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风险防控方案 风险防控方案篇一：廉政风险防控方案 XX局开展廉政风险预警防控 工作实施方案 为深入贯彻落实中共中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划，不断加大源头治理力度，扎实推进反腐倡廉建设，有效保障我局各项工作健康有序进行，根据XX腐败风险预警防控工作实施意见，结合单位实际，特制订本方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻 “标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建腐败风险预警防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和反腐败工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。 二、基本原则 坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。 三、总体目标 从2011年6月到2011年10月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位腐败风险预警防控体系，并通过实施腐败风险防控管理，大力加强反腐倡廉宣传教育和制度建设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少腐败行为的发生。 四、工作重点 工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。 五、方法步骤 （一）宣传动员阶段（2011年6月1日-6月30日） 1召开动员大会，对全体人员进行腐败风险预警防控工作统一动员和部署。 2充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极性和主动性，大力营造良好的舆论声势。 （二）查找风险点（2011年7月1日- 7月31日） 1个人查找具体风险。以岗位为基础，工作人员查找履行岗位职责和行使权力过程中可能发生的腐败风险情形，以及有腐败行为引发的监管风险情形。 2集体查评风险，确定风险点。各部门组织互查，对工作人员自查风险情况进行评查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程和外部环境等方面的原因。存在风险的岗位或环节为腐败风险点。各部门应归纳综合风险评查情况，确定本系统腐败风险点、风险表现情形、涉嫌岗位人员等。 3、评估风险等级。岗位风险等级按照风险发生几率和后果危害程度等因素评估确定，按照风险大小，由高到低，分为三个等级：发生可能性大、后果严重的为一级风险；发生可能性较大、后果较严重的为二级风险；发生可能性较低，后果较轻微的为三级风险。风险岗位包括：科室、专业部门领导岗位；有资金支配权、物资采购权、货物分配权、行政执法权、行政审批权、人事调配权的部门、岗位等，为一级风险。其他机构岗位风险等级按划分原则评估确定。 4组织审定，进行。各科室、专业部门风险排查结果经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室审核，在局域网和公示栏公示。局腐败风险防控管理工作办公室归纳综合部门排查情况，对风险点和风险等级进行初审，提出意见并报局长（经理）办公会审定。 （三）制定防范管理措施。（2011年8月1日- 8月31日） 1工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。 2各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节腐败风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局腐败风险防控管理工作办公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室。 各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、腐败风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局腐败风险防控管理工作办公室。 3局腐败风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全腐败风险防控机制要求，在组织审核各科室、专业部门制定的腐败风险防控措施的基础上，再组织有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、惩治腐败等防控措施和计划，综合形成XX腐败风险重点防控措施和计划，报市局局长(经理)办公会审定。 （四）明确防控责任。（2011年9月1日- 9月15日） 1实现分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，各科室、专业部门负责防控职能范围可能产生的腐败风险和监管风险，主要负责人承担风险防控的主要责任。各科室、专业部门组织工作人员签订廉政承诺书。 2实行分级监督。局党组主要领导、分管领导、纪检组长对一级风险负责防控；纪检组长、各科室、专业部门主要负责人对二级风险负责防控；三级风险防控，由各科室、专业部门负责组织开展。 3实行责任追究。建立风险防控管理责任追究制度，因监督不力发生腐败问题的，要严格追究直接责任人责任，问责领导干部。 （五）实施防控管理。（2011年9月16日-10月31日） 1提示风险。编制XX腐败风险点及等级目录，采取签订风险提示书、职权流程图等方式，向风险岗位工作人员提示风险。开展党风党纪和法律法规教育、廉政主题教育、典型示范教育和警示教育。按照分级防控要求，局党组领导定期与风险岗位人员谈话。实行腐败风险预警，收集、研究、判断风险信息，向科室、专业部门和个人提醒。 2监控风险。各科室、专业部门落实防控措施，严格执行风险防控方案篇二：安全风险预警防控实施方案. 安全风险预警防控实施方案. 为认真贯彻落实 安全第一、预防为主、综合治理 的安全生产方针,根据国家安全监督总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知(安监总煤行2011133号)精神,按照曲靖市煤炭工业局关于印发曲靖市煤矿安全风险预警防控办法(试行)的通知(曲煤发201114号)要求,结合我矿实际,特制定xx县地方煤矿安全风险预警防控实施方案. 一、指导思想 以科学发展观为指导,坚持以人为本的安全发展理念,进一步推进煤矿安全企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规,围绕 事故防范在于落实预防在先 这一中心,落实煤矿企业安全管理的主体责任和安全生产监管责任,摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节,强化安全生产风险控制,有效促进隐患整改,切实推进建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制,实现对安全生产风险超前预控,规避安全风险,有效防范安全生产事故. 二、组织机构 为加强对安全风险预警防控的组织领导,有效防范安全生产事故,我矿成立安全风险预警防控实施领导小组. 组长: 副组长: 成员: :三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控,使安全隐患始终处于受于控状态,杜绝一般事故,遏制重伤事故,防范轻伤事故. 四、工作内容 (一)建立体系. 建立安全风险预警防控管理体系,以危险源辨识和风险评估为基础,以风险预警预控为核心,以不安全行为管控为重点,制定安全风险预警防控方案,明确安全风险预控管理总体目标,对我矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制.危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA 计划、实施、检查、 的运行模式. (二)风险预警. 在生产建设活动中,对照xx县煤矿危险源排查治理工作手册,针对不同级别、类别的危险源和不同程度的安全风险,按照 人、机、环、管 四种风险管理,对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估.在危险源辨识、风险评估中考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态,从政策、技术、管理等层面,采取召开会议、现场点评、交流探讨等方式,明确具体的风险管理对象,正确辨识和评估危险源,经煤矿领导负责人明确后,交责任人进行风险预警. (三)风险防控 在生产建设活动中,根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源,根据煤矿安全规程、国家安全生产行业标准等法律法规制度,按照 消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示 的原则,编制作业规程、操作规程,制定安全技术措施、应急预案或其他等对危险源进行防控.在进行重大以上风险任务时,应编制专门的安全措施,并明确安全工作程序.对专业性较强、危害度较大、整改较难或无法评估的危险源风险评估防控,提请总公司或聘请相关专家进行论证处理. (四)员工不安全行为管理. 1.员工准入管理.建立并保持员工准入管理标准,明确岗位设置要求和岗位需求计划,明确员工身体条件、专业技能、文化水平等准入条件. 2.员工不安全行为分类.在危险源辨识的基础上,对识别出的员工不安全行为进行分类,总结分析不安全行为的发生规律,为不安全行为控制提供依据.员工不安全行为按照风险等级进行具体、有针对性分类. 3.员工岗位规范.在员工不安全行为识别与梳理的基础上,煤矿应制定员工岗位规范,并符合以下要求: (1)种类齐全; (2)明确各岗位工作任务; (3)规定各岗位工作任务; (4)明确各岗位所需个人防护用品和工器具; (5)明确各岗位安全行为标准; (6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时,应制定书面安全程序. 4.员工不安全行为控制措施.制定员工不安全行为控制措施,确保员工岗位规范的有效执行.措施应结合我矿自身的特点和员工不安全行为的各类因素,针对不同类型的不安全行为分别制定. 5.员工教育培训.建立员工培训教育机制,提高员工安全知识、意识和技能.员工培训教育要按以下要求执行: (1)员工培训与绩效考核由办公室和生产技术科负责,并制定相应的绩效考核制度. (2)与县安全培训中心签订合同; (3)每年对员工进行1次以上危险源辨识、风险评估为主的体系培训.年末进行1次风险管理培训需求调查并形成调查报告和对上年度培训计划的可行和培训效果进行评估并形成年度培训绩效评估报告,根据报告编制下年度培训计划;(4)明确员工分层和分类培训内容与周期; (5)对员工不安全行为进行针对性的矫正培训; (6)建立员工培训信息档案; (7)每次培训结束,形成单项培训绩效评估报告; (8)对参加培训的员工应进行考核或考试,并有完整的培训台账; (9)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并由记录. 6.员工行为监督.建立完善员工行为监督制度,及时对员工不安全行为进行监督和控制.员工行为监督必须确定监督机构,配备相应的管理、监督、考核人员,明确监督范围、方式、频次,对监督的结果进行分类统计、分析,并制定改进计划. 7.员工档案.建立健全员工档案,全面掌握员工信息,以实现分类管理,并确保所有在岗位的档案齐全,每个员工档案的信息内容完整(内容应包括:姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录),对档案内容进行分析、评估,明确重点监控对象. (五)生产系统安全要素管理 1.通风管理.建立并保持通风管理控制程序,以控制和消除通风系统中潜在的风险.通风管理符合以下要求: (1)矿井、采区和工作面应急具备独立完善的通风系统,采区应实行分区通风,高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发严重矿井的采区等,应设专用回风巷; (2)风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损; (3)矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量,应满足安全生产要求; (4)风速、有害气体浓度等,应符合煤矿安全规程的要求; (5)按规定及时测风、调风,采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡,并按规定的周期进行矿井通风阻力测定; (6)局部通风机通风符合煤矿安全规程的要求,采用双风机、双电源,能自动切换,保持连续均衡供风; (7)生产矿井主要通风机应装有反风设施,各种参数符合规定,并定期进行反风演习; (8)通风基础测试报告、记录齐全. 2.瓦斯管理.煤矿建立并保持瓦斯管理程序,通过瓦斯检测,及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施,确保瓦斯得到有效控制.瓦斯管理符合以下要求: (1)建立完善瓦斯管理制度,明确瓦斯防治责任并细化分解落实到各岗位,根据井下条件的变化,不断改进和加强瓦斯治理的各项措施,确保瓦斯得到有效控制.瓦斯管理符合以下要求: (2)建立完善瓦斯检测,有瓦斯检测专门机构且人员配备满足要求.每年对矿井瓦斯等级进行鉴定,相关入井人员按煤矿安全规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪,瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度,瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台账三对口,瓦斯检查人员严格按照程序进行交接班,瓦斯检查地点的设置及检查次数符合煤矿安全规程规定,每日按程序规范进行瓦斯情况; (3)制定瓦斯隐患处理措施.有瓦斯排放安全技术措施并严格按措施进行排放.排放瓦斯前先确认回风系统人员以撤退完毕,电源已全部切断,已设置警戒栅栏、警标和停电牌.每次排放瓦斯都应做好记录,建册登记.临时停风应立即断电撤人,设置栅栏、警示标志,长期听风区在24h内进行封闭. (4)应采取瓦斯隔爆措施,在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚,在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚,对隔爆设施实行挂牌管理,定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量. (5)健全瓦斯抽放系统,瓦斯抽放管理符合煤矿安全规程规定和AQ1027-2006标准,并按定期对抽放系统进行测定,确保系统参数合理、运行有效.根据实际情况,综合采取预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施,凡是应当采抽采的煤层,都应最大限度地抽采.矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配,采掘生产活动始终在抽采达标区域内进行.掌握瓦斯基础参数,吨煤瓦斯含量、前的瓦斯含量,达到AQ1026-2006标准要求. 3.防治水管理.准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况,掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况,评估地表水和各地下水系的风险.防治水管理符合以下要求: (1)坚持 预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采 的十六字方针,编制中长期防治水规划和年度防治水计划,制定 防、堵、疏、排、截 的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统合理,能力满足实际需要; (3)水文地质条件复杂的矿井,针对主要含水层建立地下水动态观测系统,进行地下水动态观测、水害预报; (4)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (5)防治水设施完善、设备齐全; (6)井下掘进工作面坚持 有掘必探 防治措施; (7)防治水专项应急预案完善. 4.防尘管理.建立健全防尘系统,有效降低各作业地点的粉尘浓度.防尘系统符合以下要求: (1)主要进回风大巷、主要运输巷、带式运输机巷、采掘工作面所属各巷道、煤仓与溜煤眼放煤口及转载点设置防尘洒水管道; (2)在采煤工作面进回风顺槽(水幕距工作面上下出口不得大于30m)、掘进巷道(在距迎头50m-200m范围内)、多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内、运输顺槽的溜煤眼(转载点)上口及破碎机处、采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内、主要进回风大巷等地点设置净化水幕,水幕灵感可靠,封闭全断面,使用正常; (3)防尘基础管理完善,及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤,巷道积尘按冲洗周期定期冲洗.定期测定全尘和呼吸性粉尘浓度,且不超标.预防和隔绝煤尘爆炸措施完善.综合防尘管理制度完善,技术资料齐全. 5.防灭火管理.建立并保持防灭火管理程序,以消除和控制矿井火灾风险.防灭火管理符合以下要求; (1)防灭火设计符合煤矿安全规程规定; (2)内外因发火管理和火区管理符合煤矿安全规程规定; (3)防灭火基础管理达到有灭火管理制度、矿井放灭火系统图,有防火密闭管理台账、火灾预测预报管理台账、采空区技术管理档案,井上、下有灌浆、均压、注氮等防灭技术措施,所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度符合国家有关防火的规定,及时对地表塌陷裂隙进行回填. 6.监测监控管理.建立健全安全监测监控系统,对矿井各重要场所 一通三防 相关数据进行实时监测,及时掌握各种数据变化情况,并现实对矿井相关设备的自动化控制.监测监控管理符合以下要求: (1)监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全,安装设置符合规定要求,系统运行不间断、不漏报; (2)瓦斯传感器按期调校,其报警、断电、复电值准确,监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态; (3)当瓦斯超限时,能够及时切断工作场所的电源,停止采掘等生产活动,人员撤至安全地点,并及时按程序进行汇报; (4)定期对各种监测数据进行分析,并做出趋势判断; (5)相关记录、报表内容应与实际相符. 7.采掘管理.建立并实施采煤、掘进管理程序,消除和控制采掘系统和作业中的危险源.采掘管理符合以下要求: (1)采掘设计应结合系统危险源辨识的结果,充分考虑潜在的风险,并体现安全高效的原则; (2)作业规程编制应考虑最大限度的降低作业中的风险,且具有针对性和可操作性; (3)巷道施工应符合设计要求,各类尺寸在允许误差范围内,施工及地质条件变化时有风险防控方案篇三：项目风险防范方案 工程项目建设风险防范 初 步 方 案 2011.06.28 项目建设风险防范初步方案 汉王古城规划面积1500余亩，建设周期约为6年，投资规模大、实施周期长、不确定性因素多，使工程风险增大。这种风险不论是什么风险，存在于什么阶段，但最终将以经济的形式体现出来。 作为项目工程部，日常工作就是工程的项目质量、安全、进度管理与工程的索赔与反索赔。这就需要从两方面谈风险管理。一方面是工程项目管理风险及防范措施，另一方面通过合同管理，防止工程索赔和对施工单位进行反索赔。因为建设单位与施工单位在合同的履行过程中既是相互统一的，又是相互矛盾的。在工程的建设过程中，施工单位通过合同管理和施工的风险管理，进行经济索赔和工期索赔。这种方式是施工企业减少风险和获得最大利益化的手段之一。建设单位同样通过风险管理，减少或杜绝索赔，增强工期和质量等问题反索赔，使房产项目即达到了保质保工期的建设目的，同时最大程度降低了公司的成本投入。 一、项目工程管理风险及防范措施 按风险因素的主要方面，可将风险分为工程环境方面的风险、工程技术方面的风险、经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等四个方面。 （一）工程环境风险与防治措施 1、工程环境存在的风险 a、岩土地质条件和水文地质条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，但这些资料有时与实际出入很 兴茂集团滨湖新城公司 - 1 - 大，处理异常地质情况或遇到其他障碍物都会增加工作量和延长工期。 b、自然灾害与气象条件。主要表现在异常天气的出现，如台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象和其它影响施工的自然条件，都会造成工期的拖延和财产的损失。 c、引起火灾与爆炸的因素。主要表现为在项目施工过程中造成人身伤害、设备损坏及其他不可接受的损害风险。这种风险不但会造成人身及财产的巨大损失，而且还会损坏公司的声誉，造成声誉的损失。 2、工程环境风险的防治措施 a、在施工区域内，不但在空中存在高低压电缆电线、通信光缆，地面上存在障碍物，而且在地下还存在较多市政、民用线缆、管线和军用线缆。存在于空中的线缆不移走，工程建设必须等待，造成工程无法开展。地下管线的渗漏或施工引起管线的扰动，是工程施工安全的最大风险源。管线的损坏不仅影响居民的正常生活，甚至危及人身安全。这就要求我们从三个方面进行防范： 一方面，我们要及时与供电单位和电信单位以及其它单位进行沟通，在施工单位还未进入现场前就要将存在施工区域的电线电缆移除。施工单位进场后，一旦由于线缆、光缆及地面障碍物造成工程无法开展，有可能会就施工队的等待，及对我们建设单位进行索赔。 另一方面，我们可以从建设工程档案部门取得全面的地下管道、线缆埋臵的平面位臵及埋臵深度的资料。现场调查清楚施工影响范围内管线分布情况，管线的使用性质和材质，重点是给水管、雨水管、污水管和煤气管、热力管线等，这些管道的渗透情 兴茂集团滨湖新城公司 - 2 - 况，周边是否存在水囊、古井、渗井、暗河、废弃管沟等。这是保障施工安全的重要一环。但调查清楚管线的情况有一定的难度，因管线所属产权关系不同，城区改造使管线变动很大，时间跨度也很长，且资料不全以及施工质量等因素的影响，很难完全保证提供管线现状的准确位臵。因此除调查管线的情况外，还需勘察单位进行认真的实地勘察工作，采用开挖探槽、地质雷达、声波等方法进行探测。除了调查土层分类、厚度，地下水位分布等，而且还需要仔细调查地面裂缝和微小的沉降等。勘察工作要贯穿整个施工过程。最后建设单位将勘察和这些资料移交施工单位。要求施工单位采取相应的措施。一旦出现了问题，将由施工单位负责协调、处理。 b、六安市水系丰富，雨量充沛，地下水位较高，土质以砂质粘土为主。滨湖新城和汉王古城项目位于淠河边，土质繁杂多变，分