长方式与解决就业应该是一致的。缓解短期内的矛盾可以通过建立合理的就业机制，搞好下岗分流，并建立与之相应的下岗培训机制，对下岗人员进行科学、合理的培训，全面提高他们的综合素质，这是促进经济增长方式转变的重要条件。【参考文献】（1） Arthur W.B. Competing Technologies,Increasing Returns and Lock-in by Historical EventsJ.Economic Journal.1989: 11631.（2） North D. Institutions,Institutional Change and Economic PerformanceM. Cambridge: Cambridge University Press.1990.（3） 曹瑄玮、席酉民、陈雪莲.路径依赖研究综述J.经济社会体制比较