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中国-东盟自由贸易区发展现状及前景分析摘要：中国东盟经济自由贸易区的建立开启了中国一东盟经贸合作的新篇章，为双方经贸发展带来新的机遇。本文介绍了建立自由贸易区的理论基础，从经济、政治的角度对中国一东盟经贸合作的必要性和可能性进行了充分论证，概述了中国一东盟经贸合作的现状和存在的问题。最后对如何加快中国与东盟经贸发展的对策提出了有益的建议，并对中国东盟自由贸易区的前景进行了展望。 关键词：中国；东盟；经济贸易合作；对策；自由贸易区 中图号：F063.3 文献标识码：A 文章编号：9451(2008)02-080-06 90年代以来，在WTO的全球贸易自由化目标倡导下，区域经济一体化作为国际多边贸易体制的过渡阶段和补充形式显示出强劲的发展势头。东南亚地区作为中国的近邻，改革开放以来，双方贸易、投资以及其他领域的合作不断加快，相互间经济政治关系日趋密切。2002年中国与东盟十国共同签署了中国东盟经济合作框架协议，总体确定了中国东盟自由贸易区的基本框架。2005年，中国一东盟自由贸易区的建设全面启动进入实质性阶段。因此，中国东盟自由贸易区建立之后的经贸效应如何、以及其发展前景，都是我们大家都非常关心和需要研究的问题与对象。 一、中国东盟自由贸易区研究理论背景 区域经济一体化是指不同国家彼此间就国家整体经济或某些经济领域、经济地区的经济联合而达成经济联盟的状态或过程。在这一过程中，生产要素在区域这个地缘范围内的不断趋向自由化流动，从而带来生产资源的有效配置和生产效率的相应提高，亦即世界福利水平的帕累托改进。 (一)关税同盟理论 区域经济一体化理论中，关税同盟理论是区域经济一体化理论的奠基石。1950年，美国经济学家Jacob Viner出版了关税同盟问题一书，标志着关税同盟理论的形成。书中重点论述局部均衡分析：贸易创造和贸易转移，认为关税同盟可以在成员国之间实现自由贸易，但同时又对非成员国实行差别待遇的保护贸易，因此它的建立并不意味着世界福利的净增加。维纳得出结论，关税同盟效应就是贸易创造收益减去贸易转移损失所取得的实际利益。其后，Macmilan、Meeann、vanek和Kemp等着重对关税同盟一般均衡研究分析方法进行了论述，对关税同盟福利影响的一般均衡分析加以说明，提出了方法论。 (二)一国模型与两国模型 在一定程度上，自由贸易区(FTA)是比关税同盟更为现实的一体化形式。英国学者Robson将关税同盟理论运用于自由贸易区，得出了专门的自由贸易区福利理论。理论认为自由贸易区实行内部自由贸易的同时，成员国对外不实行统一的关税和贸易政策，使进口国避免因单边降低壁垒而蒙受不必要的贸易转移的损失；自由贸易区实行严格的“原产地规则”。同时，已经实行比较自由的贸易体制或愿意放开贸易政策的成员国将不再受自由贸易区的制约。因此，自由贸易区的经济效应要优于关税同盟。 二、建构中国东盟自由贸易区的必然性 当今的世界经济越来越趋于开放、自由，贸易自由化正深刻地影响着国际经济的发展。只要国家之间存在成本差异，国与国之间的贸易就可以发展起来。自由贸易区的出现，归根结底是市场全球化、世界经济一体化和自由贸易政策的必然结果。 (一)外部环境要求中国与东盟进行经济合作2中国东盟自由贸易区的发展和未来展望摘要 世界各大洲的区域经济一体化进程都在加速发展，中国东盟自由贸易区的建设对我国意义重大。经过三个阶段的建设和两个次区域合作的建设，中国和东盟成功的组建了自由贸易区，并且经贸往来取得了长足的发展，并保持高速增长。虽然在自由贸易区建设中，存在一些不利因素的影响，仍有足够的理由对东盟中国自贸区的未来充满信心。 关键词 中国东盟自由贸易区 次区域合作 自由贸易区前景 一、中国东盟自由贸易区的重要性和可能性 1.中国东盟自由贸易区的重要性 中国东盟自由贸易区的建设对我国意义重大： (1)从地理上看，东南亚对我国的经济和国防安全至关重要 东南亚地处太平洋西南的黄金水道，内有连接欧、澳的海上交通咽喉马六甲海峡，堪称我国经济安全的生命线。该区域蕴含着丰富的有色金属和海洋生物，21世纪公认的11个新兴市场国家和地区中，有8个在亚太。 (2)从扩大我国的国际地位看，东南亚是我国“和平崛起”的重要区域 美、日、欧盟至今未解除对华军售禁令和不承认我国的市场经济地位就足以说明他们对我国的“和平崛起”仍保持打压心态。北面“上海合作组织”的功能基本上是政治和安全领域，经贸合作规模不大；而东面的日本和西面的印度，历史积怨难以在短期内消除；我国“全天候”的合作伙伴巴基斯坦位于南亚中枢，但咯喇昆仑高原的阻隔和恶劣的气候使其地缘优势的发挥有限；我国真正可以施加影响的地区是近邻的东盟10国。 (3)对开发我国西部意义重大 和东盟结成自由贸易区，与东盟接壤的广西、云南等西部欠发达的地区就从边区变成了贸易的重要枢纽。这对开发西部，实现东部的产业向西部转移和平衡发展具有重要意义。 (4)加大制造业对东盟投资的力度以加速国内产业结构的升级换代和规避贸易摩擦 一些劳动密集型行业在国内市场上已经饱和，属“边际产业”。但把这些过剩的生产能力转移到在国际分工中处于更低级的东盟体的国家，则可加速国内产业结构的升级换代，并可以规避贸易摩擦。 (5)为了团结一致，共同进步，避免被进一步边缘化 目前世界竞争的重点已经转移到高技术含量的服务业，这使得发展中国家有进一步被发达国家拉开差距的危险。中国和东盟应该团结一致，共同迎接挑战。 对东盟而言，建立中国东盟自由贸易区（CAFTA）也是必要的： 1)东盟需要中国作为其经济增长的发动机 东盟内部市场狭小，因此东盟成员国大都推行出口导向战略，中国是东亚最具潜力的市场。不断扩大对中国的出口以拉动经济增长显然可以“近水楼台先得月”。 2)对于东盟而言，建立CAFTA可以弥补东盟的脆弱性 从欧盟和北美区域经济一体化的成功范例中可以看出，区域经济内部客观上需要有核心力量。而1997年东南亚的金融危机时中国的表现表明，中国是一个负责任的大国，一定程度上可以充当核心国的角色。 2.中国东盟自由贸易区的促进因素 以下因素推动了中国东盟自由贸易区的建设： (1)我国提出“与邻为善，以邻为伴”的方针，保持了对东盟的贸易逆差，在南沙问题中谨慎妥善处理，在1997年的亚洲金融危机中，坚持人民币不贬值，赢得了东盟国家的信任。 (2)我国不但与东盟具有地缘上的亲和力，而且全世界约3000万华侨中约70以上居留在东盟各国，其经济实力也约占全球华侨经济资源的70以上。他们是一直促进贸易区合作的重要力量。 (3)1993年l月1日东盟自由贸易区的启动为中国与东盟自由贸易区的建立打下了良好的基础。欧盟和北美自由贸易区的成功无疑为中国东盟自由贸易区提供了经验与参照。 (4)我国与东盟在资源禀赋、产品构成、产业结构和工农业品等方面各具特色，互补性很强。 二、中国东盟自由贸易区建设现状 中国和东盟自由贸易区的建设可分为三个阶段： 第一阶段（1991年1996年），在这一阶段，重点是中国与东盟国家国的双边经贸合作不断有新的发展。 第二阶段（1997年2000年），在这一阶段，中国与东盟增进合作，共同应对亚洲金融危机。1997年中国与东盟确定了建立面向21世纪的睦邻互信伙伴关系，发表了联合声明。随后两年间，中国分别与东盟十国签署了关于未来双边合作框架的联合声明，确定了在睦邻合作、互信互利的基础上建立长期稳定的关系。上述这十一个重要的联合声明都将相互间的经贸投资合作关系作为重要关系。至2000年，中国与东盟十国均签订了鼓励和相互保护投资协定。2000年在第四次中国东盟领导人会议上，中国提出组建中国东盟自由贸易区的建议。 第三阶段（2001年2007年），在这一阶段，中国与东盟达成了组建中国东盟自由贸易区的共识，之后签订了有关协议，并于2005年7月开始自贸区进入实质性运作时期。在这一阶段，中国与东盟间政治、经济合作良性互动，经贸合作在这一阶段一年一大步。2002年，中国与东盟签署了南海各方行为宣言；2002年11月，中国与东盟领导人共同签署了全面经济合作框架协议，决定在2010年建成中国东盟自贸区;2003年，中国率先加入了东南亚友好合作条约，与东盟率先建立了战略伙伴关系，双方还签署了面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言，2004年，中国与东盟进一步签署了落实这一战略伙伴关系的行动计划;中国与东盟关于自由贸易协定（FTA)的谈判正式启动于2003年，实质性谈判从早期收获计划（Early Harvest Program)开始，2003年10月，中国与泰国“早期收获”计划开始实施，2004年1月1日，“早期收获”计划广泛实施;2004年9月，双方就货物贸易内容达成原则性协议，2004年在第八次中国东盟领导人会议上，双方签署了中国东盟自由贸易区货物贸易协议和中国与东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议这两份自贸区重要文件，争端解决机制协议为日后可能的贸易争端的解决提供了法律依据；2005年，中国东盟自由贸易区进入实质性操作阶段，从当年7月20日开始，双方全面启动降税进程，首批7445种商品的关税降至20左右，中国对东盟6个老成员国平均关税降到了8.1，甚至比最惠国平均税率还低1.8个百分点;按照自贸区建设计划，到2010年，中国与东盟六个老成员国间绝大多数产品关税为零，到2015年，中国与东盟四个新成员国间绝大多数产品关税为零，一个由十一个国家组建的统一市场正在打造，并将改写世界经济版图;在中国东盟自由贸易区货物贸易协议的基础上，通过双方的共同努力，历经多轮磋商，最终就服务贸易协议的内容达成一致，2007年1月14日，签署了中国东盟自贸区服务贸易协议，它的签署为如期全面建成自贸区奠定了更为坚实的基础。 在中国与东南亚国家经贸合作不断加强的背景下，还涌现了中越两国