清算系统设计要求.doc

清算系统设计要求 为了保证清算业务顺利进行，能够使公司管理层实时掌握公司委托资产的规模、持仓、盈亏、股票结构与分布、成本等信息，便于考核资产管理总部及三个管理部、每一个基金经理的经营业绩，防止各种违规事件及非正常交易业务的发生，提高公司资产委托管理业务的风险防范水平，公司的清算系统设计应具备以下七个方面的功能： 功能一：投入数/资金余额/市值/盈亏变动查询/报表、结构分析、预警与控制（P2-21） 功能二：股票持仓/盈亏变动查询/报表与超比例持仓预警功能（P22-32） 功能三、客户委托资产规模/持仓/收益分成/资金兑付情况查询/报表、收益曲线与投资模型选择与预测分析（P33-39） 功能四：期间成本变动查询报表与每天成本、价、量分析图（P40-41）功能五：基金经理报表查询（P42）功能六：主要报表查询（P43-48）功能七：有关指数期货的数据接口与清算处理及股票卖空与抵押处理另外，为了保证清算结果的准确性，清算系统对于营业部数据数据传入是否完整应有预警功能与判别是否开始清算功能，而这是清算系统设计的前提与保障；为了减少清算系统开户工作的重复性与繁琐性，系统应提供营业开户资料数据导入功能。每天应以营业部的成交数据与资金数据及对账单数据作为清算依据。围绕清算系统设计的整个业务流程及每块功能的具体设计要求如下：清算业务流程图签订资产委托合同归还客户本金及收益、留存我方收益起草清算方案根据总经理指令调回保证金保证金、库存股票、每天买卖数、手续费等复核交易席位数据传入数据清算交易部每天交易记录传入保证金存款单交财务部记账交易开户、存入保证金根据总经理指令发出开户通知、调拨资金资金到账查询与财务部对账提交各种清算报表提供平仓后资产状况表功能一：资产委托投入数/资金余额/市值/盈亏变动总查询/报表 结构分析 预警与控制主要目的：便于清算部灵活方便的向公司领导提供整个部门、每一个客户每天（或某一期间）委托资产规模、 市值、保证金余额、盈亏报表；便于公司领导及时掌握资产委托资产规模、市值、保证金余额、盈亏 变化情况；便于清算部能够根据部门盈亏分布情况向部门领导提出仓位结构调整建议；便于市场部进行 客户开发、及时向客户反馈其帐户盈亏情况。 功能：该部分应具备五大功能：1、 应提供灵活的查询与报表输出功能，所有的报表应提供打印输出功能及EXCLE文本输出功能，所 有报表能进行灵活的自助处理； 2、提供部门浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计变化日线图；3、提供资产管理总部有关三个管理部有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数结构分析图；每个部门投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数结构分析图； 4、提供有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏数达到或低于某一限额的预警功能。 5、财务部记账所需报表处理报表查询授权与管理：涉及到整个资产管理总部的数据查询、分析与预警与报表功能查询，应由最高权限管理人 授权那些人根据工作需要进行逐项授权进入；每一个基金经理管辖的数据查询、分析、 与预警功能，应由基金经理根据工作需要授权基金经理助理及相关人员进入。第一部分、查询与报表处理一、查询与报表逐级查询关系与功能图 股票盈亏逐级查询汇总关系图（每一级别应有汇总与分项显示功能）基金经理基金经理A基金经理B基金经理C客户客户客户中移动中国联通中石化北京知春里深圳振兴资金号资金号001983001828股东代码9999898988股票代码00010002浮动/实现/盈亏总计浮动盈亏实现盈亏盈亏总计查询情况分类如下：（共分为5级10张报表）1、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），需分基金经理、不需分每只股票反映，则选上“基金经理”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”两个关键字，形成含“基金经理、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”两栏报表，报表反映整个资产管理部的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）；2、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），需分基金经理、分每只股票反映，则选上“基金经理”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”3个关键字，形成含“股票代码、股票名称、浮动盈亏”在内的3栏报表，报表反映资产管理总部库存所有股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）、同类股票进行汇总；3、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”4个关键字，形成含“基金经理、客户名称、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的5栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户、每一个股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；4、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、不分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”3个关键字，形成含“基金经理、客户名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的3栏报表；报表把每一基金经理、每一个客户的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；5、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”5个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；6、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”不分“股票代码、股票名称”反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”4个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的4栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；7、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”6个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的7栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户下的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；8、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、不分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”5个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户下股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；9、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“部门”、分“基金经理”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股东代码”、分“股票代码、股票名称”对应反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股东代码”、“股票代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”7个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股东代码、股票代码、股票名称、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的8栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户每一个股东代码下的每一只股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示；10、 查询整个资产管理部库存股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），要求分“基金经理”、分“客户”、 分“营业部”分“资金帐户”、分“股东代码”、不分“股票代码、股票名称”反映浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计），则选上“基金经理”、“客户名称”、“营业部”、“资金帐户”、“股东代码”、“浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”6个关键字，形成含“基金经理、客户名称、营业部、资金帐户、股东代码、浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）”在内的6栏报表；报表把每一个基金经理、每一个客户分布在每一个营业部资金帐户每一个股东代码下股票的浮动盈亏（实现盈亏或盈亏总计）一一列示； 投入/市值/资金/盈亏逐级查询汇总关系图（每一级别应有汇总与分项显示功能）内容选择： 全部选入 投入资金 取出资金 股票市值 申购冻结资金 保证金余额 浮动盈亏 实现盈亏 盈亏总计投入/市值/资金余额/盈亏001828001983资金号资金号深圳振兴北京知春里中石化中国联通中移动客户客户客户基金经理C基金经理B基金经理基金经理A有关投入、市值、资金、盈亏总查询分类与上述股票盈亏查询分类大致相同，没有到股东代码级，共分为4级8张报表。4投入/市值/资金/盈亏及股票盈亏变动逐级查询汇总功能图盈亏查询/报表截止时间：-年月日部门选择： 所有基金经理 基金经理A 基金经理B 基金经理C客户选择： 所有客户 中石化 中石油 中国联通字段选择： 全部选入 所属部门 营业部 资金户 投入资金 取出资金 股票市值 申购冻结资金 保证金余额 浮动盈亏 实现盈亏 盈亏总计投入资金查询字段选择： 全部选入所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 投入资金股票市值查询字段选择： 全部选入所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 股票市值保证金查询字段选择： 全部选入 所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 保证金余额股票浮动盈亏查询股票实现盈亏查询股票盈亏总计查询字段选择： 全部选入所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 股票代码 股票名称 浮动盈亏 股票名称 浮动盈亏字段选择： 全部选入所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 股票代码 股票名称 实现盈亏字段选择： 全部选入所属基金经理 客户名称 营业部 资金户 股票代码 股票名称 盈亏合计 股票名称 盈亏总计字段选择： 全部选入 客户名称 营业部 资金户 投入资金 取出资金 股票市值 申购冻结资金 保证金余额 浮动盈亏 实现盈亏 盈亏总计所有股票单只股票所有股票单只股票5二、投入数、股票市值、保证金余额、盈亏变动总查询需求报表一、 查询有关投入数、股票市值、保证金余额、盈亏等指标1、 如果只需查询资产管理部总的委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，则将每一个基金经理上述指标分别汇总，提供如表1-1所示格式报表： 资产管理总部委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-1投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计注：数字应带分节号，保留小数点后2位。如果分基金经理显示委托资产规模、股票市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，提供如表1-2所示格式报表： 资产管理总部各基金经理委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-2基金经理投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计基金经理A基金经理B基金经理C总计如果只需查询一个基金经理（如基金经理A）有关上述指标，则提供如表1-3所示格式报表： 资产管理总部基金经理A委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-3基金经理投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计基金经理A在用户查询时应有一个“是否分每一位基金经理，还是只查一个基金经理”的判断选择。该部分业务处理流程如下：部门盈亏查询选基金经理？分一个基金经理提供表1-1提供表1-2选择一基金经理提供表1-3 否 是 是 否 如果要查询资产管理部所有客户资金户的委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，则需要将上述指标分基金经理、分客户、分资金户一一罗列出来，提供如表1-4所示格式报表： 资产管理总部各基金经理各客户资金户委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-4基金经理客户名称营业部资金号投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计基金经理A中国石油DD00001中国联通CC00002小计基金经理B中国电信BB00003国家电力AA00004小计基金经理C中石化EE00005中国有色FF00006小计总计 如果只查询一个基金经理（如基金经理A）表1-4所示信息，则提供如表1-5所示报表。 资产管理总部基金经理A客户资金户委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-5基金经理客户名称营业部资金号投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计基金经理A中国石油DD00001中国联通CC00002合计如果只查询基金经理（如基金经理A）某一客户（如中石油）表1-4所示信息，则提供如表1-6所示报表 资产管理总部基金经理A中国石油资金户委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1-6基金经理客户名称营业部资金号投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计基金经理A中国石油DD000012-1-1如果要查询资产管理总部所有客户委托资产规模、股票总市值、申购冻结资金、保证金余额、浮动盈亏、实现盈亏、盈亏总计指标，不分基金经理，则提供如表2-1-1所示格式报表： 资产管理总部各客户委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表2-1-1客户名称投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计中国石油中国联通合计 2-1-2、如只要查询一个客户的上述指标，则系统应提供一个下拉菜档选择客户与键盘输入客户并用的查询功能，提供如表2-1-2所示报表： 资产管理总部单一客户委托资产盈亏状况表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表2-1-2客户名称投入资金股票市值申购冻结资金保证金余额浮动盈亏实现盈亏盈亏总计中国石油二、 投入数单独查询需求报表要求系统应具备按“基金经理、客户名称、营业部、资金户”五个关键字单个查询及多个关键字组合查询的功能，对每一关键字的选择既有下拉菜档选择又要有键盘输入关键字查询的功能，既要有详细显示内容的功能又要有内容汇总显示的功能。其处理方式与查询“一”要求类似。分别提供如下报表： 资产管理总部各基金经理各客户资金户投入资金数 截止时间： 年 月 日单位：万元 表1基金经理客户名称营业部名称资金号投入资金基金经理A中国石油万航渡000123北京方庄000898小计中国联通深圳桃园路000988小计基金经理B中国电信深圳春风路000231国家电力上海凯旋路009876小计基金经理C中石化北京知春里019875中国有色深圳振兴路009876小计总计 资产管理总部基金经理A各客户资金户投入资金数 截止时间： 年 月 日单位：万元 表2基金经理客户名称营业部名称资金号投入资金基金经理A中国石油万航渡000123北京方庄000898小计中国联通深圳桃园路000988合计资产管理总部客户投入资金数 截止时间： 年 月 日单位：万元 表3基金经理客户名称投入资金基金经理A中国石油中国联通小计基金经理B中国电信国家电力小计基金经理C中石化中国有色小计总计资产管理总部基金经理A投入资金数 截止时间： 年 月 日单位：万元 表4基金经理客户名称投入资金基金经理A中国石油中国联通总计三、 股票市值查询、保证金查询与投入资金查询类似。四、 股票浮动盈亏查询 基本要求：关于股票浮动盈亏的查询及报表生成模块，系统应提供“基金经理、客户名称、营业部、资金户、股票代码”五个关键字来进行逐一查询及组合查询。具体查询方式有以下几种：1、 查询整个资产管理部所有股票浮动盈亏（不要求分基金经理、分客户、分营业部、分资金户），要求系统把每个基金经理持有的所有股票，按“股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表1所示格式报表。 资产管理总部所有股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表1股票代码股票名称浮动盈亏0001深发展10，0000002深万科20，000合计30，000 如果只需一只股票的浮动盈亏，则系统应提供下拉式菜档选择股票代码与键盘输入股票代码查询并存的查询功能。报表格式如表1所示，只需把要查询的股票的浮动盈亏在表内显示出来。2、 如果要查询整个资产管理部股票浮动盈亏，要求分基金经理显示，但不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统把每个基金经理持有的所有股票分部门，按“基金经理、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表2-1所示格式报表。资产管理总部各部门股票浮动盈亏表截止时间： 年 月 日单位：万元 表2-1基金经理股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A0001深发展1，0000002深万科2，000小计3，000基金经理B0001深发展1，500600359新农开发500小计2，000基金经理C0002深万科1，800600601方正科技1，200小计3，000总计8，000如果要查询某一基金经理（如基金经理A）股票的浮动盈亏，不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统应提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能。提供如表2-2所示报表，其格式与表2-1相同，报表内容是把要查询的基金经理的所有股票浮动盈亏在表内显示出来。 资产管理总部基金经理A股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表2-2基金经理股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A0001深发展1，0000002深万科2，000总计3，000如果要查询某一基金经理（如基金经理A）、某一股票（如0001深发展）的浮动盈亏，不要求分客户、分营业部、分资金户，则系统在提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能的基础上，还应在股票选择时，提供下拉式菜档选择“股票代码”与键盘输入“股票代码” 并存的查询功能。提供如表2-3所示报表。格式与表2-1相同，报表内容是把要查询的部门某一股票的浮动盈亏在表内显示出来。 资产管理总部基金经理A深发展浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表2-3基金经理股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A0001深发展1，0003、 如果要求分基金经理、分客户查询整个资产管理部股票浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户，则系统把整个资产管理部、每一客户持有的所有股票分基金经理、分客户，按“基金经理、客户名称、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表3-1所示格式报表。 资产管理总部各基金经理各客户股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：万元 表3-1基金经理客户名称股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化0001深发展1,980,001.00 0002深万科9,535,823.25 600135乐凯胶片-892,433.79 600601方正科技3,876,549.24 中国联通0088盐田港7,695,433.00 0063中兴通讯8,766,554.00 600588用友软件-7,654,333.00 600270外运发展54,433.00 小计23,362,026.70 基金经理B中国电信0023深天地4,769,230.00 0699佳纸股份-75,839.00 600717天津港-5,973,490.00 600112长征电器2,723,902.00 600729重庆百货8,573,499.00 四通集团0400许继电器6,290,220.00 0510川金路6,829,202.00 600158中体产业-2,029,485.00 小计21,107,239.00 基金经理C中国石油0510川金路7,529,026.00 0578数码网络867,292.00 0157中联重科9,620,208.00 0695灯塔油漆8,629,202.00 600018上港集箱-42,225.00 600123兰花科创223,334.00 小计26,826,837.00 总计71,296,102.70 如果要查某一个基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）股票浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户，则系统在提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能的基础上，还应在客户选择时，提供下拉式菜档选择“客户名称”与键盘输入“客户名称” 并存的查询功能。把某一基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）持有的所有股票，按表3-1所示格式一一列示出来，提供如表3-2所示报表。 资产管理总部基金经理A中石化浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表3-2基金经理客户名称股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化0001深发展1,980,001.00 0002深万科9,535,823.25 600135乐凯胶片-892,433.79 600601方正科技3,876,549.24 小计14,499,939.7如果要查某一个基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）、某一股票（0001深发展）浮动盈亏，但不要求分营业部、分资金户。则系统在基金经理选择选择时，应提供下拉式菜档选择“所属基金经理”与键盘输入“所属基金经理”并存的查询功能；在客户选择时，应提供下拉式菜档选择“客户名称”与键盘输入“客户名称” 并存的查询功能；还应在股票选择时，提供下拉式菜档选择“股票代码”与键盘输入“股票代码” 并存的查询功能。把某一基金经理（如基金经理A）、某一客户（如中国石化）某一股票（如0001深发展）的浮动盈亏，按表3-1所示格式列示出来，提供如表3-3所示格式报表。 资产管理总部基金经理A中石化深发展浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表3-3基金经理客户名称股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化0001深发展1,980,001.00 4、 如果要求分基金经理、分客户查询、分营业部查询整个资产管理部股票浮动盈亏，但不要求分资金户，则系统把每一个基金经理、每一客户分布每一个营业部的股票，按“基金经理、客户名称、营业部、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表4-1所示格式报表。如果一步一步往下查询，其作法与上述3相同，具体报表如下： 资产管理总部各基金经理各客户各营业部持有股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表4-1基金经理客户名称营业部股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化北京知春里0001深发展990,000.50 0002深万科1,990,017.13 600135乐凯胶片-117,269.90 600601方正科技1,938,274.62 上海凯旋路0002深万科2,777,894.50 600135乐凯胶片-328,947.00 中国联通北京知春里0088盐田港3,847,716.50 600588用友软件-3,827,166.50 深圳振华路0063中兴通讯4,383,277.00 600270外运发展27,216.50 小计11,681,013.35 基金经理B中国电信深圳振兴路600729重庆百货4,286,749.50 0699佳纸股份-37,919.50 上海万航渡0023深天地2,384,615.00 600717天津港-2,986,745.00 600112长征电器1,361,951.00 四通集团天津环湖路0400许继电器3,145,110.00 0510川金路3,414,601.00 600158中体产业-1,014,742.50 小计10,553,619.50 基金经理C中国石油北京皇城根0510川金路3,764,513.00 0695灯塔油漆4,314,601.00 600018上港集箱-21,112.50 重庆民生路0578数码网络433,646.00 0157中联重科4,810,104.00 600123兰花科创111,667.00 小计13,413,418.50 总计35,648,051.35 资产管理总部基金经理A各客户各营业部持有股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表4-2基金经理客户名称营业部股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化北京知春里0001深发展990,000.50 0002深万科1,990,017.13 600135乐凯胶片-117,269.90 600601方正科技1,938,274.62 上海凯旋路0002深万科2,777,894.50 600135乐凯胶片-328,947.00 中国联通北京知春里0088盐田港3,847,716.50 600588用友软件-3,827,166.50 深圳振华路0063中兴通讯4,383,277.00 600270外运发展27,216.50 合计11,681,013.35 资产管理总部基金经理A中国石化各营业部持有股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表4-3基金经理客户名称营业部股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化北京知春里0001深发展990,000.50 0002深万科1,990,017.13 600135乐凯胶片-117,269.90 600601方正科技1,938,274.62 上海凯旋路0002深万科2,777,894.50 600135乐凯胶片-328,947.00 合计5、 如果要求分基金经理、分客户查询、分营业部、分资金户查询整个资产管理部股票浮动盈亏，则系统把每一个基金经理、每一客户分布每一个营业部资金户下的股票，按“基金经理、客户名称、营业部、资金户、股票的代码、股票名称、浮动盈亏”格式一一列示出来，提供如表5-1所示格式报表。如果一步一步往下查询，其作法与上述3相同，主要报表如下： 资产管理总部各基金经理各客户各营业部资金户下持有股票浮动盈亏表 截止时间： 年 月 日单位：元 表5-1基金经理客户名称营业部资金户股票代码股票名称浮动盈亏基金经理A中国石化北京知春里00012380001深发展990,000.50 0002深万科1,990,017.13 0001241600135乐凯胶片-117,269.90 600601方正科技1,938,274.62 上海凯旋路00023560002深万科2,777,894.50 600135乐凯胶片-328,947.00 中国联通北京知春里0004130088盐田港3,847,716.50 600588用友软件-3,827,166.50 深圳振华路00076520063中兴通讯4,383,277.00 600270外运发展27,216.50 小计11,681,013.35 深圳资产管理部中国电信深圳振兴路000321600729重庆百货4,286,749.50 0699佳纸股份-37,919.50 上海万航渡00008760023深天地2,384,615.00 600717天津港-2,986,745.00 600112长征电器1,361,951.00 四通集团天津环湖路00008760400许继电器3,145,110.00 0510川金路3,414,601.00 600158中体产业-1,014,742.50 小计10,553,619.50 北京资产管理部中国石油北京皇城根0004560510川金路3,764,513.00 0695灯塔油漆4,314,601.00 600018上港集箱-21,112.50 重庆民生