产业结构、市场竞争和公共政策.doc

产业结构，市场竞争和公共政策读后感产业组织的主要工作就是寻求垄断。这篇论文对该领域的当前学说持批评意见，并且提供了数据，以说明这种学说对于提供商业领域的公共政策有害。在激烈的竞争压力下以及在明显缺乏市场准入门槛时，可以看出一个产业的输出集中于少数企业的原因主要有两个个方面：一是他们在生产或销售产品这一块的优势，二是有一个很好的产业结构，在这个结构中只有几个企业。在一个信息和资源可以用相同的成本获得的世界中，一个企业在激烈的竞争中保持优势地位的方法就是在扩大产出这一块有优势。这种扩张会在增加聚集度的同时增加回报率。这种成本优势反应为规模经济或者边际成本递减，亦或者反应为用更低的成本生产出更好的产品来满足需求。当然也有其他提高效率的方法。有些公司发现降低成本的方法就是是公司变得更小，从而使得分拆下来的子公司更有效。在这种情况下，更小的公司将获得更高的回报率。这一段说明产业聚集以及产业分散都有可能提高企业的效率，降低企业的成本，这关键要看产业和企业自身的情况。优秀的公司也很难知道为什么自己表现得更好。必如说G.M以及IBM公司就很难确定为什么自己就比竞争者做的更好。优秀组织的投入被低估了，同样地，复杂的、不成功的公司被高估了。成功公司的成功反映在更高的回报率和股票价格，而非更高的投入价格，不成功则表现在更低的回报率和股票价格，而非更更低的投入价格。进一步说，投入相同，产出不一定相同。投入的成本不一定能反映它们的价值，刚公司的价值得到认可时就能获得更高的利润率。这一段说明了评价公司好坏的标准不是看其投入如何，而是看其回报率和股票价格。企业的利润不会因为通过减少产出制造“人造稀缺”而增加，也不会因为勾结共谋而增加。只有当企业实际地进行了尝试，我们才知道哪种会成功，哪种会失败。当结果出来的时候，股东就能做出决定。尽管一家获利的企业会模仿，但很难被复制，因此在一定时期内这个企业还是可以盈利的。高级的能力也会被看做获得垄断能力的一种方法。在一个信息很昂贵、前景不明确的世界中，一家能抓住机会更好的服务顾客的企业就有机会获得垄断，因为它的竞争对手忽视了这个机会或者没有能力模仿，从而这个企业能超越竞争对手。还有一种可能的获得垄断的方法就是高级的企业家精神。我们的版权、商标法给新的方法提供了保护。法律阻止了免费的复制行为，在某种情况下一个聪明的对手获得了这种专属的权力并且用于某些在后来变得很有价值的资源。毋庸置疑，竞争也会导致垄断。如果对手找到了更好的方法来满足购买者或者生产产品，或者某些努力得到了成功，那么对他们的企业家努力的回报就会变成垄断力。这一段说明了获得垄断的几种方法，分别是企业积极的尝试努力、高级的能力、企业家精神、竞争等。分散、无竞争政策会降低效率。规模经济能更有利于消费者，集中度能导致规模经济，但很少有产业往只有一个企业的情况发展。成功企业的规模都是有限的。经典的通过垄断获得聚集的无效率企业的形象是这样的：几个企业合作限制其他企业进入，同时阻止价格战行为。然而，如果所有的企业能用相同的成本生产，那么成功合谋的企业的回报率就会独立于这些企业为获得更低成本而所采取的特定企业规模。一个企业可能需要一个小规模，从而能有一个小投资；另一个企业可能需要一个大的规模，从而需要一个大的投资，在任何合谋的价格下，绝对垄断利率将低于每个企业按照各自规模生产定价时的总利率要低。更高回报率的企业效率更高，因为它在投入的每一美元中注入了更多的价值。这一段说明了企业之间通过合谋形成垄断所获得的总利润不如每个企业按照各自的规模生产、定价所获得的总利润高。所以，通过企业合谋形成垄断不可取。如果小企业比大企业更有效率，那么反融合政策就是好的。如果大企业更有效率，那么反融合政策就是不好的，会降低企业效率。现在的问题就是如何组织数据来说明分散化会带来低效率。很难证明集中产业的高效率源于垄断的力量。可以用两个表来说明这个问题：表1和表2分别说明了1963年的回报率，这些数据来源于企业的内部财务数据，这些企业按照规模和产业集中度划分。C63指的是集中度，R1，R2，R3，R4，分表测量了不同资产规模企业的回报率，资产规模分别为低于500,000美元，500,000到5,000,000美元，5,000,000到50,000,000美元，高于50,000,000美元四档。从R1，R2，R3，R4四列对应的数值差不多大小可以看出，最小资产规模的企业的回报率不随着集中度增加而增加，其他更大资产规模的企业也是如此，即不管产业集中度如何，企业的回报率是不会受影响的。同时，这些数据不支持聚集和合谋是紧密联系的，故很难相信“分散”这一公共政策是有利的，即“分散”政策是没有好处的。相反这些数据表明这些政策会伤害聚集产业中的大企业，从而降低社会总效率，因为大企业比小企业的成本更低。资产规模更大的企业可以获得更高的回报率，这从R3,R4的回报率大于R1,R2即可以看出。在第二张表中，小公司的回报率获得了更高的权重，但聚集产业的大公司的资产回报率还是很高，高于小公司的资产回报率。表三的数据解释了聚集度和不同回报率之间的相关性，这种关联性在同一产业最大和最小的公司中表现得最为明显。由这三张表的分析可以知道，企业的回报率不取决于产业聚集的程度，而是取决于企业的资产规模。产业结构的竞争观点表明聚集的快速变化是由成本条件的改变引起的，而非进入壁垒的提高引起的。正在快速增加聚集程度的产业在大的和小的回报率之间也存在不平等，因为成本差异更大，而成本差异是产业结构快速改变的重要原因。读完全文，主要有3点收获：1. 获得垄断的几种方法，分别是企业积极的尝试努力、高级的能力、企业家精神、竞争等。经济学上讲的垄断，大致可以分为三种类型：一是由生产技术上的规模经济导致的“自然垄断”(natural monopoly)，二是由少数厂商的合谋行为导致的“行为垄断”(behavioral monopoly)，三是由政府限制竞争的法令和政策导致的“法定垄断”（statutory monopoly）。行为垄断。一个经济中称得上是自然垄断的行业是很少的，更多的情形是有数个具有相当市场力量的寡头企业生产该行业的大部分产量。寡头市场的潜在危险是寡头企业通过形成卡特尔组织或默契合谋联合操作市场，提高价格，损害消费者的利益，扭曲资源配置。尽管一次性博弈中，企业间的卡特尔和默契合谋是难以维持的，但在无限期重复博弈中，卡特尔协议和默契合谋是可以维持的。寡头市场的另一种可能是，少数占主导地位的企业通过“价格战”消灭竞争对手，最终实现对市场的垄断。寡头企业也可能通过设置进入障碍阻止潜在进入者的进入。法定垄断。法定垄断是由政府的法律和政策造成的垄断。法定垄断可以划分为两类，一类是增强效率的，另一类是损害效率的。增强效率的法定垄断也可以划分为两类，一类是在具有自然垄断性质的行业，为了实现规模经济，政府将经营权特许给某个企业，不允许其他企业进入该行业。特别地，由于规模经济的一个主要原因是巨额沉淀成本或固定成本的存在，对进入的限制可以避免重复建设导致的浪费。另一类增强效率的法定垄断是政府为外部经济的内在化而授予企业和个人特定的垄断权，如为保护和调动发明创造的积极性而设置的专利权。损害效率的法定垄断与上述增强效率的法定垄断不同，它是由政府本身的寻租行为导致的。无论是过去还是现在，出于获取垄断利润的目的，政府常常创造一些人为的垄断。比如说，产业革命早期，英国政府通过授予特许权的办法增加财政收入。2. 产业集聚对区域经济的发展和产业竞争力的增强具有重要影响，因而成为经济管理理论和社会实践中的热点问题，引起理论界和政策制定者的广泛关注。一方面，它成为经济全球化背景下研究规模报酬递增前提下诸如新贸易理论、新经济地理学和新经济增长理论的实验室。另一方面，国际社会高度重视产业集群发展战略，发展地方集群成为各国公共政策的热点。但是，产业集聚具有自身的客观规律，并非所有的产业都具有高度集聚的行业特性和区域特征，有集聚也有分散; 同时，集聚实践中也存在政府背离产业集聚发展规律、过分干预造成盲目选择和发展区域主导产业的现象，阻碍了产业集聚的市场形成机制的运转。产业分散是指某个工业的供应企业为了追求最优区位条件，降低生产成本而采取的一种不同于产业集聚的工业布局；比如一些零部件厂生产的产品价值高，质量轻就可以忽略运输成本而考虑在工业布局上区位优势最大化。3. 收益率是指投资的回报率，一般以年度百分比表达，根据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。对