建筑施工三体系内审报告.doc

苏州第一建筑集团有限公司内 部 审 核 报 告主管部门：办公室 记录编号：SYJ/RT-24-5报告序号2006-001审核日期2006年8月28日-30日受审单位见审核计划受审负责人签字武全勇管理者代表签字戚森伟管理体系审核报告审核组组长:戚森伟审核目的: 见审核计划审核范围: 见审核计划审核依据: 见审核计划审核报告编号 共 页公司负责人:武全勇审核组组员:杨文兴等16人上次审核日期: 2005年9月5日-8日上次审核报告编号: 2005-001报告内容:一、 审核概述本次内审为公司实施一体化管理体系以来的第三次内审，也是环境管理体系依据2004版新版标准实施以来的第二次内审。由管理者代表进行策划，公司办公室负责，本次审核共分为3个小组，分别对经营部、生产部、技术部等5个部门, 6个土建分公司和7个项目部，钢结构、市政、设备安装、起重等4个专业分公司进行了审核。现场采用抽样审核方式，查阅有关文件记录，并通过与部门负责人和员工交谈、现场观察、询问，获取了大量客观证据。对照审核准则，形成审核发现。本次审核共开出不合格27项，它们的分布见“不合格项分布表”。本次审核的目的，旨在检查公司管理体系的运行状况，评价所建立的管理体系的符合性、有效性和适宜性，考核方针、目标的实现程度，迎接认证机构的监督审核。二、 对不合格项分布的分析1. 按部门分布的分析不合格项分布为：生产部2项，办公室1项，技术部1项，经营部1项，一分公司本部2项，二分公司及金都项目部2项，四分公司及昆山汽车客运中心项目部3项，五分公司及天然气管网项目部3项， 园区分公司及纳米项目部4项，设备安装分公司及金都项目部2项，市政分公司1项，钢结构分公司1项，七分公司及大方特种车辆项目部2项,伯乐蒂森项目部（外资项目部）1项，起重分公司1项。2. 按标准条款分析27个不合格项主要分布为：质量管理体系13项，其中4.2“文件控制要求”3项，7.5“生产和服务提供”4项；环境管理体系1项；职业健康安全管理体系 13项，其中4.4.6“运行控制”2项，4.5.1“绩效测量和监视”6项。大部分不合格集中在过程控制和监视、测量方面。3. 按不合格的性质、类型分析本次审核中，27项不合格均为实施性一般不合格。在本次审核中，审核员已经与受审核的部门充分交换了意见，希望他们对存在的不合格迅速进行封闭。三、 综合评价审核组在对所有审核发现综合分析的基础上，认为：公司自2004年10月按ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准建立了文件化的管理体系，2005年6月根据ISO14001：2004版新版标准，对原体系文件进行了修改和换版，体系文件基本符合标准要求，公司的管理方针、目标和方案能够实现。公司管理体系基本符合三个标准的要求，具有持续稳定地提供满足顾客要求的产品的能力，重要环境因素得到控制，安全生产和员工的职业健康安全得到保障，运行基本有效。四、 存在的主要问题本次审核中发现的主要问题：1.在管理目标、指标的制订上，分公司未能结合本单位的业务和过程特点，项目部未能按照合同、进度、质量、文明施工等要求制订，还是照抄照搬公司的文件。对目标的实施情况，包括集团公司部门，大都没有定期对其进行监视测量。2.在过程控制中，以往内审中发现的问题重复出现，如：图纸变更不标识或少标识；分公司、项目部两级交底对象不全或漏交；培训台帐不健全；施工日志记录简单等等。3.在监视和测量方面，个别分公司对项目部的各项检查有所减弱，表现在：不按规定的时间去检查，检查流于形式，对要求整改的问题没有复查验证；偏重于对产品的监视和测量，对顾客及相关方满意的监视和测量、对分包队伍的检查记录存在欠缺。五、原因分析1、各级领导对贯标工作重视不够，特别是分公司一把手领导尚有重视程度不够的，因为无明显经济效益，认为工作繁忙，人手紧，无人顾及。2、分公司本部管理体系运行状况不佳，虽大部分分公司人员设置基本到位，但由于兼职较多、职责明确尚且不够，工作质量不能满足体系标准要求。3、项目部对贯标工作的认识还有误区。（1）把贯标和日常管理割裂开来，认为贯标主要是做资料，少数项目部内审前安排几个人突击做资料，而平时工作不按管理体系标准要求实施。（2）一些体量大、工期紧的项目，项目经理对原本忙不过来的工作状况，感到难以应付体系条理化、标准化的要求。认为贯标增加工程项目的管理负担，因此贯标工作松懈。但他尚且不知，就是这种体系标准能够帮助他组织项目部对体量大、工期紧的项目实施有效的管理，从而保证项目实施过程能够满足工期、质量、安全、文明施工和环境保护的要求，最终使工程满足顾客工期、质量的需求。比较典型的生物纳米科技园一期实验楼，建筑面积71861平方米，框架结构地下1层，地上四层，工期240天，这是一只工期紧、工程量大的典型工程，当初排内审计划时，项目部和分公司都因为工程量大、工期紧要求不要审核该项工程。但审核组认为，只要该工程施工时按管理体系运行实施的，不管内审、外审都能够通过，而且审核前整理整改资料工作不会大，不至于影响工程赶进度施工，还是坚持了对该项目的内审计划。事实上，审核组在内审时发现，该项目由于施工过程按管理体系要求实施管理，项目部管理有目标、有计划、有策划，施工有方案、有交底，过程有记录，各项检验、验收均有验证资料。现场实物质量、安全和环境状况都基本满足体系标准要求，进度上也达到计划要求。纳米工程的情况说明，管理体系运行，标准化管理，能够使工程量大、工期紧的项目达到有效管理，并能促进项目的进度、质量和安全文明。六、建议和要求本次审核中，审核组对公司管理体系的运行工作提出了许多建设性的意见：1、企业升特级后，管理体系如何理顺，希望高层领导进行决策，有必要采取措施，加强各级领导特别是分公司领导、项目经理的贯标意识。能否真正实施贯标是企业能否步入正常有效管理的大事，应引起我们各级领导的重视。2、针对规模扩大、人员流动性大、新手多等现状，一要进行合理的资源配置，管理人员配备到位；二要进一步加强管理人员特别是项目部人员对标准和程序文件的学习和培训。3、针对大部分不合格集中在文件控制、过程控制和监视、测量方面，集团公司部门要加强控制和检查力度，每季度进行检查或抽查，或组织分公司进行互查。4、对劳务队伍的管理，中央、地方都相继出台了有关文件，集团公司也成立了劳务公司，如何在现有的管理基础上理顺职责，做好主管部门和劳务公司的接口，建议集团公司做出相关决策。七、 对本次内审和内审员的评价本次审核，部门在管理者代表的领导下作了精心准备，编制审核计划，在计划中注意审核员的独立、公正性；编制了审核提纲；对内审员进行审前培训；每天审核结束后小组集中、最后大组集中讨论，通报不合格事实，酝酿内审报告内容；通过审核发现：一、审核组实施和完成审核计划的能力：1.编制的检查表较充分，本次审核注重了环境管理与职业健康安全管理方面的检查，2.审核内容的完整性和准确性较好，3.对标准有一定的理解， 4.对不合格事实的描述和判定大部分较充分、正确，但也发现有少量的不合格事实描述简单，判定与标准条款不符。二、审核活动和结果与内审审核方案和审核计划基本符合。不足之处：对上次监督审核开出的不合格报告的纠正情况给予了关注，但对今年的4次安全、质量检查中发现的问题，本次内审前没有进行汇总分析并提请内审员在审核中跟踪验证。三、审核员的能力和现场表现：在内审员的组成上，办公室首先对内审员的能力要求进行了评价，挑选了评价合格的内审员参加这次审核；在考虑组长人选时，选择了6名具有多年施工技术、质量、安全管理经验，有多次质量体系审核和1-2次管理体系审核经历的内审员分别担任本次审核小组的组长、副组长；同时注意培养年轻人才，这次特别安排了部分有学历、肯钻研、在分公司和项目部管理体系运行中起骨干作用的内审员参加审核，增加审核经验；在审核中，各小组成员分工明确，团结协作，每个审核员都得到了锻炼；审核结束后组长对每位内审员的能力、工作表现、个人素质等进行了考核，促使审核员的审核水平不断提