第十章 非关税壁垒.doc

第十章 非关税壁垒考点精析一、 非关税壁垒的含义 非关税壁垒是指各国政府除了关税以外用于现值进出口的措施。二、 非关税壁垒的产生1 . 加强竞争的需要。2 . 保护生态环境和国民健康。3 . WTO允许正当的非关税“壁垒”。三、非关税壁垒的特点1 . 具有更大的灵活性和更强的针对性。2 . 更能直接达到限制进口的目的。3 . 更具有隐蔽性和歧视性。4 . 非关税壁垒不断增多。5 . 发展中国家难以应付。四、非关税壁垒类别与管理非关税壁垒类别：1 . 关税管理措施和通关环节壁垒；2 . 一般进口数量限制，如不合理的进口禁令、进口许可证与配额；3 . 对进口产品征收歧视性的国内税费；4 .技术性贸易壁垒，如对进口产品使用不合理的技术法规和标准，设置复杂的认证、认可程序；5 .卫生与植物卫生措施壁垒；6 . 缺乏透明度的歧视性的政府采购；7 . 实施不合理的限制出口限制措施等。五、进口配额制 进口配额制又称进口限额制。它是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。1 . 全球配额 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律使用。2 . 国别配额 国别配额是在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。（1）自主配额 自主配额，又称单方面配额，是由进口国家完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。（2）协议配额 协议配额，又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。六、“自愿”出口配额制 “自愿”出口配额制是一种限制进口的手段。所谓“自愿”出口配额制，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内（一般为3至5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 “自愿”出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。 “自愿”出口配额制带有明显的强制性。七、进口许可证制（一）含义及类别 进口许可证制是指进口国家规定，某些商品必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。 进口许可证一般又可分为两种。一种为公开一般许可证，又称自动进口许可证或一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。另一种为特种进口许可证，又称非自动进口许可证，进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。（二）实施程序的规范1 . 使用前提2 . 使用的一般规范要求（1）及时公布必要的信息。（2）简化申请和展期手续。（3）对存在微小差错的申请不得予以拒绝。（4）不得在外汇供应上实行歧视。（5）允许安全例外和保密例外。八、外汇管制 外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 在外汇管制下，出口商必须把它们出口所得的外汇收入按官定汇率卖给国家外汇管制机关；进口商必须在国家外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇；本国货币的携出入国境也受到严格的限制等。九、进口押金制 进口押金制又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和在规定时间内，在国家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，减弱了进口的动力，从而起到了限制进口的作用。十、进口最低限价制 最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低规定的最低价格，则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。十一、歧视性政府采购（一） 含义 歧视性政府采购是指政府通过立法，优先采购国内企业的商品，构成了对别国厂商的歧视。（二）WTO对政府采购的规范 规范内容（1）使用范围 只使用于签署方在各自承诺的清单中列出的政府采购实体。（2）采购限额 当政府采购的金额达到协议规定的最低限额，或达到成员方经谈判达成的最低限额时，有关采购活动才受该协议约束。（3）采购行为 第一，非歧视原则。 第二，透明度原则。 第三，公平竞争原则。十二、海关任意估价（一）含义 海关估价是指海关在征收关税时，确定货物完税价格的程序。（二）WTO对海关任意估价的规范1 . 规范的协议 WTO对海关任意估价的规范协议是指海关估价协议，适用于所有WTO成员。2 . 规范内容（1）使用货物范围 协议只适用于商业意义上正常进口的货物。（2）海关估价的方法 协议规定，WTO进口成员方海关应在最大限度内以进口货物的成交价格作为货物完税价格。这是海关估价时应首先使用的方法。但在无法使用这种方法的情况下，可使用该协议规定的其他五种方法，具体是指以相同货物的成交价格、以类似货物的成交价格、以倒扣价格、以计算价格、以“合理”方法，来确定货物的完税价格。十三、技术性贸易壁垒的含义 技术性贸易壁垒是指各国为保证其进出口商品的质量，或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境或 欺诈行为而设立的技术法规、技术标准、合格评定程序等。十四、技术性贸易壁垒的特点1 . 通过国家政府制定法规。2 . 内容广泛。3 . 复杂多样。4 . 不易分辨是否正当。5 . 发达国家一般居于主动地位。十五、技术性贸易壁垒运用规范（一）抑制与规范技术性贸易壁垒的背景 技术性措施越来越多地被用作贸易保护手段，成为影响国际贸易正常发展的壁垒。（二）技术性贸易壁垒协议的规范要求1 . 适用产品范围 该协议适用于所有产品，包括工业品和农产品，但政府采购实体指定的采购物品不受约束。另外，该协议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由实施卫生与植物卫生措施协议进行规范。2 . 制定、采用和实施技术措施应遵守的规则（1）必要性规则。（2）贸易影响最小规则。（3）协调规则。（4）对发展中成员的特殊和差别待遇规则。3 . 技术法规、标准与合格评定程序的含义（1）技术法规的内容与设置 如果有关国际标准已经存在或即将似就，成员方应以这些标准或其中的相关部分为准。在其中的相关部分无法达到合法的目标时，各成员可自行设立。（2）标准的含义 标准指经公认机构批准通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。（3）合格评定程序的含义 合格评定程序是指任何直接或间接用于确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。4 . 及时通知 如果如果成员方拟采用的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且可能对其他成员方的贸易有重大影响，该成员方应履行通知义务。通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品。十六、绿色贸易壁垒的含义与成因 绿色贸易壁垒是指各国为了保护人类、动物或植物的生命或健康，保护自然环境，对进出口的农、畜、水产品等初级产品，以及制成品，甚至服务，采用或实施必要的卫生及环保措施。 国际贸易中绿色贸易壁垒开始盛行，其原因如下：1 . 国际社会保护环境的要求。2 . 消费观念的更新。3 . 竞争的需要。4 . 应付“恐怖”事件。十七、绿色贸易壁垒的形式（一）技术标准 技术标准是指由公认机构核准的描述产品或有关工艺和生产方法的规则。指南或特性的一系列非强制性的文件。（二）关境标志 绿色环境标志是由政府部门、公共或民间团体依照一定的环境保护标准，向申请者颁发并印在产品及包装上的特定标志，以向消费者表明该产品从研制。开发到生产。销售。使用，直到回收利用的整个过程都符合环保要求，对生态环境和人类健康均无害。（三）包装制度 绿色包装是为节约资源，减少废弃物，用后易于回收利用或再生，易于自然分解，不污染环境的包装。（四）卫生检疫制度 基于保护环境和生态资源，确保人类和动物免受污染物、毒素、微生物、添加剂等的伤害，要求对进口产品进行卫生检疫的国家不断增加，检疫规定日益严格。（五）管制制度 绿色环境管制是指为保护环境而采取的贸易限制措施。十八、建立和实施卫生与植物卫生措施的前提1 . 允许成员基于合理目标使用。2 . 正当使用。3 . 基于国际标准简历成员的卫生与植物卫生措施。十九、成员方