法院如何进一步深化风险岗位廉能管理(乐平).doc

法院如何进一步深化风险岗位廉能管理风险岗位廉能管理是指对党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性进行具体管理，是反腐倡廉工作创新和实践。“风险点”就是权力行使过程中可能发生问题的关键点、节点。随着社会主义市场经济的进一步发展和法治工作的不断推进，法院科学管理的要求不断提高，司法服务的标准逐渐精细，公民保护自己合法权益的意识日渐加强，司法行为时刻在接受着多层次的监督和制约，不公正司法引发的社会矛盾成为司法风险的主要诱因。而司法风险是指具有国家公务员资格的法官在执行法律、法规赋予权力过程中，存在未按照或未完全按照宪法、法律、法规和规章要求的司法或履行职责，侵害了国家和公民的利益，给国家和公民造成了一定的物质和精神上的损失以及应履行未履行职责所应承担的责任。司法风险不仅危害法院的司法公信力和司法形象，更会直接触及当事人的切身利益。加强司法风险控制是维护公正司法，规避和化解司法风险的有效手段。如何更好地引入防范司法风险内控机制，已成为当前人民法院一个迫在眉睫的课题。为扎实推进党风廉政建设以及惩治和预防腐败体系建设，切实监督和规范权力运行，促使审判监督、廉政监督和社会监督的有机融合，乐平市法院开展了风险岗位廉能管理工作，组织全院干警对“廉政风险点”进行了认真的查找，科学构建“排查、评估、防控”三位一体、三级风险、三次预警的防范体系，实现关口前移，分级监控，人人防范。 一、风险岗位廉能管理的实践和探索 （一）专题部署，健全组织和强化宣传教育 1、建立领导管理体系。乐平法院及时召开动员大会，组织学习了关于在全院开展廉政风险防范管理工作的实施意见，针对法院立案权、审判权、执行权、人事及财务管理权等重点岗位和关键环节容易滋生不廉洁行为的现象，制定出台了乐平市人民法院开展廉政风险防范管理工作的实施细则，并成立了由党组书记、院长，任组长，纪检组长、政工科科长任副组长，成员由监察室、办公室、研究室、政工科等部门负责人组成的乐平市人民法院开展廉政风险防范管理工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室主任由监察室主任兼任，构建了“一把手”负总责，分管领导具体负责，各部门分头实施的工作格局。认真制定方案、实施细则，确保廉政风险防范工作扎实推进。 2、深入开展宣传教育。一是加强理论学习。通过开展专题民主生活会和学习会，明确廉政风险点防范管理的指导思想、对象、范围、内容和具体要求。让广大干警充分认识廉政风险点防范管理在现代管理中的科学性和重要性。二是加强廉政风险理念和防范意识教育。从法院内部发生的重大腐败违法违纪案例分析入手，从用权风险的高度诠释廉政生命的内涵，形成廉政风险理念，切实提高抵御廉政风险意识，进而增强防范廉政风险的责任感和紧迫感及落实行动的自觉性，明确把廉政风险点找准、找全，制定出具有可操作性和实效性的防范措施。 3、分步组织实施。学习教育、组织排查、风险点防控、监督检查、考核评估、修正完善等步骤，严密筹划每个阶段的工作要求和目标任务，确保廉政风险点防范管理工作在具体实施过程中目标明确，具有可操作性。 （二）科学操作，找准找全廉政风险点 以审判、执行权利运行轨迹为主线，针对可能因教育、制度、道德约束和监督不到位以及干部不能廉洁自律而在行使行政审判权、行政执法权以及在人、财、物管理等权利配置和运行过程中可能产生的廉政风险实施精细化管理和有效防范。开展“三查一评”，找准、找全廉政风险点，才能做到有的放矢。 1、横向分析，岗位自查。根据自己所在岗位和部门职责以及个人的品格、情趣等特点，对行使职权的每个环节和社会交往的各方面可能存在的廉政风险点进行查找，要求分析现状，反思过去，研判将来。同时开展相互沟通，互相查找，善意提醒，互敲警钟。从领导班子的重大决策到司机岗位的车辆使用，进行逐人逐项的分析自查, 该院组织全院干警结合自身岗位特点，梳理各自的岗位职责，按照领导、部门和普通干警可能存在的风险类别，采取个人自查、部门会查、全院互查等方式认真进行查摆，广泛征求意见和建议；同时，对全院10名党组成员、18个部门及部门负责人、102名干警查摆出来的67个风险点进行等级评定（廉政风险点分一、二、三个等级），并分别填写领导班子成员、部门负责人、部门及个人廉政风险识别防控表，院廉政风险防范管理工作领导小组不定期对各部门开展廉能风险防范管理工作情况进行专项检查、指导，定期对廉政风险点防控防范效果进行评估。 该院采取前期防范，中期监控，后期处置等三次预警机制，“第一次预警”是面向全院干警“敲警钟”，院党组书记、院长与副院长、院长与部门负责人层层签订廉政责任书，强化自我防范意识；“第二次预警”是为重点岗位和人员设“警戒线”，当当事人对重点部门、重点岗位的工作有反映时，及时发出廉洁自律警示书；“第三次预警”是向存在倾向性问题的人员“亮红灯”，实施重点预警，及时开展定向廉洁自律谈话，诫勉谈话做到早打预防针，敦促相关人员主动接受调查，及时纠正错误接受处理。 2、纵向分析，领导评查。分管领导对分管部门和岗位自查出的廉政风险点进行评查，通过集中评议、查漏补缺、领导点评和审核不断完善对廉政风险点的查找，并归纳整理建档。同时也促进分管领导对分管部门和岗位廉政风险点的掌握。 3、全面分析，综合联查。在个人自查和领导评查的基础上，召开党风廉政形势分析会，邀请并广泛征询廉政监督员和监管相对人的意见和建议，对查找出的廉政风险点进行综合评议、联查和确定，形成廉政风险点备忘录。对廉政风险点找的不够全面、不够准确的加以引导，继续深入查找。通过自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，共查找出审理、执行、立案审查、人事财务、印章、档案管理及办公用品采购等环节存在的廉政风险点67个。 4、认真评析，定级公示。对查找出的67个廉政风险点，逐个分析其行使权力的重要性、行使的频率、出现风险的几率和危害等，以及参照法律法规、廉政工作制度和司法监督员、监管相对人的意见要求进行廉政风险点等级评析和确定。其中存在风险高，极有可能产生违纪违法行为的确定为一级风险点有8个，存在风险一般，较有可能产生违章违规行为的确定为二级风险点有13个，存在风险小，有可能产生轻微违章违规行为的确定为三级风险有15个。同时根据不同时期工作重点和队伍建设现状，通过党组会和党风廉政形势分析会，分析确定不同时期各个廉政风险点的等级。在运行过程中根据党风廉政建设中出现的新情况、新问题，对廉政风险点等级实行动态评定、滚动管理并通过公示栏进行公示。 5、分级分类防范，交叉监控。一级廉政风险点由院长、副院长和纪检组长依照职能分工分类交叉监控；二级廉政风险点由副院长和纪检组长依照职能分工分类交叉监控。三级风险点由所在部门负责人依照职能分工分类交叉监控，全院每个干警共同参与监督、防范、监控。 （三）制定防控措施及监督机制，严密监控廉政风险点 通过找准找全廉政风险点，综合运用教育、制度、监督和防范对策，从构筑防范线、预警线、辅助线、责任线、监督线五方面着手，对干部实施精细化管理和有效防范，初步建立廉政风险点防范管理框架。 1、制定前期防范措施，构筑廉政风险防范线。制订以岗位为点，以工作流程为线的廉政风险点防控措施，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，针对查找出的67个廉政风险点，分别逐条逐项地制定相应的防控措施。并广泛征求司法监督员、行评代表和监管相对人对防范措施的可操作性、有效性及防控力度等方面的意见和建议，提高廉政风险点防范措施的针对性和有效性。 2、筑牢廉政风险预警线和辅助线。制定预警机制。对系统内部廉政建设方面存在的问题和不正之风，重大案（事）件暴露出的体制、机制方面存在的问题进行预警。每季度至少进行一次预警，并而采取相应措施来解决预警出现的新问题。通过案件回访、政风行风评议等方式，及早发现苗头性、倾向性问题，把风险消除在萌芽状态。实施动态预警。以特定对象和时段为重点，开展预警教育，在节日期间等敏感时期，通过发送公开信、廉政短信息，开展廉政谈话等形式，有针对性地提醒广大干警及其家属严把廉洁自律关。创建廉政的家庭氛围。向家属详细列出干部职工在工作中存在的廉政风险点，让家属明确家庭成员在工作中存在的廉政风险点，延伸廉政风险点防范管理的触觉，使廉政风险点防范管理工作深入到每一个干警家庭，形成共同抵御风险，远离腐败的良好环境，筑牢廉政风险辅助线。 3、建立健全责任监督机制，构筑廉政风险责任线和监督线。规范领导权力运行。合理用权、有效制约。通过明确职责分工，细化工作流程等方式，使各岗位权力在运行过程中相互制约和有效制衡。将立案、审理与执行等工作流程和职责分离，做到相互制约、相互监督，防止权力过于集中、失去监督和控制；集体研究，民主决策。将民主集中制的原则作为根本制度，凡列入廉政风险点的事项都必须经集体研究决定；政务公开、阳光操作。坚持按程序办事，实施阳光政务和权力运行过程的公开，切实从源头上铲除滋生腐败的土壤；强化监督、落实责任。通过述职述廉、民主测评、信访举报、明察暗访等形式加强对廉政风险点的全方位监督，做到权力行使到哪里，监督就跟踪到哪里。逐步完善，严肃评估考核。检查评估。廉政风险点防范管理领导小组在班子成员和各股室落实廉政风险点防范管理自查评估的基础上开展检查考评，通过查看资料、群众评议、重大案件回访、政风行风座谈会、明察暗访等形式开展检查，形成综合评定意见，评估结果纳入个人廉政档案，作为评优评先、年度考核、干部任免使用的依据；落实整改。经评估被确定为不满意和不合格的，由廉政风险点防范管理领导小组提出警告，并由相应的责任领导及时查找廉政风险点及防控措施存在的问题，分析原因，限时落实整改。对排查监控的廉政风险点与现有各项制度进行逐一对照，及时发现和弥补制度上的缺失和漏洞，修订相关制度和规定，梳理规范权力运行程序和工作规程，发挥制度管人管事功能，做到早提醒、早发现、早预防，最大限度地预防和消除风险隐患；巩固循环。廉政风险点防范管理年度考评结束后，对廉政风险点进行再检查、再评析，补充完善并重新划分等级，不断修正和优化防范措施，总结防范管理工作经验，检查落实效果，在修正完善的基础上，进入下一阶段循环工作流程，确保廉政风险防范管理工作长效化和持续有效的推进。二、风险岗位廉能管理取得的初步成效 1、干部队伍的廉政风险防范意识和防控能力进一步增强。通过对廉政风险点的引导教育、查找、公开、群众评议和制定风险防范措施，在全院干警及家属中形成了自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合、监督机制规范、渠道畅通的格局，进一步增强了干警的风险意识、廉政意识和抵御风险的能力。同时也进一步促进了法院队伍踏实干工作，贴近群众办实事，密切了党群干群关系。 2、廉政风险点防范与审判执行业务管理紧密融合。围绕审判执行运行轨迹这条主线，对权利配置和运行过程中可能产生的廉政风险实施精细化管理和有效防范，初步构建了具有审判执行特色的廉政风险点防范管理工作体系，使审判执行监管步入以廉促政，权力运行更加规范，从政行为更加廉洁的廉政运行轨道。 3、反腐倡廉制度化建设水平进一步提升。以廉政风险点防范管理为抓手，深化了审判执行监管系统对惩治预防腐败体系建设和党内监督条例的落实。以工作岗位为基本单元、岗位工作人员为主体的廉政风险点防范管理体系，使得反腐倡廉的工作方法更加具有可操作性，预防腐败的制度建设针对性更强、更加细化，初步形成党风廉政建设以“防控、治本”为核心的工作格局。三、深化开展风险岗位廉能管理工作存在的问题及原因分析 1、思想认识上存在误区。部分干警对廉政风险点的认识上存在一些误区，担心查找和公开廉政风险点就是公开工作中的腐败环节，会给本部门的社会形象带来负面影响，对廉政风险点防范工作的效果心存疑虑，存在敷衍应付态度。客观上影响了推动廉政风险点防范工作的自觉性、积极性和主动性。 2、廉政风险意识不强。法院干警在履行法定职权的同时承担着各种责任追究的潜在可能性，由于廉政风险的潜在而非实实在在的发生，部分干警认为只要管好自己，履行好职责，廉政风险就与自己不相干。从实践情况来看，查找风险点的难度最大、风险最大。这是因为：有的同志认为思想觉悟高，没有啥风险点；有的认为只要按规章制度办就行了，没有必要查；有的认为公示风险点自己脸上没面子；还有的怕暴露“潜规则”等，没有能够准确的认识权利与责任的辨证关系，不能树立正确的廉政风险观。因此，开展这项工作必须针对这些模糊认识，加强用权风险教育，提高思想认识。 3、查找不够全面深入。查找共性、原则性、普遍性的廉政风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少。结合岗位职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养的风险点少。八小时内履职环节的风险点多，八小时外日常生活和社会交往的风险点少。 4、考核评估及问责机制不够完善。由于廉政风险点是权力运行过程中出现腐败和不廉洁行为的一种可能性，并非已经存在和实际发生，因此考核评估中可能存在只问是否触发廉政风险点的情况，考核评估存在标准不够清晰、规范，考核周期不够科学的问题。出现廉政风险情况的责任追究制度和判定失察、失管、失教的问责机制还不够完善。四、法院系统开展风险岗位廉能管理的对策和建议 司法风险的防范管理工作是一次新的课题，也是一项长期、复杂的系统工程。要做好司法风险防范机制的探索和尝试，笔者认为应从以下几方面来开展工作。（一）查找“风险点”是做好司法风险防范管理工作的基础。 司法审判工作的特殊性决定着法官始终处在风险的前沿，必须正视工作中潜在的风险，而查找“风险点”是开展惩防体系建设的客观要求，是规范司法行为和行政管理工作的有效途径，是保护和预防法官遭遇风险的具体措施。1、要明确岗位职责，将岗位职责分解等业务权责对重点岗位、重点职责进行亮化、细化，做到管理的“权力明细”，编制“职权目录”；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定腐败风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。2、寻查风险点，要从司法业务流程、行政管理、党务、廉政等方面着手，对立案、预审、审判执行等重点节点，可采取自找自查、互找互查、税企共查、家庭帮查、集中专查等方式分类逐项、按程序逐点来查找风险点。从一些容易发生问题、管理服务对象意见大、反映多，案件易发多发的微观环节和具体的工作事项入手，逐一排查，准确锁定执法风险和廉政风险。综合各类“风险点”，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施，建立法官风险库。4、以规范、约束、监督权力正确行使为目的，以司法岗位权力运行重要领域和关键环节、节点为对象，以促进阳光审判执行公开透明、廉洁高效为核心，建立廉政风险点的辨识机制和廉政风险档案，查找最容易发生违纪违法问题的关键点、节点，即“风险点”，理清岗位权限、排查岗位风险、规范业务流程、公开审判运行、推进风险防控、实行风险预警，保持廉政风险点查找的持续性和系统性。按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和部门之间相互找”等程序，从岗位职责风险、司法权力风险、机制体制风险、人员素质风险、思想道德风险和环境风险等方面，全方位、多角度地全面深入查找廉政风险点。 （二）加强防范是做好司法风险防范管理工作的关键。 如何把“风险点”变为“安全点”，加强防范就是关键。我们必须从自我预防、单位联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立司法风险防控网络。1、加强教育培训，提升业务能力和执法水平。着力抓好全局法官的经常性学习教育、落实创先争优活动长效机制、加强人文关怀，实施对法官思想作风、学风、工作作风、生活作风方面的日常监督。通过提升法官的司法能力和职业道德素养，最大限度地减少司法行为的随意性，切实降低并有效化解司法风险。2、从制度上建立防范机制。要构建事前预警防范、事中过程监控、事后检查追究的司法执法风险防范体系，落实现有各项规章制度，积极推行审判公开、政务公开，加强司法风险管理，进一步提高审判质量。3、加强具体司法事项的管理，提高司法质量水平。明确全院法官职责范围内的业务工作和廉政建设责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项经集体研究决定情况的监督检查力度。加强对司法各环节工作流程的监督，规范司法程序，司法是否公正公平。在司法过程中要力求科学化、精细化，通过设定不同种类具体管理行为的标准，将法治原则及行政主体之间的权责利落实到具体执法行为的内容与程序之中，使行为的权限、依据、条件、种类、数量、幅度、步骤、顺序、方式方法、时限、责任、救济手段、法律文书等明晰化，使同一执法岗位的执法标准得到统一。加强社会监督，聘请社会各界人士为司法廉政监督员，不定期对法院系统进行风评议和民主测评，提出意见和建议，及时纠正地税部门和工作人员各种不当行为。 （三）预警控制是做好司法风险防范管理工作的核心。 预警控制是控制风险进一步扩大。通过信息监测、定期自查等方式对相关人员的行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题。通过预警信息的分析、反馈和处置，对发现的问题，视情节严重程度不同，分别予以警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种方式，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展为违法违纪行为。首先要做好预警信息的收集。依据法院内部收集的信息，分析掌握存在的苗头、倾向性问题；利用信访举报、司法投诉、机关作风热线等手段，了解群众举报、社会反映的情况；利用民主生活会、民主测评等方式，发现相关人员存在的问题；利用述职述廉，掌握相关人员批评中暴露的缺点与不足。其次要做好预警信息处理。可采用三种方式：A、警示提醒（立足于强化对法官的主动教育监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的法官）、B、诫勉纠错（立足于帮助和督促法官及时发现自身存在的风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为蔓延）。C、责令整改。（立足于保护和挽救工作人员，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的法官，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化）。 （四）统筹协调是做好司法风险防范管理工作的保证。 1、强化组织领导，提高对廉政风险点防范管理的认识。要在系统内形成“一把手”负总责、分管领导具体抓、监察部门组织协调，其他部门各负其责的组织体系和工作机制，不断增强广大法官尤其是法院领导的用权风险意识，形成横向到边、纵向到底的网络化风险查找和防范格局，通过召开专题座谈会、汇报会、培训会，编印信息、翻阅资料等方式，加强对廉政风险点防范管理工作的面对面指导，明确廉政风险点的涵义界限，使广大干警充分认识廉政风险防范只针对工作、针对岗位，而不针对个人，它不以人员的变动而变动，只要部门存在，岗位不变，谁在岗履职，在每个法官中树立廉政风险点无处不在、无处不有的观念，而且随着形势的发展变化还会出现新的风险点，不作为、乱作为、慢作为、少作为处处隐藏风险；树立风险无小事、风险无大小的观念，小问题小毛病小事情往往为后来的大问题大毛病大事情大错误埋下祸根、留下隐患。要树立查找风险、掌握风险、不敢冒险、力争保险的想法，不仅要防范司法上的风险，也要防范廉政上、司法过程中的风险。不仅要一般法官要防范风险，领导干部更要带头防范风险。要从一滴一点、一朝一夕、一人一事去抓防范，让广大法官明确“风险在哪里”、“风险有多大”，不敢“冒险”，力争“保险”。 2、突出重点，注重结合。司法风险防范涉及到方方面面，而重点又是司法风险和廉政风险的防范。我们有必要理清在司法过程和廉政建设的各个执法环节、各个岗位、各个审批程序中应承担的责任和义务，解决干警认识风险存在但不知防范或化解的问题。所以要注重与我们现在运行的司法系统核心软件、法院文化建设、规范化建设、机关效能建设、创业创新服务相结合。 3、统筹兼顾，强化考核。风险防范工作不是割裂于日常工作，它贯穿于全局工作之中，贯穿于业务工作之中，贯穿于制度建设、文化建设和“两权”运行的全过程之中。所以我们要统筹兼顾抓好教育引导，做到预防在先；抓好制度建设，做到规范有序；坚抓好监督考核，做到制约有效。禁于未萌，止于未发。监督考核是落实工作的一个重要手段。我们有必要成立一个由监察、政工、办公室组成的风险预警防控办公室，综合运用督查、巡视、廉政承