专利代理管理系统升级改造竞争性磋商采购文件

国家知识产权局政府采购文件项目名称：专利代理管理系统升级改造项目编号：18-2082采购方式：竞争性磋商 2018年10月目 录第一章 采购邀请3第二章 供应商须知4第三章 采购需求11第四章 评分细则51第五章 合 同5274国家知识产权局专利局第一章 采购邀请国家知识产权局专利局需进行相关采购。现邀请贵公司（单位）参加本项目磋商谈判。有关事项如下：1.项目名称：专利代理管理系统升级改造2.项目编号：18-2082 3.采购方式：竞争性磋商4.磋商文件领取时间： 10月 18日9:00-10月24日16:005.磋商文件递交时间：2018年 11月 7日上午9：00前 6.磋商时间：2018年 11月7日上午9：007.磋商地点：国家知识产权局1号楼417会议室8.联系人：王琳琳 电话：62083952 传真：62083413地址：海淀区蓟门桥西土城路6号1号楼1320房间技术指标答疑及项目背景咨询：陈仙翊62086658 国家知识产权局专利局办公室政府采购处 2018年10月注意事项：磋商文件制作、装订、密封及签章等要求请见采购文件二、报价人须知。第二章 供应商须知一、说明1 项目名称：专利代理管理系统升级改造2 项目编号：18-20823 项目预算：162万元4 项目地点：国家知识产权局专利局5 采购方式：竞争性磋商二、报价人须知1*所有产品报价需为人民币现场价，有效期至少为90天。如有免费提供的服务或特殊声明时请标明。2具体报价范围、采购范围及所应达到的具体要求，以采购文件相应规定为准，且须符合或满足本次采购实质目的的全部要求，报价人若存在任何理解上无法正确确定之处，均应当按照报价前澄清等相应程序提出，否则，任何可能导致的不利后果均应当由报价人自行承担。3磋商文件及以下资料需按要求提交。其中*号资料必须按照相应要求提交，逾期提交或不符合要求的磋商文件，将导致报价被拒绝且不允许在磋商文件递交后补正。（1）*报价函；（2）*法定代表人授权书（报价人代表不是报价人法定代表人的，应在磋商文件中附法定代表人授权书）；（3）*有效的企业法人营业执照或事业单位法人证书副本复印件；（4）*参加政府采购活动前三年内，在经营活动中无重大违法记录声明并加盖公章；（5）*财务状况报告、依法缴纳税收和社保资金相关材料并加盖公章。（6）*采购需求（第三章）中所述资质证明、加*号条款及要求提供的相关文件（复印件加盖持证人即报价人公章）；（7）报价单（包含分项报价及总报价）； （8）技术应答文件，需按照技术要求逐点应答；（9）技术规范偏离表；（10）质量保障及服务偏差表；（11）报价人自行编写的其他技术文件；（12）报价人认为需要提供的其它说明和资料；（13） 报价人代表应提供本人身份证复印件（正反两面）并携带原件；（14）中小微型企业须根据工信部等部委发布的关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300号）中规定的相关条件，按照附件6的格式要求提供中小企业声明函及相关证明材料原件，没有按要求提供上述材料的不被认定为中小微型企业。4报价内容填报说明（1）报价人应在认真阅读本采购文件所有内容的基础上，按照要求编制完整的磋商文件。混乱的编排导致磋商文件被误读或查找不到有效文件等不利后果由报价人承担。（2）报价人必须保证磋商文件的真实性、合法性，并承担法律责任，任何不真实的资料将导致报价被拒绝，报价人将会被列入不良供货商名单，并至少在一年内不得参加我单位政府采购项目。（3）磋商文件须对本采购文件中的内容做出实质性和完整的响应，否则其报价将被拒绝。如果报价书填报的内容资料不详，或没有提供所要求的全部资料及数据，将可能导致报价被拒绝。（4）不接受可选择的报价方案和报价。任何有选择的报价方案和报价将被视为非响应性报价而被拒绝。报价人投报的货物的价格在合同执行过程中是固定不变的，报价人不得以任何理由予以变更。以可调整的价格提交的磋商文件将被视为非实质性响应的报价而被拒绝。（5） 磋商文件应使用A4规格幅面，逐页标注连续页码，不得缺页或有空白页，不得采用活页装订，否则，所有因磋商文件装订松散导致的破损、缺页或其他所有不利后果由报价人承担。 （6）磋商文件应按以下方法分别装袋密封：磋商文件密封袋内装磋商文件正本1份，副本3份，电子文档（U盘）1份（及报价人认为有必要提交的其他资料）。封口处应有报价人代表的签字及报价人公章。封皮上写明项目名称、项目编号、报价人全称、地址，并注明“评审时启封”字样。（7） 报价人在磋商文件及相关文件的签订、履行、通知等事项的书面文件中的单位盖章、印章、公章等处均仅指与当事人名称全称相一致的标准公章，不得使用其它形式（如带有“专用章”等字样的印章）。不符合本条规定的报价将被拒绝。5. 知识产权说明报价人应当保证其有关参与本次采购相关的活动包括履行本次采购的任何行为，以及本次采购活动结束之后的任何涉及到本次采购的行为，均不会侵犯任何第三方的知识产权。若因此发生任何争议、侵权，均应当由报价人独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身及采购单位为排除任何争议及/或赔偿侵权所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。三、磋商程序及评审原则1. 磋商程序：（1） 各报价人按照规定时间递交磋商文件（报价人代表需出示本人身份证，在截止时间后送达到指定地点的响应文件为无效文件，该文件将被拒收）。（2） 磋商小组按照磋商文件的*资料对报价人进行资格性审查，符合资格条件的报价人将被认定为具备参加磋商的资格。（3） 磋商小组按照磋商文件中规定进行符合性审查，对响应文件的有效性、完整性和对磋商文件的响应程度进行审查。未实质性响应磋商文件的报价人将按无效处理，不参加后续磋商。（4） 磋商小组可以在符合性审查中以书面形式要求报价人对响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等做出必要的澄清、说明或者更正。报价人的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。接到磋商小组澄清等要求的报价人如未按规定做出澄清，其风险由报价人自行承担。（5） 依据磋商文件的要求和各报价人响应文件的应答情况，磋商小组所有成员集中在统一通知的时间与参加的报价人逐一进行一轮或多轮磋商。（6） 各报价人按照磋商小组的要求对提交的响应文件中技术、服务以及合同草案条款进行确认、澄清及承诺，并在规定时间内提交最后报价，提交最后报价的报价人不得少于3家。（7） 根据财政部发布的政府采购促进中小企业发展暂行办法规定，对于非专门面向中小企业的项目，对小型和微型企业产品的价格给予6%的扣除，用扣除后的价格参与评审。（8） 磋商小组根据评审原则进行最后评审，推荐成交候选供应商并填写磋商报告。2. 评审原则：（1）磋商小组采用综合评分法进行综合评分，具体评审标准见附件评分细则。（2）磋商小组各成员独立进行评价、打分，汇总每个报价人的得分，计算得分平均值。分值计算保留小数点后一位，第二位四舍五入。（3）磋商小组根据最终得分情况，按照由高到低的顺序推荐3名以上成交候选供应商。最终得分相同的，按照最后报价由低到高的顺序推荐。如出现评审得分且最后报价相同的，按照技术指标优劣顺序推荐。附件1、报价函 ： (报价人全称)授权 (报价人代表姓名) (职务、职称)为我方代表，参加贵方组织的 (项目名称、项目编号、包号)竞价的有关活动，并对此项目进行报价。为此：（1） 我方同意在报价人须知规定的报价截止日期起遵守本报价书中的承诺且在90日内均具有约束力。（2） 我方承诺已经具备中华人民共和国政府采购法中规定的参加政府采购活动的供应商应当具备的条件：（1） 具有独立承担民事责任的能力；（2） 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3） 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4） 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5） 参加此项采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6） 法律、行政法规规定的其他条件。（3） 提供报价须知规定的全部磋商文件。（4） 按采购文件要求提供和交付的货物和服务的报价详见报价单。（5） 保证忠实地执行双方所签订的合同，并承担合同规定的责任和义务。（6） 保证遵守采购文件中的其他有关规定。（7） 我方完全理解贵方不一定要接受最低价的报价或收到的任何报价。（8） 我方愿意向贵方提供任何与该项报价有关的数据、情况和技术资料。若贵方需要，我方愿意提供我方做出的一切承诺的证明材料。（9） 我方已详细审核全部磋商文件、参考资料及有关附件，确认无误。（10） 我方承诺：若需追加采购本项目采购文件所列货物及与之相关服务的，在不改变合同其他实质性条款的前提下，按照相同或更优惠的折扣保证供货。（11） 我方承诺接受采购合同的全部条款且无任何异议。（12） 我方将严格遵守中华人民共和国政府采购法第七十七条规定，供应商有下列情形之一的，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（1） 提供虚假材料谋取中标、成交的；（2） 采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；（3） 与采购人、其它供应商或者采购代理机构恶意串通的；（4） 向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；（5） 在采购过程中与采购人进行协商谈判的；（6） 拒绝有关部门监督检查或提供虚假情况的。（13） 与本报价有关的一切往来通讯请寄：地址： 邮编： 电话： 传真： 报价人代表姓名： 报价人代表联系电话，e-mail： 报价人(公章)：报价人代表(签字)：日期：注：除可填报项目外，对本报价函的任何修改将被视为非实质性响应报价，从而导致该报价被拒绝。附件2、法定代表人授权委托书： 本授权书声明：注册于 （报价人地址）的 （报价人名称）法定代表人 （法定代表人职务、姓名）代表本公司授权在下面签字的 （报价人代表姓名、身份证号码、职务）为本公司的合法代理人，就贵方组织的 项目，项目编号： ，以本公司名义处理一切与之有关的事务。本授权书于20 年 月 日签字生效，特此声明。 法定代表人印刷体姓名、签字或盖章： 、 报价人代表印刷体姓名、签字或盖章： 、 报价人全称、报价人公章： 、 报价人代表身份证复印件（正反两面）：附件3、报 价 单本项目报价单格式请报价人自行设计填写，但须包含分项报价及总价，如分项报价计算的结果与总价不一致,以分项报价为准修正总价。 报价人(盖章) :报价人代表签字：日 期：附件4、技术规范偏离表序号采购文件要求报价人应答偏离说明 投标人的技术偏差必须如实填写，并应对偏差情况做出必要说明。投标人应对故意隐瞒技术偏差的行为承担责任。对招标文件有任何偏离应列明“正偏离”或“负偏离”，并标明“其他无偏离”。 报价人(盖章) :报价人代表签字：日 期：附件5、质量保障及服务偏差表序号采购文件要求报价人应答偏离说明投标人的技术偏差必须如实填写，并应对偏差情况做出必要说明。投标人应对故意隐瞒技术偏差的行为承担责任。对招标文件有任何偏离应列明“正偏离”或“负偏离”，并标明“其他无偏离”。 报价人(盖章) :报价人代表签字：日 期：附件6：中小企业声明函本公司郑重声明，根据政府采购促进中小企业发展暂行办法（财库2011181号）的规定，本公司为_（请填写：中型、小型、微型）企业。即，本公司同时满足以下条件：1.根据工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300号）规定的划分标准，本公司为_（请填写：中型、小型、微型）企业。2.本公司参加_单位的_项目采购活动提供本企业制造的货物，由本企业承担工程、提供服务，或者提供其他_（请填写：中型、小型、微型）企业制造的货物。本条所称货物不包括使用大型企业注册商标的货物。本公司对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。 企业名称（盖章）： 日 期：附件7： 参加本次政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的声明；本公司郑重声明，本公司在参加本次政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。本公司对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。特此声明。 企业名称（盖章）： 日 期：第三章 采购需求专利代理管理系统升级改造项目采购需求1 项目背景1.1 背景概述专利代理是专利制度有效运转的重要支撑，是专利工作的重要内容，是知识产权中介服务体系的核心组成部分。专利代理服务的水平和质量对增强我国自主创新能力具有重要影响。为了实现国家知识产权战略纲要确定的发展知识产权中介服务的目标，有效支撑市场主体专利创造、运用、保护和管理，必须不断提高专利代理服务的水平，不断拓展专利代理服务的领域，不断增强专利代理服务的能力，全面促进专利代理行业又好又快发展。为了推动实施国家知识产权战略，发展知识产权中介服务，规范专利代理执业行为，维护专利代理行业的正常秩序及规范对专利代理行业的管理和监督，国家知识产权局需要完善全国专利代理管理系统。1.2 业务现状与问题专利代理管理系统主要是对专利代理机构及代理师的管理，目前包括的主要业务有：代理机构/律所的设立、著录项目变更/变更、停业、撤销，办事机构撤销或停业，代理师的执业证申领、换发、补办，代理师资格证的换发、补办，以及代理师年度考核，代理机构年度报告、异常名录，各项数据报表等。随着“放管服”改革深入推进和专利代理行业法律制度建设不断加强，行业管理方式和服务内容发生着深刻变化，修订中的专利代理条例专利代理管理办法对专利代理机构设立条件、组织形式、专利代理师执业备案制度以及行政监管等内容进行了较大幅度的修改和完善。为确保生效后的法律规定在管理系统支撑下顺利实施，需尽快对专利代理管理系统进行升级改造。例如：去除原先的专利代理师执业证管理流程，新增执业备案业务流程。这就要求代理管理系统进行相应改造，从而对最新业务需求进行支撑。2 项目目标2.1 项目总体目标紧密围绕目前业务中存在的问题，结合未来业务发展要求，专利代理管理项目整体目标为建立全面有效的信息化代理监管系统,实现对专利代理机构审批、年度报告及代理师的管理，为政府加强对专利代理行业的监管提供强有力的支持。本项目总体目标包括以下方面内容：1、简化代理机构和代理师的办事流程，提高办事效率，全面提升对代理机构及代理师的服务质量。2、加强对代理机构的监管，通过信息化手段收集管理代理机构的违法信息，规范代理机构的行为，减少违法事件的发生，避免对正常代理秩序的干扰。3、适应专利代理条例专利代理管理办法修改，保障专利代理机构和专利代理师依法执业。3 项目需求3.1 项目总体需求实现专利代理机构系统现有业务流程和功能的优化，实现新增业务流程和功能的设计及建设。具体内容如下：（1） 国家局审查子系统改造：包括名称预核准审批改造、代理机构设立审批改造、律师事务所开办专利代理业务审批改造、机构备案审批改造、代理机构著录项目变更审批改造、年度报告管理改造、异常名录管理改造、严重违法名单管理改造、新增无专利代理资质名单管理、新增专利代理师违法名单管理、新增专利代理师执业备案管理、系统管理改造、统计查询改造、新增投诉举报管理、新增行政处罚管理、新增行业自律惩戒决定等。（2） 地方局审查子系统改造：包括年度报告管理改造、统计查询改造、新增经营异常名录管理、新增严重违法名单管理、新增无专利代理资质机构名单、新增专利代理师违法名单管理、新增专利代理师执业备案管理、新增投诉举报管理、新增行政处罚管理、新增行业自律惩戒决定、新增账户信息管理等。（3） 协会审查子系统改造：包括代理师年度考核改造、执业证审核改造、课时管理改造、新增行业自律惩戒决定等。（4） 代理机构和律师事务所申请子系统改造：包括名称预核准改造、代理机构设立改造、律师事务所开办专利代理业务改造、机构备案改造、代理机构著录项目变更改造、年度报告管理改造、机构停业改造、机构撤销改造、实习备案改造、分支机构设立备案改造、分支机构变更备案改造、分支机构撤销备案改造、年度报告改造、年度报告（律师事务所）改造、代理师列表改造、代理师年度考核改造、执业证管理改造、新增执业备案管理、新增投诉举报管理、新增行政处罚管理、新增行业自律惩戒决定等。（5） 代理师申请子系统改造：包括代理师信息改造、代理机构设立改造、律师事务所开办专利代理业务改造、课时管理改造、新增执业备案管理、名称预核准改造、机构设立改造、新增投诉举报功能、新增行政处罚功能、新增行业自律惩戒决定等。（6） 外网查询子系统改造：包括代理机构查询改造、代理师查询改造、年度报告改造、异常名录公示查询改造、严重违法名单公示查询改造、新增无专利代理资质机构名单、新增专利代理师违法名单、新增投诉举报功能、新增行政处罚决定等。（7） 电子档案模块改造：增加执业备案数据，去除执业证相关信息（8） 其他功能改造：包括 执业许可申请、 执业许可变更、 律师事务所执业许可申请、代理师等名称统一修改，通知书增加发文号及国家局的电子红章，新增通知书可配置功能等。（9） 与相关系统接口改造：包括与E系统数据接口改造、与受理及初步审查系统身份证验证接口改造。（10） 数据需求：包括用户ID迁移、执业证数据转换为执业备案数据等内容。3.2 业务需求3.2.1 专利代理管理办法修改3.2.1.1 申请、审批执业许可证的程序3.2.1.1.1 需求概述【有限责任公司形式的机构办理业务的条件】第十条 有限责任公司形式的专利代理机构申请办理执业许可证的，应当具备下列条件：（一）有符合本办法第十四条规定的专利代理机构名称；（二）有书面公司章程；（三）有独立的经营场所；（四）有五名以上股东，股东应当是中国公民； （五）五分之四以上股东以及公司法定代表人应当具有专利代理师资格证，有二年以上专利代理师执业经历。【个人独资企业形式的机构办理业务的条件】第十一条 个人独资企业形式的专利代理机构申请办理执业许可证的，应当具备下列条件：（一）有符合本办法第十四条规定的专利代理机构名称；（二）有独立的经营场所；（三）设立人应当具有专利代理师资格证，有五年以上专利代理师执业经历。【律师事务所办理业务的条件】第十二条 律师事务所申请办理执业许可证的，应当具备下列条件：（一）有符合本办法第十四条规定的专利代理机构名称；（二）有独立的经营场所； （三）有三人以上合伙人或者专职律师具有专利代理师资格证。【对合伙人、股东、设立人的限制】第十三条有下列情形之一的，不得作为专利代理机构的合伙人、股东或者设立人：（一）不具有完全民事行为能力的；（二）不能专职从事专利代理业务的；（三）受到责令停止承办新专利代理业务处罚，自处罚决定作出之日起未满三年的。【执业许可证的申请材料】第十五条 申请专利代理机构执业许可证的，应当填写申请书，并向国家知识产权局提交下列申请材料：（一）合伙企业形式的专利代理机构应当提交合伙协议和合伙人身份证明；（二）有限责任公司形式的专利代理机构应当提交公司章程和股东身份证明；（三）个人独资企业形式的专利代理机构应当提交设立人身份证明；（四）律师事务所应当提交律师事务所执业许可证和具有专利代理师资格的合伙人、专职律师身份证明。申请人应当对其申请材料实质内容的真实性负责。必要时，国家知识产权局可以要求申请人提供原件进行核实。第十六条 本办法第十五条所述的申请材料不齐全或者不符合法定形式的，国家知识产权局应当自收到申请材料之日起五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，国家知识产权局应当受理该申请。受理或者不予受理申请的，国家知识产权局应当书面通知申请人并说明理由。国家知识产权局应当自受理之日起二十日内予以审核，对符合规定条件的，予以批准，向申请人颁发专利代理机构执业许可证；不符合规定条件的，不予批准，书面通知申请人并说明理由。3.2.1.1.2 业务要求1.在每个审批阶段，需要发送相应的通知书。2.有限责任公司制机构办理业务的条件：五分之四以上股东以及公司法定代表人应当具有专利代理师资格证。人数遇到五分之四为非整数时向上取整，比如：六个股东需要至少五个股东具有代理师资格证。3.受到责令停止承办新专利代理业务处罚，自处罚决定作出之日起未满三年的不能作为专利代理机构的合伙人、股东或者设立人的情况，指不能作为成为新成立上述机构的相关人员。4.年龄增加限制（未满十八周岁不能作为合伙人或股东）5.行政区域精确到省、市。 6.“专利代理机构的字号”是否近似的判断由系统用户人工做出。7.证件类型是身份证的不需要提交身份证明的扫描材料，调用公安部接口校验；护照等其它证件类型需要提交身份证明的扫描件等材料。8.附件增加控制，没有提交附件的不能提交申请。9.机构备案时进行统一社会信用代码校验（香港的代理机构除外）。10.设立或变更流程，补正-受理-审批，可以多次补正，用户明确最大补正次数，及每个流程的相关期限。11.“发送通知”相关功能做成可配置项，可配置的通知类型包括短息、系统消息、通知书，由国家局用户根据业务、对象（如代理师、代理机构、地方局、协会、国家局等）等进行配置，并由系统发送不同类型的通知内容。12.对其中机构设立、机构著录项变更的申请和审批办理流程以时间轴形式展示案件的审批过程。比如：五天内会等到案件受理的结果等等。13.执业许可证上设置二维码，扫描显示机构信息。14.代理机构撤销、注销的，校验机构名下案件数量。3.2.1.2 变更执业许可证的审批3.2.1.2.1 需求概述第十四条 专利代理机构变更机构名称、经营场所、合伙制机构的合伙人和执行事务合伙人、有限责任公司制机构的股东和法定代表人、个人独资制机构设立人、律师事务所具有专利代理师资格证的合伙人和专职律师等事项的，应当及时向国家知识产权局办理变更手续。国家知识产权局应当自申请受理之日起二十日内作出相应决定，对符合本办法规定条件的予以变更。3.2.1.2.2 业务要求1，在每个审批阶段，需要发送相应的通知书。2，代理机构行政区域变更，机构代码不变。3.2.1.2.3 机构的撤销需求概述第十八条 专利代理机构解散或者不再办理专利代理业务的，应当在妥善处理各种尚未办结的业务后，向国家知识产权局申请办理注销专利代理机构执业许可证的手续。专利代理机构执业许可证被撤销或者吊销的，应当妥善处理尚未办结的业务。未妥善处理尚未办结的业务之前，专利代理机构的合伙人、股东或者个人独资制机构设立人不得办理专利代理师执业备案变更。3.2.1.2.4 业务要求调用E系统接口校验未办结的案件，向用户显示案件是否办结。可以通过链接的方式实现。3.2.1.3 机构组织形式转换3.2.1.3.1 需求概述申请转换专利代理机构组织形式的，应当首先按照要求完成组织形式转换的工商登记程序，随后向国家知识产权局办理组织形式转换的变更手续。国家知识产权局应当自申请受理之日起二十日内作出相应决定，对符合规定条件的予以变更。专利代理机构依法完成组织形式变更的，可以申请继续使用原字号。3.2.1.3.2 业务要求1.有限责任制和合伙制可以转换。3.2.1.4 个人独资机构开办业务（部分地区试点）3.2.1.4.1 需求概述第八条 个人独资制专利代理机构办理专利代理业务的，应当具备下列条件：（一）有符合本办法第十一条规定的专利代理机构名称；（二）有独立的经营场所；（三）个人独资制机构设立人应当具有专利代理师资格证，有五年以上专利代理师执业经历。3.2.1.4.2 业务要求有符合本办法第十一条规定的专利代理机构名称；个人独资机构设立人应当为具有五年以上执业经历的专利代理师。在部分地区试点个人独资制机构，试点地区待定；增设个人独资制机构类型，设置校验规则。3.2.1.5 分支机构的管理3.2.1.5.1 需求概述第二十条 专利代理机构的分支机构不得以其单独名义办理专利代理业务。专利代理机构应当对其分支机构的执业活动承担法律责任。专利代理机构跨省设立分支机构的，其分支机构应当接受分支机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局的指导和监督。3.2.1.5.2 业务要求1.专利代理机构跨省设立分支机构的，其分支机构应当接受分支机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局的指导和监督。2.如果管理办法对设立分支机构规定有条件，分支机构备案时应当予以校验。3.2.1.6 专利代理师办理执业备案的程序3.2.1.6.1 需求概述第二十九条 专利代理师执业的，应当自执业之日起三十日内向专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局进行执业备案。备案时应当提交下列材料：（一）本人身份证明；（二）与专利代理机构签订的劳动合同或股东、合伙人证明。首次办理执业的，还应当提交专利代理机构出具的实习证明。专利代理师执业备案申请应当经相关专利代理机构确认。省、自治区、直辖市知识产权局应当于相关专利代理机构对执业备案申请确认之日起五日内进行审核。经审核合格的，完成执业备案程序；不合格的，书面通知申请人并说明理由；逾期未审核的，视为审核通过。（新增）3.2.1.6.2 业务要求代理师可以登陆代理管理系统进行执业备案。专利代理师执业备案的程序设计（一）执业备案流程借鉴其他行业执业备案流程，由地方局对备案申请材料进行形式审核。同时，为确保执业证向执业备案制度平稳有序过渡，并督促专利代理机构加强专利代理师执业管理，由代理机构对代理师执业备案申请进行确认。为提高效率，备案申请实现全电子化，所有工作在专利代理管理系统上完成。方案一：（先机构确认，再省局审核）1.备案申请。专利代理师在专利代理管理系统提出执业备案申请，填写基本信息，上传劳动合同实习证明执业备案承诺书等材料后点击申请按钮。由系统对身份证号、姓名、资格证号等信息进行校验，对是否上传材料进行校验，校验通过的告知备案人备案申请已提交，同时短信提醒相关代理机构进行确认。校验不通过的，系统告知备案人需要修改信息。2. 机构确认。专利代理机构工作人员用机构账号登录系统后，在代理师备案栏目查看备案申请信息，对备案申请进行确认。一经确认，系统短信提醒地方局进行审核。在专利代理机构确认之前，申请人可以随时撤回申请或者更换申请材料。3.地方局形式审核。相关信息进入专利代理机构所在地方局的执业备案审核页面。地方局工作人员登录系统对备案申请材料进行形式审核，材料齐全且符合要求的点击予以备案按钮，备案完成；材料不齐全或者不符合要求的（例如空白或者模糊），一次告知备案人需要补正的全部内容，点击返回备案人补正按钮；系统将地方局的操作结果通过短信和系统弹框消息通知备案人和有关代理机构。补正后需要机构确认。地方局相关操作应当于备案申请提交成功5日内完成，未在5日内完成则视为审核通过。系统每月1日统计出上个月备案申请提交数量、地方局审核通过数量、返回补正数量、待审核数量、未审核自动通过的数量（通报，督促地方局及时进行执业备案审核）。在地方局审核完成之前，申请人和有关专利代理机构可以请求撤回申请；经审批同意后，原申请材料将通过系统退回申请人和专利代理机构。4.备案完成。备案完成后，系统开始计算备案人的执业经历，生成执业备案号（初步讨论采用机构代码+资格证号）。同时，系统将备案人提交的备案信息推送至相关专利代理机构。在专利代理管理系统公众查询页面，能够在该专利代理机构项下查询到该专利代理师。同时将该专利代理师的信息推送至E系统及其他审查相关系统。方案二（先省局审核，再机构确认）：1.备案申请。专利代理师在专利代理管理系统提出执业备案申请，填写基本信息，上传劳动合同实习证明执业备案承诺书等材料后点击申请按钮。由系统对身份证号、姓名、资格证号等信息进行校验，对是否上传材料进行校验，校验通过的告知备案人备案申请已提交，同时短信提醒相关地方局工作人员，待地方局对材料进行形式审核。校验不通过的，系统告知备案人需要修改信息。2.地方局形式审核。备案申请提交成功后，相关信息进入专利代理机构所在地方局的执业备案审核页面。地方局工作人员登录系统对备案申请材料进行形式审核，材料齐全且符合要求的点击予以备案按钮，备案完成；材料不齐全或者不符合要求的（例如空白或者模糊），一次告知备案人需要补正的全部内容，点击返回备案人补正按钮；系统将地方局的操作结果通过短信和系统弹框消息通知备案人。地方局相关操作应当于备案申请提交成功5日内完成，未在5日内完成则视为审核通过。系统每月1日统计出上个月备案申请提交数量、地方局审核通过数量、返回补正数量、待审核数量、未审核自动通过的数量（通报，督促地方局及时进行执业备案审核）。3.备案完成。备案完成后，系统开始计算备案人的执业经历，生成执业备案号（初步讨论采用机构代码+资格证号）。同时，系统将备案人提交的备案信息推送至相关专利代理机构。在专利代理管理系统公众查询页面，能够在该专利代理机构项下查询到该专利代理师，显示张三（待机构确认）。4.机构确认。专利代理机构工作人员用机构账号登录系统后，在代理师备案栏目查看备案申请信息，对备案行为进行确认。代理机构相关操作应当于地方局完成备案审核5日内进行，未在5日内完成则视为确认通过，承担相应后果。经代理机构确认后，系统去除“待机构确认”标签，同时将该专利代理师的信息推送至E系统及其他审查相关系统。（方案三（省局审核和机构确认同步进行）：执业备案申请提交成功后，相关信息同时推送地方局和相关代理机构，由地方局和代理机构于备案申请提交成功5日内完成审核和确认；5日期满未操作的，视为审核和确认通过。）5.实习需要办理实习备案，备案成功日开始计算实习时间。实习结束，相关专利代理机构应当为实习人员填写实习评价。6. 由于管理系统中仅记录2012年上线后的执业信息、实习信息，为加强执业信息披露，在执业备案证明能够完整显示执业历史信息，需要协调协会将历史执业、实习等信息通过合适方式导入管理系统，导入前需进行初步的数据校验。7. 对于新条例实施时正在执业的代理师，由系统统一执行自动备案，备案日为新条例实施日。3.2.1.7 专利代理师变更执业备案的程序3.2.1.7.1 需求概述第三十条 专利代理师从原专利代理机构离职的，应当妥善办理业务移交手续，并自离职之日起三十日内向原专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局提交解聘证明等，进行执业备案变更。省、自治区、直辖市知识产权局应当于收到执业备案变更申请之日起五日内进行审核，对符合本办法规定的予以变更；逾期未审核的，视为审核通过。（新增）未在规定时间内变更执业备案的，省、自治区、直辖市知识产权局核实后可以直接予以变更。3.2.1.7.2 业务要求代理师可以办理执业备案变更；未在规定时间内注销执业备案的，专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局可以予以变更。1.执业备案变更流程专利代理师从原专利代理机构离职的，应当自离职之日起三十日内登录管理系统进行执业备案变更，需要提交解聘证明。收到执业备案变更申请并校验通过后，系统相关信息推送代理机构和地方局。经地方局进行形式审核后，完成执业备案变更，将备案人从该机构项下移除，并将相关信息推送至E系统及其他审查相关系统。同时，系统停止计算执业经历。地方局相关操作应当于备案变更申请提交成功5日内完成，未在5日内完成则视为审核通过。解聘证明可以使用法院生效判决、劳动仲裁决定等法律文书或者代理师本人的承诺书代替。办理备案变更的，校验代理师名下案件信息；对于未办理著录项目变更的代理师，从原机构离职的，系统核实其名下是否仍有案件，对于有案件的，备案变更的处理规则不同。2.执业备案证明设计系统按照统一格式为每一位进行过执业备案的人员生成电子执业备案证明，记录备案人的执业备案信息，包括姓名、性别、身份证号、资格证号、目前执业状态（执业/非执业）和执业机构、执业备案及变更历史（包括日期、机构名称、进入/退出）等信息。执业备案证明上加盖电子公章xx局专利代理师执业备案专用章，印制“国家知识产权局监制”；设置二维码，扫描该二维码，可以显示执业备案证信息、行政处罚、行业自律等信息。代理师可通过系统自行下载打印执业备案证明。必要时，可到当前执业地区地方局加盖xx局专利代理师执业备案专用章。3.2.1.8 专利代理机构经营异常名录3.2.1.8.1 需求概述第三十八条 专利代理机构有下列情形之一的，省、自治区、直辖市知识产权局应当将其列入专利代理机构经营异常名录：（一）未在规定的期限提交年度报告的；（二）专利代理机构公示信息与工商、司法登记信息不一致的；（三）专利代理机构不符合办理专利代理业务条件的；（四）通过登记的住所或者经营场所无法联系的。省、自治区、直辖市知识产权局将专利代理机构列入经营异常名录的，应当作出列入决定，并公示。列入决定应当包括专利代理机构名称、统一信用代码、列入日期、列入事由、作出决定机关等。第四十六条 被列入经营异常名录的专利代理机构补交年度报告、更正公示信息、整改后符合办理专利代理业务条件或者重新取得联系的，可以申请移出经营异常名录。省、自治区、直辖市知识产权局应当自申请之日起五日内进行审核，对符合规定的，应当移出经营异常名录。3.2.1.8.2 业务要求列入决定及网页显示信息应当包括专利代理机构名称、统一信用代码、列入日期、列入事由、作出决定机关等。“（一）未在规定的期限提交年度报告的”指4月1日前未提交，条件满足时列入经营异常名录，同时生成列入决定通知。“（二）专利代理机构公示信息与工商、司法登记信息不一致的”，待数据接口建立后，通过与工商信息比对，由系统给出是否一致的结论，不一致的显示不一致的项目。“（三）专利代理机构不符合办理专利代理业务条件的”，可以由系统通过校验自动列出。3.2.1.9 专利代理机构严重违法名单3.2.1.9.1 需求概述第四十七条 专利代理机构有下列情形之一的，国家知识产权局或者省、自治区、直辖市知识产权局应当将其列入严重违法名单：（一）被列入专利代理机构经营异常名录满三年仍未履行相关义务的；（二）受到罚款五万以上十万以下、责令停止承办新专利代理业务六个月至十二个月等行政处罚的。专利代理机构有本条第一款第（一）项规定情形的，省、自治区、直辖市知识产权局应当在其被列入经营异常名录满三年前六十日内以公告方式提示其履行相关义务。自被列入专利代理机构严重违法名单之日起满五年未再发生本条第一款规定情形的，由作出列入决定的省、自治区、直辖市知识产权局将其移出名单。3.2.1.9.2 业务要求列入决定及网页显示信息应当包括机构名称或者当事人姓名、统一信用代码或者身份证件号码、列入日期、列入事由、作出决定机关等。相关日期到期前一个月，系统自动通过短信提醒当事人和地方局。3.2.1.10 违法从事专利代理业务机构名单3.2.1.10.1 需求概述第四十三条 违反专利代理条例规定擅自开展专利代理业务的机构，由省、自治区、直辖市知识产权局将其列入违法从事专利代理业务机构名单。自被列入违法从事专利代理业务机构名单之日起满二年未再发生本条第一款规定情形的，由作出列入决定机关将其移出名单。3.2.1.10.2 业务要求列入决定及网页显示信息应当包括机构名称或者当事人姓名、统一信用代码或者身份证件号码、列入日期、列入事由、作出决定机关等。相关日期到期前一个月，系统自动通过短信提醒当事人和地方局。3.2.1.11 专利代理师违法名单3.2.1.11.1 需求概述第四十四条 专利代理师有下列情形之一的，国家知识产权局或者省、自治区、直辖市知识产权局应当将其列入专利代理师违法名单：（一）将本人持有的专利代理师资格证违规挂靠到专利代理机构名下，以获取报酬或者牟取其他利益的；（二）根据专利代理条例受到罚款一万以上五万以下、责令停止承办新专利代理业务六个月至十二个月等行政处罚的。自被列入专利代理机构严重违法名单之日起满三年未再发生本条第一款规定情形的，由作出列入决定机关将其移出名单。3.2.1.11.2 业务要求列入决定及网页显示信息应当包括机构名称或者当事人姓名、统一信用代码或者身份证件号码、列入日期、列入事由、作出决定机关等。相关日期到期前一个月，系统自动通过短信提醒当事人和地方局。3.2.1.12 名录名单的标识对列入有关名录名单的，在公众查询界面，该机构、代理师名称后边加以标注。3.2.1.13 投诉、举报3.2.1.13.1 需求概述第五十八条任何单位或者个人认为专利代理机构和专利代理师存在违反法律、法规和规章规定的行为，可以向专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市知识产权局投诉和举报。省、自治区、直辖市知识产权局应当自收到举报、投诉之日起十个工作日内做出是否立案的决定。对于举报、投诉人投诉的案件，省、自治区、直辖市知识产权局应当在作出是否立案决定后告知举报、投诉人；对立案处理的投诉案件，应当办结后将处罚决定告知举报、投诉人。省、自治区、直辖市知识产权局在专利代理行为检查监督过程中发现涉嫌违法行为的，应当立案进行调查。3.2.1.13.2 业务要求1.受理流程：受理，下达受理结论；不受理，填写不受理原因。2.立案流程：立案，下达立案结论，上传立案材料；不立案，填写不立案的原因，上传材料。3.案件调查：上传调查记录、调查材料、会议纪要。4.形成初步处理意见：结论包括（建议处罚、不处罚、中止调查）。5.听证：上传听证会议记录。6.处罚委员会流程：处罚决定（告知书）、中止案件调查7.地方知识产权局处理投诉举报可以上传调查材料、增加备注，调查状态分为：调查中、调查结束。8.国家局处理举报投诉，包括受理、转送、收到回复，立案，告知，听证，惩戒委员会会议，决定等环节，每一环节可以上传相关材料。可以上传案件后续材料，例如行政复议决定、行政诉讼决定。行政处罚决定撤销的，投诉、举报案件状态回到案件调查状态。9.社会公众用户首先在系统中注册，取得帐号后才可以进行投诉、举报。注册信息包括姓名、身份证号、手机号等，需要填写短信验证码。举报投诉需要选择案件所涉省份，该案件由该省份知识产权局处理。同一举报人、针对同一机构的举报投诉设置为关联投诉。10.地方局和国家局可以在系统中录入并处理通过系统以外的其他渠道收到的投诉、举报案件。11.设置各种数据统计功能，包括受理数量、转送数量，回复数量，事由，处理结果等。3.2.1.14 行政处罚决定3.2.1.14.1 需求概述第六十二条国家知识产权局和各省、自治区、直辖市知识产权局作出行政处罚决定的，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（六）告知当事人将被列入专利代理机构严重违法名单、专利代理师违法名单或者无专利代理资质机构名单；（七）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书应当自作出处罚之日起七日内予以公示。省、自治区、直辖市知识产权局作出的行政处罚决定书应当自作出处罚之日起七日内上报国家知识产权局备案。