《铁路隧道风险评估指南》报批稿(10-24).doc

中华人民共和国行业标准 铁建设2007 XXX号铁路隧道风险评估暂行规定（报批稿）2007XXXX 发布 2007XXXX 实施中华人民共和国铁道部 发布中华人民共和国行业标准铁路隧道风险评估暂行规定（报批稿）主编单位：中铁二院工程集团有限责任公司批准部门：中华人民共和国铁道部施行日期：2007年月日中 国 铁 道 出 版 社2007年北京前 言本暂行规定是根据铁道部关于尽快开展铁路隧道风险评估指南编制工作通知的要求进行编制。在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习和借鉴国际先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计工作，形成铁路隧道风险评估体系。本暂行规定突出了系统性、完整性和可操作性的特点，是铁路隧道风险评估的指导性文件。铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发生，造成的损失较大。开展铁路隧道风险评估，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少损失的目的。本暂行规定严格按照标准编制程序组织编制，在广泛征求意见的基础上，组织路内外专家对编制大纲、征求意见稿、送审稿、报批稿进行了审查。本暂行规定共分5章，主要内容包括：总则、术语、基本规定、铁路隧道风险评估、铁路隧道风险评估报告编制等，另有1个附录。在执行本暂行规定的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累资料。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将意见及有关资料寄交中铁二院工程集团有限责任公司（四川省成都市通锦路3号，邮政编码：610031），并抄送铁道部经济规划研究院（北京市海淀区羊坊店路甲8号，邮政编码： 100038），供今后修订时参考。本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。本暂行规定主编单位：中铁二院工程集团有限责任公司。本暂行规定参编单位：中铁隧道集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、西南交通大学。本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、曹化平、喻渝、罗志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。 目 录1 总 则12 术语23 基本规定43.1 铁路隧道风险评估原则43.2 风险评估53.3风险管理53.4 各方职责64 铁路隧道风险评估84.1一般规定84.2 铁路隧道风险分级和接收准则94.3可行性研究阶段风险评估114.4 初步设计阶段风险评估124.5 施工图阶段风险评估144.6 施工阶段风险评估145 铁路隧道风险评估报告编制22附录 风险评估记录表格附表1 风险清单表23附表2初始（或残留）风险等级表23附表3 风险因素权重表24附表4 风险因素综合权重表24附表5风险期望损失表25附表6风险对策措施表25附表7 风险评估综合表26附表8 风险登记表27本暂行规定用词说明28铁路隧道风险评估暂行规定条文说明29参考文献511 总 则1.0.1 为规范铁路隧道风险评估工作，循序渐进地建立风险评估及管理体系，制定本暂行规定。1.0.2本暂行规定主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参考。1.0.3 风险评估应贯穿铁路隧道设计和施工的全过程，并分阶段进行。1.0.4铁路隧道风险评估包含设计阶段风险评估和施工阶段风险评估，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。1.0.5 各阶段风险评估应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、投资、工期、第三方等方面进行，并有所侧重。1.0.6 风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，可在借鉴以往工程经验的基础上，采用先进且可行的方法和手段，全面系统地进行。1.0.7业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估和管理的参与方承担相应的风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。1.0.8 铁路隧道风险评估除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行的有关强制性标准的规定。2 术 语2.0.1风险 risk 在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。2.0.2 风险事件 hazard 工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。2.0.3 风险因素 hazard factor 导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度增加的因素。2.0.4 损失 loss 非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等直接或间接损失。2.0.5 风险识别 risk identify 对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。2.0.6 风险估计 risk estimate 对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。2.0.7 风险分析 risk analysis 对风险进行识别和估计。2.0.8 风险评价 risk evaluation对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。2.0.9 风险评估 risk assessment对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。2.0.10 风险处理 risk treatment对风险因素进行处置和应对，其内容包括风险接受、风险减轻、风险转移和风险规避。2.0.11 风险监测 risk monitoring 风险管理过程中，对工程项目的风险进行的全程动态监测。2.0.12 风险控制 risk control 对风险进行的处理和监测。2.0.13 风险管理 risk management 参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，以求减少风险的影响，以最低的成本获得最大安全保障的管理行为。2.0.14 风险接受准则 risk acceptance criteria 工程参与各方及第三方可接受或可容忍的最大风险，采用定性或定量的等级指标描述。2.0.15 风险指标体系 hazard factor and hazard system 按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。2.0.16 初始风险 initial risk 工程建设各阶段未采取风险处理措施前存在的风险。2.0.17 残留风险 residual risk 对初始风险采取接受或减轻措施后，自留或转移到下一阶段的风险。2.0.18 风险登记 risk register 对识别的风险进行记录，包括风险处理的详细描述。2.0.19 第三方 third party 不直接参与工程设计和施工，但受到工程活动影响的相关个人、群体及其设施。3 基 本 规 定3.1 铁路隧道风险评估原则3.1.1 铁路隧道工程风险评估应根据不同建设阶段的任务、目的和要求，针对隧道工程技术特点，确定评估对象、目标和方法。3.1.2 铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。3.1.3铁路风险评估应按项目分阶段进行，以设计阶段和施工阶段为主；评估目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。3.1.4 风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进动态地进行。3.1.5 铁路隧道风险评估和管理应遵循以下基本流程。图3.1.5 风险评估和管理基本流程3.2 风险评估3.2.1 风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收集基本资料，提出风险识别和评价方法等。3.2.2 风险识别应确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标体系和风险清单等成果。风险识别可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等方法。3.2.3 风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：1对初始风险进行评价，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失；2分析各风险因素的影响程度（权重），并进行多风险因素综合影响分析；3提出风险等级；4根据评价结果制定相应的方案或措施；5对风险进行再评价，提出残留风险。风险估计和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等方法。 3.3 风险管理3.3.1风险管理应在合理可行的前提下，将铁路隧道工程建设中可能存在的各类风险降到可接受的水平，在此基础上保障安全、保护环境、保证建设工期、控制投资、提高效益。3.3.2 风险管理是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的推进及时进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。3.3.3 风险管理应首先针对工程特点、上阶段风险评估成果、接受准则等制定风险管理计划。3.3.4 制定风险管理计划应符合下列要求：1确定风险目标、原则和策略；2规定相关报告的内容及格式；3提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；4明确工程参与各方的职责；5组织开展各方自身与相互之间的风险管理及监测。3.3.5风险处理应符合下列规定：1根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。2根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。3.3.6 风险监测应符合下列规定：1制订风险监测计划，提出监测标准；2跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险；3报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。3.4 各方职责3.4.1设计阶段业主对风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）在业主组织下对风险进行评估；施工阶段业主对风险管理全面负责，施工单位在业主组织下对风险进行评估。3.4.2 业主的主要职责：1 根据工程特点及本暂行规定的相关规定，制定风险评估和风险管理工作实施办法；2 委托设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段风险评估工作；3督导施工单位开展施工阶段风险评估工作；4 负责对评估结果进行审查，以保证评估数据、结果的真实性、可靠性；5 委托相关专业机构进行风险监测；6 提出风险处理的决策意见；7 检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。3.4.3 设计单位的主要职责：1 制定设计阶段风险评估工作实施细则；2 进行设计阶段的风险评估工作；3 提出风险评估结果，供业主决策；4 向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；5 在业主的组织下，参与施工期间的风险评估；6 根据风险监测结果，提出风险处理意见。3.4.4 施工单位的主要职责：1 制定施工阶段风险评估工作实施细则；2 进行施工阶段的动态风险评估工作；3 根据风险评估结果提出相应的处理措施，报业主批准后实施；4 在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；5 根据风险监测结果，调整风险处理措施。3.4.5 监理单位的主要职责：1 参与制定施工阶段风险评估工作实施细则；2 参与和监督施工单位风险评估和管理工作，并侧重于安全风险和环境风险；3 检查施工单位风险处理措施的落实情况。3.4.6参与评估的单位和相关人员必须具有相应的工程经历或资质。4 铁路隧道风险评估4.1 一般规定4.1.1 铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系（如表4.1.1），体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表形式。对风险评估目标有特殊要求的隧道，宜在本指标体系基础上进行专项评估。表4.1.1 铁路隧道风险评估指标体系框架项目阶段施工方法目标风险风险因素或风险事件可行性研究阶段矿山法掘进机法盾构法安全、工期投资、环境第三方地质因素隧道技术因素其他初步设计阶段施工图设计阶段矿山法掘进机法盾构法安全、工期投资、环境第三方塌方瓦斯突泥突水大变形岩爆设备风险掘进风险进出洞风险其他施工阶段矿山法安全、工期投资、环境第三方塌方突泥突水瓦斯大变形岩爆其他明挖法安全、工期投资、环境第三方山体开裂变形坍塌其他掘进机法安全、工期投资、环境第三方设备风险掘进风险其他盾构法安全、工期投资、环境第三方设备风险掘进风险进出洞风险其他4.1.2 铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。4.1.3铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点可采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。4.1.4 各阶段风险评估完成后应提供风险评估报告。4.2 铁路隧道风险分级和接受准则4.2.1铁路隧道风险分级包括事故发生概率的等级标准、事故发生后果的等级标准和风险的等级标准。4.2.2事故发生概率的等级分成五级，如表4.2.2所示： 表4.2.2概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能2100030010001003003010092101F2或1SI10SI=1或1101100.110.010.124624260.520.54 环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如表4.2.3-4。表4.2.3-4 环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注： “临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。 4.2.4根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级，如表4.2.4。表4.2.4风险等级标准 后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度4.2.5 铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施如表4.2.5。表4.2.5风险接受准则风险等级接受准则处理措施低度可忽略此类风险较小，不需采取风险处理措施和监测中度可接受此类风险次之，不需采取风险处理措施，但需予以监测高度不期望此类风险较大，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失（ALARP准则）。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视，一般应规避，否则要不惜代价将降低风险至少降低到不期望的程度。4.3 可行性研究阶段风险评估4.3.1可行性研究阶段应对工程的安全、工期、投资、环境有重大影响的控制性隧道工程进行风险评估。4.3.2 可行性研究阶段风险因素识别可参照表4.3.2进行。表4.3.2 可行性研究阶段风险因素核对表风险因素类别风险因素地质因素区域地形、地貌、地质对隧道方案影响程度不良地质、特殊岩土对隧道方案影响程度地质勘察的不确定性程度其他隧道技术因素工法选择（矿山法、掘进机或盾构法）类似工程可参考程度技术难度结构设计特长隧道的线路情况辅助坑道其他其他4.3.3 可行性研究阶段应先评估地质风险，确定初始风险等级，提出相应的勘察设计措施，主要工作包括：1初步选定隧道线路比选方案；2评估初始风险（地质）；3根据可行性阶段设计原则，结合初始风险评估结果，按不同的评估目标（工期、投资、安全等）选择方案；4 根据不同的设计方案，进行再评估，并确定残留风险；5 对极高等级的残留风险应上报业主，经业主决策后采取放弃或修改线路方案等。6 对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在初步设计阶段加强地质勘探，加深线路方案及隧道技术方案的研究。7对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。4.4 初步设计阶段风险评估4.4.1初步设计阶段应根据可行性研究阶段评估结果，结合本阶段的勘察资料和设计原则，对采用矿山法施工的塌方、瓦斯、突水突泥、岩爆、大变形等典型风险进行评估，对采用掘进机法和盾构法施工的设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。4.4.2 初步设计阶段风险评估内容和成果应满足施工阶段安全风险评估的基本要求。4.4.3 初步设计阶段风险因素识别可参照表4.4.3-1和4.4.3-2进行。表4.4.3-1 矿山法施工风险因素核对表 风险事件风险因素 塌方瓦斯突泥突水大变形岩爆其他地形偏压地质岩性构造（单斜、向斜、背斜、断层）地下水不良地质滑坡岩堆顺层岩溶煤层及矿藏采空区挤压性地层特殊岩土膨胀岩、土，冻土，软土设计情况常规设计特殊设计监控量测设计隧道断面长度埋深辅助坑道类型长度位置坡度断面大小其他注：其中打“”表示该风险因素对风险事件有影响，以下表同。表4.4.3-2 掘进机和盾构法施工风险因素核对表 风险事件风险因素 设备风险进出洞风险掘进风险其他地质岩性构造（单斜、向斜、背斜、断层）地下水不良地质顺层岩溶煤层及矿藏采空区挤压性地层特殊岩土膨胀岩、土、冻土、软土设计情况常规设计特殊设计监控量测设计设备选型隧道断面长度埋深建（构）筑物下穿江、河其他注：其中进出洞风险为盾构法施工风险。4.4.4 初步设计阶段应根据隧道地质纵断面情况分段评估，确定初始风险（典型风险）等级，提出相应的设计措施，主要工作包括：1 分段评估初始风险；2 根据初步设计阶段设计原则，结合初始风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）选择设计措施；3 根据不同的设计措施，进行再评估，并确定残留风险；4 对极高等级的残留风险应上报业主，经业主决策后采取放弃或修改设计方案等。5 对高度等级的残留风险，设计单位应加强监测，在施工图阶段补充地质勘探。6 对中度等级的残留风险，设计单位应予以监测。4.5 施工图阶段风险评估4.5.1施工图阶段应根据初步设计审查意见，对设计方案需进行重大修改的隧道进行评估。4.5.2 施工图阶段风险评估主要工作内容同初步设计阶段。4.5.3对高度等级的残留风险，设计单位应提出风险减缓措施，减低风险到中度及以下。4.5.4对中度等级的残留风险，应在施工图注意事项中明确，在施工阶段予以监测。4.6 施工阶段风险评估4.6.1施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估。其中采用矿山法施工的隧道侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水突泥、岩爆、大变形等典型风险进行评估；采用掘进机法和盾构法施工的隧道，对设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。4.6.2施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。4.6.3 矿山法施工隧道典型风险因素识别可参照表4.6.3进行。表4.6.3 矿山法施工风险因素核对表 风险事件风险因素 塌方瓦斯突水突泥大变形岩爆其他施工准备情况见表4.6.7-1施工地质勘察见表4.6.7-2开挖情况开挖方式循环进尺瓦斯预抽放爆破器材检查和落实预留变形量掌子面减压措施应力释放措施地下水处理爆破方法隧道超挖情况进洞落底挑顶断面变化处或工法转化处 其他揭煤、防突情况资料收集情况常规地质法情况（地质素描）超前地质预报情况石门开启方法安全岩柱留设震动或远距离爆破瓦斯泄压与排放注浆封闭瓦斯其他通风情况通风系统通风设备通风质量其他施工期防排水注浆堵水措施排水措施降水措施其他火源控制措施洞口火源检查焊接切割等危险作业规章制度及执行进洞人员禁穿化纤服装其他支护及衬砌情况支护刚度超前支护预注浆隔离措施气密性混凝土施工缝沉降缝处理地层与加固与改良支护时机支护方法支护质量闭合成环周期其他防护情况机械设备防护人员防护其他电器设备与作业机械电缆选型设备选型电器与保护情况风电闭锁其他监控量测水量水质水压掌子面稳定情况量测器材及布置量测频率规范要求监测项目监控量测制度信息反馈及处理瓦斯（浓度、压力）其他施工管理见表4.6.7-3隧道特征见表4.6.7-4其他4.6.4 洞口段明挖法施工隧道典型风险因素识别可参照表4.6.4进行。表4.6.4 洞口段明挖法施工风险因素核对表风险事件风险因素山体开裂变形坍塌其他施工准备情况见表4.6.7-1施工地质勘察见表4.6.7-2开挖情况开挖速度地下水处理爆破方法爆破器材检查和落实弃碴堆放其他施工期防排水排水措施降水措施其他支护情况支护强度支护形式其他监控量测量测器材及布置量测频率规范要求监测项目监控量测制度信息反馈及处理其他施工管理见表4.6.7-3隧道特征开挖跨度开挖深度其他4.6.5 掘进机施工隧道典型风险因素识别可参照表4.6.5进行。表4.6.5 掘进机施工风险因素核对表 风险事件 风险因素设备风险掘进风险其他施工准备情况见表4.6.7-1施工地质勘查见表4.6.7-2设备情况刀头、刀盘主轴承液压系统控制系统其他掘进机选型主要技术参数适应性可靠性其他机械操作姿态控制止水注浆预加固其他支护情况掌子面处理支护形式支护时机支护质量管片后注浆其他监控量测速度变形及沉降情况线型其他施工管理见表4.6.7-3隧道特征见表4.6.7-4其他4.6.6 盾构施工隧道典型风险因素识别可参照表4.6.6进行。表4.6.6 盾构施工风险因素核对表 风险事件风险因素设备风险进出洞风险掘进风险其他施工准备情况见表4.6.7-1施工地质勘察见表4.6.7-2盾构选型主要技术参数适应性可靠性其他机械安装和吊装人员操作设备其他盾构进出洞姿态控制土层加固洞口密封反力支架其他设备情况刀头、刀盘主轴承前仓防水平衡系统密封系统液压系统控制系统其他操作姿态控制盾构机施工参数注浆其他近接辅助措施既有建构筑物保护措施盾构隧道内辅助措施中间地层辅助措施监控量测压力管片设备构（建）筑物变形其他施工管理见表4.6.7-3隧道特征见表4.6.7-4其他4.6.7矿山法、洞口段明挖法、盾构法和掘进机法施工风险因素核对表中的施工准备情况、施工地质勘察、施工管理、隧道特征风险因素见表4.6.7-14.6.7-4。表4.6.7-1施工准备情况风险因素核对表施工准备情况气象调查与施工有关法令调查设计文件的核对情况实施性施工组织设计其他表4.6.7-2施工地质勘察风险因素核对表施工地质勘察资料收集情况常规地质法情况（地质素描）超前地质预报情况其他表4.6.7-3施工管理风险因素核对表施工管理培训情况检测情况应急预案情况人员管理情况施工队伍状况机械装备程度施工质量施工经验辅助工法的掌握与应用监理情况其他表4.6.7-4隧道特征风险因素核对表隧道特征埋深断面大小长度坡度辅助坑道其他4.6.8铁路隧道其他风险因素识别可参照表4.6.8进行。表4.6.8其它风险因素核对表交通事故司机运输设备交通管理道路状况通风照明情况洞外天气其他用电事故用电设计施工组织设备状况用电管理其他火灾事故火源及传播途径消防教育消防措施消防器材人员管理其他其他4.6.9 施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估，提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：1 制定风险管理计划；2 在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求的水平，应及时上报业主，经业主决策后采取相应措施。3 根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）确定应对措施，并制定风险处置预案和建立预警机制。4 施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。5 铁路隧道风险评估报告编制5.0.1 铁路隧道风险评估报告是铁路隧道风险评估过程的记录，应将风险评估的过程、采用的评估方法、获得的评估结果等写入评估报告中，有关记录表格见附录。5.02 风险评估报告应内容全面，数据完整，客观公正，提出的对策措施具有可操作性。5.0.3 风险评估报告应包含以下内容：1编制依据1）业主制定的风险管理方针及策略；2）相关的国家和行业标准、规范及规定。3）隧道基础资料；4）各阶段审查意见；5）上阶段评估结果。2 隧道概况3 风险评估程序和评估方法4 风险评估内容5 风险对策措施及建议6 风险评估结论5.0.4 风险评估报告格式1 封面2 评估机构评估资质证书副本复印件3 著录项4目录5 编制说明6 正文7 附件及附录附录：风险评估记录表格附表1 风险清单表风险清单表编号日期隧道名称 审核阶段 序号风险事件风险产生的原因险源类别后果备注123注：表中“险源类别”分别为地质因素（G）和设计因素（D）。附表2 初始（或残留）风险等级表初始（或残留）风险等级表编号日期隧道名称 审核阶段 序号风险因素风险事件ABC概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级123注：上表中，A、B、C为评估目标的风险代号，视具体情况可增减，以下表同。附表3 风险因素权重表风险权重表编号日期隧道名称审核阶段 序号风险因素风险事件ABC123附表4 风险因素综合权重表风险因素综合权重表编号日期隧道名称审核阶段序号风险因素综合权重重要度123附表5 风险期望损失表风险期望损失表编号日期隧道名称审核阶段序号风险因素风险事件预计损失（万元）期望概率期望损失（万元）123附表6 风险对策措施表风险对策措施表编号日期隧道名称审核阶段序号风险因素风险事件ABC风险等级对策措施风险等级对策措施风险等级对策措施123附表7 风险评估综合表评估阶段时间隧道名称长度线别地质概况设计情况施工情况评估目标：安全 环境 工期 投资 第三方识别方法风险因素A原因背景B原因背景C原因背景评估方法风险事件A等级风险对策B等级风险对策C等级风险对策评估结论：下阶段注意事项：29附表8 风险登记表序号风险事件成因初始风险风险处理措施残余风险残余风险风险处理负责人填写日期意见 / 备注概率等级后果等级风险等级概率等级后果等级风险等级123本技术规程用词说明执行本暂行规定条文时，对于要求严格程度的用词说明如下，以便在执行中区别对待。（1）表示很严格，非这样做不可的用词：正面词采用“必须”；反面词采用“严禁”。（2）表示严格，在正常情况均应这样做的用词：正面词采用“应”；反面词采用“不应”或“不得”。（3）表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的用词：正面词采用“宜”；反面词采用“不宜”。表示允许有选择，在一定条件下可以这样做的，采用“可”。铁路隧道风险评估暂行规定条文说明本条文说明系对重点条文的编制依据、存在的问题以及在执行中应注意的事项等予以说明。为减少篇幅，只列条文号，未抄录原条文。编制背景 任何工程都有风险，需通过风险评估与管理的手段将风险降低至“可接受”的程度。无视风险存在的态度，是风险最大的来源。通过系统化的风险评估与管理，可识别及分析风险发生概率及后果、评价风险对策的成本与效益，寻求可行的风险处理措施，达到防止损失或补偿损失的目的。 当今世界范围内越来越多的政府机构、业主、设计单位、施工单位、银行以及保险公司已意识到实行风险管理带来的好处。各国都在加强风险管理研究和运用，风险管理具有以下发展趋势：（1）风险管理正成为大型项目建设的例行程序；（2）风险管理与项目管理日趋紧密结合，两者具有同等重要性；（3）为风险管理制定了指导性的法规，如：国际隧协2004年发布的隧道风险管理指南；英国隧协和保险业协会2003年9月联合发布的英国隧道工程建设风险管理联合规范；日本的隧道施工安全评估指南；国际隧道工程保险集团（ITIG）2006年1月发布的隧道工程风险管理实践规程（该规程是基于上述的英国联合规范）；欧共体行政院1992 年6 月24 日发布的临时或移动施工现场实施最低安全和健康要求的指令（92/57/CEE）；意大利政府1996 年8 月14 日发布的关于实施由欧共体行政院发布的92/57/CEE 指令的相关细则（D.LGS.494/96）；国际隧道协会2004 年发布的隧道施工安全手册；我国政府也建立了一些相应的法规：2005 年7月香港特区政府发布的土工风险管理指导方针；2005 年建设部对建设工程安全质量保险作出的一系列指示；中国土木工程学会等编写的地铁及地下工程风险管理指南。 本暂行规定服务于从事铁路隧道建设的管理、设计、施工、监理、专业评估机构等单位的相关人员。1.0.1本暂行规定编写目的是为了加强我国铁路隧道的风险评估及管理，并逐步建立完善的风险评估及管理体系，切实有效地控制各类风险。目前国内外风险评估的方法多样，基于行业特点，其技术用语、评估程序和评估体系各不相同，缺乏统一性。为了引进国内外先进的隧道风险评估与管理理念，统一铁路隧道风险评估技术标准，对隧道工程设计与施工中相关的风险进行评估，特制定本暂行规定。 铁路隧道风险评估与管理工作尚属起步时期，建立适合中国国情和铁路建设需要的风险评估体系是一个庞大的系统工程，应遵循“循序渐进、逐步完善”的原则。隧道风险评估涉及到铁路工程的各个专业，综合了地质、隧道、经济、管理、数学、概率等多学科知识，目前国内许多高校尚在进行科研工作，还需长期地开展相关科研攻关。1.0.2本暂行规定适用于采用矿山法、盾构法和掘进机法施工的新建铁路隧道，以矿山法为主，兼顾盾构法和掘进机法；由于沉管法在铁路隧道建设中还未实际应用，故本暂行规定不包含沉管法施工的隧道，如有需要可参考本暂行规定和其它相关标准。 由于隧道洞口段易发生风险事故，故本暂行规定也考虑了洞口段明挖法风险评估的内容。1.0.4 国际隧道协会的隧道工程风险管理指南中，招投标阶段主要涉及风险管理的内容，包括招投标书的准备、承包商的选择、