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山西省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法山西省煤炭工业厅二O一二年七月目 录1、 总则12、 采煤安全质量标准化标准及考核评分办法53、 掘进安全质量标准化标准及考核评分办法444、 机电安全质量标准化标准及考核评分办法605、 运输安全质量标准化标准及考核评分办法726、 一通三防安全质量标准化标准及考核评分办法787、 地测防治水安全质量标准化标准及考核评分办法978、 信息安全质量标准化标准及考核评分办法1169、 应急救援安全质量标准化标准及考核评分办法12610、 地面设施安全质量标准化标准及考核评分办法13211、 安全管理安全质量标准化标准及考核评分办法14212、 职业健康安全质量标准化标准及考核评分办法150山西省煤矿(井工)安全质量标准化标准及考核评级办法总 则 第一条 为贯彻落实国家局煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法，进一步推进我省煤矿安全安全质量标准化建设，按照“七高一文明”的发展模式，结合我省实际，特制定山西省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法(以下简称“标准及评级办法”)。第二条 本标准及评级办法适用于山西省境内所有合法生产的井工煤矿。煤矿安全质量标准化矿井分为一、二、三级。竣工投产矿井的安全质量化验收参照本标准执行。第三条 山西省煤矿安全质量标准化考核评级必须具备以下条件：1. 安全方面：一级标准化矿井年度百万吨死亡率为0，不得发生死亡事故；二级标准化矿井年度百万吨死亡率必须控制在市或集团公司当年百万吨死亡率以下，但不得发生3人及以上死亡事故；三级标准化矿井考核年度内不得发生3人及以上死亡事故。2. 依法开采：必须具有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、矿长资格证、矿长安全资格证、营业执照等证照，并齐全有效。3. 采煤方法：必须实现正规壁式开采或按批准的采煤方法开采，生产布局合理，采掘关系正常。4. 瓦斯抽放：矿井“四量”即开拓煤量、准备煤量、回采煤量、高瓦斯及“双突”矿井抽采煤量符合规定，采区回收率达到规定。矿井产量不得超过矿井瓦斯抽采系统能力。13第四条 安全质量标准备化考核专业分为11个，即采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水、信息调度、应急救援、地面设施、安全管理和职业健康，各专业采用百分制。煤矿安全质量标准化标准考核评级计分以100分为满分，按专业得分乘以权重系数，计算结果为矿井总得分。各专业的权重系数见下表。序号专业权重序号专业权重1采煤0.107信息调度0.072掘进0.108应急救援0.063机电0.109地面设施0.054运输0.0710安全管理0.105一通三防0.1811职业健康0.056地测防治水0.12煤矿安全质量标准化考核评级各专业权重系数 第五条 煤矿安全质量标准化考核评级：一级：检查考核得分90分及以上，采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水、安全管理专业不低于90分，其它4个专业不低于80分。二级：检查考核得分80分及以上，采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水、安全管理专业不低于80分，其它4个专业不低于70分。三级：检查考核得分70分及以上，采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水、安全管理专业不低于70分，其它4个专业不低于60分。第六条 凡存在国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定(国务院令第446号)第八条十五项重大安全隐患之一的矿井以及不符合国家、省政府及省煤炭厅相关规定的，不予认定安全质量标准化矿井等级。第七条 煤矿安全质量标准化矿井考核程序 各市、各集团公司年初要制定达标规划，根据达标规划，组织省属煤矿按岗位达标、专业达标、企业达标的步骤组织实施，对达标矿井按照以下程序申报。（1） 申报：按照自下而上、逐级评比的原则，各市监管的煤矿由各市煤炭局初验，省属五大集团公司由集团公司组织初验，初验收合格的煤矿分别由各市煤炭局，各集团公司以正式文件向省煤炭厅申报。省煤炭厅根据各单位初验申报文件，组织现场验收，验收结果作为年度考核依据。（2） 认定；省煤炭厅通过现场验收，对各市煤炭局、各国有重点煤炭集团申报的标准化矿井进行审核和认定，符合条件的予以认定，不符合条件的不予认定。（3） 公示：为确保标准化矿井认定的公平、公正、合理，对已认定的标准化矿井，省煤炭厅将在山西煤炭信息网上公示一周，广泛征求本行业各级部门、各煤矿企业的意见，公示期满后，对合理化意见进行采纳，并作出适当调整。（4） 表彰：根据公示确定的标准化矿井名单，省煤炭厅适时召开全省煤矿安全质量标准化工作会议，对达到标准化标准的矿井予以命名表彰。第八条 煤矿安全质量标准化矿井的检查考核(一)日常检查：按照分级负责的原则实施日常检查，省厅每半年抽查一次，各市和各国有重点煤矿集团公司每季度检查1次，县(市、区)每两个月检查1次，煤矿每月检查1次。对日常检查的结果建立台账档案，并录入信息平台实施管理，作为年度检查考核的主要内容之一。(二)年度检查：根据各市、各国有重点煤矿集团公司初验合格上报的安全质量标准化矿井，省厅组织年度安全质量标准化矿井检查验收：一级安全质量标准化矿井逐矿检查验收；二、三级安全质量标准化矿井采用随机抽查的方式进行，抽查率不低于所在市、集团公司所属生产矿井及建设改造投产矿井数的30%。省厅未检查验收的二、三级标准化矿井，认定各市、各集团公司申报的验收结果。第九条 鼓励煤矿企业积极开展科技创新，积极推行机械化开采、自动化操作、信息化管理。凡符合以下条件的，由煤矿企业在年度标准化考评中，向省煤炭厅提出加分申请，经认定符合条件的，予以适当加分。（1） 考核年度内获得国家级、省级重大科技创新奖的分别加5分、3分。（2） 年度内在机械化、自动化、信息化方面采用先进技术和装备的，适当加分。1.采掘工作面全部实现机械化的，加2分；2.采用自动化操作，实现无人工作面，加3分；3. 矿井标准化工作实现信息化管理的，加2分；4. .采用充填法等绿色开采方法的，加2分；5. 采用其他先进技术工艺的，酌情加分，但分值不得超过3分。 第十条 年度所有生产矿井安全质量标准化标准考核必须达标。对未达标的生产矿井，省煤炭厅将依法暂扣其煤炭生产许可证，责令停产整顿，限期达标；整改达标后，经市煤炭局、国有重点煤炭集团公司验收后合格后，将验收达标情况上报省煤炭厅，认定达标后方可恢复生产。第十一条 建设改造矿井在竣工投产前，由相关市煤炭局、国有重点煤炭集团公司对其组织标准化专项验收，验收达标的出具安全质量标准化验收意见，方可领取煤炭生产许可证。第十二条 山西省煤炭工业厅负责山西省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法的解释。本标准及考核评级办法自下发之日起执行。安全管理安全质量标准化及考核评分办法第一条 安全管理安全质量标准化标准考核评级必须具备以下条件：1.矿井应建立健全重大隐患排查和治理制度；2.按规定设置安全管理机构，人员配备能够满足安全生产需要。第二条 安全管理安全质量标准化考核共10大项，满分100分，第三条 考核项目及评分办法(具体见附表)：1.每一大项中有缺项时，按下列计算公式进行折算计分；每一大项中有缺项时，按下列计算公式进行折算计分：本大项折合分数=本大项标准分数(本大项标准分数-缺项分数)本大项检查实得分数2.考核评级计分采用扣分方法，各单项及小项的最低分为零分，不出现负分。3.季度安全管理考核得分=动态检查与市或集团公司季度检查综合考核得分。4.年度安全管理考核得分=年度内各季度安全管理考核得分之和/4。5.考核年度内每死亡1人，安全管理安全质量标准化得分扣5分。附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分一机构设置与人员配备(10)机构设置1.煤矿设置安全管理机构和安全质量标准化管理机构，负责安全监督检查和安全质量标准化工作3检查有关机构设置、文件及单位有关职责规定相关机构未设置，扣3分；部门职责不明确，每项扣1分；无定员标准扣3分；每少配备1人，扣1分人员配备2.矿井必须设置专司安全工作的负责人、技术负责人。配备专门人员负责采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水、职业危害防治等专业的安全管理工作、按矿井定员标准，人员数量应满足矿井日常安全监管工作的需要33.企业法定代表人应推行安全生产承诺，各类管理人员严格执行一岗双责(备注：领导干部职务对应的岗位，既要履行岗位业务工作职责，又要履行安全生产职责),矿井应对安全目标实行层层分解34.A类安全管理人员必须具备煤炭专业本科文凭和工程师职称；B类安全管理人员必须具备煤炭专业专科文凭和助理工程师职称1二安全规章制度(15)基本制度1.煤矿必须建立以下基本制度：(1)安全生产责任制度；(2)安全会议制度；(3)安全目标管理制度；(4)安全投入保障制度；(5)安全质量标准化管理制度；(6)安全教育与培训制度；(7)事故隐患排查与整改制度；(8)安全监督检查制度；(9)安全技术审批制度；(10)矿用设备器材使用管理制度；(11)矿用主要灾害预防制度；(12)事故应急救援制度；(13)安全与经济利益挂钩制度；(14)入井人员管理制度；(15)安全举报制度；(16)矿级领导及管理人员下井及带班制度(符合国家安全生产监督管理总局令第33号文要求)；(17)安全操作管理制度；(18)安全管理奖惩制度；(19)安全监测监控管理制度；(20)重大危险源预控管理制度；(21)劳动用工管理制度；(22)人员不安全行为管理制度；(23)环境保护制度；(24)消防设施管理制度；(25)区队、班组建设制度；(26)职业卫生健康管理制度；(27)民爆器材管理制度；(28)事故报告和调查处理制度；(29)煤矿企业安全生产管理人员职业资格准入制度；(30)煤矿特殊工种职业资格准入制度；(31)煤矿企业“变招工为招生”制度；(32)煤矿企业技能人才队伍建设管理制度；(33)煤矿认为需要制定的其它制度8查阅有关规章制度的发布文件，并检查落实情况每一项制度扣2分：制度不符合国家规定要求或及时修订的，每项扣1分附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分二安全规章制度基本制度2.煤矿企业必须建立完善矿长、分管副职、队长、班组长、安全生产责任制、岗位工作人员安全生产责任制；建立职能部门业务保安责任制4查阅有关规章制度的发布文件，并检查落实情况未达到要求的，每项扣1分3.矿级领导下井带班必须做到“五个三”，即；“三在”(上班在前、下班在后、班中在岗)；“三必清”(当班任务清楚、入井人数清楚、任务执行情况清楚)；“三走到”(新工作面要走到、掘进工作面要走到、最远的区域要走到)；“三掌握”(瓦斯情况要掌握、探放水情况要掌握、顶板压力情况要掌握);“三指导”(出现紧急情况要指导、出现疑难问题要指导、发现较大安全隐患要指导)3三安全费用提取及使用（15）制度保障1.严格执行国家、省有关安全费用提取使用的有关规定，落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度3查阅有关规章制度的发布文件，并 检查落实情况未落实上级有关规定、未确保安全投入的扣3分2.按规定确定安全费用提取标准，并按规定报有关部门备案(按开采的原煤产量按月提取，煤与瓦斯突出矿井、高瓦斯矿井吨煤不低于30元；其它井工吨煤不低于15元)2未明确安全费用提取标准或未按规定备案的，扣2分专款专用3.安全费用应当按照以下范围使用：(1)煤与瓦斯突出及高瓦斯矿井落实“两个四位一体”综合防突措施支出，包括瓦斯区域预抽、保护层开采区域防突措施、开展突出区域和局部预测、实施局部补充防突措施、更新改造防突设备和设施、建立突出防治实验室等支出；(2)煤矿安全生产改造和重大隐患治理支出，包括“一通三防”(通风、放瓦斯、防煤尘、防灭火)、防治水、供电、运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造，实施矿压(冲击地压)、热害、露天矿边坡治理、采空区治理等支出；(3)完善煤矿井下监测监控、人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救和通信联络安全避险“六大系统”支出，应急救援技术设备、实施配置和维护保养支出，事故逃生和紧急避难设施设备的配置和应急演练支出；(4)开展重大危险源和施工隐患评估、监控和整改支出；(5)安全生产检查、评价(不包括新建、改建、扩建项目安全评价)、咨询、标准建设支出3查阅有关规章制度的发布文件，并检查落实情况安全费用使用“一通三防”使用金额不足50%，扣3分；安全费用使用在规定范围外支出的，每项扣1分；安全费用提取、使用、结余账目每有一处不符合要求的，扣1分附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分三安全费用提取及使用专款专用(6)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；(7)安全生产宣传、教育、培训支出；(8)安全生产适用新技术、新工艺、新装备的推广应用支出；(9)安全设施及特种设备检测检验支出；(10)其他与安全生产直接相关的支出。制度安全费用年度使用计划，队安全费用按已确定标准及时、足额提取，并按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用查阅有关规章制度的发布文件，并检查落实情况安全费用使用“一通三防”使用金额不足50%，扣3分；安全费用使用在规定范围外支出的，每项扣1分；安全费用提取、使用、结余账目没有一处不符合要求的，扣1分4.制定安全费用年度使用计划，队安全费用按已确定标准及时、足额提取，并按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用3查阅有关规章制度的发布文件，并检查落实情况无安全费用年度提取使用计划的，扣1分；未按计划及时、足额提取安全费用的，扣1分；无专用存储账户的，扣1分；安全费用使用在规定范围外支出的，每项扣1分；安全费用提取、使用、结余账目每有一处不符合要求的，扣1分制度保障5.建立有关安全费用项目管理台账，做到账、项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录2未建立安全费用项目管理台账的，扣2分；账、项目一处不相符的，库1分；项目完成未经验收或记录不全的，每项扣1分6.按照国家、省煤矿企业安全生产风险抵押金管理暂行办法文件规定，足额提取、存储和使用风险抵押金，并按时缴纳煤矿企业安全生产风险抵押金2未按照文件规定提取、使用和足额缴纳风险抵押金的，此项不得分四隐患排查与治理(10)隐患排查1.建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度；实行五级排查隐患，煤矿要对存在的重大隐患，必须停产整改、及时上报并做到整改措施、责任、资金、时限和预案进行“五落实”管理：煤矿要把隐患排查治理体系延伸到各个岗位、每个职工，明确各层级排查治理的重点内容、责任人、时限要求，构建从岗位、班组、区队、专业科室部门到矿井的五级隐患排查防控体系。实施六部闭合治理，矿井、专业科室、区队、班组、个人每一层面对查处的问题一律按照排查、记录、汇报、整改、验收考核、统计分析“六步”程序进行闭环管理，保障细致入微无漏洞，全面防范无死角，建立并逐级落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制4查阅有关规章制度每少一项制度，扣2分；未实行五级排查隐患“五落实”及实施六步闭合治理的扣2分附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分四隐患排查与治理隐患排查2.煤矿主要负责人每月至少召开一次矿长安全隐患专题会议，分析研究当月安全生产重大问题及隐患，按照省政府安委会重大事故隐患应急预警监督管理办法要求对当月隐患确认级别，并进行整改监督。定期组织相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患排查治理台账和重大安全隐患信息档案，按照职责分工与“五落实”的原则实施监控治理，实现事故隐患闭环管理3查阅有关规章制度查阅隐患排查治理档案、登记表、验收记录。对重大隐患未按规定制度治理方案并按其实施的，每条扣3分；隐患治理结束后未验收的，每条扣1分。未做销号处理的，每条扣0.5分隐患治理3.对于排查出的一般事故隐患，由现场安全管理人员或者有关人员立即组织整改。重大安全隐患由煤矿主要负责人组织制定并实施治理方案，要实行挂牌督办，限期整治，治理方案按规定进行审批。对重大危险源要制定措施，进行监控。对暂时难于整改的重大隐患，要制度针对性的防范措施，实施连续监控3查阅有关规章制度查阅隐患排查治理档案、登记表、验收记录。对重大隐患未按规定制度治理方案并按其实施的，每条扣3分；隐患治理结束后未验收的，每条扣1分；未做销号处理的，每条扣0.5分4.对治理结束的事故隐患，应当组织进行验收，验收合格的及时跟踪销号检查记录五安全生产技术管理(10)隐患排查1.建立健全以总工程师为首的安全技术管理体系，煤矿应按规定配备负责采煤、掘进、机电、运输、一通三防、地测防治水等专业的副总工程师4查阅有关文件每缺一名，扣1分2.矿井必须建立完善安全技术管理制度(重点包括：企业发展规划、中长期发展规划、年度生产作业计划等的编制、审查和决策；矿井灾害预防处理计划与应急救援预案的制度和审批管理；专项工程和专业系统等的设计、审批和备案；作业规程、操作规程和专项安全技术措施的编制、审批、会审、复审、贯彻；矿井“一通三防”等各专业的技术管理；各专业技术管理事故的追查分析、责任追究；各种资料存档、保管、借阅、保密、登记表销毁等制度以及煤矿认为需要制定的其他技术管理制度)3每缺一项，扣1分；未及时修订，每处扣0.5分信息化管理煤矿应建立安全质量标准化工作管理信息(软件)系统，实现信息化管理，实时掌握标准化建设工作进展情况1查阅资料，现场检查无安全质量标准化工作管理信息(软件)系统或不能有效使用，本项不得分附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分五安全生产技术管理基础工作4.做好技术基础管理工作。矿井开拓延伸、采掘工作面布置必须有批准的设计资料，各类工程施工必须由批准的设计资料，各类工程设施必须由批准的作用规程或安全技术资料档案管理，准确、及时填绘反映矿井实际情况的图纸资料，并按规定进行图纸交换2查阅有关文件无谁及、措施施工的，扣3分；其它每有一项达不到要求的，扣2分六安全生产教育与培训(10)体制完善1.设置安全教育培训管理机构，建立健全安全教育培训管理制度，配备安全教育培训专职管理人员5现场检查未设置安全教育培训管理机构的，扣3分；制度每缺少一项，安全教育培训专职管理人员每缺少一人，扣0.5分2.制定年度安全培训计划，按上年度企业职工工作总额的2.5%提取教育培训经费，并投入使用现场奖惩资料和落实情况无年度安全培训计划，扣1分；未按计划执行的，每项扣0.5分3.煤矿应有培训基地，按规定足额配备师资、装备和设施；配备采掘、机电、运输、通风等专职教师。不具备培训条件的煤矿，必须与具备资质的培训基地签订教育培训协议委托培训现场奖惩资料和落实情况无培训基地且未签订安全教育培训委托协议的，扣2分；培训基地师资、培训设备和培训设施等办学调节不符合规定要求的，每项扣0.5分安全培训4.煤矿“三项岗位”人员(即：煤矿主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员)裙摆经培训合格，并持证上岗5检查证件每有一人次未持证上岗，扣3分5.煤矿其它从业人员按照规定接受安全生产教育和培训。并建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况检查记录每有一人次达不到要求，扣0.5分6,。每季度对单位安全教育培训开展情况至少进行一次检查和总结，对查出的问题制定措施，整改落实；年终对安全培训工作进行总结检查总结没少一次检查和总结，扣1分；对查出的问题无整改措施的，每项扣0.5分7.从业人员在本单位内调整工作岗位或离开一年以上从新上岗时，应当重新接受安全培训并考核合格。煤矿采用新工艺、新技术或使用新设备、新材料是，应当对有关从业人员重新进行有针对性的培训查看记录及落实情况没有按照规定进行培训的，每人次扣1分附表A 安全管理安全质量标准化标准及考核评分表项目项目内容检查内容及标准标准分考核方法评分方法检查记录得分七区队班组建设（10）制度建设1.建立完善区队及班组安全生产管理规章制度。主要包括(1)班前、班后会制度；(2)班组长随班管理制度；(3)安全质量标准化制度；(4)隐患排查治理制度；(5)班组和岗位安全评估制度；(6)事故报告和处理程序；(7)事故分析处理制度；(8)安全检查与奖罚制度；(9)班组学习培训制度；(10)岗位练兵、技能竞赛制度；(11)交接班制度；(12)现场安全文明生产制度；(13)安全举报制度；(14)员工安全权益维护制度；(15)安全绩效考核制度；(16)区队必须建立交接班、工程质量管理、师带徒及培训等制度；(17)推行“手指口述安全确认法”10查阅规章制度每少一项，扣2分；修订不及时，扣1分，未落实的，每一项扣1分组织建设2.按照安全生产需要配齐配足区队长、班组长、专职工程质量验收员、特种作业人员，数值岗位“应知应会”至少，并建立日常工作考核档案。班组必须配备一名兼职的群众安全监督检查员检查合格情况每有一人次达不到要求的，扣1分组织工作3.班组必须召开班前会、班后会以及美洲一处的安全例会检查记录每少一次扣0.5分4.全力打造安全型班组，严格执行“三不生产”和“四不开工”原则，即：不安全不生产、不文明不生产、不标准不生产；危险源辨识不清开关、管控措施不到位不开工、作业能力达不到不开工、隐患不排出不开工现场检查违章现象及记录有一人次违章现象扣1分、未排查或每有一项安全隐患未及时消除的，扣0.5分八安全事故及信息档案管理(10)信息管理1.安全信息管理机构人员配置齐全；24小时值班，保证安全信息畅通查看记录落实情况每有一项达不到要求的，扣1分资料管理2.安全生产法律法规、技术规范及有关文件齐全；安全规程、操作规程、作业规程等资料齐全；建立健全各类事故档案、安全工作总结和规划、隐患管理、安全办公会议记录、历年安全事故统计台账、安全质量标准化档案无年度安全培训计划，扣1分；未按计划执行的，每项扣0.5分3.制度“三违”处罚细则，建立“三违”人员管理台账每有一项达不到要求的，扣1分4.建立各类安全事故调查、处理、分析、归