集团公司风险地图汇编.pdf

XXXX集团有限公司 风险地图汇编 公司层面风险地图 后果 5 139000 4 80701830 3 1401948320 2 81933800 1 86353001 12345频率 集团公司风险总体分布坐标图 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司风险分类坐标图 23 目标 管理 24 采购管 理 25 业务 外包 26 研发 风险 27 销售 管理 28 授权风 险 30 公司治 理 29 职业健 康 33 信息安 全 34 知识产 权 35 市场信 用 36 商标品 牌 37 物资管 理 38 测量过 程 39 信息系 统 40 国际关 系 41 外部运 能 42 战略 规划 43 宏观 政策 44 财 45 决 46财 47 腐败 与舞弊 48 公 49 突 50 产 产业业务战略 不可 财税 资本 劳动关系 利率风险 内部监督 1 矿产资源 管理 2 生产安全 3 环境保 护 4 成本管 理 5 资金管 理 6 账款收付 12 地方政 策 11 市场供 需 10 操作风 险 9 价格波动 8 企地关 系 7 物资供应 13 存货管 理 15 信息沟 通 17 合同管 理 19 工程项 目 21 交易合 规 14 投融资 16 人力资 源 18 内部合 作 20 生产质 量 22 能源消 耗 技术革新 风险名称风险成因及风险影响风险存在场所 区域 部门 排序排序变动原因 矿产资源管理 风险 对于资源依赖型企业来说 矿产资源是企业正 常发展的最基本保证 企业未对未来及现有资 源 矿业权 土地 林地 进行合理规划 管 理 将影响公司生产经营目标的实现 决策层对矿产资源规划 管 理的决策 矿权管理部门 矿山开采单位 征 占地生 产单位 环境保护风险 随着国家及社会对环境保护重视程度的提升 公司磷矿采选加工涉及的资源消耗 污染物排 放等环境因素愈加被各方关注 保护环境既是 企业的社会责任 也是企业核心竞争力的体现 公司在生产经营活动中在的不确定性 会产 生环境污染或影响环境保护效果的风险 环境保护职能管理部门 各 生产单位 生产安全风险 确保生产安全是企业对员工生命安全的基本责 任 也是企业必须履行的社会责任 在生产 销售及相关过程中发生生产安全事件 可能导 致员工人身伤害 企业财产损失 安全管理部门 公司各单位 和部门 成本管理风险 公司赢利是企业的根本目的 而成本控制直接 影响公司的赢利能力 成本管理风险是指完成 总体经营目标中减少各项成本支出 满足公司 经营利润最大化的不确定性 成本管理归口部门 重要成 本支出单位 各级职能管理 部门 资金管理风险 企业资金管理活动包括对资金的筹集 分配 运用 收回 核算 监控 成本管理 现金流 管理等活动 以确保资金有效使用和满足需求 资金管理风险是指资金管理中的失误 影响 企业资金管理效率和效果的不确定性 财务部门 资金管理经手部 门 账款收付风险 企业的经营全赖于健全的资金管理 而账款回 收是资金管理中的一个重要环节 账款回收风 险是指在账款回收过程中存在的不确定性 导 致企业遭受损失的风险 包括 账款回收时间 过长 账款回收数额不足 账款变成坏账 财务部门 营销中心 国际 事业部 各类物资采购经手 部门和单位 物资供应风险 物资供应风险是指企业因无法保证生产所需物 资保质保量的供应 影响企业正常生产经营的 不确定性 营销中心 各类物资采购部 门 物资采购经手单位 企地关系风险 企地关系风险是指公司在获取矿产开采权进行 资源开采生产的过程中与当地政府及村委机构 之间产生的土地使用权的争议以及利益纠纷 从而影响公司正常生产的不确定性 公司办公室 各生产单位 价格波动风险 价格波动风险是指行业或市场中 产品 采购 物资及下游产品价格出现变动 影响公司生产 成本和经营目标 获取盈利的不确定性 运营协调部 市场营销单位 物资采购部门和单位 操作风险 企业为了有效运营和管理 建立和制定了各种 方针 规章 制度 程序 规范 流程等要 求 这些要求有赖于各级人员的严格执行才能 达到预期目的 操作风险主要指由于员工操作 失误 未按流程执行或操作流程本身缺陷等不 确定性 影响企业的有效运营和管理 致使损 失发生的风险 公司各部门 各单位 集团年度十大风险清单 2018年度前十位风险上年度排序情况 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司矿产资源风险分布图 公司决策层 矿产资源管 理中心 昆阳磷矿 尖山磷矿 晋宁磷矿 晋宁选矿 安宁矿业 磷化工事 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司物资供应风险分布图 营销中心 物资采购 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司环境保护风险分布图 安全环保部 昆阳磷矿 尖山磷矿 晋宁磷矿 晋宁选矿 安宁矿业 磷化工事 检维修中 各职能部 战略发展 研发中心 多种经营 其他单位 晋宁黄磷 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司企地关系风险分布图 公司决策层 昆阳磷矿 尖山磷矿 晋宁磷矿 晋宁选矿 安宁矿业 磷化工事 办公室 晋宁黄磷 各职能部门 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司生产安全风险分布图 安全环保部昆阳磷矿 尖山磷矿 晋宁磷矿 晋宁选矿 安宁矿业 磷化工 晋宁黄磷 公司决策层 检维修中 研发中心 营销中心 国际事业 多种经营 机关各部 离退休中 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司价格波动风险分布图 公司决策层 营销中心 国际事业部 运营协调部 物资采购业 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司成本管理风险分布图 公司决策层 运营协调部 各职能部门 财务部 各生产单位 营销中心 国际事业部 多种经营 离退休中心 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司操作风险分布图 各执行单 位 职能管理 各执行部 门 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司资金管理风险分布图 物资采购发 生单位 财务部 各职能部门 公司决策层 营销中心 国际事业部 后果 5 4 3 2 1 12345频率 集团公司账款收付风险分布图 物资采购发 生单位 营销中心 国际事业部 物资采购发 生部门 财务部 XXXX 风险地图 后果 5 00000 4 00000 3 26302720 2 2877157550 1 7162103394 12345频率 分公司风险总体分布坐标图 后果 5 4 3 2 1 12345频率 XXX分公司风险分类坐标图 成本管理风险成本管理风险 环境保护风险环境保护风险 生产安全风生产安全风 险险 工程项目风工程项目风 险险 目标管理风险目标管理风险 操作风险操作风险 采购管理风采购管理风 险险 合同管理风合同管理风 险险 企地关系风企地关系风 险险 决策风险决策风险 账款收付风险账款收付风险 地方政地方政 策风险策风险 公司治公司治 理风险理风险 存货存货 市场信市场信授权授权 市场信市场信 用风险用风险 存货管存货管 授权授权 信息沟信息沟内部监内部监 突发事突发事 生产质生产质 业务外业务外 包风险包风险 职业健职业健 康风险康风险 测量过测量过 程风险程风险 交易合交易合 规风险规风险 腐败与腐败与 舞弊风舞弊风 产业发展风险产业发展风险 技术革新风险技术革新风险 宏观政策风宏观政策风 险险 战略规划风战略规划风 险险 战略合作风战略合作风 险险 市场供需市场供需 风险风险 资金管理资金管理 风险风险 内部合作内部合作 风险风险 信息安全风信息安全风 险险 物资管理物资管理 风险风险 人力资源人力资源 风险理风风险理风 信息系统信息系统 风险风险 能源消耗能源消耗 风险风险 业务结构业务结构 风险风险 公司形象公司形象 风险风险 价格波动价格波动 风险风险 销售管理销售管理 风险风险 知识产权知识产权 风险风险 劳动关系劳动关系 风险风险 财税合规财税合规 风险风险 印章管理印章管理 风险风险 产品交付风产品交付风 险险 财务核算风财务核算风 险险 风险名称风险成因及风险影响 风险存在 场所 区域 部门 排序排序变动原因 成本管理风险 完成总体经营目标中减少各项目成本支出 满足分公司经营利润最大化的不确定性 生产现场 生产技术部 环境保护风险 分公司经营活动中存在的不确定性 导致 环境污染或影响环境保护效果的风险 生产现场 安全环保部 生产安全风险 分公司生产过程中发生安全环保事故的不 确定性 导致企业遭受人生及财产损失的 风险 生产现场 安全环保部 工程项目风险 分公司对重大工程项目建设过程的管理不 善 包括项目招投标 项目资金的管理 工程进度的监督及竣工验收等环节 影响 项目质量的不确定性 尾矿库 安全环保部 目标管理风险 目标的订立和测量的不一致和不合理 引 起企业内冲突以及不协调的行为 使分公 司遭受损失的不确定性 分公司 综合管理部 操作风险 由于员工操作失误 未按流程执行或操作 流程本身缺陷等不确定性 影响分公司的 有效运营和管理 致使损失发生的风险 分公司 各部门 中心 采购管理风险 采购管理活动中存在的由于分公司采购管 理部门或供应商的失职行为造成的供应产 品 服务不能满足企业要求 从而导致企业 遭受损失的不确定性 分公司 生产技术部 合同管理风险 因在订立 条款评审 变更等过程中的管 理失误 而使企业遭受损失的不确定性 分公司 综合管理部 生产技术部 安全环 保部 企地关系风险 分公司在获取矿产开采权进行资源开采生 产的过程中与当地政府及村委机构之间产 生的土地使用权的争议以及利益纠纷 从 而影响分公司正常生产的不确定性 分公司 安全环保部 决策风险 分公司管理层对生产经营未经过全面风险 诊断而盲目做出决定 影响生产经营情况 的不确定性 分公司 综合管理部 XXX分公司年度十大风险清单 分公司年度前十位风险上年度排序情况 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司成本管理风险分布图 综合管综合管 生产技术生产技术 安全环保安全环保产品生产产品生产 运行保障运行保障 质检实验质检实验 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司环境保护风险分布图 综合管理综合管理 生产技术生产技术安全环保安全环保 产品生产产品生产运行保障运行保障 质检实验质检实验 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司生产安全风险分布图 综合管理综合管理 生产技术生产技术 安全环保安全环保 产品生产产品生产运行保障运行保障 质检实验质检实验 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司工程项目风险分布图 生产技术生产技术 安全环保安全环保 运行保障运行保障 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司目标管理风险分布图 综合管理综合管理生产技术生产技术 产品生产产品生产运行保障运行保障质检实验质检实验 安全环保安全环保 后果 5 4 3 2 1 12345频率 分公司操作风险分布图 综合管理综合管理 生产技术生产技术 产品生产产品生产 运行保障运行保障