项目收尾管理分册(v2.2)-有权限表.doc

项目标准化手册 项目收尾管理分册项目标准化手册 收尾管理分册目 录导读11 项目收尾管理41.1 工作程序41.1.1 收尾工作计划41.1.2 现场清理41.1.3 工程验收41.1.4 竣工文件资料整理51.1.5 竣工结算与竣工财务决算61.1.6 工程移交71.1.7 项目后评价81.1.8 项目部解体101.2 相关制度121.3 关键表单121项目标准化手册 收尾管理分册导读收尾管理是项目管理全过程的最后阶段，包括竣工收尾、验收、竣工结算和竣工财务决算、工程移交、项目后评价、项目部解体等方面的内容。公司层面项目收尾管理重点是督促项目部及时获取工程竣工或完工鉴定手续、移交手续；对施工机械设备和人员进行妥善的处置和安排，保证公司经营管理可持续性运作；督促项目及时办理竣工结算和工程款回收；及时进行工程竣工审计和完工考核兑现；重视项目技术资料、管理资料的收集和项目管理总结评价。项目部层面收尾管理重点是制定合理的项目收尾工作计划，对合同内容进行全面清理；组织内部完工验收，确保业主验收和工程移交顺利完成；及时组织竣工结算、工程分包清算、内部承包单位结算、竣工财务决算工作，确保工程经济效益和防止经济纠纷；扎实完成项目后评价工作，总结经营管理经验；严格按照规定程序和要求进行项目部解体。1项目标准化手册 收尾管理分册项目收尾管理职责权限表符号定义：审核；审批；备案；（后面的数字代表审批流次序） 注：本表以公司直管项目为例，未涉及分局相关管理权限。管理内容关键事项公司项目部监理业主总经理分管副经理总工程师其他职能部门主任质量管理部主任生产经营部主任审计部主任财务部主任生产经营部主任项目经理总会计师项目分管副经理竣工验收小组质量安全部主任经营管理部主任工程管理部主任设备物资部主任劳资财务部主任综合办公室主任工区/作业队1 项目收尾管理收尾工作计划制定1现场清理111工程验收完工内部验收21竣工验收11111111竣工文件资料管理1111111工程竣工财务决算报告编制321审计21工程移交111项目后评价总结计划编制321111111项目后评价报告编制一般项目32222221重点或特殊项目432222221项目部解体申请报告322222213项目标准化手册 收尾管理分册 1 项目收尾管理1.1 工作程序1.1.1 收尾工作计划1、履约项目合同规定的施工任务，除零星、分散、工程量小的工程外，已全部完成时，项目实施进入完工收尾阶段，此时项目部应制定项目收尾工作计划表（附件1），确定工程收尾及移交管理、人员撤离、办公及生活设施拆除、施工设备、周转器具及剩余物资退场、调拨，竣工资料整理与归档、竣工结算、各类银行保函及存款保证金退回、工程尾款回收、工程保修等工作安排。2、项目收尾工作计划经项目领导审批后执行。 1.1.2 现场清理1、项目部根据施工现场情况研究现场清理方案，制定现场清理工作进度计划，有序开展工程清理及剩余零星、分散工程收尾、临时设施拆除、设备及周转材料的退场、场地清理、废物垃圾处理、现场周边为工程施工临时搭建的设施清理及原始地貌恢复等工作。2、现场清理工作由项目部工程管理部牵头，设备物资部配合实施，负责现场清理工作的内外部协调，由各工区、项目部各部门共同参与并实行分工负责制。1.1.3 工程验收1、在工程施工阶段，即应及时办理隐蔽工程、单元工程验收、分部分项工程验收、单位工程验收、阶段（中间）验收等验收签证手续；经验收合格，才能进行下一工序施工。上述各项验收，均由项目部组织本项目部内有关部门、单位参加，并办好和保管好验收签证手续，为完工验收打好基础。2、项目完工验收前，项目部均应组织项目完工内部验收。完工内部验收活动应按照国家和行业有关规范要求全面进行质量检查，并对工程质量进行书面综合评价，对提出的问题及整改意见，有关责任单位应立即落实完成。内部验收结束后，应形成完工内部验收报告（附件2），验收组成员签字后逐级上报至公司质量管理部备案（直管项目直接报送至公司，分局管理项目经分局报送至公司）。3、工程项目具备竣工验收各项要求，并经监理单位认可签署意见后，由项目部向业主提出“工程验收报告”。4、业主单位或上级有关部门对已完工工程项目进行现场交付验收，属于公司直管项目的，项目部应通知公司分管在建工程的副总经理、总工程师及生产经营部和质量管理部等单位适时参加现场交付验收；公司授权分局（公司）负责经营管理的项目，其项目部经分局（公司）通知以上公司有关领导和部门。5、水利水电建设工程在正式竣工验收之前，工程项目业主一般还要组织进行初步验收，项目部相关负责人按要求参加初步验收，并负责组织整改并完成初步验收中提出的涉及项目部的问题。6、竣工验收应在全部工程完建后3个月内进行，进行验收有困难的，经工程验收主持单位同意，可以适当延长期限。水利水电工程竣工验收必须有水利水电工程质量监督单位的工程质量评价报告，竣工验收委员会在其基础上鉴定工程质量等级。铁路工程竣工验收必须取得工程所在地所属辖区铁路局质量监督单位的工程质量评价报告；市政基础设施工程竣工验收必须取得工程所在地市质量监督单位的工程质量备案手续，交工时还必须取得接收管养单位的接收签证手续。1.1.4 竣工文件资料整理1、工程开工后，项目部应根据业主编制的验收计划，了解竣工验收资料的要求，并在施工过程中有计划开展竣工资料文件整理工作。在此基础上，到工程尾工阶段集中组织人员整理竣工文件和资料。2、需要整理的文件和资料类别根据公司规定和业主单位要求进行。3、工程质量保证资料的整理应按专业特点，根据工程的内在要求进行分类组卷；工程检验评定资料的整理应按单位工程、分部工程、分项工程（单元工程）划分的顺序进行分类组卷。4、竣工文件和资料的整理应执行国家和行业现有规范中的具体规定，业主对竣工资料整理在合同中有明确规定的，以合同规定为准。3、工程竣工结算后，项目部负责将工程竣工结算报告及完整的结算资料纳入工程竣工资料，及时规定保存。4、项目部负责按规定时间及时向业主移交竣工资料，并保存相关移交记录。5、项目部应根据公司“综合项目管理系统”要求及时将工程建设过程中的重要文件资料录入“竣工管理”模块中，并在完工后报送公司质量管理部门存档。1.1.5 竣工结算与竣工财务决算1.1.5.1 竣工结算1、在项目收尾阶段，项目部应竣工结算小组，专门负责对业主竣工结算工作，编制并在规定的时间内向业主递交工程竣工结算报告及完整的结算资料。2、竣工结算办理完成后，项目部应安排专人负责工程尾款回收，以及办理各类银行保函、农民工工资保证金等退回和债权债务核对、询证工作。3、竣工结算的具体内容和要求参见“合同管理分册”中“项目主合同管理”。1.1.5.2 竣工财务决算1、竣工验收和竣工结算完成或基本完成后，由财务部会同有关部门按照一定程序、方法和格式共同编制竣工财务决算。竣工财务决算应当全面、完整、真实、正确反映整个施工项目从开工到竣工的财务状况、经营成果和现金流量等系统价值信息，揭示项目成本水平，为全面正确评价项目部的管理水平和经营业绩提供依据，为总结经验和教训提供素材。2、工程竣工财务决算编制及审批程序如下图所示：3、工程竣工财务决算后要及时进行项目清算，包括清理银行账户，交回货币资金和财务印章，完成并账和会计档案移交工作；工程竣工决算完成时间为工程项目移交给项目业主后三个月内完成。4、工程竣工决算报告的第一责任人是项目经理，具体负责人是项目总会计师或项目财务负责人。公司直接经营项目在工程完工退场后财务档案交公司财务部，由财务部指导并协助完成竣工决算报告。公司授权分局（公司）经营的项目，财务档案交分局（公司），由分局（公司）财务部指导协助完成竣工决算报告。在工程竣工财务决算报告未编完前原则上不得安排新工作。5、编制工程竣工财务决算的基本原则、基本内容及其他要求详见水电七局工程竣工财务决算编制规范（局财务2004436号），“工程竣工财务决算报表清单”见附件3。1.1.6 工程移交1、合同工程项目经完工验收后，项目部应及时通过监理单位联系工程接收方（业主或接受管养单位）办理工程移交手续。工程正式移交前，应按合同规定正确分清工程管理、维护和保养和责任；属我方责任范围的，项目部应认真组织管理、维护和保养。同时，项目部要指定责任人配合甲方开展申报优质工程的工作。2、合同规定缺陷责任期的项目完工验收后，工程出现的缺陷，项目部应组织原施工作业单位按合同规定的时间进行处理，并分清缺陷产生的原因。非我方原因的，应通过监理要求业主追加相应的费用。属我方原因的应由项目部原施工单位及时处理并承担费用。1.1.7 项目后评价1、项目施工后评价是对已经完成的工程项目施工过程、管理成果进行总结评价，检验工程施工是否达到预期的目标、取得预期的经济效益、验证管理决策是否正确，为今后项目实施提供参考经验，促进项目管理水平提升。2、工程竣工移交后，项目部应着手进行项目后评价工作，并编制项目后评价总结计划表（附件4），由项目部各业务部门分业务进行后评价相关资料整理收集和分业务总结评价。3、项目经理根据各业务部门的总结评价和相关数据资料编写项目后评价报告（附件5），对整个项目的运行全过程进行回顾和总结，报告在工程竣工结算完成后一个月之内编写完成。总结报告编制完成后，公司直管项目报送至公司生产经营部，授权分局（公司）管理的项目报送至分局经营管理部门（工程管理部门）。4、公司经营管理部组织公司相关部门对项目后评价报告进行初步会审，重点关注后评价报告内容是否全面、相关管理总结是否深刻、相关数据是否准确等。并将通过初审的后评价报告报送至分管副总经理进行审阅，公司重点项目和特殊项目的后评价报告还应报送至公司总经理审阅。对于不满足公司规定要求的后评价报告，由会审部门出具审查意见、分管副总经理签批后，将后评价报告返还至报送单位进行修改。5、公司每半年组织一次项目后评价专题研讨会，对半年度已完工项目经营管理情况进行集中总结或表彰（结合责任期经营业绩考核结果）。会议由公司生产经营部牵头组织，公司分管领导主持，公司（分局）相关领导、公司业务部门负责人，相关项目主要管理人员参与。专题研讨会中，可选取有代表性的、整体经营管理状况优良或是在经营管理某一方面有突出成效的项目（如施组优化、变更索赔、成本管控、扭亏为盈等），由选定项目主要管理人员对项目管理目标的实现情况进行对比介绍，对采取的相关管控措施进行交流，对项目实施过程中的经验教训进行分享。6、半年度内无完工项目的，项目后评价专题研讨会顺延至下一个会议周期。7、项目后评价报告既是项目负责人对项目经营管理过程和成果的总结，也是公司对项目负责人管理水平和经营业绩进行考核评价的重要依据。公司将把项目后评价工作纳入对项目部负责人经营业绩考核指标体系，项目完工后，未提交项目后评价报告的，公司将扣减项目负责人绩效考核兑现额度。 8、分局的项目后评价工作参照公司的开展情况进行组织。1.1.8 项目部解体1、项目部解体条件正常情况下，项目部解体的必要条件有：（1）工程已经竣工验收，竣工决算和结算办理完毕；（2）施工合同收尾工作基本完成，包括对未了事宜的解决；（3）与各个分包商结算完毕；（4）与公司内各单位的内部经济往来已清理收付完毕；（5）已配合公司职能部门与工程发包人就工程质量保修达成协议；（6）施工项目经营管理目标责任书已履行完成，经工程局审计合格；（7）项目管理收尾工作基本完成，遗留问题已与公司有关职能部门交接完成；（8）按公司档案管理办法的规定，已向公司移交本施工项目所有档案；（9）现场清理完毕。发生下列情况时，项目部也可以申请解体：（1）业主、总包方正式书面通知工程项目停工停建；（2）特殊原因，工程竣工后，业主、总包方不予验收；（3）项目部或公司认为工程项目施工合同履约条件、履约环境发生变化，继续履约存在重大安全生产管理风险和重大经营管理风险。2、项目部解体程序（1）项目部应在满足项目部解体条件后15日内，向公司（授权分局管理的项目报送分局）提交项目部解体申请报告（附件6-16-2）；（2）由公司生产经营部牵头，公司其他相关部门根据职责分工核实项目部解体条件，并进行项目解体清查与接收工作，办理相应交接手续。（3）公司生产经营部将项目部解体条件核实及项目部解体清查与接收工作情况向公司分管副总经理汇报，并对解体报告进行会审会签。经公司分管副总经理批准后，由总经理办公部行文下发项目部解体通知文件，宣告项目部解体。3、项目部解体后的善后工作（1）项目部解体后，应及时将公司颁发的印鉴妥善封存后交回公司法律事务处，属于项目部自刻的印章应及时到备案部门销毁。（2）项目施工管理中遗留事项，由公司职能部门负责组织有关单位处理。后续业务按归口管理的原则由公司职能部门接管。主要工作包括：其主要工作为：按施工合同和国家有关法规的规定，组织和安排施工项目的回访保修工作；处理合同收尾的遗留问题；处理施工项目管理收尾的遗留问题；处理债权债务的遗留问题；延续进行本施工项目的工程奖项的申报工作。4、公司直接经营项目部和授权分局经营项目部的解体工作，其解体条件、程序和善后工作内容相同；其中授权分局经营项目部的解体，其具体工作按“公司分局项目部”的管理模式，或需经过分局（包括分局职能部门）办理，或由公司授权分局（包括分局职能部门）办理。5、如项目部未按项目部解体基本条件和项目部解体程序及时上报申请报告的，公司将根据项目部实际情况下发项目部解体通知文件，并扣减项目负责人绩效考核兑现额度。1.2 相关制度水电七局有限公司工程竣工验收管理办法（局质管2011 149号）水电七局工程竣工财务决算编制规范（局财务2004 436号）1.3 关键表单附件1：项目收尾工作计划表附件2：完工项目内部验收报告附件3：工程竣工财务决算报表清单附件4：项目后评价总结计划表附件5：项目后评价报告附件6-16-2：项目部解体申请报告22附件1： 项目收尾工作计划表项目名称：序号工作项目是否需要工作方案责任人或部门工作期限1工程收尾是否2工程移交申请是否3竣工资料整理及移交是否4办公设施清理是否5生活设施清理是否6物资材料及设备清理是否7场地清理是否8人员撤离是否9合同收尾及结算清理是否10项目保函、保证金清理是否11分包工作清理是否12项目成本最终核定是否13项目总结工作是否14其他是否151617编制审核批准时间时间时间附件2： 完工项目内部验收报告工程名称合同编号施工单位项目负责人开工日期完工时间工程主要施工内容1、2、内部验收依据1、2、序号验收项目验收记录验收结论12345综合意见及结论验收人员签名单位（部门）及职务姓 名注：该表由项目部填写后，报送至公司质量安全部备案。附件3： 工程竣工财务决算报表清单一、竣工财务决算报表主表1资产负债表 决算01表2利润表 决算02表3现金流量表 决算03表二、竣工财务决算报表附表1货币资金明细表 决算附01表2应收款项明细表 决算附02表3预付及预收账款明细表 决算附03表4存货明细表 决算附04表5固定资产及累计折旧明细表 决算附05表6应付款项明细表 决算附06表7内部往来明细表 决算附07表8应付工资及福利费明细表 决算附08表9主营业务收入成本汇总表 决算附09表10间接费用表 决算附10表11其他业务收支表 决算附11表12管理费用表 决算附12表13财务费用表 决算附13表14营业外收支表 决算附14表注：具体表格参见水电七局工程竣工财务决算编制规范（局财务2004436号）中标准表格。附件4： 项目后评价总结计划表项目后评价总结依据序号文件资料责任部门/人资料完善程度联系方式1项目经营管理策划书2项目经营业绩责任书3项目合同文件、签证资料4项目变更索赔资料5施工图纸及竣工图6实施阶段施工组织设计及技术方案（措施）7项目结算资料8项目成本管理资料9项目进度管理资料10项目安全、质量、环保管理资料11项目竣工文件资料12其他项目后评价总结计划序号项目后评价总结名称责任部门/人编制要点完成期限1项目部合同管理（结算、变更索赔）总结2财务资金管理总结3项目技术管理总结4项目成本管理总结5项目质量管理总结6项目生产及工期管理总结7项目安全环保管理总结8项目设备物资管理（供应商管理）总结9项目部综合事务管理总结10工程分包管理总结及分包商完工评价11工程影像整理12业主满意度调查13其他编制审核批准时间时间时间附件5： 项目后评价报告项目合同编号编制审核批准时间时间时间报送单位一、项目基本情况项目名称工程类型业主名称法人代表施工单位法人代表领导班子职位性别工作年限学历职业资格联系电话项目经理党工委书记副经理总工程师总经济师总会计师项目团队总人数（含聘用）党员人数人均平均管理费用合同工期实际工期开工日期竣工日期工程概况土方挖填砼浇筑石方洞挖钢筋制安灌浆工程金结制安合同额变更索赔额最终结算额项目效益项目毛利率成本降低率已收款工程款回收率拖欠款项目保修金收回全部款项时间项目兑现额参加兑现人数项目获奖情况获奖项目获奖时间颁奖部门（单位）二、项目后评价内容1、项目成本管理情况合同价项目目标成本变更及索赔项目实际成本节超分析项目结算项目利润来源分析人工费分包控制利润材料费材料管理利润机械费机械管理利润其他直接费其他直接费控制的合理化利润现场管理费管理费节约规费变更索赔方面的利润利润最终结算新增利润合计合计说明2、项目进度管理情况合同工期计划工期变更签证增加工期延误工期实际工期序号进度管理的主要措施在工期或成本方面的成效主要经验123说明3、项目质量、安全、环保管理情况项目投入费用取得成效事故次数损失质量管理安全管理环保管理合计序号主要措施投入的费用创造的效益或效果主要经验124、项目工程分包及劳务管理情况分包商数量分包总额分包劳务总人数序号分包商名称分包类型合同单价或总额工期平均人数结算额索赔/反索赔评价123说明5、项目材料管理情况钢材水泥砼模板周转器具供应商数量合同数量平均合同额计划投入实际消耗成本降低序号主要供应商名称服务范围提供服务数量123说明6、项目技术管理情况序号采用“三新”或施组方案优化主要技术特点主要经济效益123说明7、其他方面总结评价1合同管理方面2保函及保证金管理方面3业主关系管理方面4信息管理方面5综合事务管理方面6项目员工激励及培训管理方面7人才培养方面8其他九、对今后工作的建议说明附件资料1、 2、 3、 4、 附件6-1： 项目部解体申请报告致_(分局主管部门名称)： XX工程于_年_月_日顺利