16流程0202.06(03)工厂检查记录表(玩具)20130729.doc

工厂检查记录表（玩具）CQC/16流程0202.06（03）报告编号： 检查日期： 检查员：0、认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认0.1核对生产企业注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致?生产企业营业执照信息：见附件（0.1附件） 见下记录年检日期： 年检日期：_ 是否不适用检查结果描述:（选择否时，必须说明不一致情况；需要时给出处理建议）0.2证书相关信息确认。是否不适用检查结果描述：1、 确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致 ？2、本次任务共包括证书 张（与任务书不一致时，需进行详细描述）3、有效证书 张，无有效证书 张，需收费证书 张开出抽样单： 张(未抽到样的产品类及涉及证书应在此进行说明)4、证书是否涉及认证标准或要求变更： 否 是(选择时,检查员应告知企业相关的要求) 5、确认证书所列标准是否为现行有效版本： 否 是（选否时，检查应给出证书所列标准有效版本） 1 职责与资源1.1管理与职责1、工厂是否规定与质量活动有关的各类人员的职责及相互关系?工厂是否在其组织内任命专门的质量技术负责人？质量技术负责人为：生产企业管理层 OEM制造商管理层 其它：_管理层质量技术负责人姓名:_职务:任命时间： 无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责，并有充分能力胜任：a）建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持； b）确保加施强制性认证标志的产品符合认证标准的要求； c）建立文件化程序，确保认证证书和标志的正确使用，并妥善保管； d）建立文件化的程序，确保未获认证产品、不合格品和认证产品变更后未经认证机构确认，不加施强制性认证标志2、工厂是否确保认证标志的妥善保管和正确使用，并保存认证标志的使用记录？工厂对认证证书和认证标志的管理和使用是否符合强制性产品认证管理规定、强制性产品认证标志管理办法等规定及认证机构的有关要求？是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述:（至少包括质量技术负责人任命方式及其对职责的了解、对b、c、d）条相关内容的掌握情况等描述、 对标志和证书使用情况进行综合评价；简单描述暂停期间的证书、标志的使用及出货情况（适用时）；当选择否或不适用时需描述具体情况） 1.2资源工厂是否配备与生产的产品相适宜的必备生产设备和检验设备？工厂是否配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力？。是是否否不适用不适用检查结果描述:（至少包括必备检验设备、生产设备、人员基本概况信息描述；选择否时，要描述不符合情况）2、文件和记录2.1工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和数据进行有效的控制。这些控制应确保： a）文件发布前和更改应由授权人批准，以确保其适宜性； b）文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件的非预期使用； c）确保在使用处可获得相应文件的有效版本。工厂是否具备产品开发、生产过程控制文件（如图纸、样板、关键元器件和或材料清单等、工艺文件和作业指导书），并确保文件的有效实施。产品开发文件：有(图纸 样版 关键元部件和材料 其它(需在检查结果描述中说明) 无 生产过程控制文件：工艺文件： 有（文件名称和或编号： ） 无作业指导书：有（文件名称和或编号： ） 无是是是否否否不适用不适用不适用2.2工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。 质量记录应至少保存一年以上是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述企业相关质量记录的保存期限；选择否时，需描述不符合情况）3、采购和进货检验 3.1供应商的控制1、工厂是否制定了对关键零部件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证生产、供应关键零部件和材料满足要求的能力？2、工厂是否有生产外包活动？如有，对外包商的控制是否符合本条款要求？3、工厂是否依据规定对关键零部件和材料的供应商实施了选择、评定和日常管理并保存了选择、评定和日常管记录。工厂是否建立并保持关键零部件和材料的供应商名录？供应商名录名称和或编号： 批准人及日期：是是是是否否否否不适用不适用不适用不适用检查结果描述：（至少包括关键件合格供应商名录是否完整并与产品描述或和型式报告中信息一致；选择否时，要具体描述不符合情况）3.2关键元器件和材料的控制1、工厂是否建立并保持对供应商提供的关键零部件和材料的检验或验证的程序？2、程序中是否包括检验项目、方法、频次和判定准则？ 检验或验证文件名称和或编号：_3、当由供应商检验关键零部件和材料时，工厂是否对供应商提出明确的检验要求，对其检验结果进行验证？ 对供应商提出明确检验要求的文件名称和或编号：_4、工厂应保存关键零部件和材料检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验结果？ 是是是是否否否否不适用不适用不适用不适用检查结果描述：（至少包括，检验文件名称、抽查的检验或验证的记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验结果记录；选择否时，要具体描述不符合情况。）4、 产品开发、生产过程控制4.11、现场生产情况：有生产认证产品；未生产认证产品 a)现场生产的产品名称：_b)型号/规格：_ C） 有CCC标志； 无CCC标志2、玩具产品开发是否按相应认证标准的要求进行，并得到必要的验证、确认？ 依据的标准：_ 是否不适用检查结果描述：（描述玩具产品开发得到必要验证、确认的客观证据；选择否时，要具体描述不符合情况。）4.2工厂应对生产工序进行识别与控制，如果须控制的工序没有文件规定就不能保证产品质量时，工厂是否建立并保持相应的文件，使生产过程受控？须控制的工序文件名称和或编号：_ 是否不适用检查结果描述：（当选择否时，应描述不符合情况）4.31、产品的生产过程中是否对环境条件有要求？2、工厂是否保证工作环境满足规定的要求。是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述所生产环境基本情况；当选择否时，应描述不符合情况）4.41、如必要时,工厂是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控？2、是否明确规定了监控要求？3、规定监控要求的文件名称或和文件编号：_4、监控记录名称或和编号：_是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述：（简单描述所抽查监控过程名称、监控记录信息、实际监控效果；当选择否时，应描述不符合情况）5、过程检验和确认检验5.11、工厂是否建立并保持文件化的过程检验和确认检验程序，对过程检验和确认检验进行策划与控制，以验证产品满足规定的要求？ 文件名称和或编号：_ 文件内容：过程检验：频次（有无）项目（符合 不符合）方法、判定（符合 不符合）确认检验：频次（符合 不符合）项目（符合 不符合）要求（符合 不符合） 2、工厂是否在生产的适当阶段对产品进行过程检验并保存检验记录？3、工厂是否按照规定正确实施了产品确认检验并保存检验记录并符合要求？确认检验的执行情况：企业自己进行检测国家抽查地方抽查其它（选择时应在检查结果描述中具体说明）企业委托实验室进行（选择时要在检查描述中记录实验室名称及相关认可证明信息资料）记录名称和或编号/日期：_是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述：（描述过程检验实施情况抽查记录、产品确认检验记录、过程检验人员能力情况；当选择否时，应描述不符合情况）6. 检验试验仪器设备6.11、工厂是否配备足够的检验试验仪器设备，确保进货检验、过程检验设备的能力满足认证产品批量生产时的检验要求？2、确认检验由工厂完成时，其设备能力是否满足认证标准的检验要求？3、用于确定产品符合规定要求的检验试验仪器设备是否按规定的周期进行校准或检定？校准或检定是否溯源至国家或国际基准？4、检验人员是否能正确地使用仪器设备，掌握检验项目的要求并有效实施？ （检验人员包括：进料检验/过程检验/确认检验/自计量校准人员）是是是是否否否否不适用不适用不适用不适用检查结果描述：（简单描述对检测资源充分和检测人员能力的综合判断的结果；当选择否或不适用时需具体描述）6.2工厂是否自行校准和检定？对自行校准的，是否有文件规定校准方法、验收准则和校准周期等？是 否文件名称和或编号：_是否保存仪器设备的校准和检定记录？ 是 否是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述对内校实施情况及内校人员能力的确认情况；当选择否或不适用时需具体描述）6.31、仪器设备的校准或检定状态是否能被使用及管理人员方便识别？2、检定/校准记录是否在适当的周期内予以保存?是是否否不适用不适用检查结果描述：（描述仪器设备的校准或检定记录；当选择否或不适用时需具体描述）。7、不合格品的控制7.11、工厂是否建立和保持不合格品的文件化控制程序？文件名称和或编号：_2、程序是否包括了不合格品的标识、隔离、评审和处置的方法，以及必要时采取的纠正、预防措施？ 是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述获取检查结果所采取的检查方式和方法并对相关人员是否了解不合格品的处理要求进行评价；当选择否或不适用时需描述具体情况）7.27.3返工或返修后的产品是否重新检验？是否保存对不合格品的处置记录？ 是是否否不适用不适用检查结果描述：（描述不合格品返工或返修的相关记录；当选择否或不适用时需具体描述）外部 质量信息1、工厂是否有发生过以下信息： a)国抽或省地级监督抽查不合格；b对国家级或省级监督抽查结果证明产品存在不合格、国家质检总局发布责令召回的获证产品。c)工厂产品质量原因，主动召回过产品。 工厂发生过以上 a； b； c 所有三种 情况： 2、工厂如有发生过产品不合格的外部质量信息，工厂是否保存了原因分析、纠正措施、不合格批产品处理的相关记录。是是否否不适用不适用检查结果描述：（描述工厂对异常外部质量信息处理的情况以及在日常生产过程中落实的效果并对此作出评价；描述工厂主要职责人员是否对外部异常质量信息有正确的理解；当选择否或不适用时需具体描述）8、认证产品的一致性 1、工厂是否建立认证产品一致性/变更的文件化控制程要求？ 文件名称或和编号：_2、产品一致性/变更控制要求的文件内容是否包含以下内容：a）认证产品的铭牌、说明书和包装上所标明的产品名称、规格和型号、适用年龄、警示说明。 是； 否；b）认证产品的结构，包括外观及颜色。 是； 否；c）认证产品的关键原/辅材料、零部件。 是； 否；d）认证产品的结构、关键原/辅材料、零部件的变更受控。任何可能影响与认证标准要求和型式试验样机一致性的产品变更，在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。 是； 否；是 否 不适用 检查结果描述：（简单描述文件是否符合认证要求以及人员对产品一致性/变更控制的理解情况；当选择否或不适用时需具体描述）产品一致性核查1、认证产品的铭牌、说明书和包装上所标明的产品名称、规格和型号、适用年龄以及警示说明是否符合标准要求并与型式试验报告、产品描述和或CCC证书中的信息以及工厂的规定一致？一致性检查结果记录：见8.1附件 见本条检查结果描述2、认证产品的结构、外观及颜色是否与型式试验报告、产品描述和或CCC证书中的信息以及工厂的规定一致？一致性检查结果记录：见8.1附件 见本条检查结果描述3、认证产品的关键原/辅材料、零部件是否与型式试验报告、产品描述和或CCC证书中的信息以及工厂的规定一致？一致性检查结果记录：见8.1附件 见本条检查结果描述是是是否否否不适用不适用不适用检查结果描述：（当选择否或不适用时需描述具体情况及不一致情况，查看产品型式试验报告样品是否变更，核对现场批量生产产品是否和更改后的样机一致）对上次不符合项的整改验证情况工厂上次检查的不符项是否已经纠正？相关的措施是否得到有效实施？是是否否不适用不适用检查结果描述：（简单描述所采取纠的正预防措施并对效果进行评价及暂停证书恢复时的相关不符合的关闭情况；当选择否或不适用时需描述具体情况）抽样情况工厂是否有“工厂获证产品清单”内所列产品？是否认证机构要求的样品？检查员是否亲自选择和签、封样品，并签发“抽样通知书(送样)”？封样的样品佩带认证标志吗？所抽样品覆盖相关的证书吗？抽样样品对应证书号： 详见抽样（送样）通知书是是是是是否否否否否不适用不适用不适用不适用不适用检查结果描述：（当选择否或不适用时需描述具体情况,当对关键件、非需抽样认证产品进行现场抽样时要描述原因和抽样样品信息及后续处理意见）（需增加抽样情况描述：基数、来源、样品的真实/客观性评价，连续几年是否同一型号/证书等（可列表填写）指定试验 1、现场是否实施了指定试验？ 详见附件指定试验页； 是否不适用现场指定试验（见附表）产品名称： 型号规格： ；产品编号/批号/生产日期：_ 试验项目认证标准要求测试结果判定一、测试人： ； 见证人： 二、测试的其他背景信息： 1、指定试验用产品来源：2、指定试验用仪器信息：检测仪器名称型号设备编号校准日期证书号2013-7-29（2/3） 第 25 页 共 25 页附表1 弹射玩具玩具指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1 材料质量材料应清洁干净、无污染2金属玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及3模塑玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及4可触及锐利尖端不应有可触及危险锐利尖端5活动部件的间隙不应有5mm-12mm的活动部件可触及间隙6拉力70N2N，10s，不断裂或虽断裂未产生危及标准要求的不良7 扭力转180或0.45Nm0.02Nm保持10s，不产生危及标准要求的不良8标识和使用说明应有符合GB6675-2003、GB5296.5标准规定的标识和使用说明9小零件不应完全容入小零件试验筒10弹簧是否符合标准要求11弹射玩具 一般要求是否符合标准规定12蓄能弹射玩具是否符合标准A.4.18.2 a) 2)、3)，b)，c)，d)的要求13非蓄能弹射玩具是否符合标准A.4.18.3 a)、b)、c)、e)的要求附表2 电动童车玩具指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1 材料质量材料应清洁干净、无污染2 模塑玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及3金属玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及4可触及的金属或玻璃边缘不应有可触及危险锐利边缘5 可触及锐利尖端不应有可触及危险锐利尖端6外露螺栓或螺纹杆的边缘有无外露的危险锐边和毛刺7突出物突出物是否有效保护8 活动部件间的间隙不应有5mm-12mm的活动部件可触及间隙9乘骑玩具的传动链和皮带是否符合标准要求10弹簧是否符合标准要求11制动装置是否安装有符合标准的制动装置并能正常动作12标识和使用说明应有符合GB6675-2003、GB5296.5标准规定的标识和使用说明13拉力70N2N，10s，不断裂或虽断裂未产生危及标准要求的不良14扭力转180或0.45Nm0.02Nm保持10s，不产生危及标准要求的不良15软线和电线的保护应符合标准要求16小零件小零件部件是否安装牢固附表3 电玩具指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1 材料质量材料应清洁干净、无污染2 模塑玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及3可触及的金属或玻璃边缘不应有可触及危险锐利边缘4金属玩具边缘是否存在危险锐利边缘5外露螺栓或螺纹杆的边缘是否存在外露的危险锐边和毛刺6可触及锐利尖端不应有可触及危险锐利尖端7 活动部件间的间隙不应有5mm-12mm的活动部件可触及间隙8 拉力70N2N，10s，不断裂或虽断裂未产生危及标准要求的不良9 扭力转180或0.45Nm0.02Nm保持10s，不产生危及标准要求的不良10标识和使用说明应有符合GB6675-2003、GB5296.5标准规定的标识和使用说明11小零件不应完全容入小零件试验筒12突出物突出物是否有效保护13弹簧是否符合标准要求14软线和电线的保护是否符合标准要求附表4 儿童三轮车指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1、锐利边缘、尖端有无危险锐利边缘、尖端2、外露突出物A、B区域内有无突出物3、连接紧固性连接紧固件是否牢固4、防护罩帽外露突出物的防护罩帽是否牢固（应能承受70N的拉力）5、闸把的位置前、后闸把安装是否正确6、把横管的管套把套安装是否牢固（应能承受70N的拉力）、到位7、把立管插入深度把立管插入深度是否大于插入标记尺寸8、鞍管插入深度鞍管插入深度是否大于插入标记尺寸9、靠背结构牢固性靠背是否安装牢固（200N）10、辅助推杆强度辅助推杆是否安装牢固11、产品标示和使用说明书是否将一套符合标准的使用说明置于便于识别的部位，车体和包装上是否有符合标准要求的安全警示标签12 材料质量材料应清洁干净、无污染附表5 儿童推车指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1、 材料质量材料应清洁干净、无污染2、外露的开口管子保护装置是否安装牢固（应能承受70N的拉力）3、锐利边缘、尖端有无危险锐利边缘、尖端4、小零件可触及区域内不可拆卸的小零件是否安装牢固（应能承受70N的拉力）5、突出物突出物的保护是否有效6、卧兜和座兜连接在车架上的装置可拆卸的卧兜和座兜的安装锁定装置是否有效7、制动装置制动装置是否有效8、折叠锁定装置折叠锁定装置是否有效9、束缚系统装有永久性的安全带系统，至少包括一组腰带和一根跨带腰带和跨带宽度应20mm肩带宽度应15mm安全带及装置是否完整、牢固腰、肩、胯带安装点，应能承受150N2N拉力；安全带系统应能承受300N2N拉力10、产品标示和使用说明书是否将一套符合标准的使用说明置于便于识别的部位，车体和包装上是否有符合标准要求的安全警示标签附表6 儿童自行车指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1、锐利边缘有无危险锐利边缘2、突出物外露突出物、突出物禁区应符合标准要求3、有关安全的紧固件的紧固和强度连接螺钉、锁紧装置紧固性良好4、制动系统是否按要求安装制动系统5、闸把的位置前、后闸把安装是否正确6、线闸部件制定系统是否操作灵活、无阻滞，并具有合适的紧固闸线的螺钉以及闸线尾端保护套7、把横管的管套把套安装是否牢固（应能承受70N的拉力）、到位8、把立管把立管插入深度是否大于插入标记尺寸8、脚蹬的脚踩面应符合标准要求9、鞍管鞍管插入深度是否大于插入标记尺寸10、说明书是否附有一套符合标准要求的说明书11、标记车体上是否有符合标准要求的标记12 材料质量材料应清洁干净、无污染附表7 金属玩具指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1 材料质量材料应清洁干净、无污染2 模塑玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及3可触及的金属或玻璃边缘不应有可触及危险锐利边缘4金属玩具边缘是否存在危险锐利边缘5外露螺栓或螺纹杆的边缘是否存在危险锐利边缘6 可触及锐利尖端不应有可触及危险锐利尖端7 活动部件间的间隙不应有5mm-12mm的活动部件可触及间隙8拉力70N2N，10s，不断裂或虽断裂未产生危及标准要求的不良9 扭力转180或0.45Nm0.02Nm保持10s，不产生危及标准要求的不良10标识和使用说明应有符合GB6675-2003、GB5296.5标准规定的标识和使用说明11小零件不应完全容入小零件试验筒12 突出物突出物是否有效保护13发条钥匙是否符合标准要求14弹簧是否符合标准要求附表8 其他玩具车辆指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1、材料质量材料应清洁干净、无污染2、小零件小零件是否安装牢固3、可触及的金属或玻璃边缘是否存在危险锐利边缘4、金属玩具边缘是否存在危险锐利边缘5、模塑玩具边缘是否存在危险锐利边缘6、外露螺栓或螺纹杆的边缘是否存在外露的危险锐边和毛刺7、可触及锐利尖端是否存在危险锐利尖端8、突出物突出物是否有效保护9、活动部件的间隙有无5mm12mm之间活动部件的间隙10、乘骑玩具的传动链和皮带是否符合标准要求11、使用说明车体上是否有符合标准要求的警示标志12、鞍座最大高度鞍管插入深度是否大于插入标记尺寸13、产品标示和使用说明书是否将一套符合标准的使用说明置于便于识别的部位，车体和包装上是否有符合标准要求的安全警示标签附表9 塑胶玩具玩具指定试验抽样情况、检查项目及内容检查结果指定试验（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等；注意：每个制造商、每个工厂界定码/产品小类需分别进行产品一致性检查）产品名称： 型号规格： 产品编号： 测试人： 其他： 试验项目认证标准要求测试结果判定1 材料质量材料应清洁干净、无污染2 模塑玩具边缘不应存在危险锐利边缘，或加以保护使之不可触及3 可