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第二章 中国证券投资基金业大事记 资源:中国证券投资基金年鉴 资源卷次:2002一 级 目:第二章 中国证券投资基金业大事记文章正文:19971998年1997年11月14日 经国务院批准，国务院证券委员会发布证券投资基金管理暂行办法，奠定了我国证券投资基金业发展的基础。1997年12月13日 中国证监会发布基金管理公司章程必备条款指引(试行)摘要、证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)摘要、证券投资基金基金契约的内容与格式(试行)摘要和证券投资基金托管协议的内容与格式(试行)摘要。1 998年2月24日 经中国人民银行、中国证监会核准，中国工商银行成为我国第一家获得证券投资基金托管资格的银行。1 998年3月5日 经中国证监会批准，我国首批基金管理公司“南方基金管理有限公司”和“国泰基金管理有限公司”正式成立。1 998年3月23日 我国首批封闭式基金“基金金泰”、“基金开元”成功发行，揭开了我国证券投资基金发展的序幕，其基金管理人分别为“国泰基金管理有限公司”和“南方基金管理有限公司”，基金托管人均为中国工商银行。1 998年8月1 9日 为确保证券投资基金试点工作顺利进行，保护投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，证监会发布关于证券投资基金配售新股有关问题的通知。1 998年9月23日 为进一步规范证券投资基金运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，中国证监会发布关于加强证券投资基金监管有关问题的通知。1998年10月12日 证券投资基金开始每周公布一次资产净值。1998年12月25日 经中国证监会批准，普惠证券投资基金刊登招募说明书与发行公告，标志着我国第二批证券投资基金试点正式启动。1999年1999年3月12日 为加强证券投资基金信息披露的管理，保障基金持有人合法权益和社会公共利益，中国证监会发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引。1 999年3月30日 由全国人大财经委员会牵头的投资基金法起草小组在北京成立。1999年4月1 5日 经中国证监会批准，富国基金管理有限公司正式成立，至此我国证券投资基金管理公司数量已达到1 0家。1 999年6月7日 经中国证监会批准，华安基金管理有限公司、博时基金管理有限公司将首次各自发行规模为30亿元的安顺证券投资基金和裕隆证券投资基金，开创了同一基金管理人管理两只基金的先河。同时在各自的基金招募说明书中，也都明确规定了经过一定的程序，其可由封闭式基金转为开放式基金。1 999年7月8日 经中国证监会批准，中国首批准指数化投资基金“兴和证券投资基金”和“普丰证券投资基金”各30亿元分别在上海证券交易所和深圳证券交易所上网发行。1999年8月27日 中国证监会转发中国人民银行基金管理公司进入银行间同业市场管理规定。1 999年9月27日 经中国证监会批准，国泰、长盛、大成、富国基金管理有限公司将各自增发30亿元规模的新基金。1999年10月15日 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定。1 999年10月27日 经国务院批准，我国保险公司可通过购买证券投资基金间接进入证券市场。1999年11月1日 为提高证券投资基金从业人员素质，确保基金试点工作顺利进行，中国证监会在深圳举办第三期证券投资基金业务培训班。1 999年11月9日 1 999年中国投资基金立法国际研讨会在深圳举行。投资基金法草案第一稿诞生并引起了广泛讨论，预示着中国证券投资基金立法已进入新的阶段。1999年11月22日 中国证监会根据新股发行和基金配售新股情况，发布关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知，进一步改进证券投资基金配售新股制度。补充通知规定，每只基金一年内用于配售新股的资金比例由1 5%升至30%，半数所配新股上市后即可流通。1999年12月29日 为促进证券投资基金业的健康、稳定发展，加强证券投资基金的行业自律，经1 0家依法批准设立的基金管理公司和5家依法核准的商业银行基金托管部共同商定，订立了证券投资基金行业公约。2000年2000年5月18日 为配合股票发行方式的市场化改革，中国证监会发布关于调整证券投资基金认购新股事项的通知。2000年5月23日 中国证券业协会和中国资本市场研究会在北京举行“基金发展国际研讨会”，中国证监会主席周小川在会上表示要积极推出开放式基金。2000年5月30日 为进一步加强对基金投资运作的监督，提高基金运作的透明度，中国证监会发布关于证券投资基金信息披露指引的补充通知。2000年10月8日 中国证监会发布开放式证券投资基金试点办法。2000年10月16日 财经10月号刊出基金黑幕关于基金行为的研究报告解析一文。2000年10月26日 投资基金法基金投资人座谈会在北京召开。2000年11月21日 2000年中国投资基金立法国际研讨会在深圳举行。会议介绍投资基金法草案已修改到第四稿，基本解决了调整范围、规范重点和投资基金的性质等重大问题。2001年2001年1月16日 为进一步完善基金管理公司的公司治理结构，促进基金管理公司规范、独立运作，中国证监会发布关于完善基金公司董事人选制度的通知。2001年2月26日 为进一步加强证券投资基金监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，中国证监会发布关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知，该通知不仅对基金的交易行为作出更为严格、明确的规定，而且首次把证券交易行为引入对基金监管的框架之中。2001年3月25日 经中国证监会批准，华安基金管理有限公司成为我国第一家发行和管理开放式基金的试点单位。2001年3月27日 证券时报推出“私募基金系列报道”，引起社会关注。2001年3月30日 华安基金管理有限公司成为机构投资者协会在中国内地投资界发展的首家会员单位，标志着中国基金业中的优秀公司已开始得到国际机构投资界的认可。2001年4月1 7日 经中国证监会批准，易方达基金管理公司正式成立，成为国内第二批首家获准成立的基金管理公司。2001年5月8日 经中国人民银行和中国证监会批准，中国建设银行成为国内第一家获准代销封闭式基金的商业银行。2001年5月22日 “华安创新开放式证券投资基金方案论证会”在深圳召开。华安基金管理公司就筹备中的“华安创新开放式证券投资基金”总体设计和发行方案征求社会各界意见。2001年5月23日 证券投资基金定向配售新股政策取消。2001年5月25日 为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起人依法运作、严格自律，中国证监会发布关于申请设立基金管理公司若干问题的通知，解除了基金管理公司发起人的限制。2001年5月28日 中国证监会首届基金管理公司独立董事培训班在北京举办。2001年6月12日 中国银河证券有限责任公司成立了内地证券公司中首家“基金评价中心”，该中心致力于对中国基金市场数据的收集、加工、分析与传播。2001年7月14日 经中国人民银行和中国证监会批准，交通银行获得开放式基金托管和代销业务资格，成为我国首家获得此项业务的商业银行。2001年8月15日 中国证监会发布关于改进证券投资基金发行方式的通知，允许向机构投资者配售一定比例的基金份额，并可采取“回拨”机制。2001年8月15日 为积极探讨、推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，进一步规范基金管理公司的设立行为，中国证监会将关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知(征求意见稿)上网征求社会各界意见。2001年8月1 7日 我国首只开放式基金“华安创新证券投资基金”经中国证监会批准正式设立，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为交通银行，首次发行认购期间内的目标规模为50亿元。2001年8月22日 中国证监会发布关于申请设立基金管理公司主发起入有关事项的通知。2001年8月28日 为适应我国证券市场发展要求，加快证券投资基金业的自律管理，在中国证监会的倡导和支持下，我国证券投资基金业的自律组织一中国证券业协会基金公会在北京成立。2001年9月5日 经中国证监会批准，我国首只开放式基金“华安创新证券投资基金”正式获准发行，标志着我国证券投资基金进入了新的发展阶段。2001年10月11日 经中国证券业协会基金公会第一届会员大会通过，公布证券投资基金行业公约和证券投资基金业从业人员守则。2001年11月11日 为规范证券投资基金的会计核算，真实、完整的提供会计信息，财政部发布证券投资基金会计核算办法。2001年11月23日 为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，证监会发布关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见的通知。2001年11月26日 为了完善和规范基金管理公司监管制度，推动基金管理公司的资产重组，证监会发布关于核准基金管理公司重大变更事项有关问题的通知(征求意见稿)公开征求社会各方意见。2001年12月3日 为促进证券投资基金发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，证监会就证券投资基金设立申请核准工作程序、证券投资基金专业咨询委员会工作守则、证券投资基金专业咨询委员会委员资格管理与聘任办法公开征求社会各方意见。2001年12月7日 经中国证监会批准，银河基金管理有限公司成为首家“好人举手”制度下获准筹建的基金管理公司，标志着我国按照市场化机制发起设立基金管理公司的工作正式启动。2001年12月19日 经国务院批准，财政部、劳动和社会保障部发布全国社会保障基金投资管理暂行办法。办法规定了全国社保基金的投资比例，其中证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%。 2001年12月21日 为适应我国证券市场对外开放的需要，规范境外机构参股、参与发起设立基金管理公司的行为，中国证监会发布境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定(征求意见稿)，向社会各界人士公开征求意见。2001年12月22日 “深圳高速”增发A股引发基金申购热潮，47只基金共申购289亿股，申购资金金额超过1000亿元，此举引起市场广泛争论。2002年2002年2月28日 经中国证监会批准，易方达基金管理有限公司管理的首只新设封闭式基金“科瑞证券投资基金”在上海证券交易所上网定价发行，其基金托管人为交通银行，由此拉开了2002年中国基金业大扩容的序幕。香港投资基金公会主席招伟诚、执行董事黄王慈明访问中国证监会和中国证券业协会基金公会。2002年3月22日 丰和证券投资基金成立刚满一个季度就公布分红预案，成为目前国内基金中最快分红的基金。2002年4月23日 南方稳健成长证券投资基金公布分红预案，每1 0份基金单位拟分红025元，从而成为我国基金中第一只分红的开放式基金。 2002年5月8日 国泰金鹰增长证券投资基金正式成立，该基金是200 2年发行的首只开放式基 金，并且率先实行了多个代销机构同时发行。2002年5月30日 经中诚信国际信用评级有限责任公司评估，富国基金管理公司获得aaa一级信用等级证书，成为国内首家获此信用等级的基金管理公司。2002年6月3日 为了适应证券市场对外开放的需要，加强对外资参股基金管理公司的监督管理，明确外资参股基金管理公司的设立条件和程序，进一步推动我国基金行业的发展，中国证券监督管理委员会令(第9号)发布外资参股基金管理公司设立规则，并于7月1日开始施行。2002年6月17日 由中国证监会主办，中国证券业协会基金公会协办的“200 2年中国证券投资基金发展国际研讨会”在北京举办，周小川主席在研讨会上致辞并发表了演讲。2002年6月26日 华夏成长基金率先在国内推出“后端收费模式”，以赎回时才支付申购费，且持有年限越长费用越低的创新方式，吸引中小投资者并鼓励长期投资。2002年7月1日 上海证券交易所正式对外公布上证1 80指数，以取代原来的30指数。2002年7月5日 经中国证监会批准，国泰君安证券股份有限公司和华夏证券有限责任公司获得首批具有办理开放式基金代销业务资格的证券公司。2002年7月8日 经中国证监会审核，国泰君安证券股份有限公司获准开展开放式基金代销业务，并将向投资者提供国泰金鹰增长证券投资基金的代销业务。2002年7月9日 经中国证监会批准，富国基金管理有限公司管理的首只开放式基金“富国动态平衡证券投资基金”将于7月2 5日开始发行，其基金托管人为中国农业银行，这是我国首只引入超额累退的认购和申购费率方法的基金。2002年7月11日 证券投资基金法(草案)制定完成。为方便申请人做好基金管理公司设立的准备工作，增加审核的透明度，推动基金行业的发展，中国证监会发言人就基金管理公司(含外资参股基金管理公司)设立问题发表谈话。2002年7月13日 为进一步推动开放式基金的发展，中国证监会发布关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知，规定符合开放式证券投资基金试点办法和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金代销业务。2002年7月26日 经中国证监会批准，国内首只债券型开放式基金“南方宝元债券型基金”获准设立，将于8月1 8日开始发行，基金托管人为中国工商银行。南方基金管理有限公司即成为我国首家同时管理两只开放式基金的基金管理公司。2002年7年31日 经中国证监会批准，银河基金管理有限公司管理的首只封闭式基金“银丰证券投资基金”将于8月1日开始网下认购，并于8月8日在上海证券交易所上网发行，这是我国首只订明由封闭式转为开放式时间表的封闭式基金，也是我国首只引进商业银行(中国建设银行)进行网下认购和网上申购发行的封闭式基金。2002年8月1日 中国建设银行通过全国近3000个网点正式开始代销首只封闭式基金“银丰证券投资基金”。2002年8月7日 我国首家专业从事指数化投资的基金管理公司天同基金管理有限公司获准正式开业。2002年8月15日 中国证券登记结算有限公司开发完成的开放式基金登记结算系统投入运行。深圳证券交易所开始利用其行情发布系统为开放式基金提供单位净值揭示服务，“融通新蓝筹”成为首只在深圳证券市场揭示净值的开放式基金。2002年8月16日 随着银丰基金、富国动态平衡等多只基金宣告成立，我国证券投资基金净资产总体规模已突破1 000亿元大关，约占沪深股市A股总市值的7%，至此我国已募集完毕并宣告成立的基金有5 9只，其中封闭式基金5 3只，开放式基金6只。2002年8月23日 受人瞩目的证券投资基金法(草案)首次提交全国人大常委会审议。2002年8月28日 经中国证监会批准，国内首只纯债券基金“华夏债券投资基金”将于9月1 6日开始发行，基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为交通银行。2002年9月2日 国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团、华宝信托投资公司和法国兴业资产集团发起设立中外合资基金管理公司的筹建申请获得中国证监会基金监管部的正式受理。我国首只具有安全型概念的开放式基金“博时价值增长证券投资基金”正式发行，该基金为投资者创造“下跌有线，价值无限”的投资收益结构。2002年9月5日 南方稳健成长证券投资基金公布了成立首年后第二次分红预案，每1 0份基金单位拟分红030元，成为国内首只一年内实现两次分红的开放式基金。2002年9月5日 我国首只收益型开放式基金“宝盈鸿利收益证券投资基金”正式发行。2002年9月13日 经国务院批准，财政部、国家税务总局发布关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知。2002年9月24日 为规范证券投资基金的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会发布证券投资基金销售活动管理暂行规定。2002年9月27日 在实施“好人举手”承诺自律制度后，首家由信托投资公司作为主发起人的基金管理公司“泰信基金管理有限公司”获准筹建。2002年10月7日 经中国证监会批准，我国首只具有WT0概念的证券投资基金“银华优势企业证券投资基金”将于1 0月1 7日开始发行，其基金托管人为中国银行。2002年10月8日 经中国证监会批准，我国首只开放式指数型基金“华安上证1 80指数增强型证券投资基金”将于1 0月1 5日开始发行，其基金托管人为中国工商银行。2002年10月10日 经中国证监会批准，我国西部首家基金管理公司“新世纪基金管理有限公司”获准筹建。2002年10月15日 经中国证监会批准，由国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团发起的“国安基金管理有限公司”正式获准筹建，成为我国首家获准筹建的合资基金管理公司。2002年10月17日 中国民生银行开始代销首只开放式基金“银华优势企业证券投资基金”。2002年10月23日 我国首只开放式纯债券型基金“华夏债券投资基金”正式成立，共销售基金份额5133亿份，由此成为国内第一只首发超过50亿规模的基金，同时也使华夏基金管理公司的资产规模达到1 70多亿元而成为国内管理资产规模最大的基金管理公司。2002年10月24日 经中国证监会批准，由华宝信托投资公司与法国兴业资产管理公司共同发起的华宝兴业基金管理有限公司正式获得筹建批文。这是国内首家由中资信托公司与外方资产管理公司发起设立的中外合资基金管理公司。2002年10月28日 九届全国人大常委会在人民大会堂举行第2 9次法制讲座，听取投资基金法律制度。李鹏委员长主持并讲话，他强调，投资基金是现代金融制度的重要组成部分，也是一种新型的投资理财工具。全国人大以及有关方面应加强对投资基金的研究，进一步健全和完善我国的投资基金法律制度，促进我国投资基金业健康规范地发展。2002年11月18日 中国证券监督管理委员会与对外贸易经济合作部联合发布关于实施(外资参股证券公司设立规则)和(外资参股基金管理公司设立规则)有关问题的通知。2002年11月26日 中国证券登记结算有限责任公司在北京举行“开放式基金登记结算系统”推介会，中国证监会主席助理桂敏杰在会上表示：“中国证监会明年将从推进注册登记(T A)系统的专业化