定向资管专用帐户开立指南-开专户需提供的资料.doc

东兴证券定向资产管理业务开户指南客户可选择以下2种方式开立定向资产管理业务专用证券账户：n 申请新开立专用证券账户n 将原有的普通证券账户转换为专用证券账户一、申请新开立专用证券帐户（建议）如果客户还想保留一部分资产自行操作的，必须保留以前的普通证券帐户，请新开立定向资产管理业务专用证券帐户。新开立的专业证券帐户与原来的普通证券帐户没有任何关系，都是独立运作的。二、将原有的普通证券账户转换为专用证券账户，请看第3页的内容。如果您的客户完全不想再自行操作，而把所有资产委托给我公司开展定向资产管理业务，则可以将原来的普通证券帐户转换为定向资产管理专用证券帐户，这样客户原有的普通证券账户就不存在了，客户就不能再自行操作股票了。定向资产管理业务的办理流程是：初步接洽（客户经理向客户推介产品，讲明产品特点和优势）尽职调查方案设计合同签署帐户开立资产划拨投资运作在客户经理与客户接洽后，如果客户有意向办理此项业务，请客户经理联系资产管理部，我们会将合同发送给客户经理，然后请让客户填写相关业务办理申请材料，填写完成后邮寄至资产管理部。接下来公司总部将负责专用账户的开立等其它工作。请客户经理在客户签署合同前与资产管理部联系，以便把合同发送给您并明确合同中的事项，各营业部将客户填写好的材料邮寄至：100140北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层资产管理部马建强（收）请一并提供客户经理姓名和资料，便于奖励发放。自然人客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户 申请资料请客户填写并提供以下5项材料序号名称备注1定向资产管理业务合同（一式九份）先签名、填写个人资料、合同条款等信息，但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后再签署日期，保持签署日期一致2风险揭示书（一式九份）请客户仔细阅读并签名（即合同中的附件9）3客户调查问卷（一式两份）客户资料调查表（一式一份）请客户认真填写4自然人证券帐户注册申请表（即各营业网点开立普通帐户的注册申请表）深市和沪市共两份持有人名称-投资者名称;身份证明文件号-投资者的有效身份证明文件号码;备注-开立定向资产管理专用证券账户;是否直接开通网络服务功能-是;网络服务初始密码六位数字或字母5客户身份证复印件机构客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户 申请资料请客户填写并提供以下5项材料序号名称备注1定向资产管理业务合同（一式九份）先签名、填写个人资料、合同条款等信息，但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后再签署日期，保持签署日期一致2风险揭示书（一式九份）请客户仔细阅读并签名（即合同中的附件）3客户调查问卷（一式两份）客户资料调查表（一式一份）请客户认真填写4机构证券帐户注册申请表（即各营业网点开立普通帐户的机构户证券账户注册申请表）深市和沪市共两份持有人名称-投资者名称;身份证明文件号-投资者的有效身份证明文件号码;备注-开立定向资产管理专用证券账户;是否直接开通网络服务功能-是;网络服务初始密码六位数字或字母5机构客户有效身份证明文件（需提供的材料同各营业网点办理普通开户时的身份证明文件）加盖机构公章自然人客户申请将原有普通证券帐户转换为专业证券帐户 申请资料请客户填写并提供以下6项材料序号名称备注1定向资产管理业务合同（一式九份）先签名、填写个人资料、合同条款等信息，但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后再签署日期，保持签署日期一致2风险揭示书（一式九份）请客户仔细阅读并签名3客户调查问卷（一式两份）客户资料调查表（一式一份）请客户认真填写4定向资产管理专用证券帐户转换申请表（即中登公司PDF文件中的附件1）持有人名称-投资者名称;身份证明文件号-投资者的有效身份证明文件号码;备注-开立定向资产管理专用证券账户;转换类型将普通证券账户转换为专用证券账户；证券账户号原普通证券帐户号；经办人签名不需填写，由公司总部填写5客户身份证复印件6原普通证券账户卡原件及复印件机构客户申请将原有普通证券帐户转换为专业证券帐户 申请资料请客户填写并提供以下6项材料序号名称备注1定向资产管理业务合同（一式九份）先签名、填写个人资料、合同条款等信息，但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后再签署日期，保持签署日期一致2风险揭示书（一式九份）请客户仔细阅读并签名3客户调查问卷（一式两份）客户资料调查表（一式一份）请客户认真填写4定向资产管理专用证券帐户转换申请表（即中登公司PDF文件中的附件1）持有人名称-投资者名称;身份证明文件号-投资者的有效身份证明文件号码;备注-开立定向资产管理专用证券账户;转换类型将普通证券账户转换为专用证券账户；证券账户