C13017 2013年证券后续培训课程《了解客户》答案(80分).doc_第1页
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C13017答案一、单项选择题1. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司应当及时更新客户信息的重大变化，经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将（ ）交客户签署确认。 A. 风险揭示书 B. 投资产品 C. 风险承受能力评估结果 D. 投资期限2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（ ）。 A. 中级 B. 最高等级 C. 初级 D. 中级以上3. 需申请的专业投资者，若为自然人，其金融类资产不低于（ ）万元人民币。 A. 1000 B. 500 C. 3000 D. 5000二、多项选择题4. 客户应当如实提供证券公司投资者适当性制度指引第七条和第八条规定的信息及证明材料，并对其（ ）负责 A. 准确性 B. 真实性 C. 完整性 D. 可用性5. 证券公司了解客户的一般程序包含( )几个方面。 A. 根据所收集的客户信息进行客户分类 B. 新客户尽职调查，收集客户必要信息 C. 对普通投资者风险承受能力进行评估，并据此进行风险等级划分 D. 与客户签订合同三、判断题6. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。（ ） 正确 错误7. 根据证券公司投资者适当性制度指引，客户经申请成为专业投资者的，证券公司应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认。确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。（ ） 正确 错误8. 对于需申请专业投资者，购买产品和服务时，证券公司不需提供专门的风险揭示书。（ ） 正确 错误9. 对于当然专业投资者，证券公司也需要了解投资者的风险承受能力和投资期限、投资目标。（ ） 正确 错误10. 根据证券公司投资者适当性制度指引，证券公司与客户建立业务关系
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