核心系统运维功能梳理-内部户系统V3.0.doc

文档编号 文档密级 第 1 页 共 23 页 核心系统梳理 XXX 系统 需求分析书需求分析书 文档编号 文档密级 第 2 页 共 23 页 编写人编写人审核人审核人 确认人确认人归档人归档人 发布范围发布范围发布日期发布日期 文档修订历史文档修订历史 版本号版本号 修订修订 日期日期 发布发布 日期日期 修订人修订人审核人审核人确认人确认人归档人归档人修订说明修订说明 填写说明 1 封面 1 适用于可行性研究报告 封面 2 适用于需求分析说明书 概要设计方案 详细设计方案 巡检 方案 报告 技术测试验收方案 报告 业务测试验收方案 报告 技术调研报告 基础设施技术方案 其他各类专题技术报告和研究材料参照执行 2 封面附页适用的技术文档包括 需求分析说明书 概要设计方案 详细设计方案 巡检方案 报告 技术测试验收方案 报告 业务测试验收方案 报告 技术调研报告 基础设施技术方案以及其他各 类专题技术报告和研究材料 3 文档名称 须按第 1 点的名称填写 4 文档密级 机密 秘密 内部重要信息 应符合 广发银行科技信息保密管理办法 的具 体要求 5 文档编号 每个文档应有唯一的编号与之对应 编号由各文档管理单位内部统一制定和管理 6 编写 审核 确认 归档 由文档的编写人 审核人 确认人和归档人签名 审核人负责审核方案的 技术可行性 分析和结论的科学性 合理性以及文档内容的完整性 准确性 确认人负责确认方案整 体可行性 包括技术 资源 关联影响 风险考虑等方面 分析的全面性和结论的合理性 7 文档发布后 每次对文档进行修订时 应填写附页的 文档修订历史 在 修订说明中 简明 扼 要地概括本次文档所修订的内容 在发布范围中填写文档所发布的对象 如部门 处室 人员等 文档编号 文档密级 第 3 页 共 23 页 A A 文件审批过程文件审批过程 1 1 需求提出方需求提出方 职位职位 岗位岗位姓名姓名 审批意见审批意见 同意同意 不同意不同意 签名签名日期日期 2 2 合规部门合规部门 职位职位 岗位岗位姓名姓名 审批意见审批意见 同意同意 不同意不同意 签名签名日期日期 3 3 科技部门科技部门 职位职位 岗位岗位姓名姓名 审批意见审批意见 同意同意 不同意不同意 签名签名日期日期 文档编号 文档密级 第 4 页 共 23 页 目目 录录 1概述 4 1 1建设目标 5 1 2建设原则 5 1 3业务范围 5 1 4系统结构 5 1 4 1系统概述 5 1 4 2系统功能 5 2业务需求 5 2 1系统关系图 描述核心内部 清算系统与各系统的关系 5 2 2组织架构图 6 2 3业务架构图 6 2 4业务流程图 6 3业务需求差异 6 4功能说明 6 4 1术语与缩写 6 4 2功能分类 7 4 3XX 功能 7 4 3 1功能名称 7 4 3 2用例文档 7 4 3 3业务流程 10 4 3 4关联系统实现的功能说明 11 4 4XX 功能 11 4 4 1功能名称 11 4 4 2用例文档 11 4 4 3业务流程 11 4 5历史数据数据 11 4 6非功能部分需求 12 4 6 1摘要附言说明 12 4 6 2对手信息治理说明 12 5附件 12 1 概述概述 文档编号 文档密级 第 5 页 共 23 页 本文档是对本系统进行业务梳理 描述清算系统的需求分析 本文档由开发中心编写 面向新核心建设的业务人员 技术人员 1 1 1 业务范围业务范围 本系统业务指 具体的业务品种见 文档 1 2 系统功能系统功能 本系统的主要功能为 1 3 系统架构图及说明系统架构图及说明 1 4 术语与缩写术语与缩写 2 业务需求业务需求 2 1 组织组织架构图架构图 清算系统和总账模块需描述 其他子系统无需描述 2 2 业务架构业务架构图图 清算系统和总账模块需描述 其他子系统无需描述 2 3 业务流程业务流程图图 清算系统和总账模块需描述 其他子系统无需描述 文档编号 文档密级 第 6 页 共 23 页 2 4 岗位设置岗位设置 清算系统需描述 其他子系统无需描述 2 5 权限设置权限设置 清算系统需描述 其他子系统无需描述 2 6 关键业务关键业务流程流程 各子系统均需描述 3 业务需求差异业务需求差异 本次梳理无需描述 4 功能说明功能说明 4 1 功能分类功能分类 4 2 监控计提是否处理完毕监控计提是否处理完毕 4 2 1 功能功能描述描述 功能名称监控计提是否处理完毕 入口程序 GLSMONQR 文档编号 文档密级 第 7 页 共 23 页 4 2 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明监控计提是否处理完毕 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 发送 JW 到 DA1002 2 等待接收 DA3001 的 JW 账务处理账务处理 授权规则授权规则 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 4 2 3 业务流程业务流程 4 2 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 3 日终备份会计分录档和记账结果日终备份会计分录档和记账结果 4 3 1 功能功能描述描述 功能名称日终备份会计分录档和记账结果 入口程序 GLSBFPCR 文档编号 文档密级 第 8 页 共 23 页 4 3 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明 日终拷贝核心会计分录流水档 GLSFLLP 信息至核心会计分录流水历史档 GLSFLBP 拷贝核心记账结果日志档 GLSHXZP 至核心记账结果日志历 史档 GLSHXBP 并清空核心会计分录流水档及核心记账结果日志档 因为次日账的问题 暂保留三天的数据 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 取系统时间 2 检查核心会计分录流水历史档 GLSFLBP 若无当日记录 拷贝核心会 计分录流水档 GLSFLLP 信息至核心会计分录流水历史档 GLSFLBP 3 检查核心记账结果日志档 GLSHXZP 若无当日记录 拷贝核心记账结 果日志档 GLSHXZP 至核心记账结果日志历史档 GLSHXBP 4 清空核心会计分录流水档及核心记账结果日志档 账务处理账务处理无 授权规则授权规则无 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 4 3 3 业务流程业务流程 4 3 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 文档编号 文档密级 第 9 页 共 23 页 4 4 单证执行交易控制程序单证执行交易控制程序 4 4 1 功能功能描述描述 功能名称单证执行交易控制程序 入口程序 GLSFAMAR 4 4 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明 本程序在日结开账后向单证作业 BIRCVQ 发送特殊指令 NORMAL NORMAL 代表单证作业可以进行正常交易 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 在日结开账后向单证作业 BIRCVQ 发送特殊指令 NORMAL NORMAL 代表单证作业可以进行正常交易 账务处理账务处理无 授权规则授权规则 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 4 4 3 业务流程业务流程 4 4 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 文档编号 文档密级 第 10 页 共 23 页 4 5 FTP 入账处理入账处理 4 5 1 功能功能描述描述 功能名称FTP 入账处理 入口程序 GLSFTPPCR 4 5 2 业务规则业务规则 交易说明交易说明 处理程序读 FTP 文件 逐条处理 发送内部户统一拆分录模块 拆出分录 登记会计分录流水档 发送内部户 DTAQ 进行内部户记账 再发送总账 DTAQ 进行总账记账 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 通过读 FTP 返写数据档 GLSFTPP 逐条写入过账数据档 GLSFGZP 并 将过账码置为 S 待过账 2 读会计分录码定义档 取到 FTP 收入和 FTP 支出的会计分录码 再读 FTP 返写过账数据档 取到 FTP 收入和 FTP 支出上送的发生额 将 FTP 收 入发生额和 FTP 支出发生额分别送拆分录模块 GLS002R 3 通过会计分录码拆分会计分录 将 FTP 收入和 FTP 支出的发生额 登记 核心会计分录流水档 并做借贷平衡检查 以 交易日期 和 交易流 水号 为键值借贷平衡检查通过后 会调用发送内部户 DTAQ 进行记内部户 账 4 批次处理有异常或其他原因导致 FTP 返写处理不成功时 可通过调用 call 程序 GLSFTPSGR 进行手工处理 文档编号 文档密级 第 11 页 共 23 页 账务处理账务处理 开开始始 调调用用统统一一拆拆分分录录 拆拆分分录录 登登记记分分录录流流水水 档档 结结束束 内内部部 DATQ 内内部部系系统统处处理理模模块块 判判断断分分录录流流水水中中各各笔笔 分分录录的的系系统统代代码码 内内部部户户记记账账处处 理理程程序序记记账账 总总账账 DTAQ 登登记记 DA ENTP DA LD GP加加工工总总账账 否否 03 内内部部户户 读读FTP过过账账数数 据据档档GLSFGZP 是是否否读读到到结结尾尾 是 发发送送内内部部户户DTAQ 授权规则授权规则 会计记账 收入 网点 D 315 C 50296 分行 D 52296 C 315 支出 网点 D 52296 C 315 分行 D 315 C 50296 业务原则业务原则 4 5 3 业务流程业务流程 文档编号 文档密级 第 12 页 共 23 页 4 5 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 6 批次清模板 资金查询档批次清模板 资金查询档 4 6 1 功能功能描述描述 功能名称批次清模板 资金查询档 入口程序 GLSPCQDR 4 6 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明批次清模板 资金查询档 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 如果营业日为 01 日 直接删除内部户模板导出档 资金明细账属性 导出档 2 如果营业日期为 02 日 查询 CL CALL1 中 票据票据交换中心为 A888 日期为当前年月 01 日 工作别为 N 的记录 若有直接删 除内部户模板导出档 资金明细账属性导出档 3 如果营业日期为 03 日 查询 CL CALL1 中 票据票据交换中心为 A888 日期为当前年月 01 日 工作别为 N 的记录和票据票据交 换中心为 A888 日期为当前年月 00 日 工作别为 N 的记录 若 有直接删除内部户模板导出档 资金明细账属性导出档 账务处理账务处理无 授权规则授权规则无 客户 账户 业务原则业务原则 凭证 文档编号 文档密级 第 13 页 共 23 页 费用 其它 4 6 3 业务流程业务流程 4 6 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 7 利息支出科目金额调整利息支出科目金额调整 4 7 1 功能功能描述描述 功能名称利息支出科目金额调整 入口程序 GLS015R 4 7 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明 当 24301 应付存款利息 14109 计提贷款利息 对应的内部户账户余额小于 0 时 调整余额为 0 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 读取内部户分户档 检查 24301 应付存款利息 14109 计提贷款利息 对应的内部户账户余额是否小于 0 2 若检查到记录 调整余额为 0 3 取得传票批号 3 更新交易控制档之异动处理码及更新时间 4 日结 文档编号 文档密级 第 14 页 共 23 页 账务处理账务处理 授权规则授权规则 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 4 7 3 业务流程业务流程 4 7 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 8 总分核对总分核对 内部户分户处理内部户分户处理 DA ZFZP 4 8 1 功能功能描述描述 功能名称总分核对 内部户分户处理 DA ZFZP 入口程序 GLS037R 4 8 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明使用于内部户的总分轧帐 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 文档编号 文档密级 第 15 页 共 23 页 基本流程基本流程 3 每日 轧账日期的次日凌晨 即日终换日后批次 对轧账日期的非销户 的内部户账户按行所 营业日期 部门别 币别 科目 对日结总账与 分户汇总做轧账处理 账务处理账务处理 授权规则授权规则 业务原则业务原则 总分轧账中间总分轧帐档加工规则如下 总帐借方余额 1 前日借方金额 本日借方金额 次日借方金额 总帐贷方余额 1 前日贷方金额 本日贷方金额 次日贷方金额 总帐帐户数 前日帐户数 本日新开户数 本日结清户数 分户帐户数 统计轧账的账户总记录数 借方余额差额 总帐借方余额 分户借方余额 贷方余额差额 总帐贷方余额 分户贷方余额 帐户数差额 总帐帐户数 分户帐户数 4 8 3 业务流程业务流程 4 8 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 9 登记内部户周期余额档登记内部户周期余额档 4 9 1 功能功能描述描述 功能名称登计内部户周期余额档 入口程序 GLS039R 4 9 2 业务规则业务规则 范例说明如下 文档编号 文档密级 第 16 页 共 23 页 交易说明交易说明 程序循环读内部户分户档 GLSACNP 逐个分户 以分户和交易日期为键读 取内部户明细档 GLSTRXP 将该分户当天的借贷方发生额和借贷方发生笔 数进行累加 将累加结果记录到内部户每日累计档 GLSDBAP 同时在每个 旬最后一天将该处理的结果累加到内部户旬月累计档 GLSBALP 的对应月份 和旬 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 程序循环读内部户分户档 GLSACNP 逐个分户 以分户和交易日期为键 在内部户每日累计档 GLSDBAP 登记上日借贷方余额 登记当日借贷方余额 2 内部户每日累计档 GLSDBAP 中交易日期记为当天 3 以分户和交易日期为键读取内部户明细档 GLSTRXP 将该分户当天的借 贷方发生额和借贷方发生笔数进行累加 将累加结果记录到内部户每日累计 档 GLSDBAP 4 以分户和交易日期为键读取核心会计分录流水次日档 将该分户次日帐 的借贷方发生额和借贷方发生笔数进行累加 将累加结果记录到内部户每日 累计档 GLSDBAP 5 月初在内部户旬月累计档 GLSBALP 登记月初借贷余额 在每个旬最后一 天在内部户旬月累计档 GLSBALP 登记旬末借贷余额 该旬的借贷发生额总 数以及借贷总笔数 6 一个月结束 把三个旬的相关结果累加 将该月借贷总发生额与借贷总 笔数记录到内部户旬月累计档 GLSBALP 的对应月份 账务处理账务处理 授权规则授权规则 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 4 9 3 业务流程业务流程 4 9 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 文档编号 文档密级 第 17 页 共 23 页 4 10每月初批次生成上月页号序号每月初批次生成上月页号序号 4 10 1 功能功能描述描述 功能名称每月初批次生成上月页号序号 入口程序 GLS042R 4 10 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明该作业调用 GLSTGTPNR 程序 每月初批次生成内部户分户上月页号序号 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 每个月营业日的第一天 生成内部户分户上月页号序号 记录到内部户 明细档 GLSTRXP 账务处理账务处理无 授权规则授权规则无 业务原则业务原则 4 10 3 业务流程业务流程 4 10 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 文档编号 文档密级 第 18 页 共 23 页 4 11睡眠户批次挂账提交后台作业睡眠户批次挂账提交后台作业 4 11 1 功能功能描述描述 功能名称睡眠户批次挂账提交后台作业 入口程序 GLS048R 4 11 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明对挂账金额大于 1000 的睡眠户挂账 5 年后若还未进行销账 则进行结转 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 在内部户挂销账明细 GLSGXZP 当中找出符合条件的睡眠户挂账记录 2 结转 3 记挂销账登记文件 即更新该睡眠户挂账记录在内部户挂销账明细 GLSGXZP 中的相关字段 账务处理账务处理 5 年后 挂账金额大于 1000 的睡眠户挂账仍然没有销账 则 D 24508 C 51604 授权规则授权规则 业务原则业务原则 在系统营业日期 20 号或者 21 号进行睡眠户结转 已经结转过的挂账不作处理 挂账的才作处理 已冲掉的不用转 已销账不作处理 挂账日期和交易日期不能是 5 年内的 4 11 3 业务流程业务流程 文档编号 文档密级 第 19 页 共 23 页 4 11 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 12档案拆分档案拆分 GLSTRXPGLSTRXP 暂存档数据拷贝 暂存档数据拷贝 4 12 1 功能功能描述描述 功能名称档案拆分 GLSTRXP 暂存档数据拷贝 入口程序 GLSTRXR 4 12 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明 获取批次换日后日期 调用程序将 GLSTRXP 内部户明细档 前两天交易 拷贝至暂存档 柜面 ATM 网银 POS 电话 银行 自助 终端 中间 业务 平台 手机 银行 渠道支持渠道支持 基本流程基本流程 1 获取批次换日后日期 2 调用程序将 GLSTRXP 前两天交易拷贝至暂存档 账务处理账务处理 授权规则授权规则 客户 账户 凭证 费用 业务原则业务原则 其它 文档编号 文档密级 第 20 页 共 23 页 4 12 3 业务流程业务流程 4 12 4 关联系统实现的功能说明关联系统实现的功能说明 4 13内部户次日交易批量入账内部户次日交易批量入账 4 13 1 功能功能描述描述 功能名称内部户次日交易批量入帐 入口程序 GLS031R 4 13 2 业务规则业务规则 范例说明如下 交易说明交易说明 如果为次日交易 则不做记账处理 不检查余额 送总账 DTAQ 次日帐的发生金额会登记在分户档中的次日借 贷 方发生额栏位 该内部户的账会登记在核心会计分录流水次日档 GL