1项目管理流程-WORD版-2011年6月23日.doc

项目管理流程框架 （初稿） 参考资料 惠州炼化项目管理资料山东海化集团发布的一系列项目管理制度 适用范围新扩建项目、大中小、技改项目 编制：魏修锋 编制日期：2011年6月23日 目 录1成立项目筹备组32项目申报、立项33可研报告、环评报告34实施策略报批35进度计划管理46基础设计管理67初步设计报批68 项目启动69执行计划报批610详细设计管理711费用控制管理812限上采办报批913执行预算/年度预算报批914工程质量监督申请/批复915施工报建916开工管理917施工管理1018施工过程中的设计管理1719变更管理1920机械完工管理（中交验收）2021投料试车2322 资料归档2323报建验收3024竣工结算3025项目审计3026竣工决算3027竣工验收（包括三同时验收、档案验收）3328项目完工3329 项目关闭3430后评价341成立项目筹备组2项目申报、立项2.1 1000万元以上的项目（包括500万元以上的新建项目）编制立项申请报告，包含“项目预可研报告或项目建议书”。2.2 1000万元以下的技术改造项目编制项目总体方案设计及预算。2.3 100万元以下且实施简单的技术改造项目编制项目方案及预算。2.4 5万元以上的设备购置项目（更新和新建）编制设备购置方案。2.5 5万元以下设备购置项目简化文件，说明必要性和投资预算等情况。2.6 1000万元以下的信息网络建设项目参照技术改造项目，编制项目总体方案设计及预算。2.7 100万元以下且实施简单的信息网络建设项目编制方案及预算。3可研报告、环评报告3.1依据山东海化集团投资项目立项及开工申报、审批实施细则（暂行）山东海化集团工程建设项目管理规定3.2 A、B类项目上报可研报告，附报可研预算。3.3 A、B类项目在可行性研究获得批准后，项目组（单位）应向计划与发展部和工程部各提交一份最终版、完整的可行性研究报告电子文件；4实施策略报批4.1按照山东海化集团工程建设项目管理规定，在可行性研究报告获得批准后的一个月内，投资500万元以上的项目编制实施策略，上报集团工程部。4.2投资500万元以下的项目，按照生产建设计划实施。5进度计划管理5.1编制项目工作分解结构(WBS)5.1.1为实现对工程项目的有效管理，按照项目管理的要求，把项目分解成若干层次和若干可以控制的工作单元，如项目、单项工程、单位工程、分部、分项工程等，承包商应在此基础上进一步细分。5.1.2工作分解结构可以根据项目实施的具体情况进行调整。5.2编制权重分配表项目进度权重分配以项目费用、工期为基础，并综合考虑各分解结构的重要性、风险性等因素进行权重调整。5.3确定重大里程碑点l 长周期设备采办l 基础设计l 基础设计审查l 详细设计l 建造及中交l 投料试车l 项目投产5.4 拟定进度控制总目标l 机械完工日期l 投产日期5.5进度计划管理5.5.1四级计划管理5.5.1.1项目总进度计划（一级）l 由项目组综合部计划主管负责编制，根据对项目的整体规划、项目组及专家的意见。l 一级进度计划由项目组负责具体执行5.5.1.2项目控制进度计划（二级）l 二级进度计划由承包商在投标书中完成施工、设计、采办的控制进度计划的编制；项目组根据设计、采办和施工承包商编制的进度计划融合后形成正式的二级进度计划；l 二级进度计划由项目组负责具体执行。5.5.1.3项目详细进度计划（三级）三级进度计划由施工承包商编制，项目组工程部批准和控制。5.5.1.4项目详细施工计划（四级）四级进度计划由施工承包商编制，项目组工程部批准和控制。5.5.1.5以上四级进度计划的关系上述四级进度计划按照工作层次互相联系，三级计划是四级计划的汇总，二级计划是三级计划的汇总，一级计划是二级计划的汇总。5.5.2进度检测5.5.2.1以项目组批准的WBS检测系统为基准，通过对工程每一活动的工序完成情况进行检测，按照WBS结构从低层顺序逐级汇总，得出进度完成百分比，同时绘制进度S曲线，利用“赢得值”原理，分析比较进度的完成情况。5.5.2.2承包商必须首先建立计划曲线，建立项目、单位工程和各分部分项工程的S曲线检测系统，每周汇总一次采集的数据，做成汇总报表，检查实际进度值与计划值的差异，准确把握进度滞后的原因，制定相应的进度补救措施。5.5.2.3承包商的检测结果每周以周报形式提交项目监理单位审核，并报项目工程部。承包商必须保证采集数据及时、真实可靠。5.5.2.4项目组工程部必须审核检测报表的真实性、准确性，采取措施的适合性。5.5.3进度报告5.5.3.1周报设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每周以书面的形式向业主报告。周报的内容应包括：l 本周工作完成的工程量。l 存在的主要问题。l 实际进度与计划进度的比较。l 下周工作计划及进度计划。l 采办活动，设备到货情况。5.5.3.2月报l 设计、建造承包商（包括设备供货厂商）每月以书面的形式向业主报告。项目月报的内容应包括：A. 本月工作情况的描述B. 本月实际工作进度与计划进度对比C. 按专业分类的各项工作的进展情况描述D. 采办活动和设备到货的情况E. 人员投入的直方图F. 以及本月工作执行中存在的问题及建议G. 如果工程进度出现偏差，则应在月报中提出纠正偏差的措施和赶工计划H. 下月主要工作内容，下月计划进度安排l 图表A. 月报中应包括相应的图表（如计划和实际对比进度曲线图、采办状况表、人力直方图等）。B. 在设计阶段，要附上文件和图纸的完成情况跟踪表；C. 在建造阶段还应该附上反映工程进展的照片。6基础设计管理6.1基础设计开工条件l 基础设计合同或委托书已签字生效。l 技术部根据项目总体进度计划，向设计单位提出完成基础设计的时间节点。l 设计院完成设计进度计划编制。6.2基础设计管理及审查l 基础设计内容及深度执行石油化工装置基础工程设计内容规定（SHSG-033-2008）。l 技术部将指定专人作为业主技术代表分别对装置和系统的设计进行管理，负责协调相关人员完成本阶段设计联络、审查、检查、监督、促进等设计管理工作。l 基础设计审查由技术部组织，其他部门配合。l 技术部将根据基础设计合同的进度要求，分批组织概算审查、总平面布置图审查和桩基图审查并配合工程部进行隐蔽工程设计交底。l 审查时应形成审查意见。l 审查结束后，设计单位应依据审查所形成的意见和建议，及时对设计文件进行修改和完善。7初步设计报批 初步设计报批，附报概预算。8 项目启动项目组机构批复项目经理、副经理任命9执行计划报批9.1 按照山东海化集团工程建设项目管理规定，在批准项目初步设计（基础设计）后一个月内，投资500万元以上的项目编制执行计划，上报集团工程部。 9.2 500万元以下的项目及具备条件的（500-5000万元）项目可以直接编制项目执行计划。10详细设计管理10.1详细设计开工条件l 详细设计合同或委托书已签字生效。l 技术部根据项目总体进度计划要求设计单位编制详细设计进度计划。l 设计进度计划编制完成。l 基础设计已经审查通过。10.2详细设计管理及审查l 详细设计管理依据已批复的基础设计进行。l 设计单位提供12-15套纸介质图纸。l 详细设计内容及深度执行石油化工装置详细工程设计内容规定（SHSG-053-2008）。l 技术部将指定专人作为业主技术代表对装置和系统的设计进行管理，负责协调相关人员完成详细设计阶段的设计联络、审查、检查、监督、促进等设计管理工作。l 详细设计审查分为过程审查和成品施工图会审。技术部将根据详细设计合同的进度要求，组织详细设计审查、施工图会审并组织设计单位进行设计交底，参加单位包括工程部、费控部、监理公司、施工承包商、设计院、石化分公司生产部及相应车间等。l 施工图会审及设计交底过程，应填报施工图核查记录（安装）、技术交底记录（安装）及施工图会审记录（土建）（见附表一），并形成会议纪要。 l 技术部与设计单位召开的专题讨论会、审查会，形成的会议纪要，作为双方工作依据。l 对过程审查所形成的意见和/或建议，设计单位应当及时整改并形成完整的施工图设计文件；对施工图的会审意见，设计承包商将以设计变更的方式进行整改。l 设计单位应当严格按照业主审查通过的基础设计进行详细设计，对基础设计的任何变动，都需要经过业主的审查。11费用控制管理11.1 费用管理目标l 项目总投资控制在批复的投资概算以内。l 技改项目总投资控制在“2011年生产建设计划”批复的投资额以内。11.2 费用管理步骤11.2.1 项目前期l 作好各阶段投资估算的编制和审查工作，编制合理的项目投资概算和投资计划。l 制定工作结构分解(WBS)，进行费用分解，建立费用控制体系。11.2.2 费用分解时需关注的费用l 建设单位管理费l 可研费用l 设计费（含非标设备及总体协调费）l 含非标设备l 专利（或专有）技术费l 长周期设备采办费11.2.3 采办方面在采购和工程发包过程中，制定各采办标和工程标的报价格式和标底，参与有关费用的合同谈判。11.2.4实施过程l 及时对批准的计划费用和实际发生费用进行评价，发现差异并建议采取应对措施；l 按照合同规定审核承包商的请款。l 费用跟踪监测11.2.5费用变更的控制l 对变更的费用进行审核l 及时调整相关费用计划。12限上采办报批13执行预算/年度预算报批14工程质量监督申请/批复15施工报建l 国有土地使用证l 规划用地许可证l 工程规划许可证l 施工许可证16开工管理16.1集团层面开工管理16.1.1根据山东海化集团工程建设项目管理规定、山东海化集团技改项目管理办法，实行开工申请许可制度，接受集团公司工程部、计划与发展部对本项目开工申请许可工作的监督检查。16.1.2审核开工条件，具备开工条件后准备开工申报材料，由综合部计划主管编制“开工申报表”，上报集团工程部。具体流程详见施工管理流程 附表1。16.1.3开工申请在计划开工前10个工作日提交。16.1.4申报材料l 500万元以上的项目A. 项目立项批准文件B. 项目执行计划C. 组织机构设备及人员D. 项目总计划与进度E. 项目初步设计（基础设计）及总预算批复文件F. 主要项目管理程序目录G. 项目（总）经理授权书H. 项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”情况I. 项目主体工程施工合同以及监理合同J. 主要设备材料的订货合同清单K. 设计图纸交付协议l 500万元以下的项目 A. 概算费用B. 施工条件准备情况C. 计划开工、停工日期D. 施工协议书E. HSE协议F. 施工预算书G. 施工方案书16.2 项目组内部开工管理16.2.1 承包商的开工审批在项目开工批准后完成。开工申请由承包商提出，监理单位审查，项目组相关专业部门审核，项目组副组长批准（详见施工管理流程附表2 ）。16.2.2 在单位工程开工前，承包商应提前10个工作日向监理单位提出书面开工申请，项目组组织各相关部门审查承包商的报批文件，合格方可同意承包商开工。（详见施工管理表格-附表2-1、附表2-2）16.2.3 审查材料A. 施工组织设计或施工方案审批情况B. 施工图纸是否齐全及会审情况C. 现场“三通一平”及临时设施是否满足施工D. 主要材料、施工机械设备、劳动力落实情况E. 安全资料/条件F. 工程基线、标高复核情况G. 施工预算是否编制17施工管理17.1 项目组管理职责l 承包商单位工程开工申请的审批。l 承包商施工技术文件的审批。l 施工图纸等技术文件的管理。l 现场变更的管理。l 项目进度计划的监督执行。l 施工现场的协调管理。l 工程验收申请的审核、上报和验收。l 完工资料的审核、归档。l 工程机械完工后的移交。17.2 监理单位职责l 编制监理大纲、监理规划、监理细则，并按程序报项目组批准。l 编制项目各阶段的技术管理要求和管理制度，统一项目技术管理程序。l 主持施工图会审和施工图设计交底。l 审定单位工程、分部工程、分项工程的划分。l 审核、批准施工单位提交的项目实施计划、施工组织设计和重大施工技术方案。l 审查设计变更；重大设计变更报业主项目组审核备案。l 督促、检查各施工单位交工资料的整理、完善和组卷提交。l 主持单位工程质量评定。17.3 承包商职责l 单位工程、分部工程、分项工程划分。l 根据项目质量管理体系要求编制承包商项目质量管理和质量保证体系文件。l 编制施工技术文件（组织设计、技术方案、施工作业指导书等）。l 根据项目要求，编制施工进度计划。l 资源计划编制和组织协调。l 施工场地规划。l 完工交工资料的编制。l 合同规定的质量保证和服务。17.4 对监理公司的管理17.4.1 监理公司与项目组的关系监理公司与项目组的关系。根据国家公共建设实行监理制的规定，委托有资质的监理公司，依据国家有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程实施监督管理。监理工作要对业主（项目组）负责。17.4.2 监理公司与工程建设承包商的关系l 监理公司是受业主委托，代业主负责本工程质量、进度、HSE实施监督管理的机构。l 工程建设承包商是负责实施项目施工的工程建设承包单位。在项目施工过程中，一切有关工程施工组织设计、方案报审、质量报验等都必须事先上报监理公司，在得到监理公司审查批准后由监理上报给项目组。17.4.3 监理公司的职责编制监理规划、监理细则、工程质量监理大纲和要求等并报项目组审批。l 制订工程质量检查计划，包括但不限于：停检点、见证点、旁站监理、抽检等。l 协助项目组制订本工程项目质量保证体系。l 审查承包商的质量保证体系和质量计划。l 审查承包商的提交的进度计划与进度控制文件。l 按监理合同规定协助项目实施项目费用控制。l 审查承包商提交的HSE文件。l 审查承包商从事特殊工种作业人员的资格，包括焊工、无损检验工、起重工、防腐工等。l 对进入施工现场的设备、材料进行到货检查验收，要做到杜绝不合格的设备、材料进场。l 按项目组批准的工程质量监理大纲和监理计划实施工程建设质量巡查、停检、见证、旁站监理、抽检等。l 对质量问题、质量事故进行分析、提出解决办法。l 协调现场施工作业进度安排，督促承包商按批准的进度计划实施施工作业。l 审定承包商的工程量（包括变更工程量和决算工程量）。l 监督检查承包商现场施工安装作业HSE、文明施工与环境保护。l 及时向项目组提交工程监理日、周、月报；并定期组织召开监理周、月例会。监理报告的要求如下：A. 工程进度描述B. 工程质量描述C. HSE管理描述D. 费用（变更）审核描述；E. 检验项目记录F. 试验项目记录G. 无损检测记录H. 质量事故描述和处理建议I. 承包商人力、机械状况J. 设备、材料到货情况统计等。l 协助项目组编制施工招标和设备、材料采办的技术文件。l 发现影响项目工期、进度或施工中存在重大质量隐患等问题，应及时向项目组提供专题报告。17.5 实施阶段的施工管理17.5.1 现场停工/复工管理l 当工程出现严重违反设计技术文件、标准、规范以及批准的施工文件施工情况发生，可能导致重大质量事故或重大安全事故，如现场情况紧急时，监理单位可以先口头通知施工单位暂停施工，并在发出指令一小时内报项目组，对承包商发出停工指令（见施工管理表格 附表3 ），经项目组签发后执行。非紧急情况，监理单位首先编制停工令报项目组许可后执行。l 停工令发出后，承包商按要求整改，完毕向监理单位提交复工申请，监理单位审查后项目组批准方可复工（见施工管理表格 附表4 ）。17.5.2 施工过程管理17.5.2.1施工管理包括施工管理规划，施工组织和协调，施工技术管理，施工质量管理，施工进度管理，施工费用管理，施工HSE 管理以及文明施工管理。17.5.2.2 其中的施工进度管理l 进度计划的审查A. 项目组工程部经理组织监理工程师、专业工程师审查承包方编制详细施工进度计划、劳动力计划和物资需求计划、月施工进度计划等。B. 进度计划要满足合同工期要求,满足上一级进度计划控制点的要求,满足内外部接口协调配合的要求,满足各种资源协调使用的要求,考虑天气等客观因素的影响。C. 计划需留有适当的浮动时间以备调整。l 施工进度的检查管理项目组工程部依据施工进度计划，协调组织承包商的施工安排，综合部计划主管根据进度检测系统的要求，对施工进度进行检查，及时发现进度问题判断发展趋势，分析施工进展情况，找出潜在的问题，督促承包商采取必要措施，使施工计划符合进度要求。17.6 施工组织协调17.6.1 政府许可与第三方协调l 压力容器、管道、锅炉等安装许可在锅炉压力容器、管道安装前承包单位要向当地质量技术监督部门备案，工程部协助承包单位备案。l 特种设备检验特种设备在使用前承包单位要向当地质量技术监督部门报验，工程部协助承包单位报验，检验合格后才能使用。l 压力容器制造检验压力容器制造需向当地质量技术监督部门报检，并进行全过程监督、检查，项目组协助承包单位报验。l 压力容器、压力管道等设备使用许可证项目组在特种设备使用前向当地质量技术监督部门办理特种设备使用许可证，承包单位配合。17.6.2施工组织协调会议l 开工协调会A. 开工协调会是项目开工前相关方相互认识、确定联络方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就序，明确现场施工管理工作程序的会议。B. 开工协调会议由项目组主持，项目组相关部门人员、监理单位代表、设计、采购、施工承包方现场代表参加。C. 会议主要检查承包项目的开工条件，明确各方的工作关系，为项目开工创造良好的工作环境。D. 项目组负责会议记录并形成会议纪要，经与会各方共同签字认可。l 监理例会A. 会议由总监理工程师主持。主要检查过去一周例会工作落实情况。对存在的问题进行讨论并提出解决办法，并明确下周工作安排。B. 监理单位负责会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要要求当日完成并报送参会单位。l 项目例会A. 会议由项目组长主持。主要检查落实上周项目例会内容的执行情况，解决需协调解决的问题，安排下周工作。B. 项目组综合部负责会议记录并起草会议纪要，做好会议签到；会议纪要要求次日完成并交由项目组长审改签发。l 每日例会A. 会议由项目组工程部经理或施工经理主持。主要检查落实当天工作完成情况，对未完成工作提出解决措施及协调解决影响完成当天工作任务的问题；检查施工现场质量或HSE管理存在问题并提出整改意见；安排明天工作计划。B. 建立日例会记录本，由工程部负责会议记录；现场施工经理定期检查。17.6.3施工图纸会审和设计交底l 图纸会审由项目组组织，监理单位主持；设计交底由项目组组织，设计代表主持，项目组施工管理人员、专业工程师，监理单位总监理工程师、专业监理工程师，承包单位工程管理人员、工程技术人员参加。l 图纸会审和设计交底可以分专业和分阶段进行，也可以合并在一起进行。l 未经图纸会审和设计交底的工程，不得开工。l 图纸会审和设计交底，都要形成会议纪要。17.7交工资料的管理17.7.1单项/单位工程开工前，项目组根据合同和设计文件编制交工资料编制规定（附件3）下发各施工单位及监理单位，作为各施工单位填写、整编交工资料的依据。对工程中涉及适用的规范标准中没有的内容，应根据实际情况做出明确的补充规定。见交工资料编制规定详细内容。l 交工技术文件编制总则A. 安装部分按照石油化工工程建设交工技术文件规定（SH/T3503-2007）及石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定（SH/T3543-2007）标准编制。B. 土建工程所用的交工文件内容和格式，除SH/T3503系列规定所列表格外，还应按国家标准及有关行业标准或工程所在地建设行政主管部门的规定执行。C. 压力容器现场组焊和特种设备及承压管道安装工程的交工文件应按本地锅炉压力容器和特种设备安全监察机构认可的内容和格式执行。D. 施工单位编制的有关工程的交工文件，统一提交项目建设组。l 交工文件的内容及份数A. 施工组织设计。B. 工程技术专题洽商记录。C. 设备、材料代用单。D. 设备/材料/半成品的质量证明文件和按规定进行抽查的检测、复验报告。E. 综合及通用部分的交工文件。F. 建筑工程交工文件。G. 设备安装工程交工文件。H. 管道安装工程交工文件。I. 电气安装工程交工文件。J. 仪表安装工程交工文件。K. 设计变更文件。L. 竣工图（交付时间和交付内容按照SH/T3503-2007执行）。M. 交工文件的份数规定根据地方档案管理规定、合同具体规定执行。l 交工文件的编制及整理A. 各施工单位应根据规定和有关标准、规范的要求，及时认真填写原始记录，并在交工前按规定编制各专业的交工文件。B. 所有原始记录及有关资料均由施工单位自行保存，其保存期限应按有关规定执行。C. 隐蔽工程施工记录应由施工单位和监理公司、工程部进行确认。D. 对技术比较复杂的关键部位以及完工后难以复查的工程，其检查项目和内容在工程施工前由监理公司、工程部与施工单位三方商定。E. 交工文件由计算机编制打印，由责任人用符合档案要求的书写工具签字确认。且应做到字迹清晰、签章完整，不得用铅笔、圆珠笔和易褪色的墨水填写和绘制。F. 以只读光盘形式提供的交工文件，应提供一份经责任人签字确认的纸质文件原件，并确保光盘的内容与原件一致。G. 交工文件表格的纸张尺寸为A4，其页边距设置为上2厘米，下2厘米，左3厘米，右2厘米，左边界装订，字体为标准宋体字，字号及表格宽度按SH/T3503-2007规定的表样制作。H. 交工文件编制完成后，必须经各级施工技术负责人审核，最后由各有关单位的负责人（或项目负责人）签字并加盖公章。I. 交工文件的装订厚度不宜超过20mm，如需装订数册时，每一自然册都需加封面、扉页和目录，并按其顺序依次编号。l 交工文件的分类和组卷A. 交工文件按专业工程分类组卷，按单位工程组册；B. 建筑工程类（包括钢结构、水暖卫设备、室内给排水管道）；C. 设备安装工程类（包括设备附属的钢操作平台）按设备位号顺序、安装工序顺序编制；同一台设备的记录放置在一起，附属设备分别编入主机设备项目中。本系统设备的保温、保冷、防腐等交工文件应一并编入。D. 管道安装工程类（包括室外给排水工程）按工序顺序编制。阀门检验、调试、保温、保冷、防腐等交工文件应一并编入。E. 电气安装工程类按供配电系统每台设备和系统位号顺序编制。F. 仪表安装工程类按控制检测系统位号顺序编制。G. 施工组织设计由施工单位在开工前编写，施工技术措施在专项工程施工前编写。H. 综合及通用部分的交工文件，依据工程需要编入相应的交工文件卷册中。I. 每一自然册的目录编号都从1编起，页次按文字资料的顺序号填写，凡有文本内容的页面均须编写页码。页码编于正页面的右下角和反页面的左下角，最后一份文件的页码编写起止页码。l 竣工图的编制A. 凡按图施工无变动的，由施工单位在原施工图上加盖竣工图章。B. 在施工中发生过设计变更的，应由设计院按最终状况出版终版图，施工单位加盖竣工图章。C. 竣工图的装订厚度亦在40mm以内。竣工图应加盖竣工图专用章（尺寸：70mm 90mm），竣工图专用章应有编制单位、编制人、技术负责人、编制日期、建设单位名称、建设单位负责人。格式见交工技术文件编制规定。D. 竣工图的编制按施工图的目录整编。E. 施工图中的管线单体图全部采用电脑绘制，单体图中标明用料数量、用料规格，统一编号。l 组卷、册的要求A. 交工文件第一卷为综合卷，依次为建筑工程卷；设备安装工程卷；管道安装工程卷；电气安装工程卷；仪表安装工程卷；竣工图卷。B. 综合卷包括该项目交工文件总目录、交工文件总说明、施工组织设计、总开工报告、重大质量事故处理鉴定报告、工程中间交接证书、联动试车合格证书、交工验收证书、交工文件移交证书、单位工程质量评定综合表、合格证等综合性交工文件。联动试车合格证书可以单独提交。C. 各专业工程卷的组册次序为：综合册；各单位工程施工记录交工文件册。D. 每卷综合册应包括该专业工程交工文件总目录、交工文件说明、专业开工报告、图纸会审记录、设计变更文件、工程联络单、重大质量事故处理鉴定报告、工程中间交接证书等。E. 各专业工程册应包括交工文件目录、交工文件说明、设备材料代用审批单、单位工程质量评定资料、工程质量事故处理鉴定报告及本专业的施工记录、检测、实验报告等。F. 设备、原材料证明文件按品种、规格、材质、质量证明文件类型等分类、顺序编制。质量证明文件上需注明原材料使用部位（或区域）及使用数量，并加盖采购单位公章。G. 竣工图单独组卷，按设计图纸编号顺序装订成册。l 资料移交所有交工文件由具有资质的工程质量监督机构审核后，项目组工程部复查，交综合部档案室。17.7.2 施工过程中，项目组各专业工程师应及时确认各项检查记录，不定期的抽查交工资料的完善和整理情况，做到交工资料与工程同步。17.7.3 工程完工后，项目组各专业工程师和监理单位应督促各施工单位按规定的时间向项目组交付交工资料，并审查交工资料对有关规定的符合性；对项目组提出的整改意见，监理单位要及时督促各施工单位整改完成。17.7.4 交工资料检查合格后，监理单位组织移交，按规定份数交业主项目组。18施工过程中的设计管理18.1 施工图文件接收与分发按照合同规定，设计单位将提交两种形式的详细设计图纸，即PDF电子版文件和纸介质图纸，技术部负责图纸的催交、接收并移交工程部分发及存档。18.2 施工会审和施工图设计交底18.2.1 技术部负责组织施工图会审及设计交底工作。具体组织见6.5.3条。18.2.2 施工图会审的主要内容l 设计图纸是否完整、是否满足施工需要；l 重大技术方案是否与现场条件相符；l 设计图纸有无差错、遗漏及相互矛盾之处；l 防火、消防是否满足规范要求；l 材料来源有无保证、能否代换；l “四新”技术在施工中有无问题、能否保证质量；l 地基处理、设计与构造是否合理、是否便于施工、易于保证质量；l 图纸会审要形成会议纪要。18.2.3 施工图设计交底的主要内容l 施工图设计文件总体情况；l 设计依据及设计意图；l 各专业设计的特点及相互配合的要求；l 施工中应注意的问题及各专业的难点；l 特殊的工艺要求及重大的设计技术方案、技术革新内容等；l 其它应注意的事项。l 设计交底要形成会议纪要。18.2.4 技术部配合施工现场施工期间，技术部负责根据项目组要求，协调相关专业和设计单位，做好施工现场服务及设计问题澄清等工作。18.3 设计图纸管理与控制l 设计管理和控制实行纸介质和电子化双重方式操作。l 技术部负责与设计承包商往来文件的签发，签发人为技术部经理或其授权人；技术部负责接收、审查和发放设计承包商提交的中间技术资料（包括订货技术资料），技术部接收、审查后，作为设备采办依据提交采办部。l 长周期设备制造过程中，设计单位确认的技术条件等文件，由技术部接收、审核后直接传递给采办部，由采办部转发给设备制造商。l 设备制造商提供的成品图纸或与设计有关的设备最终信息、资料，根据需要，由制造商发给技术部和设计单位，技术部负责协调审核、处理。设备设计、采办中间技术资料管理（见附件二）。l 技术部负责按照施工图会审意见，要求设计单位及时回复。具体对口负责人为技术部经理或其授权/指定人员。l 技术部负责接收和处理设计变更申请及详细设计承包商编制的设计变更单。l 技术部负责接收、存档和传递来自设计院、设备制造商等的资料。18.4 施工收尾阶段的设计管理工作18.4.1 机械完工（中间交接）验收准备工作l 机械完工前的“三查四定”阶段，在项目组的统一组织下，技术部负责组织设计院参加。l 工程部组织进行“三查四定”工作，包括：按照装置和系统，分专业检查设计漏项、缺陷、未完工程；对查出的问题定任务、定量、定措施、定整改时间。18.4.2 竣工图管理l 工程中间交接后，由技术部协调设计单位（根据合同约定），按（SH/T 3503-2007）的有关规定按时出版终版图。l 技术部组织各专业工程师、施工单位及监理单位，根据设计变更，审查终版图是否全部反映现场施工情况，有关变更是否已在施工终版图中体现。l 最终交由施工单位加盖符合规定的竣工图专用章，并完成施工技术交工资料的组卷工作。19变更管理19.1 变更原因分类19.1.1 设计原因变更设计原因变更来自设计单位的设计修改和方案优化。19.1.2 非设计原因变更l 业主提出的变更A. 技术标准变更；B. 业主项目组建议和要求通过设计文件反映出来的变更。l 承包商提出的变更A. 施工方案的改变B. 工作范围变更承包商实际工作范围与合同规定工作范围相比发生超出或减少项，而造成合同金额改变的变更。上述变更将按照合同中确定的新增工程结算规定执行。C. 施工条件限制导致的变更由于地质情况变化、恶劣天气影响，以及其他条件变化而不能满足施工正常开展而引起的费用和进度的变更。19.2变更责任l 设计原因变更由设计院提出设计变更申请，其产生的变更费用和工期延误责任依据业主与相关责任方签订的合同执行。l 对于设计原因变更引起承包商施工技术方案的改变、施工顺序的改变而导致承包商费用增加或为完成计划采取加速施工导致费用增加的，由业主承担。l 技术标准变更所导致的费用增加由业主承担，技术标准变更所导致的费用减少由承包商承担。l 业主原因变更所导致的费用增加由业主承担，业主原因变更所导致的费用减少由承包商承担。l 业主原因导致的非设计原因变更，费用和进度业主承担，执行非设计原因变更流程定期结算。l 业主方提出的降低投资的合理化建议采纳后，节约的费用归业主方。l 施工承包商提出降低投资的合理化建议，经审核采纳后，节约的费用与业主共享。l 无论承包商的变更还是业主方的变更，凡可能造成设计文件改变或升版的必须有设计单位审核并文字确认。l 无论设计方的变更还是承包方变更，凡造成投资费用改变的必须经过项目组审核确认。l 承包商是变更的执行方。19.3变更文件管理l 变更文件包括备忘录、变更单、变更申请单及附件。l 备忘录是变更信息交流文件，相关方均可发出；l 变更申请单由施工承包商编制，并附有申请变更的工作内容及预算、工期等附件。l 变更单是变更的确认执行文件，由设计单位发出；l 设计变更文件通过技术部收发和存档。20机械完工管理（中交验收）20.1 概述l 指工程设施各系统或单元已按照设计文件要求完成安装工作，并完成了设备、管道系统、电气和仪表等的检验、试验以及必须的单机和单系统调试，通过了政府规定的各类专项检查验收，所有系统或单元具备了联合调试条件的工程状态。l 中间交接标志着工程施工安装的结束，项目可以转入联动试车阶段。l 中间交接是承包单位向项目组办理工程交接的一个必要程序，一般按单项工程进行。交接后，承包商继续完成尾项工作。l 中间交接只是装置保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、交工验收应负的责任。20.2 项目组职责20.2.1 组织各承包商和监理单位完成现场施工和调试，并做好验收资料的准备；20.2.2 组织办理政府规定的各单项验收；20.2.3 组织各承包商和监理单位编制尾项工程和遗留问题清单，并确定各单项整改单位、责任人、完成时间和完成的质量要求；项目组不得隐瞒尾项工程和项目遗留问题；20.2.4 提交机械完工验收申请前，需与施工方确认尾项工程和遗留问题已不影响项目联合调试。20.2.5 组织并完成进“三查四定”、“九完五交” ，“三查四定”与“九完五交”是化工、炼油、石油等工程建设领域在工程中间交接和竣工验收前使用的名词。内容如下：l 三查四定A. 三查 1) 查设计漏项、2) 查施工质量隐患、3) 查未完工程。B. 四定（针对检查出的问题）1) 定任务2) 定负责处理单位和人员3) 定处理措施4) 定整改期限。l 九完五交A. 九完2) 工程按设计文件规定的内容施工完；3) 工程质量初评合格；4) 工艺管道、动力管道的耐压试验合格，系统清洗、吹扫、气密合格，保温基本完；5) 静设备强度试验、无损检测、清扫合格；6) 动设备单机试车合格（需实物料或特殊介质而未试车者除外）；7) 大型机组用空气、氮气或其它介质负荷试车合格，机组保护性联锁和报警等自控系统调试联校合格；8) 装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；9) 装置区施工临时设施已拆除，工完、料尽、场地清，竖向工程施工完；10) 对联动试车有影响的“三查四定”项目及设计变更处理完，其它未完尾项责任明确，完成时间明确。B.五交1) 按设计内容对工程实物量的核实交接；2) 工程质量初评资料及有关调试记录的审核验证与交接；3) 安装专用工具、仪器和剩余随机备件、材料的交接；4) 工程尾项清理及完成时间的确认；5) 随机技术资料的交接。20.3 机械完工基本条件l 完成设计图纸、合同规定的建筑和安装工程，工程质量按规范检验试验合格，工程质量初评达到工程项目质量目标。l 完成各系统设备、管线安装、检验、试验等工作，完成电气、仪表系统安装、调试及标定等工作，完成单机调试、检验、功能和性能测试；单个系统在具备调试条件的情况下调试完毕。l 完成长输管道的安装、检验、试验、吹扫、路由保护等工作。l 生产区域内道路、地面施工完毕，排水系统通畅，施工临时设施已拆除，场地清理干净。l 各项检验文件齐全，所有的检查、测试、试验或化验记录在内的完工文件都已经提交并经监理和业主审定，工程设施各系统的状态和施工质量符合设计文件、规范和法规要求。l 取得政府规定的特种设备、消防、安全和环保等专项检查验收证书和批文。l 材料的合格证、厂商检验及试验报告及检验员在厂商工厂设备验收期间所作的报告、设备文件、完工资料、证书等随机技术资料必须完备。l 各设备、系统应有相关各方签署的单机设备和单系统调试报告。l 尾项工程和遗留问题不影响项目联合调试，项目组已明确遗留问题内容、完成时间和责任人。20.4 机械完工检查的内容l 应交验的项目政府批文和专项验收证书（参见附件2）。l 应交验的设计文件和图纸（参见附件3）。l 应交验的设备证书和文件（参见附件4）。l 各设备和系统安装的完整性检查报告、调试大纲以及经各方签署的调试报告；各设备的操作培训手册、操作维修手册、厂家完工文件等。l 工程项目施工、检验文件。l 现场检查工程设施系统或子系统以及单机设备的完整性情况。l 尾项工程和遗留问题清单以及相关工作安排（参见附件5）。20.5 机械完工检查程序l 项目组组织完成单机设备和单系统的检查验收。l 项目组完成特种设备、消防、安全和环保等政府规定的专项检查验收并取得相关证书和批文。l B类项目，项目组提前两周向集团工程部提出机械完工检查申请，并提交相关证书和批文登记表、尾项工程和遗留问题清单等资料。其它项目，由项目组自行组织验收。l 根据检查情况，专家组出具专家意见，验收组织单位及参检部门向项目组提出工作要求，验收组织单位出具验收会议纪要。l 对于检查后不满足机械完工条件的项目，项目组应在限定时间内完成整改工作，并将整改后的情况报集团工程部备案，集团工程部将根据专家验收组意见确认机械完工状态。21投料试车21.1 投料试车准备在投料试车准备阶段，石化分公司生产部将进行所有正当的必要测试，对操作和维护人员进行培训，尾项清单中的项目是否全部完成；必要的生产商代表是否到场，投料试车安全审查是否完成，联动试车工作是否已经完成并验收合格；各种试车步骤中所发现的问题是否已经由责任方处理完毕等。21.2 投料试车应达到的标准l 投料试车主要控制点正点到达，连续运行产出合格产品，一次投料试车成功。l 不发生重大设备、操作、火灾、爆炸、人身伤亡、环保事故。l 安全、环保、消防和工业卫生做到“三同时”，监测指标符合标准。l 做好物料平衡，原材料、蒸汽、动力消耗低。l 控制好试车成本，经济效益好。21.3 试生产考核l 在试运行三个月内，石化分公司生产部完成试生产考核，填写试生产考核表（见附件6）。l 试生产考核表经石化分公司领导签批后，转交项目组综合部计划主管。22 资料归档22.1 项目文件归档范围项目在拟定技改方案、立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。22.2 归档文件明细22.2.1 工程准备阶段文件l 立项文件A. 项目建议书（预可行性研究报告）B. 项目建议书（预可行性研究报告）审批意见及前期工作通知书C. 可行性研究报告及附件D. 可行性研究报告审批意见E. 关于立项有关的会议纪要、领导讲话F. 专家建议文件G. 调查资料及项目评估研究材料l 建设用地、征地、拆迁文件A. 选址申请及选址规划意见通知书B. 用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书C. 拆迁安置意见、协议、方案等D. 建设用地规划许可证及其附件E. 划拨建设用地文件F. 国有土地使用证l 勘察、测绘、设计文件A. 工程地质勘察报告B. 水文地质勘察报告、自然条件、地震调查C. 建设用地钉桩通知单（书）D. 地形测量和拔地测量成果报告E. 申报的规划设计条件和规划设计条件通知书F. 初步设计图纸和说明G. 技术设计图纸和说明H. 审定设计方案通知书及审查意见I. 有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议。J. 施工图及其说明K. 设计计算书L. 政府有关部门对施工图设计文件的审批意见l 招投标文件A. 勘察设计招投标文件B. 勘察设计承包合同C. 施工招投标文件D. 施工承包合同E. 工程监理招投标文件F. 监理委托合同l 开工审批文件A. 建设项目列入年度计划的申报文件B. 建设项目列入年度的批复文件或年度计划项目表C. 规划审批申报表及报送的文件和图纸D. 建设工程规划许可证及其附件E. 建设工程开工审查表F. 建设工程施工许可证G. 投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明H. 工程质量监督手续l 财务文件A. 工程投资估算材料B. 工程设计概算材料C. 施工图预算材料D. 施工预算l 建设、施工、监理机构及负责人A. 工程项目管理机构（项目经理部）及负责人名单B. 工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单C. 工程项目施工管理机构（施工项目经理部）及负责人名单22.2.2 监理文件l 监理规划A. 监理规划B. 监理实施细则C. 监理部总控制计划等l 监理月报中的有关质量问题l 监理会议纪要中的有关质量问题l 进度控制A. 工程开工/复工审批表B. 工程开工/复工暂停令l 质量控制A. 不合格项目通知B. 质量事故报告及处理意见l 造价控制A. 预付款报审与支付B. 月付款报审与支付C. 设计变更、洽商费用报审与签认D. 工程竣工决算审核意见书l 分包资质A. 分包单位资质材料B. 供货单位资质材料C. 试验等单位资质材料l 监理通知A. 有关进度控制的监理通知B. 有关质量控制的监理通知C. 有关造价控制的监理通知l 合同与其他事项管理A. 工程延期报告及审批B. 费用索赔报告及审批C. 合同争议、违约报告及处理意见D. 合同变更材料l 监理工作总结A. 专题总结B. 月报总结C. 工程竣工总结D. 质量评价意见报告22.2.3 施工文件(建设安装工程)22.2.3.1 土建（建筑与结构）工程l 施工技术准备文件A. 施工组织设计B. 技术交底C. 图纸会审记录D. 施工预算的编制和审查E. 施工日志l 施工现场准备A. 控制网设置资料B. 工程定位测量资料C. 基槽开挖线测量资料D. 施工安全措施E.